C O M U N I C A C I Ó N N 2004/055

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C O M U N I C A C I Ó N N° 2004/055

Ref: Bancos, casas financieras, cooperativas de intermediación financiera e instituciones financieras externas. Información para la elaboración de la Balanza de Pagos y Posición de Inversión Internacional del país.

Se pone en conocimiento de los bancos, casas financieras, cooperativas de intermediación financiera e instituciones financieras externas que, a efectos de cumplir con lo establecido en el artículo 364 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero, deberán proporcionar antes del último día hábil del mes de marzo de cada año, información sobre los instrumentos financieros negociables que hayan sido emitidos por un agente no residente y que al 31 de diciembre del año anterior se encuentren en su poder en carácter de propietario o de custodio.

Esta información deberá elaborarse conforme al instructivo y formulario adjunto, los cuales estarán disponibles en el sitio web del Banco Central del Uruguay, dentro de la opción Indicadores Económicos, Balanza de Pagos y Posición de Inversión Internacional, Encuestas.

Deberá presentarse en la siguiente dirección electrónica: [email protected].

La primer información estará referida al 31 de diciembre de 2003.

Cr. Alfredo Porro Scesa

INTENDENTE DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA

(2003/4306)

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INSTRUCTIVO PARA LA ELABORACIÓN DE LA INFORMACIÓN

1. Instrumentos comprendidos. Deberán informarse los valores transables en el mercado emitidos por un no residente, conforme a la siguiente clasificación:

• Títulos de propiedad del capital, tales como acciones, participaciones en fondos de inversión, participaciones en trusts de inversión y otros, emitidos por un no residente.

Para los casos en que las Instituciones Financieras informantes sean propietarias de títulos de propiedad emitidos por instituciones relacionadas, éstos se informarán separadamente en el apartado correspondiente. Se considera que dos instituciones son relacionadas, cuando una de ellas tiene por lo menos el 10% del capital accionario de la otra.

• Títulos de deuda originalmente emitidos a más de un año por un no residente, tales como bonos, debentures, obligaciones negociables, certificados de depósito negociables y otros títulos que otorgan al tenedor el derecho incondicional a un ingreso monetario fijo o determinado contractualmente en forma variable. También en este caso deben informarse en el apartado pertinente los títulos emitidos por entidades relacionadas.

• Títulos de deuda originalmente emitidos a un plazo de hasta un año, por un no residente, tales como letras de tesorería, aceptaciones bancarias, papeles comerciales, certificados de depósito y otros. También en este caso deben informarse en el apartado pertinente los títulos emitidos por entidades relacionadas.

2. Casos Especiales: Valores bajo acuerdo de recompra y bajo acuerdo de préstamo.

• Deben incluirse los valores vendidos bajo acuerdo de recompra y los dados en préstamo.

Por el contrario, deben excluirse los valores adquiridos bajo acuerdo de reventa y los tomados en préstamo.

• Deben informarse como posición negativa, los valores adquiridos con pacto de reventa y los tomados en préstamo, que a su vez han sido vendidos a un tercero.

• En ambos casos debe discriminarse entre los títulos emitidos por instituciones no relacionadas y los emitidos por instituciones relacionadas.

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Página 3 de 3 3. Instrumentos excluidos del relevamiento.

• Instrumentos derivados

• Préstamos

4. Títulos propios y bajo custodia: ambos tipos de títulos están comprendidos en el relevamiento, identificandose en cada caso el carácter de propio o en custodia por los Títulos I y II del formulario. En el caso de los segundos, se computarán aquellos cuya custodia corresponda a un residente en Uruguay.

5. País de residencia del emisor: se reportará siguiendo el código de identificación del país, según S.W.I.F.T.

6. Moneda en que fue emitido el título: debe ser informada para cada título utilizando el código de identificación de moneda, según S.W.I.F.T.

7. Valuación de los títulos objeto de relevamiento: debe informarse el valor nominal en la moneda de origen y el valor a precios de mercado convertido a dólares americanos a la fecha de la información. En el caso de títulos de deuda, el valor de mercado incluye los intereses corridos.

8. Código I.S.S.I.N. Los valores informados deberán, en lo posible, incluir en la columna correspondiente su código I.S.S.I.N..

9. Consultas. Las consultas relativas a la información solicitada podrán realizarse en el Area de Programación Macroeconómica y Política Monetaria, Departamento de Programación Financiera telefónicamente a los números: 19671555, 19671556 o 19671557 o por correo electrónico a la dirección: [email protected].

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BANCO CENTRAL DEL URUGUAY DIVISION POLITICA ECONOMICA

COMUNICACIÓN N° 2004/055

INFORMACION PARA BALANZA DE PAGOS Y POSICION DE INVERSION INTERNACIONAL Art. 364 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

IDENTIFICACION DE LA INSTITUCION Nombre

Número Dirección Persona responsable Teléfono

E-mail

VALORES DE CARTERA EN PODER Emisor País de Código del Moneda Fecha Fecha de Valor

DE LA INSTITUCION EMITIDOS POR residencia país de de emisión vencimiento nominal En moneda En dólares CODIGO

NO RESIDENTES AL: del emisor residencia de origen de EE.UU. ISSIN

del emisor

I. TITULOS DE PROPIEDAD DE LA INSTITUCION I.1. Emitidos por instituciones no relacionadas

I.1.1. Títulos de propiedad de capital detallar por tipo de título

I.1.2. Participación en fondos de inversión detallar por tipo de título

I.1.3. Títulos de deuda originalmente emitidos a más de un año de plazo

detallar por tipo de título

I.1.4. Títulos de deuda originalmente emitidos a un plazo de hasta un año

I.1.5 Valores vendidos bajo acuerdo de recompra y dados en préstamo

I.1.6 Valores adquiridos con pacto de reventa o tomados en préstamo que han sido vendidos a un tercero

(Informar como posición negativa) detallar por tipo de título

I.2. Emitidos por instituciones relacionadas

I.2.1. Títulos de propiedad de capital detallar por tipo de título

I.2.2. Participación en fondos de inversión detallar por tipo de título

I.2.3. Títulos de deuda originalmente emitidos a más de un año de plazo

I.2.4. Títulos de deuda originalmente emitidos a un plazo de hasta un año

I.2.5 Valores bajo acuerdo de recompra y bajo acuerdo de préstamo

I.2.6 Valores adquiridos con pacto de reventa o tomados en préstamo que han sido vendidos a un tercero

(Informar como posición negativa) detallar por tipo de título

Precio de mercado

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II. TITULOS EN CUSTODIA, PROPIEDAD DE RESIDENTES

II.1. De corredores de bolsa y Bolsa de Valores

II.1.1. Títulos de propiedad de capital detallar por tipo de título

II.1.2. Títulos de deuda originalmente emitidos a más de un año de plazo

II.1.3. Títulos de deuda originalmente emitidos a un plazo de hasta un año

II.2. De otros agentes residentes

II.2.1. Títulos de propiedad de capital detallar por tipo de título

II.2.2. Participación en fondos de inversión detallar por tipo de título

II.2.3. Títulos de deuda originalmente emitidos a más de un año de plazo

I.4. Títulos de deuda originalmente emitidos a un plazo de hasta un año