PLAN DE RIESGOS 2013-II

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DESCRIPCIÓN P R E V E N T IV O C O R R E C T IV O E X IS T E N H E R R A M IE N T A S D E C O N T R O L E X IS T E N M A N UA L E S Y P R O C E D IM IE N T O S H E R R A M IE N T A E F E C T IV A

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

1. Generar actividades de participación de las personas (docentes, administrativos, directivos, trabajadores) que motiven al cambio.

Número de actividades del GICUV

que generan participación realizadas dic-13 12 0

Coordinador de Calidad y Mejoramiento

Área de Calidad y Mejoramiento OPDI

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN

1. Implementar un ciclo de capacitación continua en GICUV; política de calidad de la Universidad/Facultad y ETHOS Universitario.

Ciclo de capacitación implementado dic-14 1 0 Coordinación de Calidad Facultad de Salud

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN

2. Difundir a través de medio físico y electrónico el ETHOS Universitario, el ideario y política de calidad de la Facultad de Salud.

Número de actividades realizadas dic-14 2 0 Coordinación de Calidad Facultad de Salud

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN3. Entregar dos informes del avance de la matriz de riesgos 2013 a los directores de las Unidades Académicas. Informes de matriz entregados nov-13 1 0 Coordinación de Calidad Facultad de Salud

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

2. Generar actividades que presenten el cambio como oportunidad y no como obstáculo, permitiendo interiorizar el GICUV.

Número de actividades del GICUV de sensibilización hacia el cambio ejecutadas dic-13 12 0 Coordinador de Calidad y Mejoramiento Área de Calidad y Mejoramiento OPDI

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 1 B #¡DIV/0! Comité de Calidad Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN1. Generar espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Porcentaje de socializaciones realizadas por área dic-13 75% 0 Director Instituto de Psicología

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN 2. Programar periódicamente Comités de Calidad en el Instituto.Número de comités realizados por semestre dic-13 2 0 Director Instituto de Psicología

ANÁLISIS DE RESULTADO CLASIFICACIÓN

AMENAZA AMENAZA VULNERABILIDAD META META CUMPLIDA % DE LOGRO

RI/RP/ RC CONTROLES EXISTENTES P R O BA BI L ID A D PROCESOS AE/E /P IM P A C T O V A L O R A C IÓ N D E L R IE S G O OPCIONES

DE MANEJO ACCIÓN INDICADOR FECHA PROGRAMADA

RESPONSABLE AL INTERIOR DE LA DEPENDENCIA RESPONSABLE DEPENDENCIA RESPONSABLE REPORTE

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P R E V C O R R E X H E R R A M C O E X IS T E N Y P R O C E H E R R E F E P R O VAD

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Continuar trabajando desde diferentes dependencias por capacitar al personal en temas relacionados con el sistema de calidad que permita responder a los requerimentos de la Gestión Administrativa.

Número de empleados capacitados

(docentes y empleados públicos) dic-14 40 0

Decano, Jefes de Unidad Coordinación Académica Facultad de Humanidades

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Se programa hacer reuniones periódicas del Comité de calidad donde se aborden los conceptos y se socialice lo correspondiente a calidad.

c 2 B #¡DIV/0! Comité de Calidad FAI

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar inducción y reinducción a los responsables de procesos. Número de inducciones-reinducciones realizadas ago-13 2 0 Coordinación Calidad Sede Yumbo RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Realizar capacitaciones dirigidas a responsables de procesos sobre conceptos de calidad para el adecuado funcionamiento del SGC de la Universidad.

Número de capacitaciones realizadas dic-13 2 0 Sede Pacífico RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. En la Sede no se ha presentado resistencia a los conceptos de calidad, ha sido lenta pero todos están concientes de su necesidad. Desde la coordinación de calidad se trabaja para hacer de los temas del SGC un asunto inmerso en la cotidianidad, apoyados en talleres, charlas y Comité de calidad donde las diferentes dependencias participan y apoyan los procesos de mejoramiento de la calidad.

c 1 B #¡DIV/0! Coordinación Calidad y Mejoramiento Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Realización de los comités de calidad, en los cuales se realizan talleres, divulgaciones y capacitaciones, en los que se interiorizan los conceptos de calidad en el desarrollo de la gestión en los diferentes procesos de la Universidad. c 2 B #¡DIV/0! Oficina de Calidad y Mejoramiento, Coordinadora de Calidad

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DESCRIPCIÓN P R E V E N C O R R E C E X IS T H E R R A M IE C O N T E X IS T E N M Y P R O C E D IM H E R R A M E F E C T P R O BA IM V A L O D E L DEPENDENCIA

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓNRealizar reuniones con los responsables de los procesos en las Sedes Regionales para interiorizar los procesos de calidad. Número de reuniones de socialización realizadas nov-15 10 0 RegionalizaciónDirección de RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Realizar capacitaciones y divulgaciones que aporten claridad y faciliten la interiorización, donde estén los involucrados en los procesos.

Número de capacitaciones realizadas dic-13 2 0 Coordinadora de

Calidad Sede Norte del Cauca Dirección de Regionalización

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

La unidad no revaloró el riesgo y no propuso acciones para su

tratamiento en el período 2013-II. N.D. #¡VALOR! Coordinación Calidad Sede Palmira

Dirección de Regionalización

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓNSocializar con el personal los cambios en procedimientos y procesos relacionados con el Sistema de Gestión de Calidad.

Número de actividades encaminadas a la socialización de los cambios en el S.G.C. realizadas por año / Número de cambios en los procedimientos y procesos relacionados con el S.G.C. X 100

dic-15 100% 0 Coordinación Calidad y Talento Humano Sede Buga RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos.

a 1 M ASUMIR-PREVENCIÓN

Continuar con las capacitaciones al personal nuevo, acompañamiento continuo de la Coordinación de Calidad a las diferenteres áreas, realización de capacitaciones enfocadas al mejoramiento del clima organizacional y por lo tanto una mejor cultura de la calidad. Igualmente continuar involucrando a la comunidad estudiantil a través de la entregra de la Cartilla de Calidad y una actividad lúdico-pedagógica.

Número de estrategias desarrolladas para apropiación del GICUV (Dos talleres, una actividad con los estudiantes (cine club o ciclo de conferencias))

dic-13 3 0 Lina Pineda Sede Caicedonia RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

A pesar de los recursos ser muy limitados para el SGC se ha tomado como estrategia aprovechar el recurso humano con que se cuenta dentro de los administrativos y los docentes que apoyen desde sus disciplinas las diferentes actividades que requiere el sistema.

b 1 B #¡DIV/0! Coordinación Calidad y Mejoramiento Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

Formulación de proyectos anuales o por el período del Rector para financiación del GICUV.

Solicitud de contratos de prestación de servicios por el Fondo Común para sostenimiento del GICUV. Solicitud de apoyos económicos a través de cursos, asesorías y demás planes al Ministerio de Educación de acuerdo con la política de apoyo a las IES en las certificaciones de calidad. c 2 B #¡DIV/0! Coordinador de Calidad y Mejoramiento Área de Calidad y Mejoramiento OPDI

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

Realizar seguimientos continuos a las inversiones por estampilla DEL IEP.

c 2 B #¡DIV/0! Consejo IEPDirección, IEP

RI Gestión de la calidad

Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. c 1 B #¡DIV/0! Decano, Jefes de Unidad Coordinación Académica Facultad de Humanidades

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓNGestionar ante Rectoría la toma de decisiones en términos de adquisición de inmuebles o construcción en el lote.

Número de comunicaciones dirigidas a Rectoría en términos de adquisición de inmuebles o construcción en el lote

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P R E V C O R R E X H E R R A M C O E X IS T E N Y P R O C E H E R R E F E P R O VAD

RI Gestión de la calidad Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y re-inducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. La Facultad de Ciencias Sociales y Económicas tiene programada la realización de un Diagnóstico de clima organizacional y una auditoría interna a un programa académico.

b 1 B #¡DIV/0! Sociales y EconómicasFacultad de Ciencias

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓNImplementar la ley 594 del 2000 (Ley General de Archivos) en el nivel central de la Facultad de Salud. Porcentaje de avance en la implementación de la Ley dic-14 100% 0 AdministrativaCoordinación Facultad de Salud

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Asignar una partida presupuestal que permita, al menos, atender las actividades organizadas por el Comité. Millones de pesos asignados dic-13 2 0 Comité de Calidad Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

La gestión del sistema de calidad se realiza a

través de hojas electrónicas. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

1. Suministrar los requerimientos técnicos del Área respecto al

software para el planteamiento de la licitación. Términos de Referencia establecidos dic-13 1 0

Coordinador de Calidad y Mejoramiento

Área de Calidad y Mejoramiento OPDI

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

La gestión del sistema de calidad se realiza a

través de hojas electrónicas. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

2. Implementar alternativas que permitan controlar la información del GICUV.

Número de estrategias ejecutadas que permitan garantizar el control de la documentación del GICUV

dic-13 3 0 Coordinador de Calidad y Mejoramiento Área de Calidad y Mejoramiento OPDI

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos.

b 3 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Continuar con la realización del seguimiento a los procesos de compra realizados con recursos de estampilla a través de comunicaciones, correos electrónicos y/o atención a requerimientos solicitados por los encargados de la ejecución de los proyectos.

Número de comunicaciones enviadas

y/o solicitudes atendidas dic-13 2 0

Coordinación Administrativa Sede Tuluá

Dirección de Regionalización RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. Continuar la adecuación del sistema de información elaborado por estudiantes de Ingeniería de Sistemas para darle funcionamiento a los módulos desarrollados para la gestión del Sistema de Calidad.

c 2 B #¡DIV/0! Oficina de Calidad y

Mejoramiento Sede Tuluá Dirección de Regionalización

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

La gestión del sistema de calidad se realiza a

través de hojas electrónicas. a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Gestionar un Sistema de Información para la Sede, con el fin de

manejar el Sistema de Gestión de Calidad. Sistema de información creado dic-15 1 0 Coordinación Calidad Sede Palmira

Dirección de Regionalización

RI Gestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. En la sede la información del sistema se maneja a través de la página web, carteleras informativas y además, la mayoría de los funcionarios responsables de procesos hacen parte del del comité de calidad por lo tanto el sistema es asunto de todos. Además se hacen inducciones y reuniones de inicio y final de semestre para informar sobre lo que se trabajará o el resumen de lo realizado.

b 1 B #¡DIV/0! Coordinación Calidad y Mejoramiento Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RPGestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.9. Formas de asignación presupuestal no responden a las necesidades de recursos para vinculación de un responsable con dedicación de tiempo completo al sistema de gestión de la calidad en la Sede.

La responsabilidad se le asigna a un funcionario nombrado con otras funciones propias de su cargo. El control responde medianamente.

a 1 M ASUMIR-PREVENCIÓN

Gestionar ante la dirección central de la Universidad los recursos que permitan la asignación de un responsable del proceso de calidad en la Sede.

Funcionario de tiempo completo

asignado al proceso jun-14 1 0 Dirección Sede Zarzal

Dirección de Regionalización

RPGestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.10. Inexistencia de instructivo que establezca y formalice la actualización y la difusión en normas de Contratación.

El Consejo Superior ratificó que la información sobre los cambios legales en la contratación debe darla la Oficina Jurídica y ser difundida por la misma y la División de Contratación, lo cual se hace coyunturalmente a través de pocas circulares e insuficientes reuniones informativas.

a 1 M ASUMIR-PREVENCIÓNCuando se tengan los resultados de estudio, se entrará a ajustar el informe de necesidad de externalizar la interventoría. Informe ajustado jun-14 1 0 Jefe ContrataciónDivisión de VRAD

RPGestión de la calidad Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.11. Poco conocimiento de la normatividad comercial y civil por parte de los funcionarios encargados de las compras de bienes y servicios centralizados.

Existe un protocolo de consultas (Circular de Rectoría 09-2012), que se hagan por iniciativa de los operadores de las compras de bienes y servicios, en el que intervienen la Oficina Jurídica y la División de Contratación.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓNCapacitar a los operarios de procesos centralizados de compra de bienes y servicios.

Número de dependencias en las que al menos un funcionario con capacidad de multiplicar la información haya recibido la capacitación/ Número de dependencias de la Universidad

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DESCRIPCIÓN P R E V E N C O R R E C E X IS T H E R R A M IE C O N T E X IS T E N M Y P R O C E D IM H E R R A M E F E C T P R O BA IM V A L O D E L DEPENDENCIA RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar seguimiento semestral al plan de acción. Número de reuniones de seguimiento realizadas dic-15 1 0 Coordinación Calidad y Mejoramiento Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos. La Decanatura velará por el seguimiento al cumplimiento de los Planes de Acción.

b 1 B #¡DIV/0! Decano Facultad de Salud

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos. En la Facultad de Ciencias Sociales y Económicas se programó la evaluación de los planes de acción en el Consejo de Facultad.

b 1 B #¡DIV/0! Sociales y EconómicasFacultad de Ciencias

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN

Informar al Decano las razones por las cuales la unidad académica no ha cumplido con las metas relacionadas en su Plan de Acción y detallar la estrategia para poder cumplirlas.

Informe anual realizado dic-13 1 0 Directores de Escuela Facultad de Ingeniería

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Hacer seguimiento y evaluación del plan en mayo y noviembre de 2013. Número de evaluaciones realizadas dic-13 1 0 Consejo de Facultad Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Realizar informe de seguimiento a los indicadores que no se cumplieron del Plan de Acción semestralmente, para que las unidades académicas se comprometan a su logro en el siguiente período.

Número de informes elaborados dic-13 1 0 Consejo de FacultadFacultad de Ciencias de la Administración

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

d 1 B #¡DIV/0! Dependencias del Instituto Instituto de Psicología

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Informar y capacitar a los nuevos docentes que ocupen cargos académico - administrativos, acerca de las políticas de calidad y acreditación de los programas académicos de la Universidad del Valle en respuesta a las exigencias normativas del Estado.

Número de reuniones y capacitaciones en torno a la temática en cuestión realizadas jun-15 5 0 Decanatura, Videcanatura Académica FAI RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Exigir con el informe de seguimiento el Acta del Consejo o Comité donde se trató el tema. Porcentaje de unidades que cumplen con el requerimiento dic-13 70% 0 Ludmila Medina Área de Análisis y Estrategia OPDI

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar seguimiento y evaluación periódicamente. Porcentaje de evaluación realizado dic-13 50% 0 Coordinación Calidad Sede Yumbo RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓNRealizar seguimiento semestral y generar informes de evaluación de los mismos. Número de informes de evaluación generados dic-15 6 0 Sede Pacífico RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓNRealizar seguimiento y evaluación trimestral al Plan de Acción de la Dirección de Regionalización. Plan evaluado dic-15 100% 0 Profesional Dirección RegionalizaciónDirección de RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓNRealizar seguimiento periódico al Plan de Acción de la Sede y dejar evidencia de la acción. Número de seguimientos realizados y publicados dic-15 5 0 Director Sede Norte del Cauca RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN

Incluir dentro del plan de capacitación anual de la sede lo correspondiente a planeación y evaluación, con las personas encargadas por Unidad del proceso de Planeación.

Número de capacitaciones realizadas

en el año dic-13 1 0 Coordinación calidad Sede Buga

Dirección de Regionalización

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar seguimiento periódico al Plan de Acción de la Sede. Número de seguimientos realizados dic-15 14 0 Director Sede Palmira RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Estandarizar el documento Informe de Gestión para el proceso de entrega y recibo de cargo académico administrativo en Regionalización.

(6)

P R E V C O R R E X H E R R A M C O E X IS T E N Y P R O C E H E R R E F E P R O VAD RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

La Coordinación de la ODP de la Facultad y la DACA velaran por la inclusión de docentes nuevos en cargos académico administrativos en los cursos de capacitación o inducción a dichos cargos.

d 1 B #¡DIV/0! Vicedecanatura Académica Facultad de Salud

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento). En la Facultad de Ciencias Sociales y Económicas se realizan reuniones de empalme cuando hay rotación de cargos académico-administrativos.

b 1 B #¡DIV/0! Sociales y EconómicasFacultad de Ciencias

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓNElaborar la guía metodológica sobre los procesos administrativos como parte de la inducción a los docentes. Guía metodológica elaborada jun-14 1 0 Coordinadora de Área Administrativa Facultad de Ingeniería

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

b 1 B #¡DIV/0! Consejo de Facultad Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

c 1 B #¡DIV/0! Jefes de Departamento Facultad de Ciencias de la Administración

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

Se Realizarán los empalmes de cada uno de los cargos academico-administrativos.

c 2 B #¡DIV/0! Dependencias del Instituto Instituto de Psicología

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento).

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Realizar una reunión semestral con los nuevos directivos que ocupan cargos académico administrativos (Decanos, Vicerrectores, Directores de Instituto Académico, Directores de Oficina, Directores de Sede y Regionalización).

Número de reuniones realizadas

anualmente dic-15 2 0

Área de Análisis y

Estrategia OPDI

RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

La OPDI una vez al semestre reune los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Departamento). Asistir a las capacitaciones que cada año organiza la OPDI, con el fin de dar a conocer los lineamientos institucionales para la planeación.

c 2 B #¡DIV/0! Coordinadora CalidadDirección, Sede Tuluá RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

a 3 E ASUMIR-MITIGACIÓN

Continuar con el proceso de simulación de escalafonamiento docente de acuerdo a las solicitudes que la Dirección de Regionalización realice frente a la simulación ya realizada en el periodo 2013-1.

NOTA: NO SE REGISTRA LA META PUESTO QUE LA EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN DEPENDE DE LAS SOLICITUDES QUE REALICE LA DIRECCIÓN DE REGIONALIZACIÓN.

Número de solicitudes tramitadas o atendidas frente a lo señalado por la Dirección de Regionalización.

dic-13 N.D. #¡VALOR! Dirección Sede Tuluá RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. c 2 B #¡DIV/0! Coordinador de Calidad y Mejoramiento Área de Calidad y Mejoramiento OPDI RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

a 1 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Elaborar informe sobre las necesidades de cupos en planta identificados en la Facultad, tanto para cargos de empleados públicos docentes como no docentes.

Informe elaborado dic-14 1 0 Decano Facultad de Ingeniería

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN

Enviar comunicación a la jefatura de la oficina exponiendo la necesidad de un reforzamiento con un equipo técnico que permita dar respuesta a los requerimientos de proyectos técnicos de menor escala que la mayoría de las solicitudes que tramita el área de planeación.

Número de solicitudes enviadas dic-13 1 0 Álvaro Poveda Área de Planeación Física OPDI

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

La unidad no revaloró el riesgo y no propuso acciones para su

tratamiento en el período 2013-II. N.D. #¡VALOR!

Dirección de Regionalización

Dirección de Regionalización

(7)

DESCRIPCIÓN P R E V E N C O R R E C E X IS T H E R R A M IE C O N T E X IS T E N M Y P R O C E D IM H E R R A M E F E C T P R O BA IM V A L O D E L DEPENDENCIA RI Planeación Humanas

1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones).

1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Las unidades realizan seguimiento a los planes de manera semestral, sin embargo no se evidencia una evaluación de los mismos. Continuar con los seguimientos semestrales al Plan de Acción a nivel de Sede y en el Comité de Regionalización.

c 1 B #¡DIV/0! Coordinadora CalidadDirección, Sede Tuluá RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

Desde la dirección se está gestionando el nombramiento de los dos profesionales de medio tiempo para que puedan atender sus dependencias de manera más idónea.

b 1 B #¡DIV/0! Dirección Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario.

Desarrollo del plan de capacitación.

b 1 B #¡DIV/0! Dirección Sede Buga RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

c 3 M ASUMIR-ATENCIÓN Realizar capacitación en la presentación de proyectos. Número de capacitacones realizadas dic-15 1 0 AdministrativaCoordinación Sede Cartago RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Con el propósito de mantener óptimo y fluido el proceso de presentación y selección de las solicitudes de inversión, el formato de perfil en el cual las unidades consignan sus proyectos, se revisará y actualizará de manera periódica. Antes de la fecha de inicio de la Convocatoria Anual de Proyectos de Inversión, se llevarán a cabo las actualizaciones pertinentes al formato y para facilitar el acercamiento de los usuarios a este, se actualizará a su vez la Guía de Diligenciamiento. b 1 B #¡DIV/0! Coordinador Área de Proyectos de Inversión Área de Proyectos de Inversión OPDI RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

b 1 B #¡DIV/0! AdministrativaCoordinación Facultad de Salud

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. La Facultad de Ciencias Sociales y Económicas en su Plan de Acción tiene como meta la ejecución con recursos propios y la presentación de proyectos con recursos de estampilla.

(8)

P R E V C O R R E X H E R R A M C O E X IS T E N Y P R O C E H E R R E F E P R O VAD RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓNElaborar informe de seguimiento a los proyectos formulados por las unidades académicas. Número de informes elaborados dic-13 2 0 Decano Oficina de laboratorios Facultad de Ingeniería

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Actividad presente en el Plan de Acción 3.3.2-1.7 Proyecto de Inversión con Recursos de Estampilla "Terminación bloques 6 y 7, construcción de los bloques 8, 9 y 10 del edificio 313 y reformas y adecuación de los edificios 316 – 380 – 382 y 383 de la Facultad de Artes Integradas: Etapa I de IV".

c 1 B #¡DIV/0! Decanatura, Coordinación Administrativa FAI RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Enviar comunicación a la Jefe de la Oficina solicitando una persona con dedicación de tiempo completo para el seguimiento a los procesos contractuales a cargo del área.

Número de solicitudes enviadas dic-13 1 0 Álvaro Poveda Área de Planeación Física OPDI

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Fortalecer el comité técnico de coordinación de proyectos permitiendo la celeridad y maduración de los mismos, mediante un plan de trabajo del comité técnico.

% de cumplimiento del plan de

trabajo dic-14 100 0 Álvaro Poveda

Área de Planeación

Física OPDI

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

c 2 B #¡DIV/0!

Coordinación Investigaciones y

Postgrados

Sede Tuluá RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Humanas

3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior.

3.2 Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos.

En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla.

c 3 M ASUMIR-PREVENCIÓN

Revisar los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla asignados a la SCAB desde su formulación y en su ejecución.

Numero de proyectos entregados a la SCAB por el área de planeación/Número de proyectos ejecutados dic-13 56,63% 0 Jefe Sección de Compras y Administración de Bienes VRAD

RI Planeación Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.3. Inexistencia de un sistema de información institucional para el proceso de planeación.

Se realizó una aplicación para la planeación institucional pero esta no ha sido puesta al servicio por parte de la OITEL.

La unidad no revaloró el riesgo y no propuso acciones para su

tratamiento en el período 2013-II. N.D. #¡VALOR!

Dirección, Coordinación de

Calidad

Sede Tuluá RegionalizaciónDirección de

RI Planeación Política Pública y Económica

2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado.

2.3. Inexistencia de un sistema de información institucional para el proceso de planeación.

Se realizó una aplicación para la planeación institucional pero esta no ha sido puesta al servicio por parte de la OITEL.

a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN

Realizar la gestión para lograr personalizar la aplicación que se compre para el Sistema de Calidad de la Universidad en los módulos de planeación.

Porcentaje de personalización

logrado dic-13 20% 0

Área de Análisis y

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