Estructura de la norma ISO 14001

La norma ISO 14001 está articulada en 4 partes: Objeto y campo de aplicación, Normas para consulta, Términos y definiciones y Requisitos del sistema de gestión ambiental. Esta última compone el cuerpo de la norma y se subdivide a su vez en 6 apartados (ver tabla 8) que van desgranando el modelo de mejora continua (figura 1) utilizando la metodología conocida como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA)17 en el que está basado. La norma se inspira en otras normas ISO, sobre todo en la ISO 900118 de gestión de la calidad con la que comparte la metodología de creación, la estructura y el proceso de implantación y verificación por una tercera parte (ver tabla 9).

Los principales objetivos de la ISO 14001 son:

 Dar garantías para la gestión del control de los procesos organizativos y actividades que tienen impacto en el medio ambiente.

 Asegurar a los empleados que están trabajando en una organización responsable con el medioambiente.

 Dar garantías a los grupos de interés externos a la empresa (consumidores, comunidad y entidades reguladoras) sobre cuestiones relacionadas con el medioambiente.

 Asegurar el cumplimiento de las leyes medioambientales.

 Dar soporte a las comunicaciones de la organización sobre sus actuaciones, planes y política ambiental.

 Proporcionar un marco de trabajo para demostrar la conformidad por medio de la declaración de conformidad de proveedores, grupos de interés y la certificación de un organismo independiente.

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Del inglés ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) desarrollado por Walter Shewhart (1931) y extendido posteriormente por W. Edwards Deming (1986), de quien tomó la apelación de Ciclo Deming.

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Capítulo 3: El Sistema de Gestión Medioambiental: La Norma ISO 14001

63 Fuente: ISO 14001

Es importante señalar que la norma ISO 14001 no requiere la certificación para su cumplimiento pero existe consenso para afirmar que la mayoría de las empresas que aplican la norma con rigor han certificado su funcionamiento. La norma se basa en la premisa de que la organización revisará y evaluará periódicamente su SGMA para identificar oportunidades de mejora y su implementación.

Estos son los requisitos que especifica la norma de manera resumida:

Requisitos generales

Se trata de una declaración resumida de la norma en la que dice “la organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos.”

TABLA 8: ESTRUCTURA DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 1. Requisitos generales 1.1 El modelo del sistema de gestión ambiental

1.2 Compromiso de la alta dirección y liderazgo 1.3 Alcance del sistema de gestión ambiental 1.4 Revisión ambiental inicial

2. Política ambiental

3. Planificación 3.1 Aspectos ambientales

3.2 Requisitos legales y otros requisitos 3.3 Objetivos, metas y programas

4. Implementación y operación

4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.3 Comunicación

4.4 Documentación 4.5 Control de documentos 4.6 Control operacional

4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

5. Verificación 5.1 Seguimiento y medición

5.2 Evaluación del cumplimiento legal

5.3 No conformidad, acciones correctivas y preventivas 5.4 Control de los registros

5.5 Auditoría interna

6. Revisión por la dirección

Fuente: ISO 14001

Política ambiental

Es la que “impulsa la implementación y la mejora” del SGMA. Debe demostrar el compromiso de la alta dirección para cumplir los requisitos legales, prevenir la contaminación y mejorar continuamente. “Es la base sobre la que la organización establece sus objetivos y metas”. Debe ser comunicada por la empresa y entendida por “las partes interesadas” internas y externas a la misma. El alcance de la política ambiental debe estar claramente definido, identificando “los impactos de los productos y servicios” que se encuentren en su área de aplicación.

Planificación

Se deberá “identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios” y determinar los más significativos. Esta información deberá estar documentada y actualizada. Así mismo, la organización deberá “identificar los requisitos legales aplicables” y determinar cual es su aplicación respecto de sus aspectos ambientales. Deberán también establecerse los “objetivos y metas ambientales … en los

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIONES MEJORA CONTINUA VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICACIÓN POLÍTICA AMBIENTAL FIGURA 1: ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

Capítulo 3: El Sistema de Gestión Medioambiental: La Norma ISO 14001

65 niveles pertinentes dentro de la organización” así como un programa para alcanzarlos. “Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible” y se revisarán teniendo en cuenta los criterios establecidos por la norma.

Implementación y operación

La dirección asegurará la “disponibilidad de recursos para … el sistema de gestión ambiental” ya sean recursos humanos, financieros o tecnológicos. “Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz”. Se designará un representante de la alta dirección como máxima autoridad en materia ambiental que asegure que el sistema se implemente de acuerdo a la norma y que informe a la alta dirección de su desempeño ambiental para su revisión y mejora. Todas las personas que realicen tareas que puedan causar algún impacto ambiental identificado deben ser educadas y formadas y tener la experiencia necesaria para asegurar su competencia en dicha tarea. La organización debe identificar y cubrir las necesidades de formación relacionadas con el sistema. También debe concienciar a sus empleados de la “importancia de la conformidad con la política ambiental”, de “los aspectos ambientales significativos”, de sus funciones dentro del sistema y de “las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos específicos”. Deben estar especificados los procesos de comunicación a nivel interno y externo. La organización decidirá si comunica externamente “información acerca de sus aspectos ambientales significativos”. La documentación del sistema debe incluir: política, objetivos y metas ambientales; alcance del sistema; descripción de los elementos principales y sus interacciones; y los registros requeridos por la norma. Esta documentación debe ser controlada, por lo que los documentos deben ser aprobados, revisados y actualizados. Se debe de llevar un control específico de los aspectos ambientales significativos, lo que conlleva establecer unos “criterios operacionales en los procedimientos”. La organización deberá implementar “procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes” y señalar cómo responder ante ellos.

Verificación

La organización deberá implementar los procedimientos necesarios para hacer “el seguimiento y medir de forma regular” las operaciones más significativas ambientalmente. En coherencia con el compromiso establecido, se debe evaluar el

cumplimiento legal periódicamente. También implementará los procedimientos para tratar las no conformidades19 y tomar las acciones correctivas20 y las acciones preventivas21 necesarias. La organización deberá establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGMA y de la norma y probar los resultados obtenidos. Deberá asegurarse de que las auditorías internas del sistema se realizan en los intervalos planificados para determinar si el sistema es conforme con la planificación y con la norma y para proporcionar información a la dirección. La selección de los auditores debe asegurar la objetividad e imparcialidad de los procesos de auditoría.

Revisión por la dirección

“La alta dirección debe revisar el SGMA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas”. Se deben evaluar las “oportunidades de mejora y efectuar los cambios necesarios en el SGMA, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales”.

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No conformidad: Incumplimiento de un requisito, ISO 14001 (2004).

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Capítulo 3: El Sistema de Gestión Medioambiental: La Norma ISO 14001

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TABLA 9: CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO 14001:2004 Y LA NORMA 9001:2000

ISO 14001:2004 ISO 9001:2000

Requisitos del SGMA 4 4 Sistema de gestión de la calidad Requisitos generales 4.1 4.1 Requisitos generales

Política ambiental 4.2 5.1 5.3 8.5.1 Compromiso de la dirección Política de calidad Mejora continua Planificación 4.3 5.4 Planificación Aspectos ambientales 4.3.1 5.2 7.2.1 7.2.2

Enfoque del cliente

Determinación de los requisitos relacionados con el producto

Revisión de los requisitos relacionados con el producto

Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2 5.2 7.2.1

Enfoque hacia el cliente

Determinación de os requisitos relacionados con el producto

Objetivos, metas y programas 4.3.3 5.4.1 5.4.2 8.5.1

Objetivos de la calidad

Planificación del sistema de gestión de la calidad

Mejora continua

Implementación y operación 4.4 7 Realización del producto Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad 4.4.1 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3 Compromiso de la dirección Responsabilidad y autoridad Representante de la dirección Provisión de recursos Infraestructura Competencia, formación y toma de

conciencia

4.4.2 6.2.1 6.2.2

(Recursos humanos) Generalidades Competencia, toma de conciencia y formación

Comunicación 4.4.3 5.5.3 7.2.3

Comunicación interna Comunicación con el cliente Documentación 4.4.4 4.2.1 (Requisitos de la documentación)

Generalidades

TABLA 9: CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO 14001:2004 Y LA NORMA 9001:2000 Control operacional 4.4.6 7.1 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.5

Planificación de la realización del producto Determinación de los requisitos

relacionados con el producto

Revisión de los requisitos relacionados con el producto

Planificación del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

Resultados del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Control de los cambios de diseño y desarrollo

Proceso de compras Información de las compras

Verificación de los productos comprados Control de la producción y de la prestación de servicios

Validación de los procesos de la producción y de la prestación de servicios

Preservación de producto Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7 8.3 Control del producto no conforme Verificación 4.5 8 Medición, análisis y mejora Seguimiento y medición 4.5.1 7.6

8.1 8.2.3 8.2.4 8.4

Control de los dispositivos de seguimiento y medición

(Medición, análisis y mejora) Generalidades Seguimiento y medición de los procesos Seguimiento y medición del producto Análisis de datos

Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2 8.2.3 8.2.4

Seguimiento y medición de los procesos Seguimiento y medición del producto No conformidad, acción correctiva y

prevención

4.5.3 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3

Control del producto no conforme Análisis de datos

Acción correctiva Acción preventiva Control de los registros 4.5.4 4.2.4 Control de los registros Auditoría interna 4.5.5 8.2.2 Auditoría interna Revisión por la dirección 4.6 5.1

5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1 Compromiso de la dirección Revisión por la dirección Generalidades

Información para la revisión Resultados de la revisión Mejora continua

Capítulo 3: El Sistema de Gestión Medioambiental: La Norma ISO 14001

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7. Correspondencia de la ISO 14001:2004 y los factores críticos extraídos de la