PRINCIPIOS Y NOTAS GUÍA
Prospectors and Developers Association of Canada
Este folleto presenta los Principios y notas guía de
e3 Plus: Guía para la Exploración Responsable.
Los tresmanualesde la Guía sobre Responsabilidad Social, Excelencia Ambiental, y Salud y Seguridad Ocupacional están disponibles en línea, gratis, en
www.pdac.ca/e3plus.
ÍNDICE
Introducción a e3 Plus ... 4
DECLARACIONES GENERALES ... 6
PRINCIPIOS PARA LA EXPLORACIÓN RESPONSABLE ... 8
NOTAS GUÍA... 9
1. ADOPTAR UN GOBIERNO CORPORATIVO Y DIRECCIÓN RESPONSABLES ... 9
2. APLICAR PRÁCTICAS EMPRESARIALES ÉTICAS ... 12
3. RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS ... 14
4. COMPROMETERSE CON LA DILIGENCIA DEBIDA Y LA EVALUACIÓN DE RIESGOS ... 18
5. RELACIONARSE CON LAS COMUNIDADES ANFITRIONAS Y OTRAS PARTES INTERESADAS Y AFECTADAS ... 20
6. CONTRIBUIR AL DESARROLLO Y BIENESTAR SOCIAL DE LA COMUNIDAD... 24
7. PROTECCIÓN DEL AMBIENTE ... 27
8. SALVAGUARDAR LA SALUD Y LA SEGURIDAD OCUPACIONAL DE TRABAJADORES Y LA POBLACIÓN LOCAL... 30
Introducción a e3 Plus
e3 Plus: Guía para la Exploración Responsable fue desarrollado por la PDAC (Prospectors and Developers Association of Canada, la Asociación de Empresas de Exploración y Desarrollo Minero de Canadá) para ayudar a las compañías de exploración a mejorar de forma continua su desempeño social, ambiental, y de seguridad y salud ocupacional. Se insta a las compañías a integrar estos tres aspectos en todos sus programas de exploración en todo el mundo.
e3 Plus es un recurso de información sobre el cual se insta a los exploradores1 a basar sus políticas y programas de responsabilidad social corporativa (CSR). El contenido de e3 Plus se ha reunido para guiar las acciones de las compañías de exploración, pero no debe interpretarse como estándares de desempeño. Más bien la intención es proporcionar a las compañías la información que necesitan para mejorar el desempeño social, ambiental, y de salud y seguridad ocupacional al mismo tiempo que aumentan el valor de los accionistas.
e3 Plus incluye ocho principios de exploración responsable, notas guía sobre la implementación de los principios y tres manuales basados en Internet sobre las áreas de responsabilidad social, gestión ambiental, y salud y seguridad ocupacional. Los ocho principios son relevantes para todos los contextos de la exploración. Las notas guía se ofrecen para asistir a los profesionales a convertir los principios en acciones.
e3 Plus está diseñado para ser adaptado a la escala de la compañía, la ubicación del proyecto y la etapa de exploración. Al reconocer las diversas circunstancias en las cuales la exploración ocurre, e3 Plus está diseñado para ser flexible en vez de preceptivo. Esto permite que la aplicación de la información se adapte a las circunstancias en las cuales el explorador opera.
e3 Plus insta a los exploradores a ir más allá de los requerimientos legales y a aplicar mejores prácticas con respecto a temas sociales, ambientales, y de seguridad y salud ocupacional. El lenguaje usado en este documento tiene el propósito de distinguir entre lo que son requisitos legales ('tiene que'), lo que se considera buenas prácticas en la industria ('debe', ‘se aconseja’) y lo que se considera mejores prácticas (‘se insta a’). Si bien los requisitos legales se diferenciarán según los ambientes de operaciones y los exploradores tienen la responsabilidad de conocer las leyes vigentes en el área donde operan, las buenas y mejores prácticas mencionadas en este documento son relevantes para todos los ambientes de operaciones.
e3 Plus se presenta como un ‘documento vivo,’ sujeto a modificaciones y mejoras a medida que se gane experiencia y cambien las circunstancias. En consecuencia, la PDAC seguirá examinando, revisando y actualizando el contenido de e3 Plus con regularidad.
1 En este documento el término 'exploradores' se usa para referirse a compañías, firmas, corporaciones, sociedades, equipos, grupos e
Figura 1: e3 Plus: Guía para la Exploración Responsable
Como parte de la segunda fase de e3 Plus, la PDAC está analizando opciones para el desarrollo
DECLARACIONES GENERALES
1. Los principios y notas guía abordan temas específicos de la exploración minera y
representan la primera parte de e3 Plus: Guía para la exploración responsable, de la PDAC. Están diseñados para complementar pautas establecidas para el comportamiento
corporativo, tales como las Directrices de la OCDE (Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos) para Empresas Multinacionales, el Pacto Mundial de las Naciones Unidas, las Normas de desempeño sobre sostenibilidad social y ambiental y las Directrices sobre ambiente, salud y seguridad de la IFC (Corporación Financiera Internacional), la Iniciativa de transparencia en la industria extractiva (EITI), los Principios voluntarios de seguridad y derechos humanos, y los Principios del Ecuador, entre otros.2
2. Los exploradores son responsables de realizar la diligencia debida necesaria para informarse de las leyes, regulaciones, tratados y normas que sean relevantes en cualquier momento o lugar con respecto a sus actividades.
3. Los exploradores deben entender que tienen el requisito legal de llevar a cabo sus
actividades comerciales de conformidad con las leyes y regulaciones aplicables, incluyendo los tratados internacionales ratificados por el país en el que operan. Se insta a los
exploradores a ir más allá de los requisitos legales y a aplicar el estándar de cuidado más alto a través de la buena práctica descrita en líneas generales en e3 Plus.
4. Los ocho principios de e3 Plus no son jerárquicos. Tienen igual peso y valor y se han enumerado en este documento únicamente para facilitar la referencia. Los exploradores deben tener en cuenta los principios en todo momento.
5. Las notas guía describen, en términos generales, cómo las compañías de exploración
pueden poner en práctica los principios en el curso normal de sus actividades comerciales. 6. Aunque los principios y las notas guía son relevantes para todos los contextos de
exploración, las compañías deben dirigir cada proyecto en respuesta a las características específicas encontradas en el terreno (régimen legal, características sociales y culturales, ambiente físico y biológico, etapa de la exploración, área de impacto, etc.). Dichas características específicas del proyecto determinarán la intensidad relativa con la que se deben aplicar las prácticas propuestas en e3 Plus.
2
Para obtener una lista de instrumentos relevantes, ver ‘El desarrollo sostenible y la responsabilidad social corporativa: Manuales, códigos y estándares para la industria de exploración minera,’ publicado por la PDAC y disponible en: www.pdac.ca/pdac/publications/pdf/sd-csr-publication-final.pdf.
7. Para que los principios y notas guía sean totalmente eficaces, se aconseja firmemente a los exploradores exigir a los contratistas y subcontratistas que trabajan en nombre de ellos que acepten y se adhieran a los principios y notas guía, siempre que sea relevante y práctico. 8. Los principios y las notas guía están diseñados para ser usados por compañías de
exploración, contratistas y subcontratistas, pero también pueden ser útiles a comunidades y pueblos indígenas3 afectados por proyectos de exploración, grupos de la sociedad civil interesados en proyectos de exploración, gobiernos a todos los niveles y otras partes interesadas.4
9. Aunque se recomienda firmemente para todas las compañías de exploración, la adhesión a los principios y notas guía es voluntaria y no una condición para ser miembro de la PDAC. 10. e3 Plus se diseñó para apoyar a los exploradores a responder a las peticiones de partes
interesadas y accionistas de más transparencia5, rendición de cuentas y prácticas mejoradas de responsabilidad social corporativa. Practicando la exploración responsable, los
exploradores pueden reducir riesgos, minimizar impactos adversos, optimizar los beneficios para todos los relacionados con sus operaciones y agregar valor al proyecto.
3
En Canadá, Australia y otros países el término "aborigen" se usa en vez de "indígena", y en Canadá incluye a grupos que se auto-identifican "Primeras Naciones", "esquimales" y "mestizos".
4 "Partes interesadas" se definen aquí como individuos o grupos afectados por un proyecto de exploración o con la
capacidad de afectar un proyecto de exploración.
5 La transparencia requiere la revelación de información material, que se define como cualquier información que se
PRINCIPIOS PARA LA EXPLORACIÓN RESPONSABLE
1. Adoptar un gobierno corporativo y dirección responsables
Objetivo: basar la operación de exploración en sistemas de gestión sólidos,6 excelencia
profesional, aplicación de buenas prácticas, interacción constructiva con las partes interesadas y principios de desarrollo sostenible.7
2. Aplicar prácticas empresariales éticas
Objetivo: poner en práctica procedimientos de dirección que promuevan la honestidad, integridad, transparencia y rendición de cuentas.
3. Respetar los derechos humanos
Objetivo: respetar y promover los derechos humanos de empleados, contratistas, comunidades anfitrionas y otras partes interesadas y afectadas.
4. Comprometerse con la diligencia debida y la evaluación de riesgos del proyecto
Objetivo: hacer una evaluación de riesgos, oportunidades y retos de la exploración, y preparar estrategias y planes operativos para abordarlos antes de entrar en el campo.
5. Relacionarse con las comunidades anfitrionas y otras partes interesadas y afectadas
Objetivo: interactuar con comunidades, pueblos indígenas, organizaciones, grupos e individuos sobre la base del respeto, la inclusión y la participación significativa.
6. Contribuir al desarrollo y bienestar social de la comunidad
Objetivo: poner en práctica medidas que apoyen el progreso social y económico y el desarrollo de capacidades de las comunidades cuyas vidas sean afectadas por la exploración, respetando la visión propia de las comunidades sobre el desarrollo.
7. Proteger el ambiente
Objetivo: llevar a cabo actividades de exploración de manera que creen una mínima perturbación en el ambiente y las personas.
8. Salvaguardar la salud y la seguridad ocupacional de trabajadores y la población local Objetivo: ser proactivo en la implementación de buenas prácticas de desempeño de salud y seguridad ocupacional en todas las actividades de exploración y buscar mejoras continuas.
6
También ver las Directrices de la OCDE para empresas multinacionales en: www.oecd.org/dat/investment/guidelines
7
El término 'desarrollo sostenible' se define aquí como aquellas acciones y actividades que minimizan el daño al ambiente y mejoran el bienestar de la comunidad o la capacidad de la comunidad de gestionar y realizar sus propias actividades, ahora y en el futuro, sin depender de fuentes externas para el mantenimiento continuo.
NOTAS GUÍA
1. ADOPTAR UN GOBIERNO CORPORATIVO Y DIRECCIÓN RESPONSABLES
Objetivo: basar la operación de exploración en sistemas de gestión sólidos, excelencia profesional, la aplicación de buenas prácticas, interacción constructiva con las partes interesadas y principios de desarrollo sostenible.
Introducción
El gobierno corporativo consiste en estructuras y procesos de dirección que determinan cómo se toman las decisiones. El gobierno corporativo responsable es fundamental para la implementación de los Principios y notas guía. El gobierno corporativo responsable le permite a una organización:
establecer una visión y dirección claras para lograr los objetivos;
promover la credibilidad, confianza y aceptación amplia de sus decisiones y acciones; establecer relaciones constructivas;
mejorar el desempeño; y
gestionar los riesgos con más eficacia.
El gobierno corporativo responsable debe basarse en: respeto al estado de derecho;
transparencia, rendición de cuentas, fiabilidad y cooperación; conducta ética, honestidad y integridad;
justeza y equidad;
conciencia de su impacto en los otros; respeto a los intereses de los otros; e
inclusión y participación de otros en decisiones que afectan sus intereses. Capacidad corporativa
Se recomienda que desde el comienzo los exploradores:
a. desarrollen, implementen y publiquen políticas y procedimientos de gobierno corporativo, ética y desarrollo sostenible, y aseguren que el personal del proyecto conozca, sea
consciente y esté capacitado en todas las políticas y procedimientos corporativos; b. establezcan objetivos de desempeño a nivel corporativo y de proyecto para lograr los
compromisos declarados y proporcionar los recursos necesarios para cumplir dichos compromisos;
c. empleen a personas con experiencia, calificaciones y, según sea apropiado,
certificación/acreditación relevante a las tareas requeridas. Asignen y clarifiquen sus papeles, responsabilidades y autoridad para lograr los compromisos establecidos;
d. Identifiquen donde hace falta capacitación adicional para que los empleados y contratistas cumplan con sus responsabilidades, y asegurarse de que dicha capacitación se proporcione; y
e. Según sea necesario, soliciten asesoramiento y ayuda de especialistas para saldar brechas de capacidad en la comprensión y gestión de temas sociales, ambientales, de derechos humanos y cuestiones de seguridad, salud y seguridad ocupacional y la aplicación de conocimientos tradicionales.8
Conformidad legal
Los exploradores tienen que:
a. identificar y cumplir los requisitos legales y reglamentarios de la jurisdicción en la que operan; y
b. comunicar los requisitos a cumplir relevantes a empleados y contratistas y proporcionar los recursos necesarios para cumplir con dichos requisitos.
A los exploradores se les aconseja firmemente ir más allá de los requisitos legales cuando las leyes locales o la implementación de las mismas, no sea suficiente para cumplir con el nivel de las buenas prácticas internacionales.
Relación con contratistas
Se aconseja a los exploradores contratar a contratistas locales y, si es necesario, proporcionar instrucción y capacitación de modo que sea posible asegurar que todos los contratistas y
subcontratistas sigan las políticas sociales, ambientales, y de salud y seguridad ocupacional de la compañía. El cumplimiento de dichas políticas puede ser una obligación contractual en todos los acuerdos de servicios o suministros. Se recomienda que exista un proceso para supervisar y hacer cumplir dichas políticas.
Interacción con gobiernos
Se insta a los exploradores a desarrollar un plan para la interacción positiva con todos los niveles de gobierno (nacional, regional, local, indígena) en las áreas donde operan. Esta interacción puede ayudar a apoyar y reforzar las políticas y prácticas del gobierno que afectan la exploración responsable.9
Participación de la sociedad civil
8El conocimiento tradicional abarca creencias, conocimientos, sabiduría, valores, enseñanzas, prácticas, innovaciones,
artes, espiritualidad y otras formas de experiencia y expresión cultural creadas por comunidades indígenas y tribales. En muchos casos, el conocimiento tradicional se conserva y se transmite oralmente entre individuos y generaciones y se expresa en forma de historias, leyendas, rituales, canciones o leyes.
9 En muchos casos, a los exploradores les puede resultar práctico realizar tales actividades participando en asociaciones
Se recomienda que los exploradores se familiaricen con el conocimiento, las habilidades, la capacidad y los recursos que existen en la sociedad civil y las organizaciones no gubernamentales, en particular en las áreas de desarrollo social, ambiental y económico local y en temas de derechos humanos. Se insta a los exploradores a valorar hasta qué grado la participación de la sociedad civil puede ayudar a crear condiciones que apoyarán la exploración responsable.
2.APLICAR PRÁCTICAS EMPRESARIALES ÉTICAS
Objetivo: poner en práctica procedimientos de dirección que promuevan la honestidad, integridad, transparencia y rendición de cuentas.
Introducción
La conducta honesta y ética fortalece a las organizaciones creando un ambiente de rendición de cuentas, credibilidad y confianza. Esto puede llevar a un aumento de la confianza de empleados, accionistas, comunidades, pueblos indígenas y otras partes interesadas dentro de la compañía. Los exploradores deben asegurar un alto nivel de conducta ética en sus organizaciones y en sus
interacciones con otros. Aspectos generales
Los exploradores, empleados y contratistas deben llevar a cabo todas las actividades de manera ética y transparente. Esto incluye la necesidad de:
a. adoptar y publicar una declaración de compromiso con la conducta ética e integrar la conducta ética y la auditoría de cumplimiento en los procedimientos del gobierno corporativo;
b. comunicar las normas de conducta ética a empleados y proporcionar capacitación sobre cómo reconocer y manejar situaciones en las que estas normas pueden verse afectadas; c. alentar a que se denuncien las violaciones de la conducta ética adoptando y publicando
políticas y procedimientos que faciliten y legitimen la acción de ‘denunciantes; d. evitar ser cómplice de la mala conducta ética de otros; e
e. informar violaciones de la ley a las autoridades pertinentes. Conducta durante la exploración
Se aconseja a los exploradores:
a. identificar y aplicar procedimientos de campo que minimicen o mitiguen cualquier impacto adverso sobre el ambiente o comunidades locales a la vez que se logran los objetivos del programa de exploración (ver Principios 4 y 7);
b. ser consecuente en la comunicación y el manejo de las relaciones con comunidades locales y otras partes interesadas durante todo el proyecto; y
c. analizar y revisar periódicamente el cumplimiento de las políticas y procedimientos de responsabilidad social corporativa establecidos (ver el Principio 5).
Colaboración con otros exploradores
Siempre que sea posible, puede ser provechoso colaborar con otros exploradores compartiendo información y experiencias relacionadas con la gestión de temas sociales, ambientales, y de salud y seguridad ocupacional de modo que se reduzca el riesgo de conflictos, malentendidos o impactos adversos.
Transparencia y rendición de cuentas
Es beneficioso para los exploradores revelar cualquiera y toda información que, sujeto a las
restricciones de la confidencialidad comercial, sea relevante para sus actividades y ayude a eliminar dudas en cuanto a su desempeño. Por tanto se aconseja a los exploradores considerar las siguientes acciones:
a. adoptar y publicar políticas y procedimientos para la transparencia y la revelación total, fidedigna y clara de información a partes interesadas y otras partes afectadas;
b. proporcionar la información en un lenguaje que la población local entienda (sin jerga ni tecnicismos, usando el lenguaje de la población local, etc.), y emplear mecanismos para distribuir la información que permitan el acceso abierto y en condiciones de igualdad (ver el Principio 5);
c. revelar de manera total, fidedigna y clara la información sobre los impactos ambientales y sociales de proyectos a comunidades locales, pueblos indígenas, accionistas y otras partes interesadas. Incluir estrategias y/o planes para gestionar y/o mitigar riesgos (ver el Principio 5);
d. cuando se retenga información, revelar las razones para haberla retenido;
e. presentar informes oportunos, completos y objetivos sobre todas las actividades en un formato estándar que permita la comparación del desempeño de la compañía con el tiempo; y
f. demostrar que se practica la rendición de cuentas adoptando procesos que, siempre que sea posible, incluyan a terceras partes independientes para verificar las acciones de la compañía y el cumplimiento de las políticas corporativas.
Soborno, corrupción y conflicto de intereses
Los exploradores, sus empleados y los contratistas no deben ofrecer, prometer, ni dar un soborno, ni exigir un soborno a ningún funcionario del gobierno, electo o público, miembro de las fuerzas armadas, policía, ni a ningún otro individuo u organización, ni aceptar soborno de los mismos. Los exploradores, sus empleados y contratistas no deben consentir o a sabiendas beneficiarse de un soborno u otra ventaja impropia. Del mismo modo, los exploradores, sus empleados y contratistas deben declarar y retirarse de cualquier conflicto de intereses verdadero o aparente. Se recomienda que los exploradores:
a. adopten y publiquen políticas y procedimientos para eliminar el soborno, la corrupción y los conflictos de intereses;
b. proporcionen instrucción y capacitación al personal sobre cómo manejar correctamente situaciones en las cuales se sugieren, solicitan o exigen sobornos, o en las que puede surgir un conflicto de intereses; y
c. promuevan y apliquen prácticas de informar y revelar y hacer transparente cualquier pago a terceros y a todos los organismos del gobierno.
3. RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS
Objetivo: respetar y promover los derechos humanos de empleados, contratistas, comunidades anfitrionas y otras partes interesadas y afectadas.
Introducción
El discurso de derechos humanos se ha convertido en un componente central de políticas legales, sociales y económicas y en la política en foros globales. Los individuos y grupos usan cada vez más el lenguaje de los derechos humanos para articular sus preocupaciones e intereses. Por esta razón, es importante que los exploradores vean sus propias operaciones a través del lente de los derechos humanos. Esto a menudo será crítico para asegurar una licencia social para operar y relacionarse de manera efectiva con las partes interesadas y afectadas.
Los principios rectores sobre empresas y derechos humanos, también conocidos como el marco "proteger, respetar, remediar" o el Marco Ruggie (ya que fue desarrollado por el relator especial de las Naciones Unidas John Ruggie) han surgido como la guía estándar sobre responsabilidades corporativas en cuanto a derechos humanos. El Marco Ruggie fue aprobado unánimemente por el Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas y ha sido aprobado y aplicado por
gobiernos, empresas, asociaciones, la sociedad civil, organizaciones de trabajadores, instituciones de derechos humanos nacionales e inversionistas alrededor del mundo, convirtiéndolo en una referencia global autoritativa para las empresas y los derechos humanos.10 Los derechos humanos, según se define en el Marco Ruggie, son los derechos expresados en los documentos siguientes:
La Carta Internacional de Derechos Humanos, que incluye: La Declaración Universal de los Derechos Humanos11 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos12
El Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales13
La Declaración de la Organización Internacional del Trabajo Relativa a los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo14
El Marco Ruggie se basa en tres principios:
1. el deber del estado de proteger los derechos humanos de abusos por parte de terceros, incluso compañías;
2. la responsabilidad corporativa de respetar los derechos humanos; y
3. la necesidad de un mayor acceso de las víctimas de abusos de derechos humanos al remedio eficaz, tanto judicial como no judicial.
10 www.business-humanrights.org/ 11 www.un.org/en/documents/udhr/ 12 www2.ohchr.org/english/law/ccpr.htm 13 www2.ohchr.org/english/law/cescr.htm 14 www.ilo.org/declaration/thedeclaration/textdeclaration/lang--en/index.htm
En términos sencillos, esto significa que las compañías no deben violar directamente ni
indirectamente los derechos humanos y deben procurar prevenir o mitigar los impactos adversos sobre los derechos humanos que estén relacionados con sus operaciones.15
El Marco Ruggie ofrece a las compañías orientaciones extensas sobre el cumplimiento de su responsabilidad de respetar los derechos humanos. Se pueden resumir en tres requisitos:
compromiso con la política de cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos;
proceso de diligencia debida respecto a los derechos humanos para identificar, prevenir, mitigar y explicar cómo abordar sus impactos sobre los derechos humanos; y
proceso para permitir el remedio de cualquier impacto adverso sobre los derechos humanos que provoquen o a los que contribuyan.
La siguiente guía sobre cómo cumplir con estos tres requisitos es una adaptación de los principios 15 al 31 del Marco Ruggie. Se insta a los exploradores a consultar el Marco completo, disponible en el sitio web del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos.16 Más información sobre temas de derechos humanos que los exploradores comúnmente encuentran, como los relacionados con el empleo y la seguridad ocupacional, pueden encontrarse en el manual Excelencia en Responsabilidad Social de e3 Plus.
Compromiso con la política de los derechos humanos
Los exploradores deben adoptar una política que declare el compromiso de la compañía de cumplir con la responsabilidad de respetar los derechos humanos. La política debe estipular lo que la compañía espera de todos los empleados y contratistas en cuanto a derechos humanos. La política debe:
desarrollarse con la contribución de expertos del área y actores de la sociedad civil relevantes;
aprobarse y endosarse por el nivel más alto de la dirección corporativa; estar disponible en un lugar público;
comunicarse internamente con explicaciones claras de líneas y sistemas de rendición de cuentas;
Apoyarse donde sea necesario con la capacitación de empleados y contratistas;
estar en línea con iniciativas locales, regionales y nacionales que estimulen la promoción y la protección de los derechos humanos, donde sea posible;
incluirse en todas las políticas y procedimientos operativos de la compañía. Por ejemplo, en prácticas de adquisiciones, actividades de lobby y procedimientos que establecen incentivos financieros y otros incentivos para el personal basados en el rendimiento; y
comunicarse activamente a todas las partes con las que la compañía tiene relaciones contractuales, así como a otros relacionados con sus operaciones (por ejemplo, fuerzas de seguridad del estado y fuerzas de seguridad privadas17), inversionistas, y partes interesadas y comunidades potencialmente afectadas. Los exploradores deben incluir el cumplimiento de la política de derechos humanos de la compañía en todos los acuerdos con contratistas y subcontratistas y establecer un mecanismo para analizar el desempeño.
Proceso de diligencia debida de derechos humanos
Los exploradores deben realizar la diligencia debida para evaluar y comprender el ambiente social, político y cultural en el cual operarán como parte de su decisión de iniciar actividades de
exploración (ver el Principio 4). Por tanto, debe ejercerse la diligencia debida para identificar, evitar, mitigar y rendir cuentas sobre cómo las actividades de la compañía pueden afectar los derechos humanos. La diligencia debida debe:
incluir una evaluación del contexto de derechos humanos a nivel de proyecto, regional y nacional antes de que las actividades comiencen y repetir la evaluación con regularidad para responder a situaciones cambiantes de los derechos humanos;
usar a expertos del área, incluso actores de la sociedad civil relevantes, para asistir en la identificación de problemas y partes afectadas potenciales; y
incluir el relacionamiento con partes interesadas locales y grupos y comunidades potencialmente afectados para identificar cualquier tema de preocupación particular. Procesos de remedio
Los exploradores deben crear un proceso para permitir el remedio de cualquier impacto adverso sobre los derechos humanos en el cual la compañía pueda estar implicada. Esto requiere de un procedimiento para monitorear los impactos sobre derechos humanos por parte de la compañía, sus empleados y contratistas. El procedimiento debe:
captar información cualitativa y cuantitativa, usando datos desagregados por sexo donde sea relevante;
obtener retroalimentación de partes interesadas internas y externas, y de otras partes interesadas y afectadas;
emplear una variedad de métodos, como contratos, reportes de desempeño, encuestas, auditorías, relacionamiento con partes interesadas y afectadas; y
usar datos de los mecanismos de queja a nivel operacional.
El procedimiento de monitoreo de impactos potenciales sobre los derechos humanos debe incorporarse en los procesos de reportes internos. Los resultados del monitoreo de los derechos humanos deben comunicarse con regularidad a las partes interesadas externas y comunidades afectadas en una forma y lenguaje que sea apropiado para el público meta. Esto puede hacerse a
17
Se insta a los exploradores a consultar los Principios Voluntarios sobre Seguridad Ocupacional y Derechos Humanos, disponibles en: www.voluntaryprinciples.org.
través de una combinación de reuniones en persona, diálogos en línea, informes públicos formales tales como informes anuales, informes financieros, o informes de responsabilidad social corporativa o de sostenibilidad, entre otras opciones. Los informes no deben poner en riesgo a las partes
interesadas, comunidades afectadas, empleados, contratistas ni a los requisitos legítimos de confidencialidad comercial. Se insta a los exploradores a someter los informes a verificación independiente como un medio de reforzar el contenido y la credibilidad de los mismos.
La segunda parte del proceso de remedio incluye el remedio de cualquier impacto adverso sobre los derechos humanos. El Marco Ruggie incluye una lista de remedios potenciales que una
compañía puede ofrecer, como disculpas, restitución, rehabilitación, compensación financiera o no financiera, sanciones punitivas, y órdenes judiciales o garantías de no repetición. El remedio
efectivo requiere de toma de decisiones internas, elaboración de presupuestos y del
establecimiento de procesos de supervisión dentro de la compañía para posibilitar respuestas eficaces a impactos adversos, de ocurrir alguno.
4. COMPROMETERSE CON LA DILIGENCIA DEBIDA Y LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
Objetivo: realizar una evaluación de riesgos, oportunidades y desafíos de la exploración, y preparar estrategias y proyectos operacionales para abordarlos antes de entrar al terreno.
Introducción
Se recomienda que los exploradores estén bien informados y preparados antes de ir al terreno a fin de minimizar los riesgos de falta de comunicación, gastos innecesarios y conflictos, además para comprender el potencial de crear oportunidades con las comunidades locales.
Diligencia debida y evaluación de riesgos del proyecto
Antes de comprometerse con un nuevo proyecto e iniciar actividades en el terreno o antes de volver a un área después de una ausencia, se insta a los exploradores a reunir y evaluar toda la información relevante. Esta información debe incluir, entre otras, información sobre temas sociales, culturales, políticos, ambientales, de derechos humanos locales y regionales; condiciones legales, incluso las consecuencias sociales y ambientales de cualquier actividad de exploración o minería previas; y planes de desarrollo económico locales, regionales, y nacionales existentes. Dicha información proporciona la base sobre la cual puede hacerse una evaluación de problemas o riesgos potenciales. Esta información forma parte de la diligencia debida con la cual compañía puede tomar una decisión razonada en cuanto a seguir adelante con el proyecto o no.
En el contexto de diligencia debida y gestión de riesgos, se insta a los exploradores a:
a. identificar el área de impacto del proyecto de exploración propuesto o preexistente y la población y las comunidades de interés que pueden ser afectadas, tanto positivamente como negativamente, por la implementación del proyecto;
b. prestar atención especial a las siguientes situaciones y obtener información para comprender suficientemente las implicaciones sociales, políticas y legales de:
la presencia de pueblos indígenas o grupos vulnerables; la presencia de actividad minera a pequeña escala y artesanal;
la proximidad de parques, reservas y áreas de especial importancia ambiental, valor o interés cultural o patrimonial o de gran biodiversidad;
la presencia de enfermedades endémicas u otros factores sociales o ambientales con el potencial de afectar la salud humana y la seguridad ocupacional;
el marco regulador y jurídico incluyendo tratados y acuerdos anteriores con comunidades locales y pueblos indígenas;
el carácter de gobiernos nacionales y locales, incluyendo pueblos indígenas
autónomos, la fortaleza del gobierno corporativo y la autoridad de las instituciones nacionales y locales;
actas públicas de abusos de derechos humanos en el área;
la presencia de conflictos a nivel de la comunidad o antecedentes de conflictos, en particular de conflictos relacionados con el desarrollo de recursos o de la minería; y
conflicto armado, insurrección o guerra civil.
c. evaluar con cuidado y sopesar todos riesgos y costos internos y externos para el explorador, incluso riesgos para la reputación corporativa y el costo de las opciones de dirección, y desarrollar estrategias y planes apropiados para evitar, manejar o mitigar tales riesgos; y d. realizar revisiones y evaluaciones periódicas de los riesgos del proyecto y actualizar los
sistemas de gestión de riesgos según sea necesario.
Los exploradores tienen que respetar todas las leyes y regulaciones de los países donde operan, incluso las relacionadas con el acceso a la tierra y el uso de la misma. Algunas jurisdicciones requieren que los proyectos obtengan el consentimiento libre, previo e informado de los pueblos indígenas. Se aconseja firmemente a los exploradores consultar fuentes de información
actualizadas sobre los requisitos legales del país, región y área local en la cual operarán. Los exploradores deben tomar todas las medidas necesarias para comprender cómo los habitantes locales y los pueblos indígenas prefieren relacionarse. Se puede encontrar más información sobre el relacionamiento con la comunidad en el manual Excelencia en Responsabilidad Social de e3 Plus. Planificación y preparación para actividades de campo
En el caso de tomar la decisión de proceder con las actividades de exploración, se recomienda que los exploradores usen los resultados de la diligencia debida y de la evaluación de riesgos del proyecto para desarrollar una estrategia para manejar problemas y riesgos, y diseñar un proceso para el relacionamiento inicial con las comunidades locales y las partes interesadas. Con este propósito, se insta a los exploradores a:
a. proporcionar información y capacitación al equipo del proyecto y, si es necesario,
desarrollar capacidades, incluyendo la conciencia cultural y la comunicación intercultural; b. proporcionar la ayuda de especialistas al equipo del proyecto para facilitar el contacto inicial
y el relacionamiento con las comunidades y las partes interesadas locales;
c. identificar procedimientos y cronogramas para facilitar el relacionamiento con las partes interesadas y afectadas. Se insta a los exploradores a evaluar la capacidad de dichos grupos e individuos y los recursos necesarios para participar en el relacionamiento;
d. desarrollar y poner en práctica un plan de acción para gestionar y comunicar aspectos sociales, ambientales, de seguridad, de salud y seguridad ocupacional y legales del proyecto que prevean la revisión y actualización en la medida en que se gane experiencia en el terreno;
e. identificar posibles oportunidades de crear beneficios económicos y sociales tempranos que concuerden con el nivel de la actividad de exploración, apropiados desde el punto de vista cultural y que contribuyan al bienestar de la comunidad local; y
f. si es necesario, discutir opciones con las comunidades locales para desarrollar sus
capacidades a fin de facilitar su participación total en el proceso de relacionamiento y en las oportunidades de beneficio económico y social.
5. RELACIONARSE CON LAS COMUNIDADES ANFITRIONAS Y OTRAS PARTES INTERESADAS Y AFECTADAS
Objetivo: interactuar con comunidades, pueblos indígenas, organizaciones, grupos e individuos sobre la base del respeto, la inclusión y la participación significativa.
Introducción
Desarrollar y mantener relaciones positivas y mutuamente beneficiosas con comunidades locales, pueblos indígenas y otras partes interesadas locales basadas en el respeto, la transparencia y la participación es fundamental para obtener una licencia social para operar. El relacionamiento activo con las partes interesadas y afectadas desde las primeras etapas de la exploración y la participación de la comunidad en la toma de decisiones puede disminuir la probabilidad de conflictos.
En cada proyecto de exploración, las partes interesadas y demás partes con las que hay que relacionarse, y la forma y el alcance del relacionamiento variarán según las circunstancias locales y la etapa de exploración. Por consiguiente, el carácter del relacionamiento será específico al
contexto, tendrá una naturaleza dinámica y requerirá de monitoreo y ajustes constantes a medida que avance la exploración. En la práctica, el relacionamiento puede comprender desde la
notificación y la entrega de información hasta la participación y el papel activo en aspectos de la planificación del proyecto y la toma de decisiones.
Por tanto, se insta a los exploradores a desarrollar y poner en efecto prácticas de dirección y programas para el relacionamiento que sean apropiadas para la situación local y la etapa de la exploración.18
Preparación para el relacionamiento
Para facilitar el relacionamiento, se insta a los exploradores a considerar la necesidad de: a. adoptar y publicar políticas y procedimientos de relaciones con la comunidad y
relacionamiento con las partes interesadas; uso de la tierra, mitigación y posible compensación; revelación de información y solución de disputas;
b. identificar el área geográfica de impacto de las actividades de exploración, destacando la comunidad o comunidades y otros partes que puedan ser afectadas por el proyecto de exploración (ver el Principio 4). Se recomienda que este proceso se repita en cada etapa de la exploración para relacionarse con todas las partes afectadas;
c. reunir información relevante para comprender las características sociales, políticas, económicas y culturales locales, incluyendo:
18
Para más información sobre la variedad de interacciones consultar los materiales proporcionados por la Asociación Internacional para la Participación Pública, disponible en: www.iap2.org/associations.
identificación de grupos e individuos claves, estructuras sociales y procesos de toma de decisiones y líderes representativos;
uso de la tierra, propiedad y características de la ocupación; y capacidad institucional y técnica.
Esta información puede constituir la base para desarrollar proyectos de relacionamiento,
comunicación y relaciones con la comunidad e identificar referencias para monitorear los cambios sociales y económicos. Este proceso debe repetirse periódicamente para asegurar que el
relacionamiento, las comunicaciones y las relaciones con la comunidad sean apropiados para la etapa de exploración (ver el Principio 2).
Implementación del relacionamiento Los exploradores deben:
a. relacionarse con las partes relevantes durante las primeras etapas de la exploración para desarrollar un proceso y cronograma de acceso a la tierra y uso de la misma;19
b. identificar y poner en práctica un proceso que asegure el intercambio de información mutuo de manera transparente, inclusiva y respetuosa y que facilite la participación de la
comunidad en decisiones que afecten su bienestar y sustentos. Se insta a los exploradores, siempre que sea posible, a asegurar que todos los grupos de la comunidad, incluso grupos vulnerables y marginados, se incluyan en este proceso y que tengan suficiente tiempo y capacidad para participar (ver el Principio 2);
c. ser consciente de que la ausencia de título legal sobre derechos de superficie por parte de un individuo, grupo o comunidad no elimina la necesidad de relacionamiento, mitigación o posible compensación de cualquier impacto adverso (ver el Principio 3);
d. siempre que sea posible, llevar a cabo actividades de exploración sobre la base de un acuerdo20 con el grupo, persona o personas apropiados. Debe anticiparse que dichos acuerdos serán más detallados a medida que avance la escala y la intensidad del proyecto; e. ratificar los compromisos con la comunidad en forma de acuerdos escritos que incluyan
términos que respeten los valores de la comunidad y los procesos de interacción y toma de decisiones. Se insta a los exploradores a estructurar dichos acuerdos de modo que prevean la sostenibilidad a largo plazo tanto para la comunidad como para cualquier futuro
propietario u operador;
f. identificar y, siempre que sea posible, abordar la necesidad de proporcionar recursos para la provisión de asesoramiento de expertos para apoyar a las partes interesadas y afectadas para que comprendan el proyecto y participen en el proceso de relacionamiento; g. asegurar que todos los empleados, contratistas y subcontratistas sean totalmente
conscientes de los mecanismos adoptados para el relacionamiento, y de su papel y responsabilidad con la comunidad en el proceso de relacionamiento;
19
Los procedimientos de acceso a la tierra varían según la jurisdicción. Por lo menos, los exploradores tienen que cumplir con todo requisito legal y regulaciones gubernamentales relacionados con el acceso a la tierra y la aprobación
h. llevar a cabo el desplazamiento temporal de personas, la compra o adquisición de derechos de superficie sobre la tierra de manera consecuente con las disposiciones de la Norma de Desempeño 5: Adquisición de Tierras y Reasentamiento Involuntario21 (2012) de la Corporación Financiera Internacional.
Revelación de información Se aconseja a los exploradores:
a. proporcionar información no confidencial sobre la compañía y su programa de exploración, incluyendo permisos relevantes y cronogramas potenciales. Siempre que sea posible, se insta a los exploradores a proporcionar esta información en la lengua local de las partes interesadas y afectadas, de manera oportuna, y usando formas apropiadas de discurso de modo que la información pueda entenderse fácilmente por personas sin conocimientos técnicos (ver el Principio 2); y
b. ser receptivo y cooperativo con las partes interesadas y afectadas que decidan obtener asesoramiento independiente sobre la calidad, relevancia y validez de la información revelada por la compañía.
Gestión de problemas, quejas y resolución de disputas
Se insta firmemente a los exploradores a desarrollar, en colaboración con la comunidad, un mecanismo para gestionar problemas, quejas y disputas que surjan debido a actividades de
exploración.22 Puede encontrar más información sobre el desarrollo de un mecanismo de quejas en el manual Excelencia en Responsabilidad Social de e3 Plus.
Monitoreo y presentación de reportes
Se aconseja a los exploradores poner en práctica procesos de monitoreo y presentación de reportes sobre el desempeño social y ambiental de los proyectos (ver el Principio 2). Con este propósito, se aconseja a los exploradores:
a. proporcionar información relacionada con el monitoreo y los reportes que sea oportuna, exacta, relevante y accesible; y
b. incluir a la comunidad local o a grupos de la sociedad civil en el monitoreo de actividades y, siempre que sea apropiado, en la confirmación de la exactitud de los reportes (ver el Principio 2).
Temas específicos de la exploración
Además de los aspectos anteriores, se insta a los exploradores a:
21
www.ifc.org/performancestandards
22
Ver la ‘Norma de Desempeño 1 de la CFI: Evaluación y Sistema de Gestión Social y Ambiental,’ las ‘Notas de
Orientación para la Norma de Desempeño 1’ y también la ‘Guía para Diseñar e Implementar Mecanismos de Reclamo para los Proyectos de Desarrollo’, disponible en:
a. desarrollar mecanismos para facilitar la comunicación y entrega de información a partes interesadas locales y otras partes interesadas o afectadas, durante largos periodos de tiempo cuando la compañía esté ausente del terreno de la localidad (por ejemplo, si el proyecto está detenido);
b. desarrollar sistemas para manejar relaciones con partes interesadas locales, y otras partes interesadas y afectadas para facilitar la posible transferencia de la dirección o propiedad de una compañía o equipo a otro, o el paso de la exploración a la construcción de la mina; c. desarrollar un proceso de dirección con suficientes recursos para mitigar cualquier potencial
6. CONTRIBUIR AL DESARROLLO Y BIENESTAR SOCIAL DE LA COMUNIDAD
Objetivo: poner en práctica medidas que apoyen el desarrollo social y económico y el
fortalecimiento de capacidades de los miembros de la comunidad cuyas vidas sean afectadas por actividades de exploración, respetando las visiones propias de las comunidades sobre el desarrollo. Introducción
Se insta a los exploradores a apoyar y, siempre que sea posible, a contribuir al desarrollo
socioeconómico de las comunidades locales en el área de su proyecto de exploración. El nivel de apoyo y/o contribución variará según la etapa de exploración. El empleo de habitantes locales, y la adquisición de servicios y suministros locales es un ejemplo común. Los exploradores deben evitar crear expectativas poco realistas o situaciones en las que la participación de la compañía en el desarrollo socioeconómico conlleve a la dependencia. En la práctica con frecuencia existe la necesidad de encontrar un equilibrio entre responder a la demanda de la entrega de beneficios a corto plazo y crear oportunidades de fortalecimiento de capacidades y sustentos sostenibles que sigan apoyando el desarrollo socioeconómico más allá de la vida del proyecto de exploración. Políticas
Se aconseja a los exploradores adoptar y publicar políticas y procedimientos de relaciones con la comunidad, empleo, uso de proveedores y servicios locales, y de desarrollo de la comunidad. Relacionamiento y participación
Se aconseja a los exploradores relacionarse con las partes interesadas y afectadas durante las primeras etapas de la exploración para establecer relaciones transparentes (ver el Principio 3). Se insta a los exploradores a posibilitar la participación de la comunidad en la identificación y la implementación de oportunidades económicas y de desarrollo locales de modo que cualquier contribución al desarrollo que la compañía pueda hacer sea compatible con las estructuras sociales existentes, la economía local y los objetivos de desarrollo propios de la comunidad. Cualquier procedimiento relacionado con el empleo y la contratación de servicios y suministros locales debe ser con la participación de las partes interesadas y afectadas.
Contribución al desarrollo de la comunidad
Se insta a los exploradores a definir la naturaleza, el cronograma y el alcance de cualquier
contribución al desarrollo de la comunidad por medio de acuerdos por escrito con la comunidad. En el establecimiento de estos factores, se insta a los exploradores a considerar los siguientes puntos:
a. en coordinación con la comunidad y, según sea necesario, con organizaciones gubernamentales y no gubernamentales, identificar el potencial de aumentar o complementar el desarrollo económico y comercial existente o planes, estrategias o programas para la reducción de la pobreza;
b. en ausencia de un plan o estrategia de desarrollo actual, instar y, si es necesario, ayudar a los miembros de la comunidad a desarrollar y articular dichos proyectos o estrategias por sí mismos;
c. siempre que sea posible, asociarse con organizaciones gubernamentales o no
gubernamentales debidamente calificadas para facilitar la ejecución de programas que beneficien a la comunidad;
d. con excepción del pago a empleados y por bienes y servicios, limitar o evitar el uso de dinero como vehículo para proporcionar beneficios. En su lugar, a través del
relacionamiento con la comunidad o familias afectadas y, según sea apropiado, considerar proporcionar beneficios en forma de bienes y servicios o iniciativas identificadas como urgentes o importantes por la comunidad o los individuos afectados;23
e. a través del relacionamiento con la comunidad, identificar donde la infraestructura requerida para la exploración y el desarrollo minero también puede beneficiar a la
comunidad y, si es factible desde el punto de vista económico, concentrarse en crear tales mejoras comunes;
f. respetar las estructuras sociales y autoridades locales existentes al definir los papeles y las responsabilidades de los diferentes actores en iniciativas para el desarrollo de la comunidad. Cuando sea apropiado, apoyar el fortalecimiento de capacidades de gobernanza local para manejar iniciativas de desarrollo de la comunidad en el futuro;
g. en colaboración con la comunidad, identificar indicadores de bienestar social y/o económico que puedan usarse para monitorear y medir los resultados de cualquier programa de
desarrollo de la comunidad o de inversiones;
h. donde sea posible, establecer procesos cooperativos con otras compañías de exploración y mineras para evitar la duplicidad de esfuerzos y mejorar los resultados de cualquier
iniciativa de desarrollo de la comunidad;
i. donde sea posible, trabajar en colaboración con autoridades nacionales y regionales para coordinar iniciativas de desarrollo con la implementación de programas gubernamentales de desarrollo existentes, incluyendo (entre otros) la salud y la educación; y
j. donde sea posible, apoyar iniciativas de educación y capacitación que permitan a los
habitantes locales calificar para empleos durante la exploración y ampliar las oportunidades de capacitación a medida que el proyecto avance en el ciclo de desarrollo minero.
Monitoreo y reportes
Se insta a los exploradores a implementar procesos para monitorear y presentar reportes sobre sus esfuerzos para apoyar el desarrollo socioeconómico de la comunidad (ver el Principio 2) a fin de informar al gobierno, las comunidades locales, accionistas, y partes interesadas y afectadas. Para hacer esto, se recomienda que los exploradores:
a. realicen el monitoreo y reporte de información de manera oportuna, exacta, relevante y accesible;
b. comuniquen activamente los resultados del monitoreo y la presentación de informes a las partes interesadas locales, y otras partes interesadas y afectadas (también ver el Principio 2); y
c. siempre que sea posible, darle participación a grupos de la comunidad local o de la sociedad civil en programas de monitoreo del bienestar, sustento y/o desarrollo económico de la comunidad, y en la verificación de la exactitud de los reportes.
7. PROTECCIÓN DEL AMBIENTE
Objetivo: llevar a cabo actividades de exploración de manera que provoquen la mínima perturbación del ambiente y las personas.
Introducción
En la mayoría de los países existen leyes, regulaciones y directrices ambientales para proveer orientación a las actividades de exploración. En ausencia de estas, se aconseja a los exploradores aplicar las buenas prácticas que se describen en el manual Excelencia en Gestión Ambiental de e3 Plus, y, en caso de proyectos de exploración más avanzados, las Normas de Desempeño de la Corporación Financiera Internacional (2012).24
Políticas y procesos de gestión
Para desarrollar sistemas para la gestión de asuntos ambientales y socio-ambientales, se insta a los exploradores a seguir normas establecidas y a considerar lo siguiente:
a. adoptar y publicar políticas y procedimientos para la gestión del asuntos ambientales y sociales;
b. crear una estructura para la gestión y presentación de reportes que identifique objetivos y asigne recursos apropiados y responsabilidades para los aspectos ambientales y sociales de los proyectos de exploración;
c. aplicar regulaciones nacionales relevantes e informarse sobre directrices de buenas prácticas internacionales para la gestión ambiental;
d. establecer procedimientos de gestión de asuntos ambientales que sean relevantes para el área de exploración. Se insta a los exploradores a darle participación a la comunidad local en la identificación y la implementación de opciones de gestión ambiental preferidas;
e. fomentar entre empleados, contratistas, partes interesadas y comunidades afectadas locales la comprensión de los impactos potenciales de la exploración y minería sobre el ambiente y los procedimientos relevantes para impedir y mitigar impactos ambientales adversos;
f. tomar medidas razonables para asegurar que los contratistas tengan la capacidad para implementar controles operacionales y cumplir con las políticas y procedimientos ambientales; y
g. siempre que sea posible, apoyar el fortalecimiento de capacidades y la educación de las partes interesadas locales y las comunidades afectadas en gestión ambiental, utilizando apropiadamente a expertos independientes calificados.
Evaluación y gestión de impactos
Los exploradores, sus empleados y contratistas deben ser conscientes de los impactos potenciales de sus actividades en el ambiente y aplicar procesos de gestión apropiados para minimizar o mitigar
cualquier impacto adverso sobre el ambiente o las comunidades locales. Al hacer esto, los exploradores deben considerar la necesidad de:
a. realizar una evaluación inicial, y luego evaluaciones periódicas25, de los potenciales impactos ambientales y sociales directos, indirectos, y acumulativos, de riesgos y peligros de las actividades de exploración para el ambiente y las personas (ver el Principio 4);
b. realizar y documentar estudios básicos de referencia sociales y ambientales para determinar cualquier condición preexistente contra la cual puedan monitorearse cambios, y compartir los resultados de dichos estudios con las comunidades locales;
c. trabajar con el gobierno y la comunidad local para identificar potenciales para aumentar o complementar el uso actual de la tierra y estrategias o planes de desarrollo;
d. siempre que sea posible, incorporar el conocimiento o las prácticas locales o tradicionales en los estudios básicos de referencia y la gestión de asuntos ambientales, y además respetar la naturaleza de dicha información y mantener la confidencialidad;
e. poner en práctica procedimientos y equipos para responder a potenciales incidentes ambientales, y comprobarlos periódicamente;
f. crear e implementar procedimientos para la gestión de hallazgos fortuitos de sitios arqueológicos, artefactos o artículos culturales;
g. usar procesos que reduzcan el consumo de energía y agua y que contemplen el
almacenamiento y la disposición de materiales peligrosos y desechos residuales de manera segura; y,
h. llevar a cabo el remedio y la recuperación continua de las tierras afectadas por las actividades de exploración.
Ambientes vulnerables y biodiversidad
Los exploradores deben respetar y proteger los ambientes y las especies vulnerables, así como las áreas de biodiversidad, y:
a. respetar las áreas que han sido designadas áreas protegidas y promover prácticas que apoyen la evaluación y la gestión de la biodiversidad;
b. relacionarse con pueblos indígenas y comunidades locales para identificar sitios ambientales valiosos y cualquier otro lugar de importancia para los habitantes locales de modo que el proyecto de exploración sea respetuoso con estas áreas; y
c. apoyar el desarrollo y la implementación de enfoques sólidos, incluyentes y transparentes para la planificación del uso de la tierra, la biodiversidad, la conservación, el cambio climático y la minería basados en los mejores datos disponibles, incluyendo los conocimientos tradicionales.26
Monitoreo y presentación de reportes
25
Se insta a los exploradores a considerar evaluaciones de terceros, independientes, en particular en fases avanzadas de exploración.
26
A los exploradores puede resultarles más fácil lograr esto por medio de la participación en asociaciones locales o nacionales de la industria o trabajando directamente con pueblos indígenas locales.
Se aconseja a los exploradores implementar procesos de monitoreo y presentación de reportes de desempeño ambiental (ver el Principio 2) para informar a la gerencia, gobierno, comunidades locales, y demás partes interesadas. Se aconseja a los exploradores reportar inmediatamente todos los accidentes o incidentes ambientales a la comunidad local y a las autoridades correspondientes y divulgar activamente los planes para gestionar el accidente o incidente. También se insta a los exploradores a considerar la opción de:
a. siempre que sea posible, crear un proceso basado en la comunidad para la participación de partes interesadas locales y comunidades afectadas en el monitoreo y la verificación del desempeño de la gestión ambiental y, donde sea aplicable, apoyar el fortalecimiento de capacidades de modo que dichas actividades sean significativas y efectivas; y
b. preparar y publicar informes regulares sobre el desempeño ambiental que, siempre que sea razonablemente posible, sean validados por las partes interesadas locales y las comunidades afectadas o terceros que actúen como observadores o auditores.
8. SALVAGUARDAR LA SALUD Y LA SEGURIDAD OCUPACIONAL DE TRABAJADORES Y LA POBLACIÓN LOCAL
Objetivo: ser proactivo en la implementación de buenas prácticas para el desempeño en salud y seguridad ocupacional en todas las actividades de exploración y buscar el mejoramiento continuo. Introducción
La salud y la seguridad ocupacional constituyen preocupaciones inmediatas y personales de los trabajadores y las comunidades locales, así como un derecho humano básico. Por consiguiente, los exploradores, sus empleados y contratistas tienen que realizar sus actividades de manera que se proteja la salud y la seguridad ocupacional de trabajadores y comunidades locales.
Política y proceso de gestión
Para desarrollar sistemas para la gestión de la salud y seguridad ocupacional, se aconseja a los exploradores:
a. adoptar y publicar políticas y procedimientos para la gestión de la salud y seguridad ocupacional (ver el Principio 1);
b. aplicar reglamentaciones nacionales y regionales relevantes e informarse sobre directrices de buenas práctica internacionales;
c. adoptar y poner en práctica una estructura de gestión con recursos adecuados,
responsabilidades definidas y rendición de cuentas para el desempeño en salud y seguridad ocupacional a niveles corporativo y de proyecto; y
d. proporcionar educación, capacitación, equipos y provisiones para asegurar un ambiente de trabajo seguro y abordar los riesgos locales específicos para la salud.
Prevención de riesgos
Los programas cabales de salud y seguridad ocupacional se basan en la comprensión total de los riesgos y requieren que se pongan en práctica mecanismos para evitar y/o gestionar riesgos desde las primeras etapas del proyecto de exploración. Por lo tanto, se aconseja a los exploradores:
a. evaluar los riesgos existentes y potenciales para la salud y seguridad ocupacional de empleados y comunidades locales, y desarrollar planes y procedimientos para evitar, gestionar o mitigar estos riesgos (ver el Principio 4);
b. desarrollar listas de comprobación específicas para cada sitio y proyecto para facilitar la gestión de riesgos y peligros;
c. proporcionar información y capacitación sobre salud y seguridad ocupacional que sea apropiada cultural y lingüísticamente para las partes interesadas y comunidades locales afectadas;
d. adoptar y publicar políticas y procedimientos para la transportación de personas, equipos y materiales peligrosos hacia y desde sitios de trabajo de exploración, y poner en práctica provisiones para acciones apropiadas en caso de accidente que implique a personas o la liberación de material peligroso;
e. tomar medidas razonables para verificar que los choferes, pilotos de aeronaves y
operadores de barcos empleados o contratados para proporcionar servicios de transporte hacia y desde sitios de trabajo de exploración estén calificados para las tareas que se espera que realicen;
f. tomar medidas razonables para verificar que los contratistas cumplan con las normas de salud y seguridad ocupacional requeridas y que los vehículos, aeronaves y embarcaciones estén equipados y sean mantenidos adecuadamente;
g. crear la capacidad para hacerle frente a accidentes y proporcionar asistencia médica de emergencia en ausencia de agencias externas en coordinación con las partes interesadas locales y comunidades afectadas y, siempre que sea posible, organizaciones
gubernamentales o no gubernamentales;
h. comprobar periódicamente procedimientos para responder a emergencias; y,
i. examinar y, según sea necesario, modificar las políticas y procedimientos a la luz de la experiencia ganada de cada comprobación, incidente o accidente.
Monitoreo y reportes
Se aconseja a los exploradores poner en práctica procedimientos para monitorear y reportar sobre el desempeño de salud y seguridad ocupacional (ver también el Principio 2) con el fin de informar a la gerencia, el gobierno, las comunidades locales, y las partes interesadas. Se recomienda que los exploradores reporten inmediatamente cualquier accidente o incidente relacionado con la salud a las comunidades locales y las autoridades correspondientes y ayuden en cualquier rescate, contención o medidas preventivas que se requiera. También se insta a los exploradores a considerar la necesidad de:
a. monitorear, investigar y reportar sobre accidentes e incidentes de manera que se estimule el aprendizaje y mejoramiento continuos del desempeño de salud y seguridad ocupacional; y
b. preparar reportes periódicos sobre desempeño de salud y seguridad ocupacional, y comunicar dichos informes a las partes interesadas locales y comunidades afectadas.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
Aborigen: ver también Pueblos Indígenas y Tribales. El término "aborigen" se usa en Canadá, Australia y otros países en vez de "indígena". En Canadá, este término se refiere a los pueblos que se auto-identifican como Primeras Naciones, Esquimales y Mestizos.
Acuerdo de cumplimiento: acuerdo formal, por escrito u oral ante de testigos, entre un explorador y otra parte que otorga confirmación formal de que el explorador ha cumplido con un contrato, promesa u otra forma de obligación con otra parte. Ejemplos de tales acuerdos incluyen la recuperación de tierras después de actividades de exploración y la entrega de beneficios a una comunidad.
Área de impacto: El área de impacto de un proyecto incluye el sitio de construcción primario y las tierras e instalaciones relacionadas que el explorador y los contratistas controlan directamente o indirectamente; las instalaciones asociadas cuya viabilidad y existencia dependen exclusivamente del proyecto y cuyos bienes y servicios son esenciales para la operación del proyecto; áreas
impactadas por la presencia del proyecto y la actividad del explorador y sus empleados, contratistas y proveedores de servicios; y aquellas potencialmente impactadas o afectadas por posteriores desarrollos planeados o probables causados por el proyecto en el futuro.
Beneficios y oportunidades de desarrollo: beneficios y oportunidades proporcionados con el objetivo de mejorar el nivel de vida y el sustento de las comunidades anfitrionas y afectadas de manera que sean apropiados culturalmente y fomenten la sostenibilidad a largo plazo de los recursos de los cuales dichas comunidades dependen.27
Biodiversidad: concepto integrador que incluye los ecosistemas donde viven las personas del mundo, así como la multitud de especies que la humanidad usa para obtener alimentación, fibras, medicina, ropa y refugio. La biodiversidad es la variedad de vida en todas sus formas, incluyendo la diversidad genética, de especies y ecosistemas.28
Buena práctica internacional: ejercicio de habilidad, diligencia, prudencia y previsión que
razonablemente se esperaría de corporaciones o individuos similares involucrados en el mismo tipo de empresa en las mismas o similares circunstancias en cualquier lugar en el mundo. Ejemplo de buena práctica son las Normas de Desempeño sobre Sostenibilidad Ambiental y Social publicadas por la Corporación Financiera Internacional.
27
Glosario de términos de la CFI, 2006
Capacidad: suma de habilidades, procedimientos y capacidades de individuos, grupos, organizaciones o instituciones para desempeñar funciones, identificar, analizar y resolver problemas, y establecer y lograr objetivos.
Ciclo vital del proyecto: progreso de un proyecto desde la planificación conceptual, ejecución física, hasta la terminación o cierre y desmantelamiento.
Comunidad: grupo social que posee creencias y valores comunes, con miembros estables y expectativa de interacción continua. Puede definirse geográficamente por límites políticos o de recursos o socialmente como una comunidad de individuos con intereses comunes.
Comunidad afectada: comunidad o comunidades sujetas a riesgos o impactos, tanto positivos como negativos, de un proyecto de exploración. Dichas comunidades pueden definirse como entidades físicas o comprender poblaciones dispersadas en el área de impacto de un proyecto de exploración.
Comunidad local: comunidad o comunidades dentro del área de impacto del proyecto.
Conflicto de intereses: existe conflicto de intereses cuando un individuo está, o se percibe que está, en posición de explotar de algún modo una función profesional u oficial para ventaja personal. Dichas situaciones dificultan que el individuo actúe imparcialmente o, lo que es más importante, que se perciba que actúa imparcialmente. Existe conflicto de intereses aun cuando ningún acto ilegal o inmoral sea resultado de la situación. Por consiguiente es necesario ser proactivo para evitar cualquier circunstancia en la cual pueda existir o percibirse que existe conflicto de intereses. Conocimiento tradicional: el conocimiento tradicional abarca creencias, conocimiento, sabiduría, valores, enseñanzas, prácticas, innovaciones, artes, espiritualidad y otras formas de experiencia y expresión cultural de comunidades indígenas y tribales. En muchos casos, el conocimiento
tradicional se conserva y se transmite oralmente entre individuos y generaciones y se expresa en forma de historias, leyendas, rituales, canciones o leyes.
Consentimiento libre, previo e informado: el concepto de consentimiento libre, previo e informado proporciona un estándar para la interacción con comunidades indígenas. El concepto ha sido
desarrollado a través de la Declaración de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas (UNDRIP)29 y la Convención 169 de la Organización Internacional de Trabajo30 (ILO 169).31 La actualización del 2012 de las Normas de Desempeño de la Corporación Financiera International
29
http://social.un.org/index/IndigenousPeoples.aspx
30
(IFC)32requiere que quienes reciben financiación de la CFI consulten a las comunidades indígenas y, en ciertas circunstancias, que obtengan su consentimiento libre, previo e informado.33 La CFI reconoce que el consentimiento libre, previo e informado es un proceso que será el resultado de negociación y será evidenciado por “el acuerdo entre las partes como resultado de
negociaciones.”34 El Consejo Internacional de Minería y Metales (ICMM) ha elaborado directrices, y puede encontrarse información adicional en el manual Excelencia en Responsabilidad Social de e3 Plus.
Derechos humanos: derechos y libertades básicos a los cuales todo ser humano tiene derecho, incluyendo derechos civiles y políticos, tales como el derecho a la vida y la libertad, libertad de expresión e igualdad según la ley; y derechos sociales, culturales y económicos, incluyendo el derecho a participar en la cultura, el derecho a la alimentación, el derecho a trabajar y el derecho a la educación.
Desarrollo institucional: fortalecimiento, mejora y progreso de las capacidades organizativas, operacionales e intelectuales de instituciones de funcionar a beneficio de sus miembros o componentes, en particular las instituciones de gobierno a todos los niveles y la sociedad civil. Desarrollo sostenible: generalmente se entiende por desarrollo sostenible como el desarrollo que satisface las necesidades actuales sin poner en peligro la capacidad de generaciones futuras de satisfacer sus necesidades. En el contexto de la exploración, se considera que el desarrollo
sostenible son acciones y actividades que protegen y conservan el ambiente y mejoran el bienestar de la comunidad o la capacidad de la comunidad de manejar y sostener sus propios asuntos en la actualidad y en el futuro sin depender de fuentes externas para su mantenimiento continuo. Desechos peligrosos: sustancias identificadas como peligrosas en listas específicas o caracterizadas por tener al menos una de las características siguientes: inflamabilidad, reactividad, radiactividad, corrosividad o toxicidad, o que aparezcan en listas designadas.35
Desplazamiento económico: pérdida de activos o acceso a activos que lleva a la pérdida de ingresos o medios del sustento.36
Desplazamiento físico: traslado o pérdida de vivienda o refugio.37
32
www.ifc.org/performancestandards
33
Norma de Desempeño 1 de la CFI
34
Norma de Desempeño 7 de la CFI
35
Glosario de términos de la CFI, 2006
36
Glosario de términos de la CFI, 2006
