10.1 INFORME DEL ESTADO QUE GUARDA EL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL.

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Segunda Sesión Ordinaria de Órgano de Gobierno 2012. Punto 10 1

10.1 INFORME DEL ESTADO QUE GUARDA EL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL.

Seguimiento al establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional

En cumplimiento al numeral 22 fracción III del Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno publicado en el Diario Oficial de la Federación con fecha 12 de julio de 2010 y sus modificaciones publicadas el 11 de julio de 2011, referentes al Informe de autoevaluación del estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional, se hace de conocimiento de este H.

Consejo Directivo de las acciones llevadas a cabo por el Instituto de Ecología, A.C. (INECOL) al 30 de junio de 2012.

 Con fecha 15 de marzo, se envió a la Unidad de Control de la Gestión Pública (Unidad) de la Secretaría de la Función Pública, la lista de los servidores públicos obligados, de acuerdo a su nivel, a contestar las encuestas del Control Interno Institucional en el INECOL.

 El 27 de abril se recibieron las encuestas de Control Interno por parte de la Unidad, en los correos institucionales de cada uno de los servidores públicos del INECOL, de acuerdo a cada nivel de Control Interno; Directivo, Estratégico y Operativo.

 Se llevaron a cabo reuniones presenciales con los servidores públicos del INECOL, se revisó y comentó el contenido de las encuestas con la finalidad de atender de manera correcta y oportuna su aplicación.

 Del 27 de abril al 3 de mayo cada uno de los servidores públicos, contestó y envió la encuesta correspondiente a la Unidad, vía correo electrónico.

 El 11 de mayo el enlace del sistema de control interno, recibió los archivos electrónicos de las encuestas consolidadas por parte de la Unidad. Con base en estas se elaboró el Programa de Trabajo de Control Interno (PTCI) del INECOL, a implementar para el ejercicio 2012, mismo que integra las acciones de mejora necesarias para atender las áreas de oportunidad del sistema de control interno, asimismo se definieron las fechas compromiso de atención, las actividades a realizar, las fechas de inicio y término, los medios de verificación y resultados esperados, esto por cada elemento de control.

 Finalmente el 31 de mayo fue enviado el PTCI y el archivo denominado encuestas consolidadas a la Unidad, a través del Sistema Informático del Comité de Control y Desempeño Institucional (SICOCODI).

 Mediante Oficio de Ref. DG/2012/697 del 30 de mayo de 2012 emitido por la Dirección General del INECOL dirigido al Titular de la SFP, se entregaron a la Unidad los documentos originales del Informe Anual del Estado que guarda el Control Interno Institucional, en el INEVCOL con corte al 30 de abril de 2012.

 El titular del OIC constató en cada unidad administrativa los porcentajes de avance reportados, sustentados con evidencias documentales y/o electrónicas suficientes y pertinentes que acreditan la implementación de la acción de mejora.

 En atención al artículo 31 de las Disposiciones en Materia de Control Interno vigentes, con fecha 20 de julio de 2012, el Titular del INECOL, envió al Titular del Órgano Interno de Control (TOIC) en el INECOL, el informe trimestral del estado que guarda el Control Interno Institucional, al 30 de junio de 2012.

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 Con oficio número 38/158/058/2012 de fecha 25 de julio del presente, se recibió por parte del Titular del Órgano Interno de Control en el INECOL su opinión sobre el Informe trimestral del estado que guarda el Control Interno Institucional, con corte al 30 de junio de 2012.

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Segunda Sesión Ordinaria de Órgano de Gobierno 2012. Punto 10 17 Seguimiento al Proceso de Administración de Riesgos

El Programa de Trabajo de Administración de Riesgos (PTAR) contempla 10 riesgos, al 30 de junio de 2012 presentan los avances siguientes:

 2012_1 Información inadecuada para la toma de decisiones del personal directivo del INECOL.

Avance 40%

Se desarrolló la base de datos relacional, hasta el momento consta de 50 tablas y 108 aplicaciones. Esta terminada la plataforma y los principales módulos que están completamente terminados son el de personal, convocatorias, convenios, catálogos, el módulo de seguridad y acceso de usuarios, proveedores, distribución de equipos de cómputo y el más reciente programación presupuestal 2013, que se utilizó con éxito por todo el personal.

 2012_2 Archivo Institucional no sistematizado.

Avance 10%

Se consultó con el Archivo General de la Nación los trámites a seguir para que nos proporcionen el sistema informático y nos informaron que por el momento están haciendo adecuaciones al sistema.

 2012_3 Informes financieros de proyectos externos elaborados con errores y presentados extemporáneamente.

Avance 20%

1) Se realizaron reuniones con los responsables de la elaboración de informes financieros, para recordarles la importancia de verificar la normatividad (ej. convenios y términos de referencia) aplicable a cada proyecto.

2) Durante el primer semestre de 2012 se elaboraron 30 Informes financieros, mismos que fueron supervisados en un 100% y revisados en un 92%. Del total de informes presentados el 10% no se presentaron en tiempo. De los proyectos 6 presentaron etapas vencidas que no ejercieron el porcentaje del gasto requerido por la Institución financiadora para presentar el informe financiero.

3) Se realizaron reuniones con los responsables del mantenimiento del SICOP, con el fin de verificar la viabilidad de la incorporación de los campos requeridos para el control.

 2012_4 Normatividad del Posgrado desactualizado.

Avance 30%

La Secretaría de Posgrado se encuentra en proceso de revisión de los Lineamientos, Manual de Operación, Manual de Organización, Planes de estudios, Políticas, Formatos y Procedimientos en Posgrado para actualizarlos y evitar la contradicción en los procesos. Los documentos en su totalidad fueron sometidos para revisión por parte del Comité Académico de Posgrado (CAP) quienes dieron prioridad a la revisión de los Lineamientos de Posgrado los cuales constituyen el marco de operación general. Los lineamientos fueron adicionados con apartados que atienden nuevas necesidades de normatividad. Normatividad del Posgrado desactualizado

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 2012-5 Ejemplares de colecciones biológicas preservadas, prestados y devueltos en forma extemporánea.

Avance 10%

Se ha iniciado la revisión y análisis de lineamientos de colecciones pertenecientes a otras instituciones nacionales y extranjeras con el fin de identificar las mejores prácticas en cuanto a los préstamos de ejemplares preservados o vivos, como modelo de los documentos base de la política de las colecciones institucionales.

 2012_6 Posgrados disminuidos del PNPC.

Avance 60%

1) El Director General así como el Secretario de Posgrado han convocado a reuniones de trabajo con los estudiantes, directores de tesis y miembros de comités tutoriales con la finalidad de identificar los principales obstáculos a los que se enfrentan los estudiantes.

2) Se han formalizado en los Lineamientos, Manual de Operación, Guías y Formatos una serie de mecanismos que agilizan la eficiencia terminal de nuestros egresados, aún está pendiente que se autoricen estos en los órganos colegiados internos.

3) Las actas de seminarios de tesis han sido actualizadas recientemente y se integrará un nuevo listado de preguntas que dará mayores elementos de juicio para determinar el grado de avance del estudiante. En cuanto al inciso

4) El Comité Académico de Posgrado ha delegado a los Comités Tutoriales la evaluación de la factibilidad en el tiempo de los proyectos de investigación.

2012_7 Entero de ISR retenido por salarios realizado errónea y/o extemporáneamente y 2012_8 Cuotas de seguridad social pagadas errónea y/o extemporáneamente (Riesgos controlados).

Avance 60%

Se aplicaron los controles internos establecidos, supervisando su observancia oportuna y evaluando su efectividad, no existiendo a la fecha incumplimiento u omisión alguna en el entero de ISR retenido por salarios y de cuotas de seguridad social respectivamente.

2012_9 Soporte técnico de TIC´s deficiente.

Avance 100%

Se desarrolló un sistema de atención de solicitudes de soporte técnico, en el que los usuarios pueden registrar sus necesidades de atención. Se anexó un módulo de mantenimiento a dichas solicitudes, en el que se actualiza la fecha de atención, quién lo atiende y cual fue la solución al problema. La aplicación contiene el calendario de atención a manera de lista y la clasificación del estatus del mismo, se encuentra disponible en http://www1.inecol.edu.mx/servicios/

2012_10 Producción académica disminuida en el período reportado.

Avance 50%

Se aprobó formalmente la modificación de los Lineamientos para otorgar estímulos y presupuesto operativo para investigadores, de modo que las tesis dirigidas en el posgrado del INECOL las reportará directamente la Secretaría de Posgrado y no los investigadores que dirigieron las tesis.

El detalle se presenta en el cuadro siguiente.

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