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LA COMUNICACIÓN DE LA INNOVACIÓN REALIZADA POR EMPRESAS ESPAÑOLAS QUE HAN RECIBIDO AYUDAS

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realizada por empresas españolas que han recibido ayudas públicas de I+D+i

María José Vilaplana Aparicio

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Departamento de Comunicación y Psicología Social Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales

LA COMUNICACIÓN DE LA INNOVACIÓN REALIZADA POR EMPRESAS ESPAÑOLAS QUE HAN RECIBIDO AYUDAS

PÚBLICAS DE I+D+i

MARIA J. VILAPLANA–APARICIO

Tesis por compendio de publicaciones para optar por el título de DOCTORA POR LA UNIVERSIDAD DE ALICANTE Programa de doctorado en Empresa, Economía y Sociedad

DIRIGIDA POR:

MARTA MARTÍN LLAGUNO MAR IGLESIAS GARCÍA

JUNIO, 2019

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AGRADECIMIENTOS ���������������������������������������������������������������������������������������������������������� 11 PRESENTACIÓN ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 15 RESUMEN ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 19

INTRODUCCIÓN ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������21 OBJETIVOS�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������21 METODOLOGÍA �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������22 RESULTADOS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������23 PALABRAS CLAVE ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������24

SECCIÓN PRIMERA: SÍNTESIS ����������������������������������������������������������������������������������������� 25

1� EL MARCO DE TRABAJO ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������27 1�1� LA IMPORTANCIA DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I� OBJETIVOS DE LA I+D+i ����27 1�2� TRASLACIÓN DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I DE EUROPA A ESPAÑA �����������������27 1�3� LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I EN ESPAÑA ��������������������������������������������������������������������������28 1�4� LA TRANSPARENCIA Y LA COMUNICACIÓN EN LAS POLÍTICAS DE I+D+i ��������������������������30 1�5� LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE DATA SHARING �����������������������������������������������������������������������������31 1�6� EL ANÁLISIS DE LA COMUNICACIÓN DE LA I+D+I DESDE EL PUNTO DE VISTA ACADÉMICO ���32 1�7� LA DIFUSIÓN DE LA INNOVACIÓN ������������������������������������������������������������������������������������������������������32 1�8� LA SOCIEDAD 2�0� LA REVOLUCIÓN DE LA COMUNICACIÓN Y LA DIVULGACIÓN DE LA INNOVACIÓN �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������36 1�9� LA COMUNICACIÓN ONLINE DE LA CIENCIA EN EL ÁMBITO ACADÉMICO �����������������������37 2� OBJETIVOS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������38 3� HIPÓTESIS �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������39 4� ESTUDIOS REALIZADOS ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������39 5� METODOLOGÍA Y PLAN DE TRABAJO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������41 6� RESULTADOS ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������44

SECCIÓN SEGUNDA: TRABAJOS PUBLICADOS O ACEPTADOS �������������������������� 49 Estudio 1 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 51

Productividad científica en España sobre las ayudas de I+D+i Scientific productivity in Spain about R&D&I grants

1� INTRODUCCIÓN ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 52 1�1� APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE I+D+I ������������������������������������������������������������������������ 52 1�2� INVERSIÓN EN I+D EN LA UE Y ESPAÑA ����������������������������������������������������������������������������� 52 1�3� INVERSIÓN EN LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D EN ESPAÑA ��������������������������������� 52 1�4� POLÍTICAS DE I+D+i EN ESPAÑA: MARCO REGULATORIO Y TIPOS DE INSTRUMENTOS ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 53 2� METODOLOGÍA ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 54 3� RESULTADOS ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 56

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3�4� CALIDAD DEL TRABAJO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������62 3�5� CONTENIDO DEL DOCUMENTO ����������������������������������������������������������������������������������������������������63 4� CONCLUSIONES �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������67 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������69

Estudio 2 ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 73

¿Cómo deben comunicar las empresas receptoras de ayudas de I+D+i? Requisitos legales en España

How should companies that receive R&D&I funds communicate? Legal requirements in Spain 1� INTRODUCCIÓN �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������75 2� LA TRANSPARENCIA Y LA COMUNICACIÓN DE LOS PROYECTOS DE I+D �����������������������������76 2�1� EL ACCESO A LA INFORMACIÓN DE LOS PROYECTOS APOYADOS ��������������������������������76 3� OBJETIVOS Y MÉTODO ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������77 4� RESULTADOS ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������78 4�1� COMPILACIÓN DEL MARCO NORMATIVO ���������������������������������������������������������������������������������78 4�2� LOS REQUISITOS DE COMUNICACIÓN ����������������������������������������������������������������������������������������80 4�2�1� AYUDAS DIRECTAS ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������80 4�2�2� AYUDAS INDIRECTAS �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������83 5� CONCLUSIONES ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������84 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������86

Estudio 3 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 91

Obligaciones de comunicación para empresas españolas receptoras de ayudas estatales de I+D+i

Communication obligations for spanish enterprises receiving state R&D&I funds

1� INTRODUCCIÓN: INNOVACIÓN Y COMUNICACIÓN (DIFUSIÓN Y COMPARTICIÓN DE DATOS) ���93 2� MATERIALES Y METODOS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������99 2�1� DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN ����������������������������������������������������������������������������������������������������������99

2�2� METODOLOGÍA� REVISIÓN EXIGENCIAS COMUNICACIÓN: EL ANÁLISIS DE

CONTENIDO ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������103 3� RESULTADOS ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 104 4� CONCLUSIONES ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 109 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 112

Estudio 4 ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������113

Descripción de las medidas de comunicación que las empresas españolas deben cumplir en las ayudas de I+D+i de CDTI

Description of the communication measures that Spanish companies must comply with in CDTI R&D&I aid

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 113

Estudio 5 ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������115

La comunicación de la innovación a través de los medios online The communication of innovation through online media

1� INTRODUCCIÓN ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 117

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4� RESULTADOS ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 123 4�1� LA INNOVACIÓN EN LAS WEBS �������������������������������������������������������������������������������������������������������� 123 4�2� EMPRESAS QUE PUBLICAN NOTICIAS SOBRE EL PROYECTO APOYADO POR CDTI ��� 125 5� DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 126 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 129 ANEXO: EMPRESAS ANALIZADAS ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 132

Estudio 6 ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������135

Utilización de las Redes Sociales Digitales para la comunicación de la innovación empresarial Use of digital social networks for the communication of business innovation

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 137

SECCIÓN TERCERA: TRABAJOS NO PUBLICADOS �������������������������������������������������141 Estudio 7 ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������143

¿Qué opinan los expertos sobre la comunicación de la innovación en España?

What do the experts think about the communication of innovation in Spain?

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 145

SECCIÓN CUARTA: CONCLUSIONES FINALES Y FUTURAS LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN����������������������������������������������������������������������������������������������������������������149 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS CONSULTADAS EN LA SÍNTESIS Y LAS CONCLUSIONES�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������157 ANEXOS ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������165

COPIA ORIGINAL DEL ARTÍCULO "PRODUCTIVIDAD CIENTÍFICA EN ESPAÑA SOBRE AYUDAS DE I+D+i", PUBLICADO EN REVISTA ESPACIOS ������������������������������������������������������������������������������������������� 167 COPIA ORIGINAL DEL ARTÍCULO "¿CÓMO DEBEN COMUNICAR LAS EMPRESAS RECEPTORAS DE AYUDAS DE I+D+I? REQUISITOS LEGALES EN ESPAÑA", PUBLICADO EN EPI ������������������������������� 181 COPIA ORIGINAL DEL ARTÍCULO "OBLIGACIONES DE COMUNICACIÓN PARA EMPRESAS ESPAÑOLAS RECEPTORAS DE AYUDAS ESTATALES DE I+D+i", PUBLICADO EN DYNA ����������� 191 COPIA ORIGINAL DEL ARTÍCULO "LA COMUNICACIÓN DE LA INNOVACIÓN A TRAVÉS DE LOS MEDIOS ONLINE", PUBLICADO EN EPI ������������������������������������������������������������������������������������������������������ 197

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Figura 2� Convocatorias de apoyo a la I+D+i analizadas �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������102

ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico 1� Año de publicación de los documentos� ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������57 Gráfico 2� Resumen de las empresas que tienen web propia e incluyen información del proyecto en el apartado “innovación”

o “noticias” ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������127

ÍNDICE DE IMÁGENES

Imagen 1� Ejemplo de la información publicada en el apartado innovación de una de las empresas ���������������������������������������125

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1� Diferencias entre las ayudas directas e indirectas a la I+D+i en España �����������������������������������������������������������������������������������29 Tabla 2� Ecuación de búsqueda utilizada en la investigación �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������54 Tabla 3� Variables analizadas para realizar la codificación de los trabajos ������������������������������������������������������������������������������������������������56 Tabla 4� Autores con más publicaciones ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������57 Tabla 5� Revistas con artículos publicados sobre la cuestión, editor, temática de la revista y número de publicaciones sobre el objeto de estudio �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������59 Tabla 6� Revistas con artículos ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������61 Tabla 7� Citas recibidas en los documentos seleccionados ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������62 Tabla 8� Principales temáticas objeto de estudio �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������63 Tabla 9� Variables analizadas en los textos legales ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������78 Tabla 10� Número de textos legales vigentes analizados �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������79 Tabla 11� Resumen de las actividades de difusión contempladas en la normativa europea y estatal �������������������������������������������81 Tabla 12� Revisión de modelos de difusión de la innovación que incorporan las diferentes dimensiones de la comunicación �����94 Tabla 13� Fuentes consultadas para compilar los textos legales ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������100 Tabla 14� Variables analizadas en cada convocatoria �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������103 Tabla 15� Número de documentos analizados referidos a ayudas directas e indirectas �������������������������������������������������������������������104 Tabla 16� Actividades de difusión a realizar �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������105 Tabla 17� Resumen de los resultados logrados a partir de las variables analizadas en cada convocatoria ��������������������������������108 Tabla 18� Acciones de difusión a realizar en las ayudas de CDTI ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������119 Tabla 19� Número de empresas examinadas por área �����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������120 Tabla 20� Resumen de las variables analizadas �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������122 Tabla 21� Información que aparece en los apartados de innovación cuando se habla del proyecto de I+D concedido por CDTI ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������125 Tabla 22� Tipo de información que aparece cuando se incluye el proyecto de I+D apoyado por CDTI, en empresas cuya información está en el sitio web del grupo �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������126

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AGRADECIMIENTOS

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Realizar una tesis ha sido un camino de crecimiento personal y profesional muy apasionante, con luces y sombras, en el que he pasado por todos los estados emocionales que pueda experimentar una persona. Ha sido un camino muy solitario, en el que en algunos momentos me he sentido desorientada, frustrada e impotente. Pero las emociones positivas que he experimentado con cada pequeño logro han sido suficientes para eclipsar las emociones negativas. He dado solo los primeros pasos de una larga senda, a través de la que espero nutrirme y llegar a muchos lugares.

Este camino no hubiera sido posible sin el apoyo de mis directoras. Por ello, quiero empezar dando las gracias a Marta Martín y Mar Iglesias, por su dedicación y paciencia. A Marta por compartir conmigo sus amplios conocimientos, por su exigencia, rigurosidad y exhaustividad. A Mar por sus conocimientos, su pragmatismo y su afecto. Ambas profesionales me han impregnado de su pasión por la investigación.

Gracias a todos los expertos que nos han ayudado y nos han dedicado parte de su tiempo de forma desinteresada. Entre ellos, miembros de CDTI, Mineco, Minetur, Aiju, Inescop, Ivace, Info Murcia, Cetem, Ceei Murcia, Ceei Cartagena, Ceei Valencia, Cotec o el Portal de la Transparencia, entre otros.

Son muchos los compañeros que también me han alentado durante el proceso, gracias a todos. En especial agradecer a Cristina González su ayuda y cariño y a María Jesús Ortiz y Antonio Muñoz sus valiosísimos consejos. Antonio me enseñó que para correr un maratón hay que entrenar duro y que el esfuerzo no siempre está ligado con los resultados. Sin duda, el duro entrenamiento ha merecido la pena.

Por último, quiero agradecer a mi familia todo su apoyo. A Esteban, por su inagotable paciencia, que ha disfrutado y sufrido conmigo en este proceso. A mis hijos, por las incontables horas robadas y por mostrarme continuamente todo su amor. A mis hermanas Celia y Gemma y a mi madre, pues sus ánimos han sido cruciales. A Víctor, por su apoyo continuado. Y finalmente, y no por ello menos importante, a mis amigas. En especial a mi alma gemela Nuria Sempere, que ha vivido de forma paralela el mismo proceso y que muy pronto será doctora.

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PRESENTACIÓN

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El presente documento comprende la tesis doctoral realizada por Maria J. Vilaplana Aparicio en el marco del programa de doctorado “Empresa, Economía y Sociedad” de la Universidad de Alicante.

La memoria que aquí se presenta se acoge a la modalidad por compendio de publicaciones, posibilidad que fue aprobada por el Pleno de la Comisión de Doctorado el 2 de marzo de 2005. La solicitud presentada por la doctoranda para realizar este tipo de tesis fue ratificada por la Comisión Académica el día 29 de marzo de 2019. Los artículos que conforman el presente trabajo se engloban dentro de una misma línea de investigación, que se centra en la comunicación de la innovación que deben llevar a cabo las empresas españolas que han recibido una ayuda de I+D+i.

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RESUMEN

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INTRODUCCIÓN

La investigación, desarrollo e innovación tecnológica (I+D+i) ocupan a las administraciones públicas de las sociedades avanzadas por su importancia en la economía, la productividad y el bienestar social. En concreto, en Europa en 2014 se establece el Marco sobre ayudas estatales de investigación, desarrollo e innovación (Comunicación de la Comisión 2014/C 198/01) que marca las directrices para los estados miembros y que en España se concreta en el Plan Estatal de Investigación Científica y Técnica y de Innovación (MINECO, 2018). Este plan se materializa en un complejo sistema de ayudas directas (subvenciones, préstamos bonificados) e indirectas (incentivos fiscales y bonificaciones).

La difusión se ha detectado como un elemento clave para la innovación. Bajo esta premisa, las instituciones beneficiarias de ayudas públicas, de acuerdo con la normativa, deberían llevar a cabo actividades de comunicación. De hecho, tanto el marco legal europeo como el español definen unos requisitos en materia de comunicación que todas las empresas receptoras de ayudas para las I+D+i deben cumplir para que la población esté informada.

Pese a las exigencias de información y de transparencia incluidas en los marcos legales, las características y el impacto de estas medidas sobre la difusión y la divulgación de los resultados de la investigación y la innovación apenas ha sido ni evaluado ni estudiado. De hecho, existe un vacío de conocimiento a este respecto en nuestro país.

OBJETIVOS

En este contexto, esta tesis doctoral se propone ampliar el conocimiento empírico a este respecto. De manera más concreta, y a partir de un conjunto de estudios, nos proponemos:

a) En primer lugar, compilar y analizar los estudios científicos relacionados con las ayudas a la investigación en España, su tipología y sus impactos;

b) En segundo lugar, determinar y evaluar las características de las obligaciones en términos comunicativos que tienen las empresas que reciben subvenciones para hacer I+D+i, a partir de la revisión de los distintos marcos legales;

c) En tercer lugar, describir y analizar las obligaciones de comunicación fijadas en las convocatorias nacionales de ayudas de I+D+i;

d) En el cuarto lugar, describir y analizar la información, sobre las acciones de comunicación, requerida en los documentos de solicitud y en la justificación de las ayudas de I+D+i;

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e) En quinto lugar, describir la comunicación de la innovación financiada con fondos públicos que hacen las empresas a través de sus sitios web;

f) En sexto lugar, describir la comunicación de la innovación que las empresas receptoras de fondos públicos para la I+D+i hacen a través de las redes sociales para complementar las obligaciones de comunicación requeridas;

g) En séptimo lugar, compilar las opiniones de expertos sobre posibilidades y limitaciones de los requisitos comunicativos actuales para la difusión I+D+i.

METODOLOGÍA

Para cumplir con los objetivos expuestos, hemos planteado la realización de siete estudios independientes que se han concretado en el formato de artículos académicos.

En el primer estudio “Productividad científica en España sobre las ayudas de I+D+i”, se realiza una revisión sistemática de todos los trabajos académicos que analizan cuestiones relacionadas con las subvenciones de I+D+i en España, recogidos en Web of Science Core Collection, Scopus y Proquest.

En el segundo estudio “¿Cómo deben comunicar las empresas receptoras de ayudas de I+D+i?

Requisitos legales en España” se recopila la legislación europea y nacional sobre las obligaciones de comunicación y Data Sharing, que se exige a los receptores de fondos para la I+D+i, para analizarla y compararla.

En el estudio tercero, “Obligaciones de comunicación para empresas españolas receptoras de ayudas estatales de I+D+i”, a partir de la recopilación de todas las convocatorias del ejercicio 2015, se identifican los requisitos exigidos a las empresas que reciben subvenciones para la I+D+i sobre información que deben difundir. Asimismo, se describen los mecanismos para casos de incumplimiento y el reparto de tareas entre empresas y agencias de financiación.

Complementariamente, en el cuarto estudio “Descripción de las medidas de comunicación que las empresas españolas deben cumplir en las ayudas de I+D+i de CDTI”, se recopilan los formularios de solicitud, las memorias técnicas que acompañan la solicitud y los documentos de justificación, que las empresas que solicitan una ayuda del Centro para el desarrollo tecnológico industrial (CDTI) deben completar, para describir y analizar la información relacionada con la comunicación de la innovación que se debe realizar.

Posteriormente, en el estudio quinto “Comunicación de la innovación a través de los medios online”, y dado que es una materia poco estudiada, se investiga la comunicación de la innovación realizada a través de los medios online. Así, se revisan las empresas que han recibido una ayuda de CDTI en enero de 2016 y se hace un análisis de contenido cuantitativo y cualitativo de los sitios web y blogs

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durante veinticuatro meses. Se observa si las empresas comunican las innovaciones, cómo lo hacen y si están cumpliendo con las obligaciones en materia de comunicación.

Para complementar el trabajo anterior, en el estudio sexto “Utilización de las Redes Sociales Digitales para la comunicación de la innovación empresarial”, se investiga si las empresas utilizan las Redes Sociales Digitales (RSD) para complementar las obligaciones de comunicación y difundir la innovación. Se observan los perfiles de Facebook, Twitter, Instagram, YouTube, Pinterest, Google + y LinkedIn, durante 24 meses, para analizar si comunican a través de las RSD, cómo lo hacen y si incluyen la información contemplada por el marco regulatorio.

Finalmente, en el estudio séptimo ¿Qué opinan los expertos sobre la comunicación de la innovación en España?, a partir de entrevistas en profundidad a expertos de agencias nacionales y autonómicas que gestionan ayudas de I+D+i, especialistas en transparencia y expertos en innovación y en ayudas de apoyo a la innovación, se compilan las opiniones de expertos sobre posibilidades y limitaciones de estos requisitos comunicativos.

RESULTADOS

Los principales resultados de la investigación son los siguientes:

a) La producción científica y el estudio de la evaluación del impacto de la financiación pública a la I+D+i, a través de las empresas, es escasa. En especial, no existen trabajos centrados en los requisitos de transparencia, difusión e información y sus consecuencias, la divulgación de la innovación tecnológica empresarial. Es necesario avanzar en el análisis de aspectos que no se han tratado en profundidad.

b) La normativa que rige las convocatorias de ayudas de I+D+i también debería concretar mejor los aspectos relativos a la comunicación. Los resultados indican que las obligaciones de comunicación de los proyectos subvencionados son muy generales. Es necesario homogeneizar los términos utilizados, las acciones solicitadas y el contenido de estas. Asimismo, sería de interés crear un repositorio que aglutine los proyectos de I+D+i financiados para que la información no esté dispersa.

c) Las exigencias en términos de comunicación varían en las convocatorias de las ayudas directas e indirectas, siendo en estas últimas inexistentes. Los requerimientos en las convocatorias de ayudas directas de I+D+i son muy generales y no están unificados.

Para cumplir con los propósitos de transparencia y comunicación fijados por la Unión Europea deberían intensificarse las acciones de comunicación y para ello deberían tenerse en cuenta aspectos como el montante de la ayuda o el tipo de proyecto. Sería

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exigencia, promocionaran la compartición de datos y desarrollaran un papel más activo en la difusión de los resultados.

d) En las ayudas de I+D+i, gestionadas por CDTI, las acciones de comunicación están acotadas a los requisitos de transparencia marcados por la normativa y se vela por su correcto cumplimiento. Coincidiendo con la justificación final las empresas deben aportar evidencias documentales que acrediten que han cumplido con las medidas de comunicación.

e) La comunicación realizada por empresas beneficiarias de fondos públicos de I+D+i en los sitios web y blogs, para cumplir con los requerimientos de comunicación, es insuficiente, está dispersa y no es homogénea. La normativa debería concretar mejor en qué apartado del sitio web se debe publicar la información y qué elementos debería contener, para mejorar la transparencia.

f) Las redes sociales prácticamente no se utilizan para complementar las obligaciones de comunicación requeridas por la normativa de referencia. Sería necesario incluirlas dentro de los requisitos de comunicación para incrementar su impacto y reflexionar sobre los contenidos a publicar, el momento en que se debe publicar y en qué redes sociales debe hacerse preferentemente.

g) Para lograr un mayor impacto de la investigación y aumentar la transparencia es necesario comunicar a través de formatos más actuales y con contenidos más accesibles.

Internet sería el principal medio a utilizar y sería conveniente crear un repositorio unificado. Estandarizar los requisitos de comunicación de todas las convocatorias facilitaría el proceso. Asimismo, cabría avanzar en la comunicación de la innovación de las ayudas indirectas que ahora es inexistente.

PALABRAS CLAVE

Comunicación, Información, Publicidad, Difusión, Medios online, Web, Transparencia, Compartir datos, Intercambio de datos, Innovación, I+D+i, Ayudas públicas, Financiación, Subvenciones, Fondos públicos, Incentivos fiscales.

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SECCIÓN PRIMERA:

SÍNTESIS

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SECCIÓN PRIMERA: SÍNTESIS

1� EL MARCO DE TRABAJO

1�1� LA IMPORTANCIA DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I� OBJETIVOS DE LA I+D+I

La I+D+i es un asunto estratégico que ocupa a las administraciones públicas por su impacto en las empresas, la economía y especialmente por su contribución al bienestar social (Herrera y Heijs, 2007).

Por ese motivo, tanto la Unión Europea como los países que la forman, desarrollan una estrategia de innovación alineada que, entre otros objetivos, busca incentivar la participación activa de las empresas en proyectos de I+D+i, que puedan contribuir a dar respuesta a los grandes retos de la sociedad. En la misma dirección, se trabaja para lograr la “unión por la innovación”, con la finalidad de “mejorar las condiciones generales y el acceso a la financiación para investigación e innovación y garantizar que las ideas innovadoras se puedan convertir en productos y servicios que generen crecimiento y empleo” (Comisión Europea, 2010, p.4).

Para desarrollar las políticas públicas de I+D+i, la Unión Europea y los estados miembros invierten una parte importante de sus presupuestos en programas de innovación. En 2016, en la UE se destinó el 2,03% del PIB a la I+D+i, aunque uno de los objetivos clave que se ha marcado para desarrollar su competitividad es aumentar los niveles de inversión en esta área. Para ello, la UE se ha fijado como meta lograr un 3% de gasto en I+D sobre el PIB en el año 2020 (1% de financiación pública y 2% de inversión del sector privado).

Frente a los objetivos de inversión fijados por Europa, España destina el 1,19% del PIB (2016), y tiene un objetivo más modesto al europeo, ya que se plantea conseguir en el año 2020 un nivel de inversión del 2% (MINECO, 2013). Pese a ello, en España, en 2017, se han destinado 6.029 millones de euros a la I+D civil, un 4,1% más respecto al año anterior, sin tener en cuenta las inversiones en innovación que hacen las comunidades autónomas a cargo de sus presupuestos (MINHAFP, 2017).

1�2� TRASLACIÓN DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I DE EUROPA A ESPAÑA

La entrada de España en la UE, con la aprobación de la Ley de Fomento y Coordinación General

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en España (Pesquero y Muñoz–Alonso, 1997). A partir de ese momento se definió una política científica y tecnológica dirigida a estimular la I+D+i en el sector empresarial y en febrero de 1988 se aprobó, por primera vez, el Plan Nacional de I+D que planteó como objetivos:

• La programación y coordinación de las actividades de I+D.

• La intensificación del esfuerzo investigador.

• La movilización de los recursos privados y el estímulo de la capacidad de innovación en las empresas.

• La incorporación de nuevos recursos humanos al sistema de ciencia y tecnología.

Desde entonces, hasta ahora, ha habido ocho planes nacionales de I+D en España: 1988–1991;

1992–1995; 1996–1999; 2000–2003; 2004–2007; 2008–2011; 2013–2016 y 2017–2020.

El Plan Estatal de Investigación Científica y Técnica y de Innovación 2017–2020, conocido como Plan Estatal de I+D+i (MINECO, 2018) es el instrumento de programación que permite desarrollar, financiar y ejecutar las políticas públicas de la Administración General del Estado en materia de fomento y coordinación de la I+D+i. Dicho Plan emana de la Estrategia Española de Ciencia y Tecnología y de Innovación 2013–2020 (MINECO, 2013b) y está alineado con las directrices establecidas en el programa marco a nivel europeo que financia proyectos de I+D “Horizonte 2020”.

1�3� LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE I+D+I EN ESPAÑA

En España coexisten varios tipos de ayuda a la I+D+i que proceden de fondos europeos, nacionales y autonómicos y que pueden clasificarse en ayudas directas e indirectas (Pereiras y Huergo, 2006). Las primeras se materializan en forma de subvención o préstamo blando, mientras que las segundas en forma de incentivos fiscales, que se compensan en el Impuesto de Sociedades o en bonificaciones a la Seguridad Social. Las comunidades autónomas tienen competencias para distribuir ayudas directas y la Administración General del Estado aplica ambas (CEIM, 2010).

La tabla 1 analiza las diferencias que existen entre las ayudas directas e indirectas. Como se ve, en las primeras es necesario realizar una solicitud y hay intervención pública para escoger los mejores proyectos (concurrencia competitiva), valorando el efecto incentivador de la ayuda.

Además, algunas ayudas directas tienen un presupuesto mínimo y/o máximo y suelen estar centradas en sectores específicos y en empresas de un cierto tamaño. Por el contrario, las ayudas indirectas, pueden aplicarlas cualquier tipo de empresa, independientemente del tamaño o sector, y no existe un procedimiento de solicitud y valoración, pues se considera que es un derecho que tiene la empresa.

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Tabla 1� Diferencias entre las ayudas directas e indirectas a la I+D+i en España�

AYUDAS DIRECTAS AYUDAS INDIRECTAS

SOLICITUD

Necesidad de preparar una solicitud en la que se explique de forma clara el reto tecnológico y la novedad del proyecto�

No hay que realizar una solicitud (a excepción de que la empresa quiera conseguir el Informe Motivado Vinculante para aplicar las deducciones fiscales por I+D+i o que la empresa quiera aplicar

bonificaciones de 10 o más trabajadores)�

CONCURRENCIA COMPETITIVA

Sí que existe concurrencia competitiva�

Los proyectos compiten en función de los criterios de evaluación�

No hay concurrencia competitiva, son un derecho que tiene la empresa�

EFECTO INCENTIVADOR

Sí que debe producirse un efecto

incentivador� No se tiene en cuenta�

TIPO DE AYUDA Subvención a fondo perdido y/o préstamo bonificado�

Deducciones en la cuota íntegra ajustada�

Minoración de bases imponibles�

Bonificaciones en las cuotas de la Seguridad Social�

PRESUPUESTO MÍNIMO Y

MÁXIMO

Existen límites mínimos y máximos� No existe un presupuesto, la ayuda es proporcional al esfuerzo económico realizado por la empresa�

PRESUPUESTO DESTINADO

La Administración destina un presupuesto cerrado para cada convocatoria�

No hay un presupuesto cerrado� Este variará en función de las empresas que quieran aprovechar

la ayuda�

MOMENTO DE SOLICITUD O APLICACIÓN

En la mayoría de los casos la solicitud se hace previa al inicio del proyecto�

Las deducciones fiscales por I+D+i y el Patent Box se aplican a periodo vencido y las bonificaciones a la Seguridad Social se comunican antes de

empezar a aplicarlas�

APLICACIÓN

La empresa no controla los tiempos, depende de las resoluciones de concesión

de la Administración�

La empresa controla los tiempos� Se materializa en la presentación del impuesto de sociedades o en

la presentación de los seguros sociales�

TIPO DE PROYECTOS

Normalmente se apoyan proyectos con un grado de incertidumbre medio y una velocidad de implantación en el mercado

media (time to market)�

Se apoyan proyectos que puedan tener un grado de incertidumbre alto, que puedan tener un grado de éxito no evidente y/o un periodo de

implantación a largo plazo�

COMPATIBILIDAD

Dependiendo del origen de los fondos hay ayudas que son incompatibles con

cualquier otra ayuda directa�

Son compatibles con cualquier tipo de ayuda (las bonificaciones se pueden aplicar siempre y cuando con el total de ayudas recibidas no se supere el 60% del coste salarial anual correspondiente al contrato que se bonifica)�

TRIBUTACIÓN Tributan� No tributan�

SECTORES DE ACTIVIDAD

En algunas ocasiones están centradas en

un sector o priorizan sectores estratégicos� Se aplican indistintamente en cualquier sector�

TIPO DE EMPRESA

Algunas ayudas segmentan en función del tamaño de la empresa y/o de la ubicación

geográfica�

Se aplican indistintamente en empresas de cualquier tamaño o localización�

Fuente: elaboración propia�

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1�4� LA TRANSPARENCIA Y LA COMUNICACIÓN EN LAS POLÍTICAS DE I+D+I

La comunicación y la transparencia son cuestiones muy importantes para la Unión Europea y sus estados miembros. Estos no solo buscan apoyar a las empresas en sus proyectos de investigación, desarrollo e innovación tecnológica, sino que tratan de que la opinión pública esté informada de las ayudas que se conceden, para que exista una mayor claridad en los procesos de asignación y se incremente el nivel de conocimiento sobre las acciones apoyadas con fondos públicos (Reglamento nº 1303/2013).

Para garantizar los principios de publicidad y transparencia de los actos subvencionados, la Unión Europea y la Administración Central han confeccionado diferentes textos legales. En Europa, el Reglamento nº 1303/2013 concreta las obligaciones de comunicación que deben realizar las empresas receptoras de ayudas. Asimismo, el Marco Europeo sobre ayudas estatales de investigación y desarrollo e innovación (Comunicación de la Comisión 2014/C 198/01) pone de manifiesto la necesidad de que los estados miembros, la Comisión, los operadores económicos y el público en general puedan encontrar toda la información sobre las ayudas concedidas. Igualmente, matiza que los estados miembros deben publicar la información relativa a: texto de la ayuda; identidad de la autoridad que concede la ayuda;

beneficiarios; forma e importe de la ayuda; fecha de concesión; tipo de beneficiario; región; y el principal sector económico en el que desarrolla sus actividades el beneficiario.

En España, también son varios los documentos legales a tener en cuenta: la Ley de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación (Ley 14/2011) nombra la necesidad de impulsar la difusión y, en concreto, matiza la conveniencia de impulsar medidas para “la investigación científica y técnica, la innovación, la transferencia del conocimiento, la difusión y la cultura científica, tecnológica e innovadora” (Ley 14/2011, p.35).

Por otra parte, la Ley General de Subvenciones (Ley 38/2003) habla de la publicidad de las subvenciones y matiza que “los beneficiarios deberán dar la adecuada publicidad del carácter público de la financiación de programas, actividades, inversiones o actuaciones de cualquier tipo que sean objeto de subvención, en los términos reglamentariamente establecidos” (Ley 38/2003, p.22). A esto se suman las aportaciones del Real Decreto nº 887/2006, que concreta las tareas de difusión que deben realizar las empresas.

La Ley de racionalización del Sector Público y otras medidas de reforma administrativa (Ley 15/2014), incluye modificaciones de los artículos contemplados en la Ley 38/2003 referidos a la publicidad de las subvenciones y la Base Nacional de Subvenciones. En el texto se indica que la Base de Datos Nacional de Subvenciones operará como sistema nacional de publicidad de subvenciones y contendrá

“referencia a las bases reguladoras de la subvención, convocatoria, programa y crédito presupuestario al que se imputan, objeto o finalidad de la subvención, identificación de los beneficiarios, importe de las subvenciones otorgadas y efectivamente percibidas, resoluciones de reintegros y sanciones impuestas”

(Ley 15/2014, p.72369).

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De la misma manera, la Ley de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno (Ley 19/2013) define cómo debe ser el marco de transparencia en España y concreta que los beneficiarios deberán dar publicidad de las subvenciones y ayudas recibidas. En concreto, puntualiza que se deberá publicar información del “importe, objetivo o finalidad y beneficiario” y la información “será publicada en las correspondientes sedes electrónicas o páginas web y de una manera clara, estructurada y entendible para los interesados y, preferiblemente, en formatos reutilizables” (Ley 19/2013, p.97929).

De forma complementaria al desarrollo legislativo, y fruto de esta preocupación por garantizar la transparencia, en España se han puesto en marcha iniciativas como la creación del Portal de la Transparencia del Gobierno de España o el Sistema Nacional de Publicidad de Subvenciones (SNPS).

Este último recoge información de las ayudas públicas convocadas y concedidas por la Administración General del Estado, las Administraciones de las Comunidades Autónomas, las entidades que integran la Administración Local y los organismos y demás entidades de derecho público con personalidad jurídica propia.

1�5� LAS POLÍTICAS PÚBLICAS DE DATA SHARING

En el marco de las acciones dirigidas a la comunicación y la transparencia de la I+D+i, merece la pena detenerse en el data sharing. Se trata de un campo que agrega valor a las medidas de transparencia y que pone su foco en la importancia de la comunicación y la información para la generación de innovaciones.

La OECD ha establecido unos principios y directrices para el acceso a los datos de investigaciones financiadas con fondos públicos. Además de definir conceptos clave como qué es un dato de investigación, ha hecho una serie de recomendaciones para los organismos gestores de ayudas de la UE (OECD, 2007).

Los datos de investigación se definen como “registros fácticos (puntuaciones numéricas, registros textuales, imágenes y sonidos) utilizados como fuentes primarias para la investigación científica y que son comúnmente aceptados en la comunidad científica como necesarios para validar resultados de la investigación” (OECD, 2007, p.13).

Cabe señalar que el inicio de los bancos de datos se remonta a 197,1 con el lanzamiento del Protein data bank (Berman, 2008). A partir de ese momento han ido surgiendo diferentes repositorios especializados como GenBank o ArrayExpress, en el área genómica, o Biological magnetic resonance data bank, en el área de la biología (Torres–Salinas, Robinson–García y Cabezas–Clavillo, 2012). En gran parte, la proliferación de estos bancos de datos se debe al esfuerzo realizado por las agencias de financiación, que desempeñan un papel crucial como el National Institutes of Health (NIH) en Estados Unidos, que establece que los datos de proyectos con subvenciones superiores a los 500.000 dólares en un año deberán estar en

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En la UE existen iniciativas como OpenAIRE (www.openaire.eu), que indexa los resultados de la investigación de proyectos financiados por la Comisión Europea bajo el VII Programa Marco y Horizonte2020. Esta plataforma tiene como objetivo aumentar la visibilidad internacional de los resultados de las investigaciones financiadas, monitorizar el cumplimiento de las políticas de acceso abierto y hacer un ejercicio de transparencia. En marzo de 2019, OpenAIRE recupera más de 25 millones de publicaciones científicas.

Las universidades y centros de investigación de todo el mundo se han convertido también en bases de datos importantes, al desarrollar repositorios institucionales que almacenan los resultados de investigaciones: artículos, comunicaciones a congresos y, especialmente, tesis doctorales que deben publicarse en “formato electrónico abierto en un repositorio institucional” (artículo 14.5 del Real Decreto 99/2011, p.10). La publicación de artículos en revistas especializadas y la presentación de ponencias en congresos han sido siempre mecanismos prácticos utilizados por los investigadores para diseminar y difundir los resultados.

Si bien en España la implantación de repositorios de datos abiertos es emergente, es necesario destacar Odisea y el Centro de Estudios Avanzados en Ciencias Sociales (Ceacs), que aglutina datos primarios y secundarios de encuestas y estadísticas de organismos como el CIS, INE o la OCDE, así como la colección “Recursos i dades primàries”, integrada en el repositorio digital de la Universidad Pompeu Fabra (Hernández–Pérez y García–Moreno, 2013) o Digital.CSIC, que es el repositorio institucional del Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC).

A las acciones llevadas a cabo por instituciones financiadas con fondos públicos, cabe sumar iniciativas como GitHub, que permiten crear repositorios de código abierto para dejar a disposición de la comunidad investigadora los resultados de los proyectos de I+D. Sin embargo, no hay ninguna fuente que aglutine los datos de investigaciones ejecutadas por empresas privadas y esto revela que existe un amplio campo de trabajo. Todo apunta a que en un futuro próximo el acceso abierto será imprescindible para todos los proyectos que reciban financiación (Hernández–Pérez y García–

Moreno, 2013).

Asociada a la complejidad derivada de la creación de los bancos de datos, existen otros aspectos críticos como determinar cuándo se deben compartir los resultados de las investigaciones financiadas con fondos públicos. Existen referencias como el caso del NIH, que establece que los datos deberán ponerse a disposición como fecha límite el día en el que una revista acepte el artículo con los resultados de la investigación (Torres–Salinas, Robinson–García y Cabezas–Clavillo, 2012). Otro aspecto clave es la financiación de las actividades de difusión y data sharing en las ayudas de I+D+i. En las convocatorias europeas enmarcadas en Horizonte2020 estas actividades están subvencionadas con el objeto de alcanzar tanto a la opinión pública como a la comunidad investigadora.

Referencias

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