PROTOCOLOS DE FAMILIA: Qué buscan proteger y cuál es su importancia?

PROTOCOLOS DE FAMILIA:

¿Qué buscan proteger y cuál es su

importancia?

¿QUÉ PROBLEMAS PUEDEN

PRESENTARSE PARA UNA FAMILIA

EMPRESARIA?

“De alpargatas a alpargatas, solo hay

tres generaciones”.

“La primera generación lo crea, la

segunda lo hereda y la tercera lo

destruye”.

“La mejor herencia: un buen ejemplo”.

“Podrán ser adultos, pero siempre

serán mis pequeños”.

• Los grupos de interés consideran la empresa como parte de la familia, y no como una esfera distinta.

• Sin un protocolo de familia, no hay formas para regular cada una de las esferas que involucran a las partes.

• Es difícil conservar la independencia de las relaciones familiares y

empresariales.

• Cada parte debe asumir su rol, y sólo ése.

• En la familia puede haber rotación (matrimonios, divorcios,

nacimientos, muertes).

• Cambio de participación accionaria (cambio generacional, venta de

acciones).

• Falta de incorporación de directivos externos.

• Exceso de control y no delegación.

TEORÍA DE LOS TRES CÍRCULOS

Propiedad

Empresa

Familia

1 es un familiar que no es propietario, ni está vinculado a la empresa.

2 es un propietario que no es familiar, y que tampoco está vinculado a la empresa.

3 es cualquier persona que no es ni familiar, ni propietario, pero está vinculado a la empresa.

4 es un propietario que hace parte de la familia pero no está vinculado a la empresa.

5 es un propietario no familiar que está vinculado a la empresa.

6 es un familiar no propietario que hace parte de la empresa.

7 es un familiar, propietario, que está vinculado a la empresa.

TEORÍA DE LOS TRES CÍRCULOS

INTERESES DE LAS PARTES

1 no tiene interés económico sobre el particular.

2 y 4 preferirán una repartición alta de dividendos, y tienen, además, el derecho a reclamarlos.

3 considerará que el trabajo debe ser principalmente para la persona que tenga méritos, independientemente si es familiar.

3, 5y 6 buscarán, primordialmente, el crecimiento, consolidación y fortalecimiento de la empresa.

5 también tendrá un interés en la repartición de dividendos, pero podrá priorizar a la empresa, por lo que buscará reinversión.

6 buscará que los familiares tengan preferencia a la hora de ocupar cargos dentro de la empresa, y querrá mejor remuneración.

7 se va a enloquecer con tantos intereses.

Propiedad

Empresa

Familia

NEGATIVOS

• Almacenes YEP fue gerenciada por el hijo de fundador y entró a

liquidación judicial.

• Servientrega está en disputa por dos bloques de hermanos.

• Leonisa entró en discusión, por

herederos que no lograron estar de acuerdo.

• Hernando Trujillo llegó a segunda generación.

POSITIVOS

• Organización Corona, que lleva más de ocho décadas.

• Grupo Orbis, de Pintuco y otros. Está pasando de segunda a tercera

generación.

• Grupo Carvajal, que en 2008

permitió ingreso a un independiente como presidente.

• Arturo Calle entregó poder a su hijo.

SESIÓN DE CHISMES

¿QUÉ RESPUESTA PUEDE DAR UN

PROTOCOLO DE FAMILIA A LAS

• No son unos acuerdo para aparentar familiar y socialmente.

• No es para estar a la moda y a la “última tendencia” en gestión patrimonial.

• No es – únicamente – para

entregarle la herencia a los hijos.

• No es – únicamente – un catálogo de buenas intenciones.

• No son “saludos a la bandera”.

• No es – únicamente – una reforma a los estatutos de la sociedad.

• No es la expresión única y autoritaria del fundador.

• Es un acuerdo en el cual se establecen reglas para el

funcionamiento de la familia, la propiedad y la empresa.

• Busca fomentar el mejor ambiente entre todos ellos, definir reglas que eviten conflictos futuros,

principalmente por asuntos de plata o de poder.

• Entrega del bastón de mando escalonado.

• No debe ser como respuesta a un susto, o a una advertencia de salud.

• Puede ser, a su vez, una planeación sucesoral que busque optimizar la entrega de la propiedad por causa de muerte.

• Es de largo plazo. Largo aliento.

• Busca que la familia, el patrimonio y la empresa perduren.

• Genera espacios de comunicación y confianza entre la familia,

promoviendo el respeto a la opinión de todos.

• Promueve el trabajo en equipo.

• Fija reglas de obligatorio

cumplimiento para toda la familia.

• Se acomoda a cada familia.

• Optimización tributaria.

• Pueden estructurarse fondos orientados a estudio, vivienda o cualquier otro, tendiente a suplir necesidades futuras de la familia.

• Proteger el patrimonio familiar del ingreso de terceros no deseados.

• Transmisión de conocimientos, principios y valores.

• Cualquier familia puede crear uno.

• “El gobierno corporativo es a las empresas lo mismo que la

democracia a los países, donde hay un ejecutivo, legislativo y judicial que trabajan independientemente en beneficio de la población”.

Ricardo Mejía, gerente de Sala de Juntas.

• Establece reglas especiales y órganos específicos para su funcionamiento:

• Consejo y Asamblea de Familia.

• Comités de seguimiento.

• Asambleas de Accionistas

• Junta Directiva.

¿CÓMO FUNCIONA UN PROTOCOLO DE FAMILIA?

• Tres tipos de acuerdos:

Pactos Estatutarios Pactos Extra Estatutarios Pactos Morales

ÓRGANOS QUE INTERVIENEN EN EL PROTOCOLO

• Órgano de información a toda la familia. • Se da cuenta de la empresa.

• No toma decisiones.

• Busca unión y armonía familiar.

Asamblea

de Familia

• Trata asuntos que involucran tanto a la familia como a la empresa.

• Manejo profesional, de pocos miembros. • Toma decisiones.

Consejo de

Familia

• Todo lo que se decida en el Consejo de Familia debe ser ejecutado en las

sociedades que compongan la empresa. • Si hay Junta Directiva, el presidente del

Consejo de Familia tiene asiento allí.

Órganos

societarios

¿QUÉ HAY QUE DEFINIR EN UN PROTOCOLO?

PLAN ESTRATÉGICO DE LA FAMILIA

• Definición de valores y visión de la familia y de la empresa.

• Historia familiar, historia del fundador.

• Dirección de las empresas y seguimiento a ejecución del protocolo.

• Compromisos sobre la propiedad (capitulaciones, embargos, etc.).

• Códigos de buen gobierno.

• Gestión del riesgo y del negocio, e internacionalización de la empresa.

• Funcionamiento de los órganos que intervienen en el protocolo.

• Sistemas de liquidez.

¿QUÉ HAY QUE DEFINIR EN UN PROTOCOLO?

PROFESIONALIZACIÓN DE LA EMPRESA FAMILIAR

• Diagnóstico del modelo de profesionalización.

• Gestión del cambio en la organización.

• Junta Directiva.

• Profesionales no familiares.

• ¿Quiénes harán parte de las empresas familiares?

• Política de remuneraciones.

¿QUÉ HAY QUE DEFINIR EN UN PROTOCOLO?

SUCESIÓN O RELEVO DE LA EMPRESA

Evaluación patrimonial y proceso testamentario. ¿Pasar de familia industrial, a familia patrimonialista o rentista? Vender la sociedad y generar pequeños patrimonios de las familias herederas. Cambio generacional. Cesión del poder.

SUCESIÓN O RELEVO PATRIMONIAL

• Una sucesión patrimonial puede hacer parte de un protocolo de familia, pero puede hacerse de forma separada.

• La sucesión patrimonial busca

descargar al fundador, garantizar su sostenibilidad y nivel de vida, y dejar en los herederos el control.

• Una sucesión patrimonial no implica tantos criterios a definir como un protocolo de familia.

• En la sucesión patrimonial prima e importa únicamente la voluntad del fundador.

• Se puede estructurar por

mecanismos societarios (pactos estatutarios) y acuerdos de

accionistas (pactos extra estatutarios).

• Busca, también, optimizar la

sucesión en términos tributarios.

CONCLUSIONES

• Los protocolos de familia no son propios de familias con enormes recursos. Son propios de cualquier familia empresaria.

• Para pensar en un protocolo de familia no hay que tener presente, únicamente, cómo va a ser la

sucesión patrimonial. Éste sólo es uno de los puntos que se tratan.

• Por lo general, en las familias siempre hay uno que lidera el

protocolo, pero el compromiso debe ser de todos.

• Resulta sumamente necesario el liderazgo del fundador.

• Los protocolos de familia abren espacios de diálogo delimitan las esferas de participación.

• Lo primordial es proteger la propiedad, a la empresa, y las relaciones familiares.

• Jamás habrán dos protocolos de familia iguales.

CONCLUSIONES

• “Family baggage is ‘the code’ in

family businesses”.

• Los protocolos de familia son

ejecutables, fuertes y su desatención tiene consecuencias.

• El protocolo de familia no busca que los hijos sean como los padres.

Quiere que los hijos sean ellos

mismos, preservando los valores y principios familiares.

• La familia es el eje central de la sociedad. La familia empresaria, el eje de la economía.

• La historia y el contexto familiar determinan los valores y principios.

Keep the Family Baggage Out of the Family Business. Quentin J. Fleming