Módulo 3
Norma ISO 19011:2002 Directrices para la
auditoría de los sistemas de gestión de la calidad
y/o ambiental.
Términos y definiciones
Auditoría: Proceso Sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los criterios de auditoría se cumplen.
Términos y definiciones
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.
Evidencias de la auditoría: Registros, declaraciones
de hecho u otra información que son relevantes para los criterios de la auditoría y verificables
Términos
y definiciones
Hallazgos de la auditoría: Resultados de la
evaluación de las evidencias de la auditoría frente a los criterios de la auditoría
Conclusiones de la auditoría: Consecuencia de una auditoría, proporcionada por el equipo auditor después de la consideración de los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Términos y definiciones
Cliente de la auditoría: Organización o persona que
solicita una auditoría.
Auditado: Organización objeto de una auditoría.
Equipo auditor: Uno o más auditores que realizan
una auditoría, ayudado por expertos técnicos, si es necesario.
Términos y definiciones
Experto técnico: Persona que aporta conocimientos específicos o experiencia al equipo auditor.
Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo específico y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades in situ y los preparativos de una auditoría.
Alcance de la auditoría: Alcance y límites de una auditoría.
Competencia: Capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.
Objetivo
Orientación sobre los principios generales de
auditoría, la gestión de programas de auditoría, la
dirección de auditorías, así como la calificación de
los auditores de sistemas de gestión ambiental y de
la calidad.
¿Qué es una auditoría?
Proceso Sistemático Independiente
Para obtener evidencias
Determinar si el sistema de calidad de una organización ha sido documentado e
implementado en cumplimiento con una norma especifica.
Auditoría realizada por un organismo independiente comercial y contractualmente de la organización. De Tercera parte
3
Determinar conformidad de proveedores, estimar su desempeño, garantizar que cumplan Realizada a una organización a sus propios subcontratistas y proveedores De Segunda Parte2
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema de calidadRealizada por una organización a sus propios sistemas y procedimientos De Primera Parte
1
Objetivo Definición Tipo Auditoría Tipos de AuditoríasConducta ética
El fundamento de la profesionalidad.
9
Confianza
9
Integridad
9
Confidencialidad
9
Discreción
Principios de la auditoríaPresentación imparcial
La obligación de informar con sinceridad y exactitud.
Cuidado profesional debido
La aplicación de diligencia y criterio en la auditoría. Principios de la auditoría
Principios de la auditoría
Independencia
La base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.
Evidencia
La base racional para alcanzar conclusiones de la auditoría fidedignas y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático
Es un examen sistemático e independiente para determinar si:
•
Las actividades de calidad y resultados asociados cumplen con las disposiciones planeadas.•
Si estas disposiciones son implementadas con eficacia.•
Si son adecuadas para alcanzar los objetivos.•
Determinar la efectividad del Sistema de Gestión de Calidad implementado.•
Evaluar al proveedor, con el propósito de establecer relaciones de negocio.•
Verificar que el sistema de calidad propio satisface los requisitos.•
Asegura el cumplimiento de las políticas de calidad, sistemas y procedimientos de la organización.•
Mide el grado de eficacia de los sistemas de calidad.•
Identifica puntos débiles.•
Provee información para cambios mayores y para acelerar el proceso evolutivo de la mejora de la calidad.•
Promueve el entendimiento entre los procesos importantes y de soporte.Es una persona designada a participar en una auditoria interna de calidad.
Calificaciones para ser auditor:
1. Demostrar competencia en las disciplinas a auditar.
2. Conocimiento de las normas de calidad.
3. Facilidad de comunicación oral y escrita.
4. Calificación académica (formación profesional).
5. Experiencia en normas de calidad y sistema de calidad.
6. Haber cumplido con el curso de formación auditor interno de calidad.
Es un auditor de calidad designado a dirigir una auditoria interna.
Responsabilidades del auditor líder:
1. Dirección general del equipo.
2. Toma de decisiones.
3. Selección del equipo auditor.
4. Preparación del plan y equipo de auditoria.
5. Enlace con el área a auditar.
6. Entrega del informe de la auditoria.
1.
Cumplir y comunicar los requisitos de la auditoria.2.
Planear y efectuar las responsabilidades asignadas.3.
Documentar las observaciones de la auditoria.4.
Reportar los resultados de la auditoria.5.
Retener y proteger los documentos.6.
Cooperar y apoyar al auditor líder.7.
Actuar con ética en todo momento.1. Permanecer dentro del alcance de la auditoria.
2. Ser objetivo (imparcial, “yo pienso ...”)
3. Recoger y analizar la evidencia pertinente y suficiente.
4. Estar alerta a cualquier anomalía que pueda influenciar los resultados de la auditoria, y que probablemente sea necesario profundizar mas.
5. Confirmar que la documentación del sistema de calidad se conoce, son entendidos, están disponibles y son utilizados.
Atributos personales un auditor
1.
Diplomático2.
Profesional3.
Comunicativo4.
Honesto5.
Observador6.
Imparcial7.
NeutralLo que un auditor NO debe hacer: 1. Jurar. 2. Discutir. 3. Llegar tarde. 4. Ser negativo. 5. Ser sarcástico. 6. Ser deshonesto.
7. Desviarse del tema.
8. Perder la objetividad.
9. Comparar a los auditados.
10. Beber antes de la entrevista.
11. Expresarse mal del personal.
12. Tener auditados consentidos.
13. Expresarse mal de la organización.
1. Conocer los objetivos de la organización.
2. Conocer de manera general el sistema de calidad de la organización.
3. Conocer la norma de calidad.
4. Conocer el alcance de la auditoria.
5. Conocer los hechos.
6. Conocer las causas.
7. Conocer el efecto.
8. Recordar los nombres de los auditados.
9. Conocer los principios de la comunicación.
10. Actualizarse constantemente.
PROCESO DE AUDITORIA
A) Planeacion B) Ejecución¾
Planeación
¾
Ejecución,
¾
Elaboración de informe,
¾
Seguimiento y cierre.
C) Elaboración del informe D) Seguimiento y cierre.Gestión de un programa de
auditoría.
Una organización que requiere llevar a cabo auditorías, debe implementar y gestionar un programa de auditoría eficiente y eficaz.
Gestión de un programa de auditoría
El propósito del programa es planear el tipo y número de auditorías e identificar y facilitar los recursos necesarios para llevarlas a cabo.
Los programas de auditoría deben gestionarse con la autorización de
la alta dirección
Aspectos generales del programa de auditoría
Los responsables de gestionar el programa de auditoría, deben:
¾Establecer objetivos y alcance del programa.
¾Establecer responsabilidades, recursos y procedimientos.
¾Asegurarse de la implementación del programa.
¾Controlar, revisar y mejorar el programa de auditoría.
¾Asegurar que se mantienen los registros del programa de auditoría
Aplicación del círculo Deming a la gestión de un programa de auditoría
Autoridad para el programa de auditoría Autoridad para el programa de auditoría Competencia de los auditores Competencia de los auditores Actividades de auditoría Actividades de auditoría
Implementación del programa de Auditoría
• Evaluación de auditores
• Asignación de los equipos auditores • Dirección de actividades de auditoría • Registro
Implementación del programa de Auditoría
• Evaluación de auditores
• Asignación de los equipos auditores • Dirección de actividades de auditoría • Registro
Hacer
Definición del programa de auditoría
• Objetivos/alcance • Responsabilidades • Recursos
• Procedimientos
Definición del programa de auditoría • Objetivos/alcance
• Responsabilidades • Recursos
• Procedimientos
Planificar
Seguimiento y revisión del programa de auditoría
Identificación de oportunidades de mejora
Seguimiento y revisión del programa de auditoría Identificación de oportunidades de mejora Verificar Mejora del programa de auditoría Mejora del programa de auditoría Actuar
Objetivos
Los objetivos del programa de auditoría deben establecerse para dirigir la planificación y la realización de la misma y para ello pueden considerarse los siguientes aspectos:
Prioridades de gestión
Intenciones comerciales
Requisitos del sistema de gestión
Requisitos legales
Evaluación de proveedores
Requisitos de clientes
Necesidades de otras partes interesadas
Riesgos potenciales
Objetivos y alcance de un programa de auditoría
El alcance puede variar y verse influenciado por:
Alcance
La extensión, objetivo y duración de la auditoría
Frecuencia, tamaño, naturaleza y complejidad de la organización
Normas, requisitos legales y contractuales
Necesidad de acreditación o registro
Resultados de auditorías previas
Inquietudes de partes interesadas
Responsabilidades:
La responsabilidad del programa debe asignarse a una o más personas con un entendimiento general de los principios de la auditoría, la competencia del auditor y la aplicación de técnicas de auditoría.
Responsabilidades de un programa de auditoria
Su responsabilidad incluye:
Definir, implementar, controlar, revisar y mejorar el programa de auditoría
Identificar y proveer recursos para el programa de auditoría
Debe incluir:
a) La comunicación del programa a las partes pertinentes
b) La coordinación y programación de auditorías y otras actividades del programa
c) Establecer y mantener un proceso para evaluación de auditores y detectar necesidades de desarrollo profesional continuo de los mismos
d) Designación de equipos auditores
e) Facilitar recursos requeridos a equipos auditores
f) Asegurarse del comportamiento de los auditores de acuerdo con el programa
g) Control de registros de actividades de auditoría
h) Revisión y aprobación de los informes de auditoría y su distribución
i) Seguimiento de la auditoría
Planeación de la Auditoria
CICLO DE VIDA DE UNA AUDITORIA
1.- Comunicación por escrito con el auditado.
2.- Establecer el enlace.
3.- Transportación y logística. 4.- Preparación e instrucciones al
equipo (determinar si son necesarios especialistas) 5.- Reunión de apertura 6.- Ejecución de la auditoria 7.- Reporte preliminar de no conformidades 8.- Reunión de cierre 9.- Informe formal
10.- Acciones correctivas y/o preventivas
El plan deberá considerar:
Identificar la sección a ser auditada Alcance de la auditoria y objetivos Identificar al personal a ser auditado Lenguaje de la auditoria
Fecha y lugar de la auditoria Plan de reuniones a celebrar Requisitos de confidencialidad
Distribución del informe de auditoria
Beneficios de una buena planeación
- de Optimizar el tiempo
- Demostrar profesionalismo
- Ser eficaz
- Resultados objetivos la auditoria
Preparándose Para la Auditoria
;
El campo de aplicación y la intensidad deben ser diseñados para satisfacer las;
necesidades especificas de información de la organización.;
La frecuencia de la auditoria es determinada por el procedimiento definido;
;
Dependiendo del alcance de la auditoria, puede pedirse documentación;
asociada al sistema de calidad previamente.;
Antes de desarrollar los temas de auditoria, deben investigarse las auditorias;
pasadas y los registros de las acciones correctivas.INICIANDO LA AUDITORIA
Preparándose Para la Auditoria
Preparación de Listas de Verificación
Identificar y comunicar el alcance de la auditoria
Proporciona una lista estructurada de los puntos a evaluar
Proporciona procedimientos documentados usados para reunir evidencia objetiva.
Sirve como guía para la auditoria
Ayuda a preparar el informe de la reunión de clausura y el informe final
PROPOSITO DE UNA LISTA DE VERIFICACION
SECCIONES DE LA LISTA DE VERIFICACION
; Referencia a la norma ISO 9001-2000
; Los elementos de la norma que necesitan ser investigados
; Artículos específicos que necesitan ser tratados dentro del elemento ; Sección de comentarios
; Preguntas:
; ¿ QUE ?,- ¿ POR QUE ?,- ¿ COMO ?,- ¿ DONDE ?,- ¿ CUANDO ?, ¿QUIEN ?
Ejercicio 1
Preparación de una lista de verificación
Objetivo.
Al concluir el ejercicio, el participante podrá elaborar listas de verificación basadas en la norma ISO 9001:2000
Recursos materiales
•Una copia de la norma ISO 9001:2000 •Formato en blanco
Tiempo estimado de duración:
30 minutos
Disposición del grupo:
Trabajo individual
DESARROLLO:
En base a las recomendaciones proporcionadas en la presentación, cada participante realizará una lista de verificación que contenga 5 preguntas, cada una de ellas deberá basarse en una cláusula de la norma ISO 9001:2000, con la condición de que se cubran las 5 cláusulas principales de requisitos de la norma.
Ejecución de la
auditoría
Actividades de la
auditoria
Actividades de Auditoría
Preparar, aprobar y distribuir el informe de auditoría
• Preparar reporte • Aprobar y distribuir
Inicio de auditoría:
• Selección auditores
• Definir objetivos, alcance
• Establecer contacto con auditado
Revisión de documentos:
• Documentos, registros, y
determinar su adecuación con criterios de auditoría
Preparación para la auditoría en sitio:
• Preparar plan de auditoría
• Asignar trabajo al equipo auditor • Preparar documentos
Auditoría en sitio
• Reunión de apertura
• Comunicación durante la auditoría • Definir responsabilidades de guías • Colectar y verificar información • Generar hallazgos de auditoría • Preparar conclusiones
• Reunión de cierre
Completar la auditoría
Conducir auditoría de seguimiento
1. Designación del auditor líder
2. Definición de los objetivos, alcance y criterios de auditoría
3. Determinación de la viabilidad de la auditoría 4. Establecimiento del equipo auditor
5. Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
Preparación para la auditoría en sitio
1. Preparación del plan de auditoría2. Asignación de los trabajos al equipo auditor 3. Preparación de los documentos de trabajo
Realización de la revisión de
documentos
1. Realización de la reunión inicial 2. Comunicación durante la auditoría
3. Funciones y responsabilidades de los guías y de los observadores
4. Recopilación y verificación de la información 5. Generación de hallazgos de auditoría
6. Preparación de las conclusiones de la auditoría 7. Cómo realizar la reunión final
La ejecución de la auditoría se lleva a cabo mediante
entrevistas y revisión de evidencias objetivas.
Durante las entrevistas se recomienda:
9 Plantear la pregunta correcta
9 Escuchar atentamente
9 Si el supervisor trata de responder por un subordinado, con buen tacto pedirle que deje responder al
entrevistado
9 Hacer preguntas que provoquen respuestas críticas
9 Hacer la misma pregunta a diferentes niveles
9 Manejar los interrogativos ¿Qué?, ¿Quién?, ¿Dónde?, ¿Cuándo?, ¿Por qué?, suponga ¿Qué pasa si?
Proceso de recopilación de información
Fuentes de información
Recopilación mediante muestreo apropiado
Verificación
Evaluación frente a criterios de auditoría
Revisión
Conclusiones de la auditoría Información
Evidencia de la auditoría
OPERACION DEL SISTEMA DOCUMENTACION DEL SISTEMA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA
Una no
conformidad
se puede detectar en....La documentación del sistema no cumple con la norma ISO 9000 El sistema no está documentado para cumplir todos los “DEBES”
establecidos en la norma ISO-9001
Los indicadores de efectividad del Sistema muestran un muy pobre desempeño en los últimos meses Las disciplinas operativas no
coinciden con lo documentado en el Sistema de Calidad
Ejercicio 2: Casos de estudio
Objetivo:
Que el participante desarrolle la habilidad de relacionar los hallazgos encontrados durante la auditoria con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001: 2000
Recursos materiales:
Casos por escrito proporcionados por el instructor Norma ISO 9001-2000
Tiempo estimado de duración
2.0 horas
Disposición del grupo:
Individual y por equipo de dos personas
Desarrollo
En las siguientes paginas usted encontrara 16 casos de estudio. Trabajando inicialmente de forma individual y posteriormente con otra persona. En este ejercicio usted jugara el papel de auditor de sistemas de calidad e identificara cualquier incumplimiento que exista contra la norma.
Clasificación de No Conformidades
No conformidad “mayor”
9 Cuando exista un rompimiento del Sistema que genere salida de producto no conforme
9 Cuando exista incumplimiento a algunos de los requisitos de la norma
No conformidad “menor”
9 Cuando exista inconsistencia del Sistema que potencialmente pueda generar la salida de producto no conforme
9 Cuando exista inconsistencia en la ejecución de los documentos del sistema
Observación
Siempre buscar evidencia objetiva, para ello considerar :
¾ Una afirmación de primera mano ¾ Documentos
¾ Registros ¾ Productos
¾ Declaraciones sustentadas por testigos
Estar alerta pues el auditado puede tratar de
desviarlo a problemas irrelevantes
¿Cómo se levanta una no conformidad?
Cuando se levanta una “no conformidad” ésta se describe en términos objetivos, contestando las siguientes preguntas::
¿Qué está mal?
Es decir, describa o haga referencia al documento o registro que se encontró fuera del estándar
¿Dónde está mal?
Es decir, describa en que área, qué parte del documento, parte, producto, proceso o registro no cumple el estándar
¿Por qué está mal?
Describa la referencia en donde se establece el “debe” o el estándar contra el cual al referencia presenta desviación. El “debe” o estándar puede ser un
procedimiento, un programa, una norma ¿A qué punto de la norma se refiere?
Estructura de una no conformidad
1. Descripción de la estructura de una no-conformidad
Las no-conformidades tienen tres componentes principales:
Magnitud
Descripción del hecho
Evidencia del incumplimiento detectado.
MAGNITUD DESCRIPCION EVIDENCIA En cinco casos de nueve
examinados.
+ los documentos de compra no contienen las especificaciones de los productos solicitados.
+ en los pedidos X de Y no hace referencia a la
edición de la norma aplicable.
Magnitud: Dimensionamiento del incumplimiento.
Descripción: Lo que yo se que no se cumple, por ejemplo: no se presenta evidencia de los documentos de compra.
Evidencia: La prueba
Ejemplos de no-conformidades
1. Con carácter general no se presenta evidencia de la revisión de los contratos/pedidos, lo que da lugar a incumplimientos reiterados en cuanto a la capacidad para cumplir con los requisitos del cliente:
Ejemplo: De 20 pedidos analizados 6 se sirvieron fuera de plazo (Nº 08, 09, 12, 14, 17, 21), y 4 en los que el cliente solicitaba certificado de calidad no se presenta evidencia de su realización y envío (Nº 09, 14, 30 y 35).
Ejemplos de no-conformidades
2. En relación con el control de la documentación y de los datos se ha detectado lo siguiente:
:No está documentalmente establecida la sistemática seguida para la codificación de los formatos (Ejemplo: reclamaciones de clientes, inspecciones, no conformidades).
:Documentos en versiones obsoletas sin haber sido retirados de su uso o identificados como tales (Ejemplo: PAC-102, rev. 2, en recepción; PPR.192, rev. 1 en calidad; organigrama de la empresa, rev. 4 en producción, cuando las vigentes son la 3, 2 y 5 respectivamente).
:No están sometidos a control de la documentación los catálogos de los proveedores custodiados por el Dpto. de Compras (Ejemplo: catálogos de pinturas, esmaltes).
:La lista de documentos del sistema de fecha 12/03/00 en donde se recogen todos los documentos del sistema en vigor, no incluye las pautas de control de proceso y las instrucciones de máquina, Ejemplo PC/025, PC/035, PC/043, MI/055.
:Las fichas de parámetros de máquina (M-501, rev. 1 y M-403, rev. 2) disponibles en el proceso no identifican al responsable de la aprobación ni se presenta evidencia de su aprobación.
Ejemplos de no-conformidades
Se detectan los siguientes incumplimientos relacionados con la competencia y formación:
: No fueron mostradas evidencias de la definición de la competencia (educación, formación, educación, habilidades) de los puestos establecidos en el organigrama de la organización; como por ejemplo del gerente de planta, supervisor, comprador, etcétera.
: En la actualidad no se cuenta con la cedula de detección de necesidades de capacitación y el programa de capacitación indicados en el procedimiento PC2-PYMSA-09, Gestión del recurso humano; incumpliendo con lo establecido en el requisito 6.2.2 inciso a) y b) de la norma de referencia.
Ejercicio 3 Caso de estudio
Objetivo: Que el participante desarrolle la habilidad de redactar no-conformidades, de
los hallazgos encontrados durante el proceso de la auditoria
Recursos materiales:
• Casos por escrito proporcionados por el instructor. • Norma ISO 9001-2000.
Tiempo estimado de duración: 1.0 hora Disposición del grupo: Individual.
Desarrollo: Con los casos proporcionados en el ejercicio 3 redacte 5 no-conformidades
y clasifíquelas. En este ejercicio usted jugara el papel de auditor de sistemas de calidad redactara los hallazgos de acuerdo a la estructura definida en el curso.
Elaboración del informe de
auditoria.
Reunión del equipo auditor
Planeaci
Planeacióón de la junta de cierren de la junta de cierre - Controlada por el líder del equipo - Solamente el equipo auditor
- Revisar evidencia objetiva y no conformidades
- Clasificar no conformidades en mayores y menores - Comenzar a redactar el informe final
- El auditor líder prepara el informe final
En preparación para la reunión de clausura, el equipo auditor deberá celebrar una reunión previa. La reunión sirve para reunir sus hallazgos y organizarlos de manera que se puedan presentar ordenada y lógicamente en la junta de cierre.
Contenido: a) Objetivos b) Alcance
c) Identificación del cliente
d) Miembros del equipo auditor e) Fechas y lugares f) Criterios g) Hallazgos h) Conclusiones Refiriendo a: i) Plan de auditoría j) Lista de representantes
k) Confirmación de los objetivos l) Áreas no cubiertas
m) Recomendaciones para la mejora n) Planes de seguimiento
o) Declaración de confidencialidad p) Lista de distribución del informe
Informe de auditoría
;
Confirmar el cumplimiento del objetivo y alcance de la auditoría;
Comentar los puntos fuertes y débiles del sistema de calidad;
Resumen preliminar (declaración impactante);
Informar la fecha de entrega del reporte final;
Agradecer el interés y el tiempo, y exhortar compromiso para cerrar con prontitud las “no conformidades”Elaboración del reporte de auditoria
El reporte debe proporcionar una idea clara y exacta de su propósito, descubrimientos y conclusiones.
El auditor líder es responsable de elaborar el reporte de la auditoría, y dirigirlo al ejecutivo de mayor
jerarquía.
El reporte de la auditoría debe ser entregado en un período máximo de 3 días hábiles.
Seguimiento y cierre de la
Auditoria
En esta etapa el representante de la Calidad se encarga de verificar la implementación de las acciones, así como la eficacia de las mismas.
En caso de considerar que fueron gestionadas adecuadamente las cierra, de no ser así continúan abiertas.
El representante de calidad del área evaluara las acciones correctivas planteadas, para verificar que:
; Se ha identificado la causa del problema.
; Se han identificado las acciones para evitar su reaparición.
; Se han definido responsabilidades y fechas concretas.
Posteriormente se le dará seguimiento y se evaluaran las acciones planteadas para determinar si estas eliminaron el problema, de ser así se procederá al cierre de la no conformidad encontrada.
Detectar la No Conformidad Determinar la extensión Identificar causa raíz Aplicar acción correctiva apropiada Seguimiento de la acción correctiva Verificar la efectividad de la acción correctiva Estandarizar la solución Validar y cerrar la acción
ACCIONES CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO
Competencia y evaluación
de los auditores
Generalidades
El proceso de evaluación engloba cuatro
pasos fundamentales:
a. Identificar tipos y niveles de conocimientos y habilidades
b. Indicadores de formación académica, experiencia laboral, formación y experiencia en auditorías.
c. Método de evaluación apropiado. d. Evaluación
Competencia de los auditores
Medio Ambiente
Conocimientos y habilidades ambientales específicos (7.2.4)Calidad
Conocimientos y habilidades específicos de calidad (7.2.3) Conocimientos y habilidades genéricos (7.2.1) Formación académica Experiencia laboral Formación de auditor Experiencia (7.4)Atributos personales (7.3)
Competencia de los auditores
Conocimientos y habilidades génericas de los
auditores de sistemas de gestión de la calidad.
Conocimientos y habilidades genéricas de los
auditores lider.
Conocimientos y habilidades específicas de los
Conocimientos y habilidades
genéricas de los auditores de SGC
Los auditores deberán tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas:
a. Principios de auditoría, procedimientos y técnicas. b. Documentos de referencia y del sistema de gestión. c. Situaciones de la organización.
Conocimientos y habilidades
genéricas de los auditores líder
Los conocimientos y habilidades en esta área deben contemplar:
a. Planificar la auditoría y usar eficazmente los recursos.
b. Representar al equipo auditor.
c. Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor.
d. Conducir al equipo auditor. e. Prevenir y resolver conflictos.
Conocimientos y habilidades
específicas de los auditores de SGC
Los auditores deben tener
conocimientos y habilidades en lo siguiente:
a. Métodos y técnicas relativas a la calidad.
b. Productos, servicios y proceso operativos.
Cualidades personales
a. Ético, imparcial b. De actitud abierta c. Diplomático d. Observador e. Tenaz f. Decisivo g. IndependienteFormación académica, experiencia laboral,
formación como auditor y experiencia en auditorías
1. Auditor
a) Formación académica suficiente
b) Experiencia laboral implicando resolución de problemas y comunicación.
c) Formación como auditor.
d) Experiencia en auditorías, bajo supervisión y orientación de un auditor líder.
2. Auditor líder
Experiencia se obtiene bajo la supervisión y orientación de otro auditor calificado como auditor líder.
Mantenimiento y mejora de la competencia
1. Desarrollo profesional continuado 2. Mantenimiento de la capacidad
Evaluación del auditor
7.6.1 Las etapas de la evaluación:
1.Evaluación inicial 2.Evaluación posterior 3.Evaluación contínua
La evaluación continua debe estar planificada, implementada y registrada.
La evaluación debe identificar las necesidades de formación y de mejora de otras habilidades.
Evaluación del auditor
Etapas de la evaluación Evaluación Inicial Auditor Selección del equipo auditor (6.2.4) Auditoría (6) Desarrollo posterior Evaluación continua del desempeño (7.6) Mantenimiento de la competencia (7.5) Comienzo Indicadores cumplidos Indicadores no cumplidos Necesario un desarrollo posterior Desempeño adecuadoEvaluación del auditor
El proceso de evaluación inicial
Inicio Inicio
Establecimiento de indicadores de formación académica, experiencia laboral, formación de auditor y experiencia en auditoría.
Establecimiento de indicadores de formación académica, experiencia laboral, formación de auditor y experiencia en auditoría.
Identificación de los conocimientos y las habilidades adecuados para cubrir las necesidades del programa de auditoría
Identificación de los conocimientos y las habilidades adecuados para cubrir las necesidades del programa de auditoría
Selección del método de evaluación apropiado
Selección del método de evaluación apropiado
Realización de la evaluación y comparación de los resultados contra los indicadores identificados y los conocimientos y habilidades
Realización de la evaluación y comparación de los resultados contra los indicadores identificados y los conocimientos y habilidades
Establecimiento de indicadores de formación académica, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditorías
3 auditorias completas y no menos de 15 días de experiencia en auditoria actuando como auditor lider. 4 auditorias completas y no menos de 20 días de experiencia de auditoria como auditor en prácticas. Experiencias en auditorias Nada adicional 40 horas de formación en auditoría
Formación del auditor
Nada adicional Al menos 2 de los 5 años
Experiencia laboral en el campo de la gestión de la calidad Nada adicional 5 años Experiencia laboral total Nada adicional Formación académica secundaria Formación académica Auditor líder Auditor
Métodos de evaluación
Exámenes orales y escritos exámenes psicotécnicos.
Encuestas, cuestionarios, referencias personales, recomendaciones, quejas. Para evaluar las cualidades
personales y los conocimientos y habilidades y su aplicación. Para proporcionar información sobre cómo se percibe el desempeño del auditor
Exámen
Reacción positiva y negativa
Revisión del informe de la auditoría y discusión con colegas,clientes, auditados y con el auditor.
Para facilitar información en aquellos puntos en los que al observación directa no puede ser posible o apropiada
Revisión después de la auditoria
Improvisación, presenciar
auditorias, desempeño de cursos de capacitación
Para evaluar las cualidades perosnales y los conocimientos y habilidades y su aplicación
Observación
Entrevistas personales y telefónicas Evaluar las cualidades personales,
habilidades de comunicación, verificar la información ,examinar los conocimientos, adquirir
información adicional
Entrevista
Análisis de los registros de
formación académica, trabajo y experiencia en auditorias
Verificar los antecedentes del auditor Revisión de registros Ejemplos Objetivos Método de evaluación
