IDENTIFICAR LOS RIESGOS

Para identificar los riesgos, es importante tener en cuenta el riesgo operacional, que

conlleva a determinar el equipo técnico multidisciplinario (director de proyectos, gestor

de riesgos, especialistas en proyectos de salud) que va a intervenir en la formulación y

evaluación de proyectos de infraestructura de salud, los mismos que se llevan a cabo a

través de personas quienes aplicaran determinados procesos según los sistemas de

entidades públicas teniendo en cuenta la normativa del sector salud y normativa de

proyectos de inversión pública.

4.3.2.1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO RELACIONADO A PERSONAS

Al contratar a personal no acorde a la especialidad del proyecto y/o no capacitado

para elaborar proyectos del sector correspondiente, por lo que es necesario que, al

elaborar los términos de referencia y/o planes internos en la Unidad formuladora de la

SGEP se especifique el perfil del profesional especialista que se requiere para conformar

el equipo técnico a cargo del proyecto. El Responsable del proyecto o Director del

Proyecto debe coordinar con el Sub gerente de estudios y proyectos y este último con la

Oficina Regional de Recursos Humanos de la entidad. No obstante, luego de contratar al

personal idóneo que conformara el equipo técnico del proyecto, se debe determinar los

roles y responsabilidades de los mismos, así como la asignación de autoridad según

funciones que correspondan, prever el Plan de incentivos y capacitación de los recursos

humanos, según necesidades identificadas.

Otro aspecto muy importante es el Plan de gestión de las adquisiciones de bienes y

4.3.2.2 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO RELACIONADO A PROCESOS

Al existir deficiencia en el desarrollo de los procesos que deben desarrollarse al

elaborar el estudio del proyecto, por ejemplo, elaborar los estudios sin considerar todas

las normativas del sector y cumplimiento de leyes y/o directivas internas y externas. Por

lo que durante el desarrollo de procesos de elaboración del proyecto se debe tener en

cuenta lo plasmado en el alcance, el plan de la dirección del proyecto y el acta de

constitución y el Plan de gestión de requisitos. Así mismo se deben considerar otros

subprocesos de gestión de riesgos del PMBOK sexta edición siendo; el Plan de gestión

del cronograma este debe ser detallado y expresado en unidad de medida, según las

EDT/WBS y criterios de actividades con la finalidad de monitorear y hacer seguimiento

al desarrollo de cada componente, producto del proyecto.

El Plan de gestión de costos, tenemos dos perspectivas los costos que requiere para la

elaboración del producto final del proyecto (viabilidad del estudio de preinversión ) y los

costos que se estiman para la ejecución del proyecto, en tal sentido al diferenciar ambos,

es necesario recordar que tanto los costos como el tiempo están relacionados entre sí, por

lo que una correcta gestión del cronograma expresada en unidad de medida como días,

horas semanas, meses, etc., podrá estimar con mayor precisión los costos expresados en

soles, ahora bien, los costos que requiere el elaborar el producto final del proyecto que

vendría a ser la viabilidad del proyecto de infraestructura de salud, debe ser controlado

desde el inicio de la elaboración del proyecto, sin embargo el costo que requiere el

proyecto para la etapa de ejecución, se deben estimar a detalle en el desarrollo de la

4.3.2.3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO RELACIONADO A SISTEMAS

Se conlleva a este tipo de riesgo al existir deficiencia en los equipos de cómputo de

la unidad formuladora, deficiencia de redes de internet y sistemas de la entidad, así como

infección por virus en los equipos informáticos. Se propone implementar los equipos

informáticos de calidad para no generar retrasos en la elaboración del proyecto.

4.3.2.4 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO RELACIONADO A FACTORES EXTERNOS

Ocurre cuando existen retrasos en la elaboración del proyecto por huelgas, cambios

constantes de normativas tanto del sector salud como cambios en la normativa del

Ministerio de economía y finanzas para la elaboración de proyectos de inversión pública,

pues esto conlleva a actualizar los datos ya desarrollados e incrementar tiempo, en

consecuencia, ampliaciones de plazos y presupuesto.

Imágen 2757: Plan de Gestión de Riesgos

Procesos Sistemas Factores externos Identificación de riesgos Plan de gestión de Requisitos Plan de gestión de Cronograma Plan de gestión de Costos Plan de gestión de Recursos

Plan de gestion de las adquisiciones Roles y responsabilidades Capacitacion Plan de incentivos Personas Plan de gestión de la calidad (SNIP/ INVIERTE:PE) Cambios de normativa Herramientas y técnicas Recopilación de datos Reuniones

stakeholders Análisis de datos

Juicio de expertos

Acciones

correctivas Solicitud de cambio

Plan de riesgos Acciones Preventivas Registro de Riesgos

Fuente: Elaboración propia

4.3.2.5 TÉCNICAS DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

El proceso de identificación de riesgos determina también qué riesgos e

incertidumbres han afectado a los proyectos identificados, Además hemos documentado

los aspectos que, han afectado a los proyectos antes descritos, sus características, y por

esta razón, es uno de los procesos más importantes de la GRC. Los métodos y

herramientas aplicados han contribuido a una mejor gestión en la etapa de identificación

de riesgos, gracias a los cuales se ha logrado obtener un organizado sistema de

información a partir del cual hemos empezado a procesar los riesgos en las etapas

posteriores de la GRC.

El primer paso para la identificación de riesgos se ha efectuado un análisis de la

revisión estructurada de toda la documentación disponible. Esta información se puede

categorizar como sigue a continuación:

Tabla 13 : Formato identificación de Riesgos

Entidad Unidad Orgánica Información como base de datos Observación

Gobierno Regional Moquegua Sub Gerencia de Estudios y Proyectos

Roles y funciones del personal en la Unidad Formuladora de proyectos de inversión pública (no existe MOF actualizado con funciones específicas de la UF y Estudios definitivos alineados a la normativa de proyectos vigente).

Ente técnico y normativo Gobierno Regional Moquegua Sub Gerencia de Estudios y Proyectos. Sub Gerencia de Obras Información de proyectos pasados. Listado de proyectos del sector Salud Contratos, Código SNIP, nivel de estudio técnico, con informe técnico, con o sin declaratoria de viabilidad, expediente de ampliaciones de plazo, expediente de ampliaciones de presupuesto (costo), con verificación de viabilidad, con presupuesto, etc. Ente técnico de formulación de proyectos de inversión publica Gobierno Regional Moquegua Sub gerencia de Estudios y de Proyectos

PIP vencidos por periodo de vigencia de los estudios (3 años), PIPs sin declaratoria de viabilidad, PIP con varias ampliaciones de plazos, PIP financiados sus TdR o planes de

Alcances del

proyecto, a partir del cual se pueden identificar

incertidumbres y riesgos

Entidad Unidad Orgánica Información como base de datos Observación

trabajo con exceso de fecha de culminación, PIP con estudios técnicos inadecuados, PIP con exceso en las verificaciones de viabilidad. PIP sin recepción y liquidación. Gobierno Regional Moquegua Sub gerencia de Estudios y de Proyectos

Plan de Gestión de Riesgos, contiene la documentación relativa a los roles y responsabilidades del Equipo de Proyecto, la contemplación de actividades de la GRC y su participación en el presupuesto y cronograma, las categorías de riesgo y toda la información relativa de la GRC ( no se ha implementado en la SGEP) El cual incluye información inherente al proyecto

Fuente: Elaboración propia

A continuación, se presenta una herramienta de calidad, que permite identificar las

Tabla 1458: Diagrama Ishikawa Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Causa 1 Causa 2 Causa 3 Fuente: https://ingenioempresa.com/diagrama-causa-efecto/