Preparación de Auditoría Interna

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VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017

AUDITORÍA A SISTEMAS DE GESTIÓN CERTIFICABLES AUDITORÍA A SISTEMAS DE GESTIÓN CERTIFICABLES

PLAN DE AUDITORÍA

“BBO INGENIERÍA”

INTEGRANTES: INTEGRANTES: MACARENA HIDALGO MACARENA HIDALGO FANY MOLINA FANY MOLINA SECCIÓN: ASG 003D SECCIÓN: ASG 003D DOCENTE: DOCENTE:

JUAN CARLOS SALGADO JUAN CARLOS SALGADO

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ÍNDICE

RESUMEN EJECUTIVO ... 1

1. 1. INFORME INICIAL INFORME INICIAL ... 2... 2

1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL ... 2

1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y 1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS BIENES Y/O SERVICIOS ... 2... 2

1.3. 1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ... 3L ... 3

1.4. SISTEMA DE 1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADGESTIÓN IMPLEMENTADO ... 4O ... 4

1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ... 4

1.6. OBJETIVOS DEL 1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE SISTEMA DE GESTIÓN GESTIÓN ... 4... 4

1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL ... 4

2. 2. REQUISIREQUISITOS TOS ESPECÍFIESPECÍFICOS ... 5COS ... 5

2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA ... 5

2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA ... 5

2.1.2 ALCANCE DE 2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA ... 5... 5

2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y 2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADATAREAS ASIGNADAS ... 5S ... 5

2.1.4. DOCUMENTOS DE 2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO TRABAJO ... 6... 6

2.2 PLAN DE 2.2 PLAN DE AUDITORÍAUDITORÍA ... 8A ... 8

2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ... 8

2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES 2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE DE ACERO DE ACERO DE GRAN VOLUMEN GRAN VOLUMEN ... 9... 9

2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR ... 11

2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA .... 12

3. 3. REGISTRREGISTROS OS ... ... 1313 3.1. REGISTRO DE 3.1. REGISTRO DE PLAN DE PLAN DE AUDITORÍA AUDITORÍA ... 13... 13

3.2. REGISTRO DE 3.2. REGISTRO DE EVALUAEVALUACIÓN DE CIÓN DE LA AUDITORÍA ... 14LA AUDITORÍA ... 14

3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ... 15

4. 4. LISTAS DE LISTAS DE VERIFICAVERIFICACIÓN CIÓN ... 16... 16

5. 5. DIAGRAMDIAGRAMA A DE TDE TORTUGA DEL ORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO PROCESO PRODUCTIVO ... 18... 18

6. 6. ANEXOS ANEXOS ... 19... 19

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VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017

ÍNDICE

RESUMEN EJECUTIVO ... 1 RESUMEN EJECUTIVO ... 1 1. 1. INFORME INICIAL INFORME INICIAL ... 2... 2

1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL ... 2

1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y 1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS BIENES Y/O SERVICIOS ... 2... 2

1.3. 1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ... 3L ... 3

1.4. SISTEMA DE 1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADGESTIÓN IMPLEMENTADO ... 4O ... 4

1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ... 4

1.6. OBJETIVOS DEL 1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE SISTEMA DE GESTIÓN GESTIÓN ... 4... 4

1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL ... 4

2. 2. REQUISIREQUISITOS TOS ESPECÍFIESPECÍFICOS ... 5COS ... 5

2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA ... 5

2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA ... 5

2.1.2 ALCANCE DE 2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA ... 5... 5

2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y 2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADATAREAS ASIGNADAS ... 5S ... 5

2.1.4. DOCUMENTOS DE 2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO TRABAJO ... 6... 6

2.2 PLAN DE 2.2 PLAN DE AUDITORÍAUDITORÍA ... 8A ... 8

2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ... 8

2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES 2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE DE ACERO DE ACERO DE GRAN VOLUMEN GRAN VOLUMEN ... 9... 9

2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR ... 11

2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA .... 12

3. 3. REGISTRREGISTROS OS ... ... 1313 3.1. REGISTRO DE 3.1. REGISTRO DE PLAN DE PLAN DE AUDITORÍA AUDITORÍA ... 13... 13

3.2. REGISTRO DE 3.2. REGISTRO DE EVALUAEVALUACIÓN DE CIÓN DE LA AUDITORÍA ... 14LA AUDITORÍA ... 14

3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ... 15

4. 4. LISTAS DE LISTAS DE VERIFICAVERIFICACIÓN CIÓN ... 16... 16

5. 5. DIAGRAMDIAGRAMA A DE TDE TORTUGA DEL ORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO PROCESO PRODUCTIVO ... 18... 18

6. 6. ANEXOS ANEXOS ... 19... 19

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RESUMEN EJECUTIVO

El presente informe se basará en un Plan de Auditoría para una empresa que El presente informe se basará en un Plan de Auditoría para una empresa que cuenta con el Sistema de Gestión de Calidad según ISO 9.001:2008.

cuenta con el Sistema de Gestión de Calidad según ISO 9.001:2008.

BBO Ingeniería, es una empresa que presta servicios en el rubro de la minería, BBO Ingeniería, es una empresa que presta servicios en el rubro de la minería, construcción y toda industria que requiera la instalación de montajes y obras que construcción y toda industria que requiera la instalación de montajes y obras que su empresa no considere. Es una empresa contratista que da empleo por ciertos su empresa no considere. Es una empresa contratista que da empleo por ciertos periodos a personas calificas y profesionales.

periodos a personas calificas y profesionales.

En el siguiente Plan se dará detalle de los pasos que se deben seguir para realizar En el siguiente Plan se dará detalle de los pasos que se deben seguir para realizar la auditoría interna de la empresa, con esto se busca controlar y verificar si el la auditoría interna de la empresa, con esto se busca controlar y verificar si el sistema está siendo eficiente y si la organización está cumpliendo con lo sistema está siendo eficiente y si la organización está cumpliendo con lo establecido.

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VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 2

1. INFORME INICIAL

1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL

BBO Ingeniería, es una empresa fundada en el año 1989 que actualmente tiene cobertura nacional en los trabajos que desarrolla. Esta empresa está dedicada a la ingeniería, construcción y montajes industriales, presta sus servicios en proyectos específicos para otras empresas. Su equipo de trabajo está conformado con profesionales y técnicos con amplia experiencia en conceptos de calidad y trabajo seguro, es la base en las labores desarrolladas. Con esto se busca un trabajo en equipo con los clientes, las autoridades y trabajadores, con el fin de que los proyectos y obras se ejecuten dentro del nivel de calidad y plazo exigido por el cliente, las normas impuestas por la autoridad y el presupuesto aprobado por el cliente. BBO Ingeniería y sus socios en especial, participan personalmente en los proyectos que se adjudican, transmitiendo su experiencia en el desarrollo y la dirección de cada uno de ellos. Con esto se logra una atención personalizada de larga duración con el cliente, para así poder ofrecer las mejores alternativas de solución para cada necesidad en particular.

1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS

A continuación se mencionan los procesos productivos para la construcción de un estanque de acero:

 Administración de proyectos:

Parte del éxito de un proyecto es el de una buena administración de él. Nuestro equipo posee una amplia experiencia en el manejo administrativo que normalmente se requiere durante la ejecución de un proyecto, el que va más allá del desarrollo de los planos. Las áreas involucradas son:

 Preevaluaciones económicas.

 Selección de empresas contratistas.  Desarrollo de bases administrativas.

 Llamado a licitación, análisis de las propuestas y asignación de contratos.  Adquisición de equipos.

 Inspección técnica de obras.  Control de estados de pagos.  Recepciones y puesta en marcha.

 Proyectos:

La experiencia constructiva obtenida en la ejecución de obras civiles y montajes industriales, la incorporamos permanentemente en el desarrollo de los proyectos de especialidad que llevamos a cabo, ofreciendo soluciones prácticas, globales y completas. Las áreas de proyectos son las siguientes:

 Mecánica de cañerías y estanques.  Arquitectura.

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 Estructuras metálicas.

 Obras civiles y pavimentación.  Electricidad y control.

 Sanitarios.

1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

BBO ingeniería no cuenta con un número estable de trabajadores ya que dependiendo el tipo de trabajo que se realizará, dependiendo de sus factores como: tamaño del montaje, lugar, tiempo estimado y requerimientos del cliente contratará el personal necesario. Sin embargo, su equipo estable estará conformado bajo el siguiente organigrama:

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VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 4 1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADO

BBO Ingeniería cuenta con certificación de ISO 9.001 sobre Calidad. 1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

BBO Ingeniería Ltda. Es una empresa de ingeniería especializada en el área de construcción y montaje orientada principalmente al desarrollo de obras industriales.

Nuestra filosofía de trabajo se sustenta en la búsqueda permanentemente de la satisfacción del Cliente cumpliendo sus expectativas en la tareas encomendadas, con el fin de establecer, más allá de la obra en particular contratada, relaciones de trabajo de larga duración, conociendo su negocio, obteniendo su confianza y pasando así a ser un colaborador permanente en sus proyectos de inversión.

Esta política se sustenta en nuestro compromiso como empresa, asegurándonos de contar con los recursos adecuados tanto técnicos como humanos, creando un ambiente laboral participativo incorporando conceptos de competitividad en Calidad como una manera de distinguirnos en el mercado nacional y velando por la seguridad de nuestras obras.

Lo anterior será logrado mediante la mejora de la gestión de calidad en todas y cada uno de los procesos y niveles de BBO Ingeniería Ltda.

1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

 Alcanzar el respeto y la confianza del cliente.  Compromiso del uso racional de los recursos.

 Mejorar la competitividad y la calidad frente a la competencia.

 Conseguir unos resultados de negocio aceptables, el reconocimiento de la

sociedad y el liderazgo frente al sector.

 Crear el entono óptimo para el desarrollo personal y profesional de todos

sus trabajadores.

1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL

 Razón Social: Barnert, Bosch y Oyarzún Ingeniería Ltda.  RUT : 79.884.150 – 5

 Dirección : Arz. Larraín Gandarillas 139 , Providencia  Teléfono : 562-26346752 / 562-26346753

 Fax : 562-26344023  Sitio Web: www.bbo.cl

 Contacto : Luis Oyarzun [email protected]  Socio Cámara Chilena Construcción : 4331  Afiliado Mutual de Seguridad : 20442

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2. REQUISITOS ESPECÍFICOS

2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA

2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA

 Establecer si el sistema integrado de gestión incorporado en la empresa es

el adecuado de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y la normativa legal vigente.

 Dictaminar si el SIG establecido está siendo útil, efectivo y si está brindando

la seguridad correspondiente.

 Verificar el cumplimiento normativo legal vigente.

 Verificar la calidad tanto del SIG como los servicios prestados a los clientes.  Recomendar a la alta dirección la implementación de planes de mejora

necesarias para hacer que se cumplan los requisitos reglamentarios.

 Salvaguardar el patrimonio de la empresa.

2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Diseñado y dirigido a todas y cada una de las áreas de trabajo, procesos, actividades de la empresa, involucrados en el proceso de diseño, fabricación y montaje de estanques de acero.

2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS

AUDITOR LÍDER  Planear y gerenciar todos los pasos de la auditoría.  Conducir la auditoria.

 Participar en la selección de los miembros del equipo

auditor y presentarlos ante el auditado.

 Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo

auditado.

 Controlar los conflictos y propiciar la superación de

situaciones difíciles.

 Definir los requisitos de cada trabajo de la auditoría.

 Revisar la documentación del SIG.  Dar instrucciones al equipo auditor.

 Informar y comunicar al auditado, sobre los resultados de

la auditoría, las no conformidades críticas y los

obstáculos importantes durante el curso de la auditoría. EQUIPO

AUDITOR  Participar en las reuniones de apertura y cierre.Cumplir las tareas designadas por el auditor líder.  Documentar y apoyar todas las constataciones.  Mantener al auditado informado del desarrollo.  Proteger todos los documentos.

 Mantener la confidencialidad.

 Elaborar informes sobre los resultados de la auditoría y

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 Cooperar con el auditor líder.

 Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades

asignadas.

 Actuar con objetividad y limitarse al ámbito de la

auditoría.

 Recoger y analizar datos para obtener conclusiones

relativas

Al SIG auditado.

AUDITADO  Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad

de la auditoría.

 Designar al personal de apoyo que acompañara al equipo

auditor en determinadas actividades.

 Poner a disposición del equipo auditor todos los medios

necesarios para asegurar el desarrollo óptimo de la auditoría.

 Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de

la auditoría.

 Establecer e implementar las acciones correctivas, atendiendo al informe de la auditoría.

2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO

2.1.4.1. LISTAS DE COMPROBACIÓN

Los documentos presentados a continuación serán parte del proceso de auditoria del proceso productivo del diseño, fabricación y montaje.

(10)

2.1.4.2. FORMULARIOS DE OBSERVACIÓN DE LA AUDITORÍA

2.1.4.3. FORMULARIO PARA REGISTRAR EVIDENCIA DE LAS CONCLUSIONES OBTENIDAS

FORMULARIO DE CONCLUSIONES DE DOCUMENTOS TRATADOS EN AUDITOR A INTERNA

OBJETIVO: Se dejará registro de todos los do cumentos vistos en la auditoría, quien los guardará y en que formatos se encontrarán disponibles.

Auditor: Representante equipo auditor: Auditado:

Firma: Firma: Firma:

Identificación

del Registro Código Responsable

Almacenamiento

Protección Retención Disposición_final Soporte

Programa anual

auditorías internas FORM-GG-SG-003 Auditor Se Guarda enPC de Auditor y en Intraweb

2 años Eliminar Digital

Plan de auditoría

interna FORM-GG-_SG-002 Auditor Se Guarda enPC de Auditor

y en intraweb 1 año Eliminar Digital Evaluación de

(11)

Auto Evaluación de Auditores

Internos

FORM-GG-SG-012 Auditor PC Auditor 1 año Eliminar Digital Informe Auditoría Interna, Resultados Evaluación Auditores Auto Evaluación Auditores DOCU-GG-SG-011 Auditor Se Guarda en PC de Auditor

y en Intraweb 1 año Eliminar Digital

Informe final de

auditoria FORM-GG-SG-007 Auditor PC de AuditorSe guarda en y en Intraweb

3 años Eliminar Digital

Preparación

auditorias DOCU-GG-SG-013 Auditor

Se guarda en

PC de Auditor 2 año Elimina Digital

2.2 PLAN DE AUDITORÍA

(12)

2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE ACERO DE GRAN VOLUMEN

(13)

(14)

2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR EQUIPO

AUDITOR  Ser claros en las explicaciones, el lenguaje debe sersimple, preciso y adaptado al interlocutor.

 Motivar la mejora de las No Conformidades.

 Hacer preguntas consistentes con el alcance y que

permitan analizar la situación.

 Permitir al entrevistado responder y demostrar como son manejados los asuntos.

 Cumplir con el alcance de la auditoría y examinar en

detalle la documentación.

 Demostrar paciencia y nunca calificar ni descalificar y

adaptarse a la situación y al auditado.

 Tener en todo momento el control de la auditoria.

Preguntar y escuchar, no prestarse para discusiones con el auditado.

(15)

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 12 2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

DIAGRAMA DE FLUJO RESPONSABLE TIEMPO PUNTO DE CONTROL DOCUMENTOS

Oficina de Control Interno 15 días Cumplimiento de requisitos y Resultados de las evaluaciones practicadas Lista de resultados de cumplimiento de requisitos y de evaluación Jefe Oficina de

Control Interno 15 días Programa de auditoríaaprobado

Programa de auditoría y comunicación

Auditor Interno y Oficina de Control

Interno 5 días Plan de auditoría

Plan de auditoría aprobado y comunicado

Equipo Auditor 2 semanas

Formatos, Actas de Reunión de apertura y Cierre de Auditoría Interna; papeles de

trabajo

Actas diligenciadas y aprobadas

Jefe Oficina de

Control Interno 15 días Informe de Auditoría Interna

Informe de auditoría consolidado y socializado en la entidad Grupo de Trabajo Gestión Integral y Sostenibilidad Ambiental, y Oficina de Control Interno Ciclo de auditoría (1 año) Software de no

conformidades del estado de las NCReportes periódicos

Oficina de Control

Interno auditoríaCiclo de Resultados de la Evaluacióndel ciclo de auditoría

Documento Preparatorio para el nuevo ciclo de Auditoría y Programa de auditoría Selección y Evaluación de auditores Elaboración, aprobación y comunicación programa de Auditoría Elaboración, aprobación y comunicación Plan de Auditoría Ejecución de la Auditoría Seguimiento y cierre de no conformidades Fin Informe de Auditoría Inicio

Mejora del ciclo de auditoría

(16)

3. REGISTROS

3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORÍA

Documentos Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance: Programado por:

Fecha Hora Área

Requisito Normativa ISO Requisito NCh Auditores internos PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

(17)

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 14 3.2. REGISTRO DE EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA

SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO

7. ¿La preparación fue buena en cuanto al aprendizaje? 8. Durante la auditoría, ¿Tuvo tiempo de exponer sus ideas?

9. Los auditados tuvieron una buena disposición durante la auditoría 10. ¿La auditoria cumplió con todos los aspectos a tratar?

3. ¿El auditor mostró los hallazgos y/o deficiencias encontradas durante la auditoría? 4. ¿Considera que el auditor hizo preguntas claras?

5. Con base a las preguntas que le hicieron, ¿Considera que el auditor leyó previamente y entendió los procedimientos a evaluar?

6. ¿Haber participado de la auditoría resultó ser una buena experiencia? Programado por:

* CAMPOS OBLIGATORIOS Nombre de Auditor:

Nombre del Evaluador:

1. ¿El auditor fue puntual en la auditoría?

2. ¿El auditor mencionó el Objetivo y Alcance de la Auditoría?

PLAN DE AUDITORÍA Evaluación de la Auditoría

Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance:

(18)

3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS

FECHA DE ACTUALIZACIÓN Programado por:

RAZÓN DEL CAMBIO VERSIÓN

CONTROL DE CAMBIOS

Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance:

(19)

4. LISTAS DE VERIFICACIÓN

La generación de Listas de Verificación proporciona información In Situ de cómo se están realizando los trabajos en terreno. Para BBO Ingeniería es sumamente importante verificar que todos los trabajadores realicen sus funciones de la forma correcta en la cual han sido capacitados. Se ha solicitado al equipo auditor que realice verificación en el proceso productivo de Diseño y Construcción de Estanques de Acero de gran volumen.

El equipo auditor comenzará evaluando todos los requisitos legales aplicados a la empresa y sus funciones. En este ítem se encontrarán los siguientes requisitos legales:

 LEY N° 16.744 Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales (Ver

Anexo n° 1).

 DECRETO SUPREMO Nº 594: Reglamento sobre condiciones sanitarias y

ambientales básicas en los lugares de trabajo (Ver Anexo n° 2).

 DECRETO SUPREMO N° 63 - LEY N° 20.001 Manejo Manual de Cargas

(Ver Anexo n° 3).

 DECRETO SUPREMO Nº 40: Reglamento sobre Prevención de Riesgos

Profesionales (Ver Anexo n° 4).

 LEY N° 20.123 Regula Trabajo en Régimen de Subcontratación, el

funcionamiento de las Empresas de Servicios Transitorios y el Contrato de Trabajo de Servicios Transitorios (Ver Anexo n° 5).

 DECRETO SUPREMO Nº 54: Constitución y Funcionamiento de los

Comités Paritarios (Ver Anexo n° 6).

 Circular 2345 Obligación de Informar Accidentes Fatales o Graves (Ver

Anexo n° 7).

 Código del Trabajo (Ver Anexo n° 8).

 DECRETO SUPREMO Nº 18: Certificación de Calidad de EPP (Ver Anexo

n° 9).

El equipo auditor realizará observaciones e inspecciones planeadas en faenas, estas serán realizadas por miembros del equipo auditor quienes programarán sus visitas en conjunto con el supervisor de faena. Dentro de este ítem se incluirán los siguientes Check List:

 Inspección de vehículos utilizados dentro de faena (Ver Anexo n° 10).  Inspección de Seguridad camión pluma (Ver Anexo n° 11).

 Inspección a maquinaria de soldar (Ver Anexo n° 12).

 Inspección de seguridad equipo de oxicorte (Ver Anexo n° 13).  Inspección de herramientas de mano (Ver Anexo n° 14).

(20)

 Inspección de seguridad de elementos de izaje (Ver Anexo n° 16).

 Observación de utilización de los Elementos de Protección Personal (Ver

Anexo n° 17).

 Observación planeada de procedimiento de trabajo (Ver Anexo n° 18).

El equipo auditor debe hacer revisión de toda la información adicional que se tenga y sea relevante en la presentación de la auditoría interna. Dentro de estos documentos se encuentran los siguientes:

 Declaración Preocupacional (Ver Anexo n° 19).  Actas de Derecho A Saber (Ver Anexo n° 20).  Inducción al hombre nuevo (Ver Anexo n° 21).

 Documentación requerida de contratista en faena (Ver Anexo n° 22).

(21)

(22)

(23)

(24)

(25)

(26)

(27)

(28)

L M W J V S D

Permiso de circulacion

Anexo n°11: CHECK LIST

Inspección de Seguridad Camión Pluma

IDENTIFICACION DEL EQUIPO MARCA MODELO / AÑO KILOMETRAJE

PATENTE INSPECCIONADOPOR CARGO FIRMA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar

SEMANA COMENTARIOS CHEQUEO DOCUMENTOS FRENOS ACCESORIOS CABINA, ELEMENTOS DE SEGURIDAD Y CARROCERIA PLUMA Nivel de agua Frenos

Tercera luz de freno

MOTOR LUCES Interior Patente Tablero Baliza Estabilizadores hidraulicos Espejos (retrovisor y laterales)

Extensiones manuales de apoyo Herramientas para cambio de rueda

Cinturon de seguridad (chofer y copiloto)

Vidrios (parabrisas, trasero y puertas) Alzavidrios y manillas

Chapas de puertas Triangulos

Aire acondicionado

Licencia chofer municipal (vehiculo y pluma) Revision tecnica

Nivel de aceite Bateria

Marcha atrás Luz baja y luz alta Intermitentes Seguro obligatorio Gancho y seguro Cilindro articulado Cilindro de levante MangUeras hidraulicas Varillas de comando Carroceria en general Alarma de retroceso Base de la pluma Cilindro de apoyo

Cilindros extension pluma Extintor

Botiquin Freno de mano Freno de pie de aire Pase interno

(29)

L M W J V S D

Inspección de Seguridad Máquina de soldar

NOMBREDEINSPECTOR MARCA N°DESERIE OPERADOPOR

CARGO FECHA FIRMA

CHEQUEO SEMANA COMENTARIOS

Enchufe Cable de alimentación PIEZAS ELÉCTRICAS PIEZAS EXTERNAS Carcaza Ruedas Carro de transporte Tenaza de aterrizaje Aperturas de ventilación Relojes Luces piloto Cable portaelectrodo Ventilador Regulador de voltaje Interruptor de encendido Cable tierra Terminales L M W J V S D 1 2 Cilindros de Gas 3 Cilindros de Oxígeno 4 Cadenas de sujeción

5 Valvulas de los cilindros

6 Manómetros

7 Mangueras

8 Valvulas corta llamas

9 Abrazaderas

10 Sopletes

11 Porta boquilla

12 Boquilla

13 Extintor de incendio

Inspección de Seguridad Máquina de oxicorte

NOMBREDEINSPECTOR MARCA N°DESERIE OPERADOPOR

CARGO FECHA FIRMA

SEMANA

COMENTARIOS

N° CHEQUEO

(30)

L M W J V S D 1 2 3 4 5

N° CHEQUEO SEMANA COMENTARIOS

Inspección de Herramientas de mano

NOMBREDEINSPECTOR HERRAMIENTA FIRMA FECHA

Estado Funcional De la Herramienta Estado de las Asas de las Herramientas Estado de los extremos de herramientas metálicas para golpear

Proteccion del Filo de Herramientas Puntzantes o Cortantes

Estado del estuche o bolso para transportar la herramienta L M W J V S D 1 2 3 4 5 6 7 8

Inspección de Herramientas Eléctricas

NOMBREDEINSPECTOR HERRAMIENTA FIRMA FECHA

Estado de enchufes Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar

N° CHEQUEO SEMANA COMENTARIOS

Extensiones eléctricas Estado de interuptores Estado de botones Estado de carcaza Estado de cables Conexión a tierra Protecciones mecánicas

(31)

L M W J V S D

Buen estado del material del cuerpo

Inspección de Seguridad Elementos de izaje

NOMBRE DE INSPECTOR ELEMENTO INSP. N° DE MODELO ÁREA DE TRABAJO

CHEQUEO SEMANA COMENTARIOS

MATERIAL FECHA FIRMA

ESLINGAS POLIESTER ESLINGAS DE CADENAS ESLINGAS DE CABLES DE ACERO

Sin zonas quemadas

Ausencia de nudos o uniones Libre de manchas de aceite o grasa Sin exposición a cantos agudos Sin torceduras

Estado de grilletes Estado de anillas

Estado de anillas

Libre de cortes en sus eslabones Ausencia de soldadura externa Ausencia de signos de corrosión

Sin torceduras Estado de grilletes Estado de anillas

Alambres desgastados Sin cables de acero cortados

Libre de torceduras en los cables de acero Cables de acero lubricados

Estado de grilletes

Criterios: (U) Utiliza (NO) No utiliza (NA) No aplica

COMENTARIOS Anexo n°17: CHECK LIST

Observación de Utilización de Elementos de Protección Personal

REALIZADOPOR CARGO NOMBRETRABAJADOR CARGO

FIRMA REALIZADOR ÁREA DE TRABAJO FIRMA TRABAJADOR FECHA

Overol

ELEMENTO DE PROTECCIÓN PERSONAL U NO NA Casco de Seguridad

Gafas de Seguridad Lentes de Seguridad Mascarilla completa facial Mascarilla con filtros de aire

Protección auditiva tipo tapón Chaqueta reflectante

Proteccion auditiva tipo fonos Primera capa de cuero Delantal de cuero Guantes de PVC Guantes de cuero

Zapatos de seguridad punta reforzada Botas de aislación eléctrica

(32)

PROYECTO : FECHA : NOMBRE : CÉDULA DE IDENTIDAD : FECHA DE NACIMIENTO : EDAD : ESTADO CIVIL : DIRECCIÓN : TELÉFONO FIJO O CELUL : PROFESIÓN U OFI CI O : CARGO : GRUPO SANGUÍNEO :

1.- CUESTIONARIO DE ENFERMEDADES

SI NO _PREGUNTAS _RESPUESTAS

¿ HA SUFRIDO ALGÚN ACCIDENTE DEL TRABAJO ? ¿ HA SIDO OPERADO ?

¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA CARDÍACO, PULMONAR O RENAL ? ¿ HA SUFRIDO LESIÓN DE ESPALDA, HUESOS O MÚSCULOS ? ¿ SUFRE DE VÉRTIGOS, MAREOS O NÁUSEAS EN ALTURA ? ¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA ALÉRGICO ?

¿ TIENE VISIÓN NORMAL ? ¿ USA LENTES ÓPTICOS ? ¿ TIENE OÍDOS NORMAL ?

¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA NERVIOSO O DE EPILEPSIA ? ¿ PADECE DE DIABETES ?

¿ SUFRE DE HIPERTENSIÓN ARTERIAL ?

2.- EXAMEN MÉDICO

PESO : PRESIÓN ARTERI : ESTATUR : PULSO :

3.- HÁBITOS

SI NO

¿ FUMA Y QUÉ TAN A MENUDO LO HACE ? ¿ BEBE Y QUÉ TAN A MENUDO LO HACE ?

¿ QUÉ MEDICAMENTO TOMA E INDIQUE CUÁL TOMA ? ¿ CONSUME O HA CONSUMIDO DROGAS ? ( INDIQUE QUE TIPO) ¿ PRACTICA ALGÚN DEPORTE LOS FINES DE SEMANA ? INDICAR DEPORTE QUE PRACTICA.

4.- EXPERIENCIA LABORAL

INDICAR OCUPACIÓN, LUGAR, OBRA Y FECHA DE ÚLTIMO TRABAJO ¿ CUÁNTO TIEMPO LABORA EN GEOATACAMA?

OBSERVACIONES DE PREVENCION DE RIESGOS

Consentimiento Informado

EMPLEADOR FIRMA DEL POSTULANTE

Anexo n° 19: DECLARACIÓN PREOCUPACIONAL EMPRESA BBO INGENIERÍA

Doy fe que todas las respuestas contestadas son verdaderas y en cumplimiento a lo dispuesto en la Ley 19.628, autorizo a mi empleador y a la Mutual de Seguridad para divulgar los resultados de esta Declaración, de los exámenes médicos y de laboratorio realizados, si éstos fueran requeridos.

(33)

NOMBRE DEL PROYEC OGP-1 Construcción de estanque de acero de gran volumen NOMBRE DEL TRABAJA

8 horas 1.- 2.- 3.- 4.- 5.- 6.- 7.- 8.- 9.- 10.- 11.- 12.- 13.- 14.- 15.- 16.- 17.- 18.- 19.- 20.- 21.- 22.- 23.- 24.- 25.- 26.- 27.-28.-Otros (Especificar)... INSTRUCTOR DE TERRENO NOMBRE CARGO FIRMA

Reglamento Interno de Higiene y Seguridad.

DURACION DE LA CHARLA Anexo n° 20: INDUCCIÓN AL HOMBRE NUEVO

ACTA DERECHO A SABER (ART 21, DS Nº 40)

14-01-2014

ACTA DERECHO A SABER

A través de esta acta declaro haber sido informado acerca de todos los riesgos que entrañan las labores que desarrollaré en mi trabajo, así como las medidas preventivas que debo tomar para hacer de esto un método seguro de trabajo, además aquellos aspectos ambientales que tengan relación con mi trabajo.

Ley de Accidentes del trabajo y Enfermedades profesionales, Ley N° 16.744

Programa de Seguridad y Salud Ocupacional, Plan de Prevención Ambiental Reconocimiento del área de trabajo.

Elementos de protección personal, tipos requeridos, manejo correcto y Obligatoriedad.

Control de Emergencias, Incendios, Uso de Extintores, Primeros Auxilios, Atención de lesionados Procedimiento Trabajo en Altura, Procedimientos de Trabajo Seguro, uso correcto de arnés de se

Jose Antonio Herrera Tello 17.978.004-6

Soldador Calificado Piping

Cambio de conducta, Autocuidado.

Prohibición de ingreso al Proyecto bajo la influencia de alcohol y/o drogas. Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales.

Sobre Riesgos Ambientales, Manejo de residuos.

INSTRUCTOR TEÓRICO

Desplazamientos por áreas de trabajo. Higiene Personal, Recomendaciones.

Manejo, uso y transporte de sustancias peligrosas. Sistemas de bloqueos y uso de Tarjeta de Seguridad.

Procedimiento Operacional de Equipos, Maquinarias y Herramientas, uso de canastillo. Combustibles; Manejo, Almacenamiento y Transporte.

FIRMA DEL TRABAJADOR RUT

ESPECIALIDAD CATEGORIA FECHA

Trabajos de soldadura.

Señales y Señaleros de advertencia Exposición a Ruidos, polvo y vibraciones.

Superficies de Trabajo; andamios, escalas, escaleras, plataformas, elevadores de personas, etc. Manejo de materiales; maniobras, trabajo con equipos de levante (Tirford, tecles, estrobos, etc.). Riesgos eléctricos, equipos energizados.

Esmeril angular; uso seguro.

Oxicorte; uso, riesgos y medidas preventivas.

Cilindros de Gases Comprimidos; manejo, almacenamiento y transporte. Políticas de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

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Proyecto Fecha NombreTrabajador Firma

I. Responda con una V si es verdadero o F si es Falso a las siguientes oraciones: 1. DISPOSICIONES LEGALES a) b) c) d) 2. SUPERFICIES DE TRABAJO. a) b) c) d) 3. TRABAJO EN ALTURA. a) b) c) d) 4. RIESGO ELECTRICO. a) b) c) d) 5. MANEJO DE MATERIALES a) b) c) d) 6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS. a) b) c) d) 7. PLAN DE EMERGENCIA. a) b) c) d) 8. ENFERMEDADES PROFESIONALES. a) b) c) d) 9. MEDIO AMBIENTE. a) b) c) d) 1. DISPOSICIONES LEGALES 2. SUPERFICIES DE TRABAJO 3. TRABAJO EN ALTURA 4. RIESGO ELECTRICO 5. MANEJO DE MATERIALES 6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS 7. PLAN DE EMERGENCIA 8. ENFERMEDADES PROFESIONALES

Toda lesión que sufra un trabajador debe ser denunciada dentro de la jornada de trabajo.

Las disposiciones del Reglamento interno son de cumplimiento voluntario.

Cada vez que participe en alguna capacitación debo firma para constatar mi asistencia.

L a h er ra mi en ta q ue n o c ue nt e c on e l d is ti nt iv o d el c ol or d el m es , d eb e s er o cu pa da e n forma normal.

Debo cumplir con las recomendaciones del Comité Paritario.

T oda s up er fi ce i mp ro vi sa da c om o t in et as , t ab lo ne s s ob re pu es to s, e tc ., n o d eb e s er utilizada.

La tarjeta roja, en un andamio, me indica que puedo utilizarlo, pero con mucho cuidado. La escala debe estar debidamente afianzada para ser utilizada.

En andamios de 1 cuerpo no es necesario el uso de barandas de protección.

El arnés de seguridad debo usarlo con 2 colas de seguridad.

Las argollas laterales del arnés, ofrecen la mejor protección, en caso de caídas. En todo trabajo en altura debo usar barbiquejo.

E l l ug ar d e e ng an ch e d e l a c ol a d e s egu ri da d d eb e s er f ir me y c ap az d e r es is ti r l a c aí da del trabajador.

El agua es un medio aislante de la electricidad.

Cualquier trabajador puede manipular un tablero eléctrico.

Cualquier disco puede ser utilizado en un esmeril angular.

Antes de enchufar una herramienta debe comprobar que el botón de encendido no esté accionado.

En trabajos con llama abierta debo contar con un extintor en el lugar de trabajo.

Antes de manipular herramientas y equipos eléctricos se debe revisar su enchufe y extensiones.

El uso del pito del rigger o señalero me indica que se traslada carga suspendida. El realizar esfuerzos con la espalda me permite una mejor capacidad de levante. Debo evit ar dej ar obj et os c om o t ablones, alzapri mas , et c. Apoyados en l os m uros donde puedan caer.

Antes de levantar una carga, debo revisar que no exista ningún peligro para mis manos.

La alarma de retroceso debe ser considerada como señal de advertencia y precaución.

Los derrames de petróleo y aceites, también pueden contaminar las napas subterráneas de agua.

ITEMES EVALUADOS

Anexo n° 21: INDUCCIÓN AL HOMBRE NUEVO TEST DE EVALUACIÓN DE CHARLA DE INDUCCIÓN

La sordera profesional es una enfermedad irreversible.

No debo manipular o guardar cualquier sustancia, dispositivo o material desconocido. El us o de endot apones o t apones a udit iv os es una m edida que m e pr ot ege c ont ra el ruido.

La exclusiva responsabilidad, en el cuidado del medio ambiente, es de la Administración de la Obra.

Antes de barrer se debe humedecer el lugar para evitar el levantamiento de polvo. Al acumular basuras en los comedores y vestidores se favorece la propagación de

vectores. (Moscas, ratas).

Sólo la Brigada de emergencia puede dar la alarma en caso de una emergencia. Para sofocar fuegos con equipos eléctricos energizados puedo usar agua. Toda herida debe ser curada para evitar infecciones.

Una m aner a de evit ar el es tado de sh oc k de una ví ct im a, es dándole a beber agua y medicamentos.

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Criterios: C; cumple NO; no cumple NA; no aplica

N° C NC NA 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Copia del Contrato de Construcción o Prestación de Servicios.

Anexo n° 22: DOCUMENTACIÓN NECESARIA DE CONTRATISTA EN FAENA

EMPRESA MANDANTE: MINERA ESCONDIDA

EVIDENCIAS REQUERIMIENTO

Copia de los informes sobre exámenes preocupacionales y ocupacionales de sus trabajadores.

Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la Ley Nº 16.744, donde esté adherido o cotice.

Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para darles cumplimiento.

Cualquier otra información de relevancia que cada centro de trabajo haya definido.

Copia del Contrato de Trabajo de cada trabajador, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y de su familia, teléfono fijo y celular.

Registros de Inducciones, Instrucciones y capacitación. Registros de recepción de Reglamentos, Procedimientos y Normas, por parte de los trabajadores.

Registros de entrega y de uso de los equipos de protección personal a los trabajadores.

Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad y salud en el trabajo, si

corresponde.

Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato.