En la Ciudad de México, D.F. siendo las 13:00 horas del día 17 de enero de 2008, en la sala de juntas de la Dirección General de Informática ubicada en el 5º piso de la Torre Norte del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan:
Asistentes Lic. René Trigo Rizo
Suplente del Presidente del Comité de Información
C. P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Ing. Víctor Gabriel Galván Candiani
Vicepresidente de Administración C. P. Rafael Pérez Gutiérrez
Director General de Planeación y Recursos Humanos C. P. Carlos Manuel Guadarrama Márquez
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras A C. P. Eduardo Gómez Alcalá
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras C Lic. Carlos Pérez Gaytán
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras D Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva
Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Mtro. Humberto Rios Ruiz
Gerente de Atención a Autoridades B Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas Gerente de Autorizaciones Bancarias
Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo
Lic. Rafael Colado Ibarreche
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Mercados Lic. Bryan Lepe Sánchez
Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones 1 Lic. Aída Isabel Santos Barrera
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras C Lic. Jorge Córdova Estrada
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras C Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre
Subgerente de Consultoría
Lic. Oswaldo Romero González
Supervisor B de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras B Lic. Miguel Ángel Morales Peláez
Supervisor A de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras C Lic. José Ignacio Díaz González
Supervisor A de la D. G. de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular Lic. Ángel Quintana Villalobos
Inspector A de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A Lic. Karina Cruz Soto
Especialista A de la Dirección General de Atención a Autoridades Lic. Laura Olmedo Escamilla
Analista Jurídico del Órgano Interno de Control De: C.P. Patricia Alvarez Argüelles
Secretaria del Comité de Información
Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente:
Orden del Día 1.- Lista de Asistencia
2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos
3.1. Solicitud No. 0610000000508, recibida el 07/01/08 • Dirección General de Atención a Autoridades 3.2. Solicitud No. 0610000000608, recibida el 07/01/08
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas C 3.3. Solicitud No. 0610000000708, recibida el 07/01/08
• Dirección General de Planeación y Recursos Humanos
3.4. Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 4067/07 interpuesto por el C. Marcelino Manuel Tuero Zorrilla, en contra de este Comité de Información.
• Dirección General de Emisoras
• Dirección General de Supervisión de Mercados • Dirección General de Autorizaciones
3.5. Alcance de respuesta del recurso de revisión con número de expediente 3168/07 y que acumula al 3169/07 y 3170/07 interpuesto por el C. Jorge Méndez Suárez, en contra de este Comité de Información.
• Dirección General Contenciosa
3.6. Solicitud No. 0610000049207, recibida el 03/12/07
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras A • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas C • Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento • Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular
4.- Asuntos Generales
4.1 Presentación del Ing. Víctor Gabriel Galván Candiani, Vicepresidente de Administración. 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS
La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los seis acuerdos adoptados en la Primera Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 10 de enero de 2008, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace.
Acuerdo CI 08/02/01
Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Primera Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 10 de enero del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia.
3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS
3.1. Solicitud No. 0610000000508, recibida el 07/01/08 • Dirección General de Atención a Autoridades Texto de la solicitud
“solicito copia simple del oficio por parte de la comison nacional bancaria y de valores No. 899 CB 2007, dicho oficio contiene la razon por la que bloquearon mi cuenta bancaria del banco HSBC”(sic).
El Maestro Humberto Rios Ruiz, Gerente de Atención a Autoridades B, comenta que esta solicitud fue turnada a las tres gerencias que conforman la Dirección General de Atención a Autoridades, y haciendo una búsqueda exhaustiva de dicho documento en los archivos, se declara que es
INEXISTENTE de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V de su Reglamento, sin embargo la unidad administrativa orienta al recurrente a que solicite esta información directamente a la autoridad competente que emitió ese documento, o en su caso, a la institución de crédito HSBC MÉXICO, S.A..
Acuerdo CI 08/02/02
Los miembros del Comité de Información acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de haber hecho una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Dirección General de Atención a Autoridades, se declara que es INEXISTENTE de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V de su Reglamento, además se le orienta al recurrente a que solicite esta información directamente a la autoridad competente que emitió ese documento, o en su caso, a la institución de crédito HSBC MÉXICO, S.A.
3.2. Solicitud No. 0610000000608, recibida el 07/01/08
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas C Texto de la solicitud
“Resultado de la ultima Auditoria realizada a Buró de Credito para verificar que las consultas efectuadas por las instituciones otorgantes de crédito estén respaldadas con la debida autorización del consumidor. Información sobre las quejas reportadas a la CNBV que involucren a Buró de Credito”.(sic)
El Lic. Miguel Ángel Morales Peláez, Supervisor A de la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C, comenta que en lo que se refiere al resultado de la última auditoría practicada a Buró de Crédito, la información que se tiene en la Comisión, está clasificada como
RESERVADA Y CONFIDENCIAL de conformidad con los artículos 45 de la Ley y el 70 fracción III del Reglamento.
La Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Subgerente Consultivo, comenta que esta información se clasifica como reservada y confidencial debido a que contiene datos concernientes a procesos verificativos del cumplimiento de leyes y sobre todo información de acreditados como son números de cuenta, nombres, domicilios, etc.
En lo que se refiere a la información sobre las quejas reportadas a la CNBV que involucren a Buró de Crédito, se informa que no es competencia de la Ley.
Acuerdo CI 08/02/03
Los miembros del Comité de Información acordaron al respecto confirmar la negativa de la unidad administrativa de proporcionar el resultado de la última visita de inspección practicada a las sociedades de información crediticia conocidas comercialmente como Buró de Crédito, ya que esta
información está clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL, de conformidad con los artículos 13 fracción II y 18 fracción I de la Ley en comento, en relación con el Vigésimo Cuarto y Trigésimo Sexto, fracción III de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.
3.3. Solicitud No. 0610000000708, recibida el 07/01/08
• Dirección General de Planeación y Recursos Humanos Texto de la solicitud
“Lista de puestos y nombre del personal designado, en 2005, 2006 y 2007, con base en el art 34 de la Ley del Serv Prof de Carrera en la APF, indicando fechas de inicio y termino. En su caso, fechas de extension de los nombramientos y vigencia. Asimismo, fecha de realizacion de los concursos respectivos y nombre del ganador”. (sic)
Al respecto el C. P. Rafael Pérez Gutiérrez, Director General de Planeación y Recursos Humanos, comenta que durante los años 2005 y 2006, no se hicieron contrataciones bajo el amparo del artículo 34 de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, que es el artículo que refiere que se pueden hacer contrataciones en tanto la plaza sale a concurso, por lo que la unidad administrativa procede a declarar que por esos años, la información es
INEXISTENTE. Por lo que corresponde a 2007 se le informa que las contrataciones hechas en apego a este artículo, es información pública y se encuentra en el portal de Comisión, para lo cual se le proporciona la ruta de acceso que es www.cnbv.gob.mx Bolsa de Trabajo/SPC.
El Lic. José Francisco Rivera Rodríguez, Suplente del Titular del Órgano Interno de Control, sugiere que se imprima la página que contiene la información del portal y se ponga a disposición del recurrente.
Acuerdo CI 08/02/04
Los miembros del Comité de Información acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información respecto a los años 2005 y 2006 es
INEXISTENTE, ya que la Comisión no llevó a cabo contrataciones bajo el amparo del artículo 34 de la Ley del Servicio Profesional de Carrera de la Administración Pública Federal.
Por lo que se refiere al ejercicio 2007, se acordó poner a disposición del solicitante una impresión de la información que se encuentra en el Portal de la Comisión, a través del Sistema de Solicitudes de Información (SISI).
3.4. Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 4067/07 interpuesto por el C. Marcelino Manuel Tuero Zorrilla, en contra de este Comité de Información.
• Dirección General de Emisoras
• Dirección General de Supervisión de Mercados • Dirección General de Autorizaciones
El Lic. Bryan Lepe Sánchez, Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones, hace una semblanza sobre este recurso de revisión que se refiere a la solicitud 0610000038707, “Copia del contrato de Prestación de Servicios de fecha 18 de Julio de 2007 celebrado entre Promotora de Personal Marítimo Mexicano, S.A. de C.V. y J. P. Morgan, S.A., Institución de Banca Múltiple y J. P. Morgan Grupo Financiero, División Fiduciaria en el fideicomiso irrevocable No. F/00460. Este contrato de Prestación de Servicios, fue registrado ante esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por la fiduciaria J. P Morgan en el mes de julio de 2007. El contrato de fideicomiso irrevocable fue celebrado con la empresa Transportación MArítima Mexicana, S.A. de C.V. y Monex Casa de Bolsa y Monex Gpo Financiero”.
Esta solicitud fue turnada originalmente a la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B, misma que declaró la INEXISTENCIA, posteriormente se le asignó a la Dirección General de Emisoras, quien también declaró la INEXISTENCIA, puesto que el documento que solicitaba el recurrente nunca se suscribió, sin embargo se le informó que la Comisión tenía otro contrato registrado de la misma fecha pero con diferentes actores; que era información pública que podía consultar en una dirección de Internet que se le proporcionó. El recurrente interpuso un recurso de revisión con número de expediente 4067/07, en el que dice que el contrato que él solicita fue presentado ante la Comisión y que debe tenerlo. Actualmente el IFAI se pronunció revocando la respuesta de la Comisión, argumentando que no se hizo una búsqueda exhaustiva y que se turnara esta solicitud nuevamente a la Dirección General de Emisoras y a las Direcciones Generales de Supervisión de Mercados y de Autorizaciones, que de acuerdo al Reglamento Interior de la Comisión tienen facultades para supervisar este tipo de operaciones.
El Lic. Lepe comenta que ya se volvió a hacer una búsqueda exhaustiva en la Dirección General de Emisoras y que esta unidad administrativa confirma la INEXISTENCIA de este documento.
El Lic. Rafael Colado Ibarreche, Supervisor en Jefe de la Dirección General de Supervisión de Mercados, comenta que normalmente ese tipo de contratos no son turnados a esa área, sin embargo de igual manera se hizo una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Dirección, declarando la INEXISTENCIA del documento.
El Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas, Gerente de Autorizaciones Bancarias, comenta que en esa área existe exactamente la misma información que recibe la Dirección General de Emisoras; es
decir los contratos definitivos y que estos son públicos, que no se conservan los proyectos de contratos que al parecer es el caso al que se refiere el recurrente. Por lo antes expuesto esa unidad administrativa declara la INEXISTENCIA de este documento.
Acuerdo CI 08/02/05
Los miembros del Comité de Información acordaron respecto a la resolución pronunciada por el Instituto de Acceso a la Información Pública, con el número de expediente 4067/07 relativo al recurso de revisión interpuesto por el C. Marcelino Manuel Tuero Zorrilla, relativo a la solicitud, 0610000038707; darle respuesta al recurrente y al IFAI en el sentido de que después de haber hecho una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Dirección General de Emisoras, de la Dirección General de Supervisión de Mercados y de la Dirección General de Autorizaciones se declare que el contrato de prestación de servicios celebrado entre Promotora de Personal Marítimo Mexicano, S.A. de C.V. y J.P. Morgan, S.A. es INEXISTENTE de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V de su Reglamento
3.5. Alcance de respuesta del recurso de revisión con número de expediente 3168/07 y que acumula al 3169/07 y 3170/07 interpuesto por el C. Jorge Méndez Suárez, en contra de este Comité de Información.
• Dirección General Contenciosa
La Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Subgerente Consultivo, comenta que se trata de tres recursos de revisión, en los cuales el recurrente solicita los informes y reportes de gestión de las interventorías de Arbitraje, Casa de Cambio, S.A. de C.V., CBI Casa de Cambio, S.A. de C.V. y Grupo Financiero del Sureste, S.A. de C.V., sobre los que el IFAI solicita vía telefónica a la Comisión se le aclaren algunos aspectos que fueron señalados en los alegatos, tales como la situación que guardan a la fecha estas intervenciones y si las sociedades estaban en estado de disolución o liquidación.
Al respecto la Lic. Laura E. de la Borbolla, le comentó que por lo que hace a Arbitraje, Casa de Cambio, S.A. de C.V. y a CBI Casa de Cambio, S.A. de C.V., las intervenciones concluyeron, sólo que la Comisión no tiene conocimiento ni facultad para ver la resolución de las averiguaciones previas que se mencionan en los informes del interventor, por lo tanto la Comisión había clasificado esa información como reservada y confidencial.
En lo que se refiere a Grupo Financiero del Sureste, S.A. de C.V., tal como se menciona en los alegatos, la intervención no ha concluido, ya que aún se encuentra en un proceso verificativo de leyes y deliberativo de los servidores públicos, por lo tanto la información está clasificada como reservada.
La solicitud del IFAI es que la Comisión envíe el día de hoy (diecisiete de enero de 2008) un alcance explicando nuevamente; aunque ya se mencionó todo lo anterior en los alegatos, detallando la situación de cada entidad, y como conclusión, la información sigue siendo clasificada como
RESERVADA Y CONFIDENCIAL.
Acuerdo CI 08/02/06
Los miembros del Comité acordaron que aunque no haya sido una solicitud formal por parte del IFAI; ya que fue vía telefónica, contestar con un alcance, explicando nuevamente lo que ya se dijo en los alegatos, detallando entidad por entidad la situación en que como conclusión es que la información sigue siendo clasificada como RESERVADA Y CONFIDENCIAL.
3.6. Solicitud No. 0610000049207, recibida el 03/12/07
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras A • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D
• Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A • Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas C • Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento • Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular
• Dirección General Contenciosa Texto de la solicitud
“Copia de las ACTAS DE DILIGENCIA DE INTERVENCION y de ENTREGA RECEPCION a que se refieren respectivamente los articulos 86 y 95 del Reglamento de Supervision de la CNBV para las Intervenciones ordenadas o levantadas entre el 1 enero 1997 y el 30 noviembre 2007”. (sic)
El Lic. René Trigo Rizo, Director General Contencioso y Suplente del Presidente del Comité, hace una semblanza sobre cuál es el origen de esta solicitud; y dada la complejidad que representa, ya que es la primera vez que solicitan a la Comisión este tipo de documentación, la cual involucra prácticamente a todas las áreas de Supervisión de la Comisión y al Área Jurídica, pone a consideración del Comité el criterio que va a seguir éste en cuanto a la reserva o no de esta información, tomando en cuenta que una constante del IFAI es que obliga a entregar versiones públicas de todo. Comenta que estas actas eventualmente contienen información confidencial como son el número de la credencial del IFE, datos sobre las operaciones de la entidad, su situación contable, financiera, fiscal, etc.
De acuerdo a lo antes expuesto, y a la complejidad que implica esta respuesta, el Lic. René Trigo Rizo, sugiere al Comité se pida una ampliación al plazo de respuesta al IFAI para estar en posibilidad de buscar exhaustivamente en todos los archivos de las áreas involucradas y posteriormente decidir si esta información se va a clasificar como reservada y confidencial o se van a entregar versiones públicas.
Acuerdo CI 08/02/07
Los miembros del Comité acordaron de conformidad con el artículo 44 párrafo primero y 71 de su Reglamento, solicitar una ampliación del plazo de respuesta a la solicitud 0610000049207, recibida en la Unidad de Enlace el día 3 de diciembre de 2007 dando como razones que motivan esta prórroga, que dicha solicitud involucra prácticamente a todas las Direcciones Generales de Supervisión de la Comisión y al Área Jurídica, además que se requiere hacer una búsqueda más exhaustiva en los archivos de trámite y de concentración, lo que implica el traslado de un gran número de cajas de archivo a nuestras oficinas en la Ciudad de México, debido a que el archivo de concentración de la Comisión se encuentra en Toluca, Estado de México.
4. ASUNTOS GENERALES
4.1 Presentación del Ing. Víctor Gabriel Galván Candiani, Vicepresidente de Administración.
El C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Suplente del Titular de la Unidad de Enlace, presentó ante los miembros del Comité e invitados al Ing. Víctor Gabriel Galván Candiani, a quien la Junta de Gobierno nombró como Vicepresidente de Administración de esta H. Comisión a partir del día dieciséis de enero del presente año.
No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Segunda Sesión del Comité de Información, siendo las 14:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron.
Integrantes:
Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del
Comité de Información Director General Contencioso
C. P. Fernando Chavero Mosqueda
Suplente del Titular de la Unidad de Enlace
Director General de Programación, Presupuesto y
Recursos Materiales
________________________
Lic. José Francisco Rivera Rodríguez
Suplente del Titular del Órgano Interno de Control
Titular del Área de Responsabilidades y Quejas del
Órgano Interno de Control
________________________
Ing. Víctor Gabriel Galván Candiani
Vicepresidente de Administración
Vicepresidente de
Administración ________________________ C. P. Rafael Pérez Gutiérrez
Director General de Planeación y Recursos Humanos
Director General de Planeación y Recursos Humanos
________________________ C. P. Carlos Manuel Guadarrama
Márquez
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras A
Director General de Supervisión
de Instituciones Financieras A ________________________
C. P. Eduardo Gómez Alcalá Director General de Supervisión
de Instituciones Financieras C
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras C
________________________ Lic. Carlos Pérez Gaytán
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras D
Director General de Supervisión de Instituciones Financieras D
________________________ Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva
Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y
Entidades de Fomento
Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y
Entidades de Fomento ________________________
Mtro. Humberto Rios Ruiz Gerente de Atención a
Autoridades B
Gerente de Atención a Autoridades B
Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas Gerente de Autorizaciones Bancarias Gerente de Autorizaciones Bancarias ________________________
Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz
Gerente Consultivo Gerente Consultivo
______________________ Lic. Rafael Colado Ibarreche
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Mercados
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Mercados
________________________ Lic. Bryan Lepe Sánchez
Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones 1
Supervisor en Jefe de Nuevas
Emisiones 1 _______________________ Lic. Aída Isabel Santos Barrera
Supervisor en Jefe de Instituciones Financieras C-3
Supervisor en Jefe de la D. G. de Supervisión de Instituciones
Financieras C ________________________ Lic. Jorge Córdova Estrada
Supervisor en Jefe de Instituciones Financieras C-3 Supervisor en Jefe de la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C ________________________ Lic. Laura E. de la Borbolla
Aguirre
Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría ________________________ Lic. Oswaldo Romero González
Supervisor B de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras B Supervisor B de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras B ________________________ Lic. Miguel Ángel C. Morales
Peláez Supervisor A de la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C Supervisor A de la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C ________________________
Lic. José Ignacio Díaz González Supervisor A de la Dir. Gral. de
Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular
Supervisor A de la Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito
Popular
________________________
Lic. Ángel Quintana Villalobos Inspector A de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A Inspector A de la D. G. de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A ________________________ Lic. Karina Cruz Soto
Especialista A de la Dirección General de Atención a Autoridades Especialista A de la Dirección General de Atención a Autoridades ________________________
Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano
Interno de Control Analista Jurídico ________________________ C. P. Patricia Alvarez Argüelles
Secretaria del Comité de Información
Secretaria del Comité de
