MPS.BR - Mejora de Proceso del Software Brasileño
VIGENCIA: La Guía de Evaluación:
Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y Método de Evaluación MA-MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.
Copyright © 2013 - SOFTEX
Derechos de esta edición reservados por la Sociedad SOFTEX La distribución ilimitada de este documento está sujeta a ISBN 978-85-99334-76-8
Mejora de Proceso del Software Brasileño
Guía de Evaluación
Esta Guía describe el Proceso y el Método de Evaluación MA
basado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504.
: La Guía de Evaluación:2013 entra en vigor el 1º de setiembre
Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.
Agosto de 2013
SOFTEX
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Mejora de Proceso del Software Brasileño
Esta Guía describe el Proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, basado en la Norma Internacional
setiembre de 2013.
Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.
Sumario
1 Prefacio ... 3
2 Introducción ... 8
3 Objetivo ... 9
4 Términos y definiciones ... 9
5 Visión general del proceso de evaluación ... 9
6 Descripción del proceso de evaluación ... 12
6.1 Subproceso 1: Contratar la evaluación ... 12
6.2 Subproceso 2: Preparar la realización de la evaluación ... 18
6.3 Subproceso 3: Realizar la evaluación inicial ... 33
6.4 Subproceso 4: Realizar la evaluación final ... 49
6.5 Subproceso 5: Documentar los resultados de la evaluación ... 77
7 Institución Evaluadora (IA) ... 88
7.1 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SW ... 89
7.2 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SV ... 90
7.3 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SW ... 90
7.4 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SV ... 91
7.5 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SW ... 92
7.6 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SV ... 93
7.7 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SW ... 93
7.8 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SV ... 94
7.9 Período de Transición para que evaluadores MR-MPS-SW se acrediten como evaluadores MR-MPS-SV ... 95
8 Observación de Evaluador Líder ... 95
8.1 Procedimiento para observación de evaluador líder ... 95
8.2 Extensión de la observación de evaluador líder ... 97
8.3 Procedimiento para solicitud de cambio de nivel de evaluador líder ... 98
9 Roles y responsabilidades ... 100
9.1 Promotor de la evaluación ... 100
9.2 Coordinador de la Institución Evaluadora (IA) ... 100
9.3 Evaluador líder ... 101
9.4 Evaluador adjunto de la IA ... 102
9.5 Evaluador adjunto voluntario ... 102
9.6 Equipo de evaluación ... 102
9.7 Institución Implementadora (II) ... 103
9.8 Institución Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) ... 103
9.9 Auditor ... 103
9.10 Observador del evaluador líder ... 103
9.11 SOFTEX ... 104
1 Prefacio
El MPS.BR1 es un programa movilizador, de largo plazo, creado en diciembre de 2003, es coordinado por la Asociación para Promoción de la Excelencia del Software Brasileño (SOFTEX), y cuenta con el apoyo del Ministerio de Ciencia y Tecnología (MCT), de la Financiera de Estudios y Proyectos (FINEP), del Servicio Brasileño de Apoyo a las Micro y Pequeñas Empresas (SEBRAE) y del Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
El objetivo del Programa MPR.BR (acrónimo) es la Mejora de Proceso del Software y de Servicios en Brasil, con dos metas por lograr a mediano y largo plazo:
a) meta técnica, teniendo como objetivo la creación y perfeccionamiento del modelo MPS, con resultados esperados tales como: (i) guías del modelo MPS; (ii) Instituciones Implementadoras (II) autorizadas para prestar servicios de consultoría de implementación de los modelos de referencia MR-MPS-SW y MR-MPS-SV; (iii) Instituciones Evaluadoras (IA) autorizadas para prestar servicios de evaluación siguiendo el Método de Evaluación MA-MPS; (iv) Consultores de Adquisición (CA) certificados para prestar servicios de consultoría de adquisición de software y servicios asociados;
b) meta de mercado, teniendo como objetivo la propagación y adopción de los modelos MPS-SW y MR-MPS-SV, en todas las regiones del país, en un intervalo de tiempo apropiado, a un costo razonable, tanto en PYMEs (foco principal) así como en grandes organizaciones públicas y privadas, con resultados esperados tales como: (i) creación y perfeccionamiento del modelo de negocio MN-MPS; (ii) cursos, pruebas y workshops; (iii) organizaciones que implementaron el modelo MPS; (iv) organizaciones con evaluación MPS publicada (vigencia de tres años).
El Programa MPSR.BR cuenta con dos estructuras de apoyo al desarrollo de sus actividades, el Foro de Acreditación y Control (FCC) y el Equipo Técnico del Modelo (ETM). Por medio de estas estructuras, el MPS.BR obtiene la participación de representantes de universidades, instituciones gubernamentales, centros de investigación y de organizaciones privadas, las cuales contribuyen con sus visiones complementarias que agregan calidad al emprendimiento.
Cabe al FCC: (i) emitir parecer para auxiliar las decisiones de la SOFTEX sobre la acreditación de Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA);
(ii) supervisar los resultados de las Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA), emitiendo parecer proponiendo a la SOFTEX su desacreditación en caso de comprometimiento de la credibilidad del modelo MPS.
Cabe al ETM apoyar a la SOFTEX sobre los aspectos técnicos relacionados a los Modelos de Referencia (MR-MPS) y Método de Evaluación (MA-MPS), para: (i) creación y perfeccionamiento continuo de MR-MPS-SW, MR-MPS-SV, MA-MPS y sus guías específicas; (ii) capacitación de personas por medio de cursos, pruebas y workshops.
1 MPS.BR, MR-MPS-SW, MR-MPS-SV, MA-MPS y MN-MPS son marcas de la SOFTEX. La sigla MPS.BR está asociada al programa MPR.BR – Mejora del Proceso de Software Brasileño y la sigla MPS-SW está asociada al modelo MPS para software – Mejora del Proceso de Software y la sigla MPS-SV está asociada al modelo MPS para Servicios – Mejora del Proceso de Servicios.
La creación y el perfeccionamiento de la Guía General de Software y la Guía General de Servicios son también atribuciones del ETM, siendo que esta guía es parte del siguiente conjunto de documentos del modelo MPS:
• Guía General MPS de Software:2012 [SOFTEX, 2013a];
• Guía General MPS de Serviços:2012 [SOFTEX, 2012a];
• Guía de Evaluación:2013 [SOFTEX, 2013m];
• Guía de Adquisición de Software:2013 [SOFTEX, 2013b];
• Guía de Implementación – Parte 1: Fundamentos para Implementación del Nivel G del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013c];
• Guía de Implementación – Parte 2: Fundamentos para Implementación del Nivel F del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013d];
• Guía de Implementación – Parte 3: Fundamentos para Implementación del Nivel E del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013e];
• Guía de Implementación – Parte 4: Fundamentos para Implementación del Nivel D del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013f];
• Guía de Implementación – Parte 5: Fundamentos para Implementación del Nivel C del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013g];
• Guía de Implementación – Parte 6: Fundamentos para Implementación del Nivel B del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013h]; y
• Guía de Implementación – Parte 7: Fundamentos para Implementación del Nivel A del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013i];
• Guía de Implementación – Parte 8: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones que adquieren software [SOFTEX, 2013j];
• Guía de Implementación – Parte 9: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fábrica de Software [SOFTEX, 2013k];
• Guía de Implementación – Parte 10: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fábrica de Teste [SOFTEX, 2013l].
• Guía de Implementación – Parte 11: Implementación y Evaluación del MR-MPS- SW en conjunto con el CMMI-DEV V1.3 [SOFTEX, 2012b];
• Guía de Implementación – Parte 12: Análisis de la Adherencia del MR-MPS- SW:2012 en relación a la NBR ISO/IEC 29110-4-1:2012 - Engenharia de Software - Perfis de ciclo de vida para micro-organizac ões (VSEs) - Parte 4-1:
Especificac ões de perfil: Grupo Perfil Genérico [SOFTEX, 2012c];
• Guía de Implementación – Parte 13: Mapeo y sistema de equivalencias entre el MR-MPS-SW:2012 y el MoProSoft:2005 [SOFTEX, 2012d].
Esta Guía de Evaluación describe el proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, basado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:20032 [ISO/IEC, 2003].
La versión 2009 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de las experiencias de evaluaciones realizadas de septiembre de 2005 a septiembre de 2008 y las sugerencias presentadas después de consulta a toda la comunidad de evaluadores, implementadores e Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresa (IOGE) MPS.BR.
La versión 2011 del Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta diciembre de 2010 y algunas disposiciones transitorias antes publicadas como FAQs.
Fueron incluidas consideraciones relacionadas a:
• Evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI;
• Evaluación conjunta MPS-CMMI;
• Solicitación de evaluación en el exterior;
• Declaración de cumplimiento de 100% de implementación;
• Unidades organizacionales muy grandes;
• Obligatoriedad de representante de la empresa en el equipo de evaluación;
• Imposibilidad de participación del promotor en la evaluación inicial y en la evaluación final;
• Imprevistos con miembros del equipo de evaluación antes de la evaluación inicial, durante la evaluación inicial entre la evaluación inicial y la evaluación final, y durante la evaluación final;
• Evaluación en empresas ya evaluadas MPS;
• Cambio de Nivel MPS después de la evaluación inicial;
• Separación de unidades organizacionales después de la evaluación inicial;
• Firma de la II en el Resultado de Evaluación Inicial;
• Responsabilidades de la II y de la IOGE con la empresa evaluada durante el período de ajustes;
• Verificación de evidencias durante la evaluación final cuando no hay representante de la empresa en el equipo de evaluación;
• Publicación del resultado de la evaluación en el sitio SOFTEX;
• Lead appraiser CMMI que desea ser evaluador MPS;
• Formación en control estadístico de procesos y pase para evaluador líder experto.
2 Equivalente a la norma brasileña NBR ISO/IEC 15504-2 Tecnologia da informação - Avaliação de processo Parte 2: Realização de uma avaliação
Hubo alteración en el texto de consideraciones relacionadas a:
• Contratación de Instituciones Evaluadoras, donde la restricción de tiempo pasa a ser 2 años;
• Propuestas para Evaluaciones MPS, donde el valor de referencia pasa a no incluir la contribución SOFTEX;
• Tabla 4: duración, composición del equipo de evaluación y número mínimo de evaluadores;
• Selección de proyectos a ser evaluados;
• Exclusión de procesos y resultados esperados para atender a las nuevas Guías (partes 8, 9 y 10 de la Guía de Evaluación);
• Evaluación inicial;
• Entrenamiento del equipo de evaluación;
• Decisión de inclusión de nuevos proyectos.
Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: planificar la evaluación Inicial, Analizar los datos de la evaluación inicial, Auditar la evaluación inicial, Auditar la evaluación final y en las tareas relacionadas a la actividad Evaluar la ejecución del proceso de evaluación.
Fue incluida la tarea Almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX.
Fueron, también, realizadas alteraciones en los requisitos para evaluador adjunto, en el orden y contenido de tareas realizadas al final de la evaluación y en las responsabilidades del evaluador líder, de las Instituciones Implementadoras, de las Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresas y de la SOFTEX.
Fueron mejor explicitados los siguientes puntos:
• Composición del cuerpo de observadores;
• Atribuciones del Grupo de Auditores;
• Procedimientos caso el parecer de auditoría sea no aprobado y sea realizada auditoria presencial.
Fue excluido el Anexo B y hubo alteraciones en el antiguo Anexo C, que pasa a ser Anexo B, con introducción y modificación de documentos.
La versión 2012 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta diciembre 2011
Fueron incluidas o fueron alteradas consideraciones relacionadas a:
• Evaluación complementar a una evaluación CMMI
• Propuesta
• Solicitud de evaluación en el exterior
• Comunicado de evaluación a la SOFTEX
• Evaluadores adjuntos en formación
• Indicación del auditor de la evaluación
• Declaración de cumplimiento del 100% de la implementación
• Selección de los proyectos que serán evaluados
• Unidades organizacionales muy grandes
• Evaluación inicial
• Roles desempeñados en le empresa por la Institución Implementadora
• Realización de la evaluación final
• Caracterización de resultados a los cuales fueron atribuidos REQUERIDO en la evaluación inicial
• Permanencia como evaluador MPS que no estén vinculados a la IA
Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: analizar los datos de la evaluación inicial, enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial, auditar la evaluación inicial, evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IA, evaluar le ejecución de la evaluación por el coordinador de la IOGE, evaluar la ejecución de la evaluación por la II, enviar al auditor la documentación de la evaluación final y auditar la evaluación final.
Fueron también, realizadas alteraciones en la sección referente a la Institución Evaluadora, en los requisitos para evaluador adjunto y para evaluador líder y en la sección referente en auditoria de las evaluaciones.
Esta versión 2013 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta abril de 2013, en evaluaciones MPS-SW y MPS-SV, con consulta a todas las Instituciones Evaluadoras.
Fueron realizadas las siguientes alteraciones:
• El subproceso 2 fue dividido en dos nuevos subprocesos: Preparar la realización de la evaluación y Realizar la evaluación inicial;
• Duración de la acreditación de Instituciones Evaluadoras;
• Condiciones de renovación de la acreditación de Instituciones Evaluadoras;
• Condiciones de renovación de la acreditación de evaluadores.
Fueron incluidas o fueron alteradas consideraciones relacionadas a:
• Evaluaciones MR-MPS-SV;
• Duración y tamaño del equipo de evaluación;
• Constitución del equipo de evaluación;
• Selección de los proyectos/trabajos a ser evaluados;
• Exclusión e inclusión de procesos en el alcance de la evaluación;
• Indicadores indirectos;
• Entrenamiento para evaluación inicial y avaluación final;
• Roles desempeñados en la empresa por la Institución Implementadora;
• Planilla de Selección de Proyectos;
• Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño;
• Evaluación final;
• Tiempo de archivo de documentación de las evaluaciones en la IA;
Nombres de documentos;
• Caracterización en la evaluación final de resultados con aspectos “Requerido” en la evaluación inicial;
• Caracterización de AP1.1
2 Introducción
Los cambios que están sucediendo en los ambientes de negocios han motivado a las empresas a modificar sus estructuras organizacionales y procesos productivos, saliendo de la visión tradicional basada en áreas funcionales hacia redes de procesos centrados en el cliente. La competitividad depende, cada vez más, del establecimiento de conexiones en estas redes, creando vínculos esenciales en las cadenas productivas. Para las empresas de software, lograr competitividad por la calidad, implica tanto la mejora de la calidad de los productos de software y servicios asociados, así como la de los procesos de producción y distribución de software.
De esta forma, así como para otros sectores, la calidad es un factor crítico de éxito para la industria de software y los servicios de TI. Para que se tenga un sector de software competitivo nacional e internacionalmente, es esencial que los emprendedores del sector se concentren en la eficiencia y la eficacia de sus procesos, buscando ofrecer productos de software y servicios asociados conforme estándares internacionales de calidad.
Se busca que los modelos MPS-SW y MPS-SV sean apropiados al perfil de empresas con diferentes tamaños y características, públicas y privadas, aunque con especial atención a las micro, pequeñas y medianas empresas. También se espera que los modelos MPS sean compatibles con los estándares de calidad aceptados internacionalmente y que tengan como presupuesto el aprovechamiento de toda la competencia existente en los estándares y modelos de mejora de proceso ya disponibles. De esta forma, el MR-MPS-SW tiene como base los requisitos de procesos definidos en los modelos de mejora de proceso y atiende la necesidad de implantar los principios de ingeniería de software de manera adecuada al contexto de las empresas, estando en consonancia con los principales abordajes internacionales para la definición, evaluación y mejora de procesos de software. De la misma manera, el modelo MR-MPS-SV está en consonancia con los principales abordajes internacionales para servicios.
Los modelos MPS se basan en los conceptos de madurez y capacidad de proceso.
Dentro de ese contexto, el modelo MPS posee cuatro componentes: Modelo de Referencia para Software (MR-MPS-SW), Modelo de Referencia para Servicios (MR- MPS-SV), Método de Evaluación (MA-MPS) y Modelo de Negocio (MN-MPS).
Los modelos MPS están descritos por medio de documentos en forma de guías:
• Guía General para Software: contiene la descripción general de los modelos MPS y detalla el Modelo de Referencia para Software (MR-MPS-SW), sus componentes y las definiciones comunes necesarias para su entendimiento y aplicación [SOFTEX, 2013a];
• Guía General para Servicios: contiene la descripción general de los modelos MPS y detalla el Modelo de Referencia para Servicios (MR-MPS-SV), sus componentes y las definiciones comunes necesarias para su entendimiento y aplicación [SOFTEX, 2012a];
• Guía de Adquisición: describe un proceso de adquisición de software y servicios asociados. Está descrito de forma que apoye a las instituciones que quieran adquirir productos de software y servicios asociados apoyándose en el MR-MPS [SOFTEX, 2013b];
• Guía de Evaluación: describe el proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, los requisitos para evaluadores líderes, evaluadores adjuntos e Instituciones Evaluadoras (IA);
• Guía de Implementación: serie de trece documentos que proporcionan orientaciones para implementar en las organizaciones los niveles de madurez descritos en el Modelo de Referencia MR-MPS-SW [SOFTEX, 2013c], [SOFTEX, 2013d], [SOFTEX, 2013e], [SOFTEX, 2013f], [SOFTEX, 2013g], [SOFTEX, 2013h], [SOFTEX, 2013i], [SOFTEX, 2013j], [SOFTEX, 2013k], [SOFTEX, 2013l], [SOFTEX, 2012b], [SOFTEX, 2012c], [SOFTEX, 2012d].
3 Objetivo
Este documento describe el proceso y el Método de Evaluación del MPS, definidos en conformidad con la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] y descritos con detalles en la sección 6.
El proceso y el Método de Evaluación MA-MPS fueron definidos de modo que:
• permita la evaluación objetiva de los procesos de software y de servicios de una organización/unidad organizacional;
• permita la atribución de un nivel de madurez del MR-MPS-SW y MR-MPS-SV con base en el resultado de la evaluación;
• sea aplicable a cualquier dominio de aplicación en la industria de software;
• sea aplicable a organizaciones/unidades organizacionales de cualquier tamaño.
Este documento está dirigido, pero no se limita, a las Instituciones Evaluadoras (IA), a las empresas que deseen ser evaluadas siguiendo el MA-MPS y a las Instituciones Implementadoras (II) del MR-MPS.
4 Términos y definiciones
Los términos y definiciones de la Guía General de Software y de la Guía General de Servicios se aplican también a esta guía.
5 Visión general del proceso de evaluación
El propósito del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS es verificar la madurez de la unidad organizacional en la ejecución de sus procesos de software y de servicios.
El proceso de evaluación describe el conjunto de actividades y tareas a ser realizadas para lograr este propósito. Tiene inicio con la selección de una Institución Evaluadora (IA) y se concluye con el registro de esa evaluación en la base de datos confidencial de la SOFTEX.
El promotor puede ser un representante de la alta gerencia de la unidad organizacional a ser evaluada, o de otra organización que solicita la evaluación de la unidad organizacional por una tercera parte para fines de contrato.
Para que una evaluación MPS sea conducida con éxito, es necesario:
• Compromiso del promotor: el compromiso del promotor es esencial para asegurar que los objetivos de la evaluación sean logrados. Este compromiso también es con respecto a los recursos necesarios, tiempo y personal disponible para llevar a cabo la evaluación.
• Motivación: la actitud de la gerencia de la unidad organizacional tiene un fuerte impacto en los resultados de una evaluación. El responsable por la unidad organizacional debe motivar a los participantes de forma abierta y constructiva.
Debe, también, dejar claro a todos que la evaluación se concentra en el proceso y no el desempeño de los individuos que implementan el proceso.
• Suministro de feedback: el suministro de feedback y el establecimiento de una atmósfera que incentive la discusión abierta sobre los resultados preliminares, durante la evaluación, ayudan a asegurar que la evaluación sea significativa para la unidad organizacional.
• Confidencialidad: el respeto a la confidencialidad de las informaciones obtenidas durante la evaluación es esencial para que se obtengan las informaciones necesarias. Se debe asegurar total confidencialidad a los participantes, tanto del equipo de la evaluación como de los entrevistados. De la misma manera, ese entendimiento sobre la confidencialidad es esencial para que ningún entrevistado se sienta amenazado y para que todos se expresen libremente. La confidencialidad también abarca las informaciones contenidas en los documentos presentados por la unidad organizacional a los evaluadores.
• Percepción de los beneficios: los miembros de la unidad organizacional deben percibir que la evaluación resultará en beneficios que los ayudarán directa o indirectamente al realizar su trabajo.
• Credibilidad: el promotor, el gerente y los colaboradores de la unidad organizacional deben creer que la evaluación llegará a un resultado representativo de la organización/unidad organizacional. Es importante que todas las partes confíen que los evaluadores tengan la experiencia y competencia para realizar la evaluación, sean imparciales y tengan un entendimiento adecuado de la unidad organizacional.
Una evaluación siguiendo el MA-MPS tiene vigencia de 3 (tres) años a partir de la fecha en que la evaluación final fue concluida en la unidad organizacional evaluada.
El proceso de evaluación está compuesto por 5 subprocesos:
Subproceso 1. Contratar la evaluación;
Subproceso 2. Preparar la realización de la evaluación;
Subproceso 3. Realizar la evaluación inicial;
Subproceso 4. Realizar la evaluación final;
Subproceso 5. Documentar los resultados de la evaluación.
Como resultado de la ejecución de este proceso:
• se obtienen datos e informaciones que caracterizan los procesos de software y/o de servicios de la organización/unidad organizacional;
• se determina el grado en que los resultados esperados son alcanzados y los procesos logran su propósito;
• se atribuye un nivel de madurez del MR-MPS a la organización/unidad organizacional.
Cada subproceso del proceso de evaluación está compuesto de actividades. Cada actividad es descrita a través de las tareas que la componen. Cada tarea es definida a partir de los elementos descritos en el Cuadro 1.
Se suministran consideraciones adicionales cuando es necesaria una explicación más detallada sobre algún aspecto de una tarea o actividad.
Cuadro 1 - Elementos para la descripción de una tarea
Nombre de la tarea Identifica la tarea por un nombre.
Descripción Describe la tarea en detalles.
Tarea Previa Tarea que se debe ejecutar antes de la actividad en cuestión.
Criterio de Entrada Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea iniciada.
Criterio de Salida Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea considerada finalizada.
Responsables Quienes responden por la ejecución de la tarea.
Participantes Quienes son los involucrados en la ejecución de la tarea.
Productos Requeridos Relaciona los insumos necesarios para ejecutar la tarea.
Productos Generados Relaciona los productos que deberán ser generados en la ejecución de la tarea.
Herramientas Relaciona las herramientas que deben ser utilizadas para llevar a cabo la tarea.
Tarea Posterior Relaciona la tarea que se debe ejecutar después de finalizar la tarea en cuestión.
6 Descripción del proceso de evaluación
En esta sección cada uno de los cinco subprocesos del proceso de evaluación está descrito por su propósito y por sus actividades y tareas.
Tabla 1 - Proceso de Evaluación
PROCESO DE EVALUACIÓN
SUBPROCESO ACTIVIDAD
Contratar la evaluación
Averiguar Instituciones Evaluadoras Establecer contrato
Preparar la realización de la evaluación
Viabilizar la evaluación Planificar la evaluación Preparar la evaluación
Realizar la evaluación final
Conducir la evaluación inicial
Completar la preparación de la evaluación
Realizar la evaluación final
Conducir la evaluación final
Evaluar la ejecución del proceso de evaluación
Documentar los resultados de la evaluación
Informar resultados Registrar resultados
6.1 Subproceso 1: Contratar la evaluación Propósito
El propósito del subproceso “Contratar la evaluación” es establecer un contrato para la realización de una evaluación, solicitada por una organización/unidad organizacional que quiera evaluar sus propios procesos o los procesos de otra.
Consideraciones relacionadas a la unidad organizacional
Una evaluación puede realizarse en una organización entera o en una unidad organizacional, que es parte de esta organización. Se puede, por ejemplo, evaluar apenas una fábrica de software, dejando de lado otros departamentos y sectores de la organización, aún cuando estos también desarrollen software. A partir de este momento nos referiremos siempre a la unidad organizacional como la entidad evaluada, aunque, en algunos casos, la unidad organizacional sea toda la organización.
Consideraciones relacionadas a la Evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI Una unidad organizacional ya evaluada CMMI puede solicitar a la SOFTEX una evaluación complementar MPS, después del resultado de la evaluación CMMI estar publicado en el sitio del CMMI Institute.
Una evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI:
• puede ser realizada hasta 6 meses después de la fecha de la evaluación CMMI;
• es realizada por un evaluador líder experto indicado por la SOFTEX;
• es realizada para el nivel F, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 2 del CMMI, para el nivel C, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 3 del CMMI, para el nivel B, caso haya obtenido el nivel 4 del CMMI y para el nivel A caso haya obtenido el nivel 5 del CMMI;
• evalúa, apenas, procesos y resultados cuya exigencia sea diferente en los 2 modelos. En este caso, deberá ser enviada la planilla de evaluación específica para evaluación complementar y que deberá ser rellenada por la empresa;
• genera, como documentación, por lo menos los siguientes documentos: Plan de Evaluación, Acuerdo de Confidencialidad, Documento de Ajustes Realizados para la Evaluación Final, Documento de Evaluación Complementar, Evaluación del proceso de evaluación del evaluador líder y del Promotor. Todos esos documentos forman parte del Kit del Evaluador para Evaluación Complementar;
• tiene duración de 1 día para la evaluación inicial y 1 día para la evaluación final, cuando esta sea necesaria;
• tiene la misma vigencia que la evaluación CMMI ya realizada.
En una evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI, la empresa deberá colocar a disponibilidad un colaborador, que entienda el proceso de la empresa, para acompañar el evaluador líder durante todo el periodo de la evaluación.
Consideraciones relacionadas a la Evaluación conjunta MPS-CMMI
Pueden realizarse evaluaciones conjuntas MPS-CMMI, obedeciendo las siguientes condiciones:
• El evaluador líder MPS debe ser un evaluador experto;
• El lead appraiser CMMI es miembro del equipo de evaluación MPS, debe haber cursado C1 y no puede tener ningún vínculo con la empresa responsable por la implementación del CMMI o del MPS en la empresa que será evaluada. Valen las mismas reglas para el lead appraiser que para la contratación de la IA constantes en el Guía de Evaluación
• Todo el equipo de evaluación debe haber cursado C1-Software y/o C1-Serviciosy el curso de Introducción al CMMI para Software y/o C1-Servicios, conforme pertinente y cumplir las exigencias para miembro del equipo de evaluación MPS.
• La evaluación inicial debe coincidir con el readiness revisión aplicada al método de evaluación definido del CMMI y ser presencial, con duración mayor o igual a lo recomendado para el nivel MPS.
• Todos los miembros del equipo de evaluación deben estar presentes en la evaluación inicial y en la evaluación final.
• La evaluación debe haber sido aprobada por la SOFTEX considerando, además de los elementos arriba:
• El proceso de evaluación adoptado por el lead appraiser CMMI, que debe ser descrito en detalles y anexado al comunicado de contratación de evaluación enviado por la IA a la SOFTEX
• Declaración del lead appraiser CMMI de que ni él, ni la II y/o CMMI Institute a que pertenece dio consultoría en los últimos 2 años a la empresa que será evaluada.
• Si la evaluación fuera realizada en el Brasil debe realizarse en Portugués. En otros países debe realizarse en el idioma local.
Descripción del subproceso 1
Este subproceso está compuesto por dos actividades: “Averiguar Instituciones Evaluadoras” y “Establecer contrato”.
Tabla 2 - Subproceso 1
SUBPROCESO 1: CONTRATAR LA EVALUACIÓN
ACTIVIDAD TAREA
Averiguar Instituciones Evaluadoras
Consultar el sitio SOFTEX Solicitar propuestas para la evaluación
Establecer contrato
Elaborar y enviar propuesta Seleccionar Institución Evaluadora
Formalizar contratación de la Institución Evaluadora
___________________________________________________________________
Actividad: Averiguar Instituciones Evaluadoras (IA)
El objetivo de esta actividad es obtener una lista de Instituciones Evaluadoras, entre las acreditadas (autorizadas) por la SOFTEX, y solicitar propuesta para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en una determinada unidad organizacional.
Tarea: Consultar el sitio SOFTEX
Descripción: El contratante consulta el sitio SOFTEX, para obtener la lista de las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas (autorizadas), y escoge una o más para solicitar propuesta para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.
Tarea Previa: -
Criterio de Entrada: Decisión de realizar una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.
Criterio de Salida: Potencial(es) Institución(es) Evaluadora(s) preseleccionada(s).
Responsables: Contratante de la evaluación.
Participantes: -
Productos Requeridos: Sitio de la SOFTEX con instituciones evaluadoras acreditadas.
Productos Generados: Lista de Instituciones Evaluadoras preseleccionadas.
Herramientas: Acceso a la Internet.
Tarea posterior: Solicitar propuestas para la evaluación.
Consideraciones relacionadas al contratante de la evaluación
El contratante de la evaluación puede ser el promotor, que representa el interés de la unidad organizacional evaluada, y/o un agente externo, como la IOGE – Institución Organizadora de Grupos de Empresas, si la unidad organizacional es parte de un grupo, u otra organización que necesite conocer la capacidad de los procesos de la evaluada. Cuando sea un grupo de empresas, es importante que el promotor y la IOGE entren en un acuerdo sobre los criterios de selección de la IA que será contratada3.
Consideraciones relacionadas a la contratación de la Institución Evaluadora Una Institución Evaluadora (IA) no podrá ser contratada cuando:
• Sea la Institución Implementadora (II) o la IOGE (Institución Organizadora de Grupo de Empresas) que apoyó la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional;
• Haya prestado consultoría en proceso de software y/o servicios a la organización o cualquier unidad organizacional de esta organización en los últimos 2 años;
• Algún miembro del equipo de la IA haya dictado algún curso exclusivo para la unidad organizacional a ser evaluada en los últimos 2 años;
• Algún miembro del equipo de la IA trabaje en la organización de la cual es parte la unidad organizacional a ser evaluada;
• Algún miembro del equipo de la IA haya orientado algún trabajo académico, en un plazo de dos años, que haya sido empleado directamente en la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV, esto es, cuando el orientando trabaja en la organización y haya usado el trabajo académico en la implementación;
• Algún miembro del equipo de la IA haya realizado “gap analysis” en la unidad organizacional a ser evaluada en los últimos 2 años;
• Algún miembro de la organización o cualquier unidad organizacional de esta organización a ser evaluada, haya sido parte del equipo de la IA en los últimos 2 años;
• La IA haya tenido miembros en común con la II que implementó o IA (en el caso de que sean de una misma organización) que realizó la implementación en los últimos 2 años;
• La organización a la cual pertenece la unidad organizacional a ser evaluada es una IA (no podrá autoevaluarse);
• La IA no posea evaluador líder acreditado para realizar evaluaciones en el nivel solicitado por la organización;
• Hubiera cualquier otro impedimento de naturaleza ética;
• Si la IA tuviera una II (misma razón social y CNPJ) todas las reglas aplicadas a la IA valen para la II.
Tarea: Solicitar propuestas para la evaluación
Descripción: El contratante entra en contacto con la(s) Institución(es) Evaluadora(s), seleccionada(s) en la
3 La II puede ser involucrada en este proceso para ayudar en la identificación de estos criterios.
tarea anterior, y solicita propuesta para la realización de la evaluación.
Tarea Previa: Consultar el sitio SOFTEX.
Criterio de Entrada: Una o más Instituciones Evaluadoras escogidas para solicitud de propuesta.
Criterio de Salida: Propuestas para la realización de la evaluación solicitadas a las Institución(es) Evaluadora(s) seleccionada(s).
Responsables: Contratante de la evaluación.
Participantes: -
Productos Requeridos: Lista de Instituciones Evaluadoras escogidas para solicitud de propuestas.
Productos Generados: Pedido(s) de propuesta4.
Herramientas: -
Tarea posterior: Elaborar y enviar propuesta.
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Actividad: Establecer contrato
El objetivo de esta actividad es la formalización del acuerdo, entre el promotor de la evaluación y la Institución Evaluadora (IA) para la realización de una evaluación MR- MPS-SW y/o MR-MPS-SV.
Tarea: Elaborar y enviar propuesta
Descripción: Al recibir una solicitud de propuesta la Institución Evaluadora (IA) evalúa si se dispone de un evaluador líder y un evaluador adjunto, considerando las competencias requeridas y si cumple las demás condiciones para conducir la evaluación, y elabora una propuesta que es encaminada al solicitante.
Tarea Previa: Solicitar propuestas para la evaluación.
Criterio de Entrada: Solicitud de propuesta para realización de evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV enviada a una Institución Evaluadora (IA).
Criterio de Salida: Propuesta para realización de una evaluación MR- MPS-SW y/o MR-MPS-SV enviada al solicitante.
Responsables: Coordinador de la Institución Evaluadora (IA).
Participantes: -
4 El pedido de propuesta puede tener diferentes niveles de formalidad (pliego, carta de invitación, e- mail, solicitud por teléfono)
Productos Requeridos: Pedido de propuesta
Productos Generados: Propuesta para evaluación MR-MPS-SW y/o MR- MPS-SV.
Herramientas: -
Tarea posterior: Seleccionar Institución Evaluadora (IA).
Consideraciones relacionadas a la propuesta
El valor de referencia SOFTEX, relativo a la evaluación, para cada nivel, incluye apenas el valor de la evaluación a ser pago a la IA.
El valor de referencia tampoco incluye costos de viaje, hospedaje y alimentación del equipo de evaluación.
Consideraciones relacionadas à solicitación de evaluación en el exterior
Las Instituciones Evaluadoras solo tienen autonomía para enviar propuestas de evaluación en el Brasil. De esta forma, caso sea solicitada para realizar una evaluación en el exterior, la IA antes de responder al interesado y/o enviar la propuesta debe consultar a la coordinación del MPS.BR en la SOFTEX debido a los costos envueltos en esta evaluación (traducciones de documentos, entrenamiento y curso C1) y otras cuestiones relevantes aplicables .Solamente después de la autorización de la SOFTEX es que la propuesta debe ser enviada.
Tarea: Seleccionar Institución Evaluadora (IA)
Descripción: El contratante de la evaluación selecciona, según sus criterios, una Institución Evaluadora (IA) y divulga el resultado de la selección a todas las IAs que enviaron propuesta.
Tarea Previa: Elaborar y enviar propuesta.
Criterio de Entrada: Propuestas recibidas de una o más Instituciones Evaluadoras (IA).
Criterio de Salida: Institución Evaluadora (IA) seleccionada para realizar la evaluación en la unidad organizacional.
Responsables: Contratante de la evaluación.
Participantes: -
Productos Requeridos: Propuesta para evaluación MR-MPS-SW y/o MR- MPS-SV.
Productos Generados: Resultado de la evaluación de las propuestas, comunicado a la IA seleccionada y a las demás participantes.
Herramientas: -
Tarea posterior: Formalizar contratación de la Institución Evaluadora.
Tarea: Formalizar contratación de la Institución Evaluadora
Descripción: La aceptación de la propuesta es formalizada conforme los requisitos de la Institución Evaluadora (IA) y del contratante.
Tarea Previa: Seleccionar Institución Evaluadora.
Criterio de Entrada: Institución Evaluadora (IA) seleccionada para realizar la evaluación.
Criterio de Salida: Contratación efectuada.
Responsables: Contratante de la evaluación.
Participantes: Institución Evaluadora (IA).
Productos Requeridos: -
Productos Generados: Contrato o aceptación formal de la propuesta.
Herramientas: -
Tarea posterior: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación; Enviar Modelo del Plan de Evaluación a la Unidad Organizacional, y; Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad (Subproceso “Preparar la realización de la evaluación”).
Consideraciones relacionadas a la contratación de la propia SOFTEX
En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de contrato con una IA, la propia SOFTEX podrá ser contratada. En ese caso, ella indicará un evaluador líder y uno o más adjuntos, sujetos a las mismas restricciones que las IAs.
6.2 Subproceso 2: Preparar la realización de la evaluación Propósito
El propósito de subproceso “Preparar la realización de la evaluación” es comunicar la contratación a la SOFTEX y esta autorizar la realización de la evaluación, planificar la evaluación y preparar la documentación necesaria para su realización.
Descripción del subproceso 2
El subproceso 2 está compuesto por tres actividades: “Viabilizar la evaluación” ,
“Planificar la evaluación” y “Preparar la evaluación”.
Tabla 3 - Subproceso 2
SUBPROCESO 2: PREPARAR LA REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN
ACTIVIDAD TAREA
Viabilizar la evaluación
Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el
auditor de la evaluación
Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación
Pagar la contribución SOFTEX Autorizar la realización de la evaluación
Planificar la evaluación
Enviar modelo del Plan de Evaluación y modelo de la Planilla para Selección de Proyectos a la unidad organizacional
Planificar la evaluación inicial
Preparar la evaluación
Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional
Rellenar la Planilla de Indicadores
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Actividad: Viabilizar la evaluación
El objetivo de la actividad “Viabilizar la evaluación” es participar a la SOFTEX sobre la contratación de la IA para una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV y obtener aprobación para su realización.
Tarea: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación
Descripción: El Coordinador de la IA debe rellenar el documento de Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA y enviarlo a la SOFTEX y a los responsables por el MPS.BR vía e-mail. Ese comunicado, que incluye la definición del equipo de evaluación y del coordinador local, deberá hacerse por lo menos con 20 días de anticipación de la evaluación inicial.
La selección del coordinador local es fundamental para la buena conducción de la evaluación. La indicación debe ser hecha por el promotor de la evaluación. El coordinador local trabaja en conjunto con el evaluador líder en la confección del plan de evaluación y es responsable por proveer la infraestructura necesaria para la realización de la evaluación. El coordinador local puede o no formar parte del equipo de evaluación.
Tarea Previa: Formalizar la contratación de la Institución Evaluadora.
Criterio de Entrada: IA contratada para realizar una evaluación MPS.
Criterio de Salida: Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA enviado a los responsables por el MPS.BR.
Responsables: Coordinador de la IA.
Participantes: Evaluador líder.
Productos Requeridos: Modelo SOFTEX de Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA.
Productos Generados: Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA (e-mail para avaliaçã[email protected]).
Herramientas: editor de texto y e-mail.
Tarea posterior: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación.
Consideraciones relacionadas al comunicado de evaluación a la SOFTEX
La SOFTEX no aceptará comunicaciones de evaluaciones a ser realizadas en empresas pertenecientes a grupos de empresas apoyadas por la SOFTEX, caso no tengan sido enviadas anteriormente la documentación relativa a la declaración de los 100%. En estos casos, la SOFTEX al recibir el comunicado, informará a todos los involucrados la recusa del comunicado y su justificativa.
Consideraciones relacionadas a los modelos SOFTEX de slides y documentos
Los modelos de slides y documentos (kit del evaluador) son estandarizados y no pueden ser alterados por el evaluador líder.
Consideraciones relacionadas al equipo de evaluación
El equipo de evaluación está compuesto por miembros internos y externos de la unidad organizacional, para asegurar que el equipo tenga el conocimiento de la unidad organizacional que está siendo evaluada (miembros internos) y que no tenga interés directo en el resultado de la evaluación (miembros externos).
Los miembros internos del equipo de evaluación son llamados representantes de la unidad organizacional. Los representantes son evaluadores con los mismos deberes y derechos que los demás y contribuyen con su conocimiento de la empresa para que todo el equipo entienda mejor la organización, sus procesos y los artefactos presentados. Deben tener independencia para desempeñar su rol de evaluador, no deben ser superiores jerárquicos de los colaboradores que serán entrevistados y no pueden haber tenido una participación significativa en los proyectos que serán evaluados (cabe al evaluador líder analizar si la participación en los proyectos es significativa o no). El evaluador líder debe asegurarse de que sean seleccionados representantes adecuados. Al seleccionarlo, se deben considerar algunos requisitos:
• Es obligatorio haber participado en el Curso de Introducción al MPS.BR oficial (C1- Software y/o C1-Servicios, conforme pertinente);
• Debe tener experiencia en la ejecución de procesos asociados al nivel del modelo MPS que será evaluado.
• Se espera del representante de la organización evaluada:
• Imparcialidad en los juicios y opiniones;
• Conocimiento de la organización, sus procesos y artefactos presentados;
• Postura de colaboración con el equipo de evaluación;
• Compromiso con la precisión de los resultados de la evaluación;
• Familiaridad con los términos, lenguaje, nombres y otros elementos peculiares de la organización.
• Después de la Evaluación Inicial, debe verificar si los ajustes requeridos fueron implementados correctamente, entenderlos (de modo que pueda explicarlos a los demás miembros del equipo de evaluación durante la evaluación final) y firmar el Resultado de Evaluación Inicial y el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluación Final, conteniendo la descripción de los ajustes realizados.
• En la Evaluación Final, el representante de la organización evaluada debe actuar durante las entrevistas como facilitador para que las preguntas y respuestas sean comprendidas por el equipo y por el entrevistado. Durante todo el período de la Evaluación, y también después, debe evitar cualquier comentario, conversación o insinuación sobre los trabajos realizados durante la evaluación.
Impedimentos para ser el Representante de la Unidad Organizacional en el Equipo de Evaluación:
• Ser socio de la organización a la que pertenece la unidad organizacional.
• Ser pariente en cualquier grado de uno de los socios de la empresa.
• Ser pariente en cualquier grado de uno de los miembros de la dirección de la empresa.
Los miembros externos son:
• El evaluador líder de la IA o líder en formación indicado por la SOFTEX que esté autorizado para conducir evaluación en los niveles indicados por la SOFTEX;
• El(los) evaluador(es) adjunto(s) de la IA (cuando la contratada es la SOFTEX, este requisito no se aplica y la SOFTEX puede indicar cualquier evaluador adjunto);
• El(los) evaluador(es) en formación indicado(s) por la SOFTEX, cuando sea el caso.
Al planificar el equipo de evaluación, el coordinador de la IA debe consultar la SOFTEX para verificar la necesidad de inclusión de un evaluador líder o evaluador adjunto en formación. En caso de que la SOFTEX indique algún miembro para el equipo de evaluación, debe dirigir un comunicado al coordinador de la IA y a la IOGE (cuando grupo de empresa) o al promotor de la evaluación formalizando la indicación.
La Tabla 4 se debe considerar como una orientación en relación a la duración mínima y máxima de la evaluación inicial y final y la composición del equipo de evaluación, siendo que el observador del evaluador líder no forma parte del equipo de evaluación. En relación a la composición del equipo de evaluación es importante observar que no pueden tener más representantes de la empresa que evaluadores acreditados.
En situaciones especiales, el equipo de evaluación puede no contener ningún representante de la organización que está siendo evaluada. Esta es una situación permitida cuando todos los colaboradores de la empresa estén impedidos de ser miembros del equipo de evaluación. En caso de empresas con menos de 10 colaboradores el evaluador líder es el responsable por dispensar la participación de representantes de la empresa. En el caso de empresas mayores, el evaluador líder debe comunicar y explicar a la coordinación del MPS las razones del impedimento y obtener la autorización de la SOFTEX.
Ser parte de un equipo de evaluación es un trabajo a tiempo integral y, por lo tanto, los miembros del equipo de evaluación no pueden tener otro compromiso en ninguno de los días de la evaluación inicial y de la evaluación final.
Es responsabilidad del evaluador líder verificar si los requisitos del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS para la composición del equipo están siendo seguidos. En el caso de existir una institución Implementadora, esta también deberá ayudar al evaluador líder verificando esos
requisitos y orientando la unidad organizacional en la elección de los proyectos y del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluación.
Tabla 4 - Tabla con orientación de tiempo y composición del equipo de evaluación
Nivel MR-MPS
Duración de la Evaluación
Inicial (días)
Duración de la Evaluación
Final (días)
Composición del equipo de Evaluación
A 4-5 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
B 4-5 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
C 3-4 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
D 3-4 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
E 2-3 2-3 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
F 2-3 2-3 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
G 1-2 1-2 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)
Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de tener un representante de la empresa en el equipo de evaluación por no existir colaborador que haya participado en el curso C1
Caso la imposibilidad de tener un representante de la empresa en el equipo de evaluación sea por no haber profesional en la empresa que haya realizado el curso C1, el evaluador líder debe solicitar que se seleccione al futuro representante de la empresa en el equipo de evaluación y que este haga el curso C1 en la próxima oportunidad que sea ofrecido. Caso esta opción no sea viable el evaluador líder puede ministrar C1 como curso exclusivo, obedeciendo a lo establecido en la Guía de Evaluación.
Consideraciones relacionadas a evaluadores adjuntos en formación
La SOFTEX puede solicitar la inclusión de un evaluador adjunto en formación para participar de una evaluación. Caso no haya ningún impedimento levantado por la SOFTEX, el Coordinador de la IA debe, incluir tal evaluador como voluntario en la evaluación.
No es deseable la participación de evaluadores voluntarios en evaluaciones observadas. Aunque este impedimento no sea total, nunca debe haber la participación de un voluntario que actúa por la primera vez como evaluador adjunto. La aceptación o no de un evaluador voluntario, en evaluación observada, es una decisión del observador y del evaluador que está siendo observado.
Cada evaluación puede tener, a lo más, un evaluador voluntario.
La inclusión de un evaluador voluntario no altera la necesidad de que toda evaluación MPS tenga por lo menos un evaluador adjunto de la IA.
La solicitación de evaluadores líderes o adjuntos para participar en evaluaciones como voluntarios debe hacerse a la SOFTEX que administra la lista. Están previstas las siguientes situaciones donde un evaluador puede pedir para participar en evaluaciones como voluntario:
• Un evaluador aprobado en C3 que no pertenezca a ninguna IA.
• Un evaluador líder inicial que pertenezca a una IA sin evaluador líder intermediario o experto para evaluaciones Nivel E, D y C. En este caso, el evaluador, también, podrá ser designado para una evaluación de niveles A o B, evaluando procesos de nivel E, D o C.
• Un evaluador líder intermediario que pertenezca a una IA sin evaluador líder experto para evaluaciones Nivel B y A y que haya cumplido el requisito de formación en control estadístico de procesos. Solo podrá haber un evaluador voluntario en esta condición por evaluación de niveles A o B.
Consideraciones relacionadas a la necesidad de revisión en el comunicado de contratación de la evaluación.
En caso de que ocurra una de las siguientes situaciones antes de la realización de la evaluación inicial, el comunicado de contratación de la evaluación debe ser modificado y reenviador a los responsables por el MPS.BR (e-mail: avaliaçã[email protected]):
1. Cambio de fechas de la evaluación inicial o evaluación final;
2. Cambio en el equipo de evaluación;
3. Cambio del nivel MR-MPS considerado en la evaluación;
4. Cambio en la unidad organizacional a ser evaluada;
5. Otras situaciones relevantes a criterio del coordinador de la IA.
En caso de que los cambios ocurran durante la evaluación inicial, estas deben ser registradas en el Resultado de la Evaluación Inicial, y no habrá necesidad de un nuevo comunicado.
Tarea: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación Descripción: El coordinador del ETM debe analizar la
composición del equipo de evaluación con respecto de la adecuación del modelo y nivel en que el evaluador líder está habilitado y el modelo y nivel MR-MPS pretendido para la evaluación, al conflicto de intereses y al cumplimiento de los requisitos de los evaluadores adjuntos. En esta tarea es, también, indicado el auditor de la evaluación.
Tarea previa: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación.
Criterio de Entrada: Contratación de la evaluación comunicada a la SOFTEX.
Criterio de Salida: Aprobación o no aprobación del equipo de evaluación e indicación del auditor de la evaluación.
Responsable: Coordinador del ETM.
Participantes: -.
Productos Requeridos: Comunicado a la SOFTEX de contratación de la IA.
Productos Generados: Comunicado de la aprobación o no-aprobación del equipo de evaluación e indicación del auditor.
Herramientas: e-mail.
Tarea posterior: Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación o Pagar la Contribución SOFTEX.
Consideraciones relacionadas a la indicación del auditor de la evaluación
Una evaluación de Niveles G y F pueden ser auditadas por uno evaluador líder intermediario.
Una evaluación de niveles superiores, evaluaciones complementares y conjuntas solamente pueden ser auditadas por uno evaluador líder experto.
En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de indicación de uno auditor, la propia SOFTEX deberá realizar la auditoria de la evaluación.
Tarea: Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación Descripción: En caso de que la SOFTEX tenga interés en que
en esta evaluación haya la observación de un evaluador líder o la participación de un evaluador adjunto que no pertenezca a la IA contratada, debe hacer una solicitud al contratante de la evaluación, después de consultar al coordinador de la IA sobre esta posibilidad. En caso de que organizaciones cuya implementación y evaluación MR-MPS hayan sido apoyadas por la SOFTEX, la solicitud no podrá ser rechazada.
Tarea Previa: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación.
Criterio de Entrada: Composición del equipo de evaluación aprobada e indicación del auditor de la evaluación.
Criterio de Salida: Participación de evaluadores en formación solicitada.
Responsables: Coordinador Ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX.
Participantes: -
Productos Requeridos: Comunicado a la SOFTEX de contratación de la IA.
Productos Generados: Carta de la SOFTEX al contratante de la evaluación y comunicado al coordinador de la IA.
Herramientas: e-mail
Tarea posterior: Pagar la contribución SOFTEX.
Tarea: Pagar la contribución SOFTEX
Descripción: El contratante de la evaluación debe pagar la contribución a la SOFTEX por lo menos 15 días antes de la fecha prevista para la evaluación inicial.
El comprobante de pago deberá ser enviado a la SOFTEX, vía medio electrónico o fax. Cualquier necesidad especial de la unidad organizacional, como recibo o factura (nota fiscal), deberá ser negociada directamente con la SOFTEX.
Tarea Previa: Solicitar a la unidad organizacional la participación de evaluador en formación o analizar composición del equipo de evaluación.
Criterio de Entrada: Evaluación comunicada a la SOFTEX.
Criterio de Salida: Comprobante de pago de la contribución enviado para la SOFTEX.
Responsables: Contratante de la evaluación.
Participantes: Responsables por el MPS.BR en la SOFTEX y Coordinador Local de la evaluación.
Productos Requeridos: -
Productos Generados: Comprobante de pago de la contribución SOFTEX.
Herramientas: -
Tarea posterior: Autorizar la realización de la evaluación.
Tarea: Autorizar la realización de la evaluación
Descripción: La SOFTEX debe informar al coordinador de la IA que la evaluación podrá, o no, ser conducida conforme planificado
Tarea Previa: Pagar la contribución SOFTEX.
Criterio de Entrada: Equipo de evaluación aprobado, auditor indicado y contribución SOFTEX pagada.
Criterio de Salida: Comunicado de aprobación o no de la evaluación enviado por la SOFTEX.
Responsables: Responsables por el MPS.BR en la SOFTEX.
Participantes: -
Productos Requeridos: Comunicado a la SOFTEX de contratación de la IA.
Productos Generados: Comunicado de autorización de la realización de la evaluación.
Herramientas: e-mail.
Tarea posterior: Firmar compromiso con el Plan de Evaluación.
