PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

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PLAN INSTITUCIONAL DE

LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

2014 - 2016

NOVIEMBRE - 2014

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CONTENIDO

INTRODUCCION

I. DEFINICIONES OPERACIONALES II. MARCO NORMATIVO

III. DIAGNOSTICO SITUACIONAL

IV. PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES V. SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION DEL PLAN

VI. MATRIZ DE LA PROPUESTA DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION PERIODO 2014 - 2016 DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

ANEXO 1.

MATRIZ DE LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA 2014-2016.

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INTRODUCCION

El presente documento sistematiza el Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga, que contempla las Políticas de Estado en materia de lucha contra la corrupción así como el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego.

En el marco de la política establecida por el actual gobierno sobre crecimiento y desarrollo con inclusión social, la actual Dirección Ejecutiva del Proyecto Especial Alto Huallaga se ha propuesto recuperar la confianza ciudadana y dispensar el buen trato a los usuarios en general mejorando el acceso, la oportunidad y la calidad de los servicios a cargo de la Institución.

El Director Ejecutivo del Proyecto Especial Alto Huallaga y todos los trabajadores que laboran en la Institución han asumido el compromiso de dar cumplimiento al Plan Sectorial de Lucha Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego entre cuyos objetivos se plantea: la prevención, la investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra la corrupción, basado en el mérito y la capacidad de los equipos de gestión y trabajadores del PEAH.

El compromiso de la Dirección Ejecutiva de asumir una lucha frontal contra la corrupción, constituye el principal pilar en la gestión del PEAH a fin de combatir la corrupción y establecer medidas y acciones efectivas que se lograran de manera conjunta con la ciudadanía en general.

Dicho escenario refleja la voluntad institucional de luchar contra la corrupción, lo cual ha generado la elaboración de la Propuesta del presente Plan, cuyo contenido sigue los lineamientos de la Política de Estado establecido por el Acuerdo referido a “La Promoción de la ética, transparencia y erradicación de la corrupción, el lavado del dinero, la evasión tributaria y el contrabando en todas sus formas”.

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Esta propuesta contiene actividades desarrolladas en el marco de lo establecido en el Plan Sectorial de Lucha Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego.

En este contexto el Grupo de Trabajo del Ministerio de Agricultura y Riego constituido por R.M.

0456-2013-MINAGRI, realizo un diagnostico participativo que tiene los siguientes resultados:

Cuadro N° 1: Identificación de causas a principales actos contra la ética y posibles actos de corrupción

IDENTIFICACIÓN

Acto de corrupción Causas

1. Actos contra la ética

1. Falta de formación en valores y ética.

2. Falta de información respecto a la función pública.

3. Falta de identificación y compromiso institucional.

4. Selección inadecuada de personal.

5. Débil cultura organizacional.

6. Negligencia en el desempeño de sus funciones.

2. Irregularidad en procedimientos administrativos

1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad.

2. Accesibilidad del ciudadano (administrado) a los funcionarios públicos.

3. Desinformación de la ciudadanía de los procedimientos administrativos.

4. Falta de manuales de procedimientos administrativos.

5. Desconocimiento de las normas.

3. Hostigamiento laboral y acoso sexual

1. Falta de comportamiento ético, intereses propios y desconocimiento de derechos laborales.

2. Idea de utilizar el cargo en beneficio propio.

4. Gestión deficiente o negligente

1. Desconocimiento de las normas, de la función pública y falta de motivación.

2. Carencia de vocación de servicio público por parte de los empleados públicos.

3. Falta de instrumentos de gestión.

5. Uso inadecuado de los bienes del Estado

1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad.

2. Concepción errada del bien público.

3. Intención de beneficio propio.

6. Falsificación de documentos

1. Beneficios propios y de terceros.

2. Ausencia de procesos para validar y verificación de documentos.

7. Abuso de Autoridad

1. Desconocimiento de la función pública e intereses personales.

2. Idea de superioridad por el ejercicio de un cargo.

3. Falta de valores y ética.

4. Desconocimiento de los procedimientos administrativos.

8. Concusión

1. Intención de beneficio propio y/o de terceros.

2. Falta de valores éticos de los funcionarios.

3. Accesibilidad del proveedor a los funcionarios públicos.

9. Colusión 1. Beneficios propios y de terceros.

2. Falta de valores éticos de los funcionarios.

Fuente: Resultados del taller participativo para la elaboración del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016 PSLCC desarrollado el 5 y 6 de diciembre del 2013.

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Así, el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego considera el desarrollo de actividades relacionadas con medidas preventivas, correctivas y de veeduría ciudadana, para lo cual el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016, se encuentra alineado con los objetivos del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012- 2016¹, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la prevención eficaz de la corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas de acción del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014- 2016 del Ministerio de Agricultura y Riego.

Cuadro N° 2: Objetivos y estrategias priorizados para el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del MINAGRI período 2014-2016

Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades del sector Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad

pública, así como los controles que aseguren su efectividad Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en el sector Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector

Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la

información, participación y vigilancia ciudadana

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción

Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Nacional de lucha contra la Corrupción 2012- 2016.

En cuanto se refiere al Diagnostico Institucional del PEAH, este ha sido realizado utilizando metodología participativa y prospectiva con la participación activa y proactiva de los funcionarios, profesionales, técnicos y trabajadores del PEAH, en un taller programado en el

1Decreto Supremo N° 119-2012-PCM del 8 de diciembre de 2012

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que se realizó el análisis interno donde se identificaron las potencialidades y problemas que atraviesa el proyecto.

De esta manera, el presente Plan constituye un instrumento de gestión que contiene el análisis institucional, objetivos, estrategias, líneas de acción y actividades así como las metas y responsables de su cumplimiento, en el marco de tres objetivos referidos a la prevención, la investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra la corrupción.

Finalmente, el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga, comprende esencialmente acciones de carácter preventivo, acciones de capacitación y difusión, acciones orientadas a incrementar los niveles de transparencia en la gestión, promoción de valores y de la ética en la función pública, y otras acciones que reforzaran las actividades emprendidas hasta el momento.

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I DEFINICIONES OPERACIONALES

A continuación se señalan las principales definiciones que han sido tomadas en cuenta para la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga:

1.1. Corrupción²: Uso indebido del poder para la obtención de un beneficio irregular, de carácter económico o no económico, a través de la violación de un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y de los derechos fundamentales de la persona.

1.2. Enfoques de lucha contra la corrupción: Las perspectivas temáticas que agrupan determinadas acciones en materia de lucha contra la corrupción, son:

a. El enfoque preventivo: Se sustenta en el fortalecimiento de las áreas al interior de la institución cuyas funciones son las de prevenir, detectar, investigar y sancionar la corrupción. Ello a su vez, supone asignar a dichas áreas los recursos económicos y humanos suficientes.

El enfoque preventivo exige fortalecer todos los mecanismos que permitan mejorar la gestión, hacerla más eficiente, más transparente, sujeta al control y vigilancia pública, y con una firme orientación de servicio al ciudadano.

2Definición extraída del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016, pág. 73.

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Todo ello traducido en el cumplimiento estricto de las normas vinculadas a la transparencia y acceso a la información pública, a la integridad (Código de ética, control interno, rendición de cuentas, declaraciones juradas, conflicto de intereses y gestión de intereses), así como a la participación ciudadana en el control y vigilancia de la administración pública, particularmente, en lo referido al uso de los recursos públicos (contrataciones y adquisiciones) y al empleo público.

Asimismo, el enfoque preventivo supone la promoción de actividades orientadas a difundir los valores éticos y morales en la función pública, la ciudadanía, la sociedad civil y el sector empresarial, a fin de garantizar que el Estado cumpla con su deber primordial de promover el bienestar general de sus ciudadanos que se fundamenta en la justicia y el desarrollo integral y equilibrado de la nación.

b. El enfoque de combate: Orientado a hacer mucho más estrictos los mecanismos de control, detección, investigación y sanción efectiva de las infracciones éticas, infracciones vinculadas a actos de corrupción y/o delitos de corrupción.

Es importante evaluar en este ámbito la definición clara de los mecanismos de acceso para la formulación de denuncias por parte de la ciudadanía (procedimientos, reglas simples, y predecibles y respuestas claras y oportunas) y la aplicación de las sanciones disciplinarias y penales, en materia anticorrupción.

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1.3. Vinculación de los enfoques de corrupción y los tipos de corrupción (pequeña y gran corrupción)

Es importante entender que la concentración de enfoques en tipos de corrupción funciona como elementos complementarios de una estrategia más amplia:

Los tipos de corrupción y el impacto de las medidas Enfoques e impactos

/ tipos de corrupción

Gran corrupción Pequeña corrupción

Combate

A través de unidades de investigación especializadas (fiscales,

procuradores, contralores, inteligencia, inteligencia financiera,

etcétera) y herramientas aplicadas de investigación penal, pericia legal,

administrativa y financiera.

A través de órganos de control interno, a través de la detección de casos tipo

(y tipologías específicas) en la vida cotidiana de las instituciones y su difusión como parte de la prevención

general.

Prevención

A través de la adecuación y precisión de los tipos penales al fenómeno concreto, y la adopción de normativa recomendada por las convenciones y

tratados internacionales.

A través del corte de los flujos de procedimientos que permiten actos de

corrupción; en la producción de mecanismos de accountability vertical,

horizontal y social; y, en la garantía de mayor transparencia y la promoción

de valores mediante campañas de difusión.

En esa línea, la gran diferencia que se establece entre la gran corrupción y pequeña corrupción radica, tal como se señala en el PNA, en que “la gran corrupción genera la desconfianza en las autoridades centrales, pervierte el funcionamiento del aparato estatal y desvía los recursos. La pequeña corrupción, en cambio, se concentra en las esferas locales de la administración pública, en el acceso a servicios, en la relación con los ciudadanos.”

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II MARCO NORMATIVO

Para efectos de la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014-2016, se considera, principalmente, las siguientes normativas nacionales y sectoriales que sustentan el referido plan:

A nivel Internacional:

 Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, aprobada mediante Resolución Legislativa N° 28357 y ratificada por el Decreto Supremo N° 075-2004-RE.

 Convención Interamericana contra la Corrupción, en el marco de la Conferencia Especializada Interamericana sobre Corrupción, aprobada mediante Resolución Legislativa N° 26757 y ratificada por el Decreto Supremo 012-97-RE.

 Convención para combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OECD).

 Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia Organizada Trasnacional y sus dos protocolos adicionales aprobada mediante Resolución Legislativa N° 27527, ratificada mediante Decreto Supremo Nº 088-2001-RE

A nivel Nacional:

 Constitución Política del Perú.

 Acuerdo Nacional (Políticas de Estado N° 24, 26 y 29).

 Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

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 Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.

 Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.

 Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

 Ley N° 29542, Ley de Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal.

 Decreto Legislativo N° 997. Modificado con Ley N° 30048, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura.

 Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, que define las Políticas Nacionales de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.

 Decreto Legislativo N° 1017, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento.

 Decreto Supremo N° 043-2003-PCM, Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

 Decreto Supremo N° 063-2010-PCM, que aprueba la implementación del Portal de Transparencia Estándar en las Entidades de la Administración Pública.

 Decreto Supremo N° 054-2011-PCM, que aprueba el Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021.

 Decreto Supremo N° 119-2012-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016.

 Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública.

 Decreto Supremo N° 046-2013-PCM, que aprueba la Estrategia Anticorrupción del Poder Ejecutivo la cual contiene las acciones operativas que se implementarán en este ámbito en el marco del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016.

 Resolución de Contraloría N° 155-2006-CG, que aprueban Directiva que establece el Procedimiento de Veeduría Ciudadana en las Entidades.

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 Código Penal. Título XVII: Delitos contra la Administración Pública. Capítulo II: Delitos cometidos por funcionarios públicos.

 Resolución Ministerial N° 0280-2014-MINAGRI que aprueba el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción periodo 2014-2016 del Sector Agricultura y Riego.

 Resolución Ministerial N° 0568-2014-MINAGRI que Establece que los Programas y Proyectos Especiales adscritos al Ministerio aprobaran su Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción 2014 – 2016.

 Resolución Ministerial N° 0577-2014-MINAGRI que Modifica la Resolución Ministerial N° 0322-2014-MINAGRI en lo referente a la Comisión de Ética y Transparencia del Sector Agricultura y Riego, y a los Coordinadores de Enlace.

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III DIAGNOSTICO SITUACIONAL

En el marco de la elaboración del diagnóstico para desarrollar la el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga periodo 2014 – 2016, se ha tomado los datos del Plan Estratégico Institucional del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 – 2021 Aprobado con Resolución Directoral N° 093-2014-PEAH/DE, que es el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los profesionales del PEAH. En ese sentido, luego del primer, minucioso y amplio análisis diagnóstico de los problemas, potencialidades, oportunidades y limitaciones existentes en el PEAH, dirigido a converger en el entendimiento interno sobre los temas a re direccionar en cuanto a sus actividades, los recursos, su accionar y la organización interna por medio de un concepto estratégico y homogéneo para el PEAH, procurando agregar en cada año las contribuciones a la estructuración y consolidación de ese planeamiento. De esta forma, se comprende a todo el cuerpo funcional y gerencial del PEAH al conocimiento, diseminación e implementación de las recomendaciones y puntos de vista formulados en la búsqueda de la eficiencia gerencial del Proyecto Especial Alto Huallaga y de un camino seguro para el futuro de sus realizaciones.

A continuación se detalla los resultados del diagnóstico situacional del PEAH:

1.4. Estructura Orgánica Institucional

1.4.1. Estructura orgánica

El Proyecto Especial Alto Huallaga, para el cumplimiento de sus funciones cuenta con la siguiente estructura orgánica.

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13 a) Órgano de Alta Dirección

 Consejo Directivo.

b) Órgano de Dirección

 Dirección Ejecutiva.

c) Órgano de Control

 Oficina de Auditoría Interna.

d) Órganos de Asesoramiento

 Oficina de Presupuesto y Planificación.

 Oficina de Asesoría Jurídica.

e) Órgano de Apoyo

 Oficina de Administración.

f) Órganos de Línea

 Dirección de Obras.

 Dirección de Estudios.

 Dirección de Medio Ambiente y Desarrollo Productivo.

g) Órganos Desconcentrados

 Oficina Zonal Huánuco.

 Oficina Zonal Leoncio Prado – Padre Abad.

 Oficina Zonal Tocache.

 Oficina Zonal Mariscal Cáceres.

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14 1.4.2. Organigrama Funcional

Lámina 01: Organigrama Funcional del PEAH.

1.4.3. Recurso Humano

El PEAH al 2014 cuenta con un total de 53 trabajadores en sus diferentes direcciones funcionales de carácter normativo, tales como: Personal CAP y de apoyo al CAP.

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Cuadro 01: Recurso Humano del PEAH, 2014.

CATEGORIA NIVEL N° DE TRABAJADORES

Personal CAP 25

Director D4 1

Directores D2 11

Profesional PA 6

Profesional PB 7

Apoyo al CAP 28

Profesional PA 2

Profesional PB 1

Profesional PD 4

Técnico TA 2

Técnico TB 3

Técnico TC 16

Total 53

Fuente: Oficina de Administración - RR.HH. PEAH.

Distribución del personal que labora en el PEAH, 2014

1.5. Principales problemas y conflictos

Para comprender la dimensión de la problemática que atraviesa el PEAH, se realizó una encuesta a los funcionarios; del cual se puede apreciar que uno de los principales problemas que enfrenta la institución en orden de importancia es el desconocimiento y desactualización de los procesos administrativos, el pool de maquinarias en inadecuadas condiciones operativas, personal técnico con capacidades limitadas y precarias, ineficiencia en la logística institucional y

Personal CAP 47%

Apoyo al CAP 53%

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presupuesto limitado para la elaboración de estudios, agudizándose aún más con la presencia de profesionales con una débil identificación con la institución.

Gráfico 01: Principales problemas que enfrenta el PEAH.

Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014.

Elaboración: Propia del equipo técnico.

1.6. Causas que originan los conflictos

Las causas que han originado los principales problemas y conflictos en el PEAH son la pérdida de identidad y compromiso institucional de los trabajadores, plan de capacitación sin implementarse, débil gestión para la renovación de maquinarias viejas, deficiente comunicación y organización, débil capacidad de liderazgo de las autoridades. Es una tendencia en casi todas las instituciones públicas dado que no desarrollan una cultura de trabajo de equipo y escasa capacitación institucional, es

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necesario cambiar de paradigma, considerando al capital humano en la actual sociedad del conocimiento, se considera como un recurso estratégico que permite impulsar los cambios fundamentales, logrando resultados con evidencias de calidad y sostenibilidad. Es necesario impulsar un trabajo de carácter sinérgico y transversal que se articule el trabajo coordinado de manera transversal y los grupos de interés, que permita fortalecer de manera orgánica el fortalecimiento de la institucionalidad que permita lograr resultados con eficiencia y eficacia. Esto implica desarrollar políticas internas que promuevan lograr una autonomía económica y administrativa.

Gráfico 02: Causas determinantes de los problemas del PEAH.

1.7. Potencialidades y acciones para resolver los problemas

Uno de los aspectos más importantes que tiene el PEAH para poder afrontar los problemas relacionados con la gestión institucional, lograr un mayor acceso de los servicios y el desarrollo sostenible, según los entrevistados sostienen que el proyecto es considerado como una Institución con liderazgo, reconocimiento,

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prestigio, experiencia y aceptación social del área rural del valle del Alto Huallaga y además cuenta con recurso humano profesional especializado con experiencia en desarrollo rural, asimismo, un aspecto importante es que existe capital humano con profesionales, técnicos responsables con mentalidad proactiva. Esta situación permitirá al proyecto aprovechar las oportunidades existentes como son la existencia de una demanda social creciente por los servicios en la recuperación de suelos degradados en la amazonia peruana y continental a nivel rural, así mismo en el manejo de cuencas con un enfoque de desarrollo agrario integral sostenible.

Gráfico 03: Potencialidades para resolver los problemas institucionales.

Es importante señalar que una de las acciones preponderantes como política institucional es la de elaborar e implementar un programa de capacitación de todo el personal por áreas, .es fundamental impulsar de manera sistémica la gestión de presupuesto para impulsar el fortalecimiento institucional, la construcción de infraestructura de laboratorios, para esto es necesario desarrollar y mejorar la

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infraestructura de servicios, orientar la participación del personal con experiencia en la dirección de la ejecución de proyectos.

Gráfico 04: Acciones para resolver el problema del PEAH.

Elaboración: Propia del equipo técnico

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1.8. Gestión institucional para resolver los problemas

El PEAH tiene que impulsar estrategias de gestión que nos permita articular el PEI con los sectores y los ejes estratégicos del desarrollo nacional, sectorial, regional y local y que se considere como un documento de gestión orientador en el largo plazo con el quehacer diario que permita implementar las estrategias desarrolladas en Cuadro de Mando Integral -CMI, para el cual es necesario actualizar y fortalecer los documentos de gestión (MOF, ROF, CAP, MAPRO, TUPA), en un adecuado clima laboral, esto permitirá una mayor eficiencia en los procesos administrativos, la logística y la capacidad operativa institucional, para el cual se requiere contratar personal especializado y capacitado a través de programas de capacitación diferencial entre todos los trabajadores, asimismo, es pertinente mejorar el seguimiento, monitoreo y evaluación de la ejecución de proyectos, para el cual se requiere, gestionar ante el sector mayor presupuesto, que permita implementar una cartera de proyectos de inversión pública viables. Paralelamente, es imprescindible fortalecer una infraestructura tecnológica que viabilice un servicio de calidad de manera oportuna, así mismo, es necesario articularse de manera transversal con las instituciones públicas, y de desarrollo a través de convenios de cooperación técnica, asistencia técnica sistémica que permita mejorar la eficiencia en los procesos administrativos y adquisición de los recursos.

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Gráfico 05: Aspectos de gestión institucional para resolver los problemas.

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22 1.9. Materiales necesarios que requiere el PEAH

Los actores del PEAH manifiestan que se requiere con urgencia una mayor implementación con Maquinaria pesada nueva y moderna. Para cumplir con eficacia los trabajos de infraestructura, asimismo es pertinente contar con un sistema de red informático eficiente, con equipos multimedia de última generación, computadoras que permitan complementar las acciones para mejorar el cumplimiento de las actividades enmarcadas en el desarrollo agrario de manera sostenible.

Gráfico 06: Materiales y equipos necesarios para el PEAH.

1.10. Área que mejor funciona en el PEAH

Los actores sostienen que una de las áreas que mejor funciona es la de Dirección de Obras, con el 21.0% de aceptación, seguido por la Dirección Ejecutiva y la oficina de Presupuesto y Planificación.

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Gráfico 07: Áreas que mejor funcionan en el PEAH.

1.11. Valores institucionales que se están perdiendo en el PEAH

Los resultados de la encuesta, indican que el principal valor que se está perdiendo en el PEAH es la honestidad, representa el 18.8%, el compañerismo y solidaridad con el 10.4%, seguido por respeto y lealtad con el 8.3%, compromiso institucional 4.2% y finalmente identidad institucional, con 2.1%. Estos aspectos se traducen en la perdida de la imagen y credibilidad institucional.

04%

08%

13%

21%

17%

04%

08%

04%

ÁREA DE ADMINISTRACIÓN.

ASESORÍA LEGAL.

DIRECCIÓN DE ESTUDIOS.

DIRECCION DE MEDIO AMBIENTE Y DESARROLLO PRODUCTIVO.

DIRECCIÓN DE OBRAS.

DIRECCIÓN EJECUTIVA.

OFICINA DE PRESUPUESTO Y PLANIFICACIÓN.

SISTEMAS.

NINGUNO.

NS/NR

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Gráfico 08: Valores que se están perdiendo en el PEAH.

1.12. Fallas administrativas en la gestión institucional

La ineficiencia en los procesos administrativos se manifiesta en la lentitud de los trámites y de los documentos de gestión en las oficinas para lograr finalizar el servicio, dicha deficiencia es debido a la falta de funciones definidas y asignadas al personal administrativo, no está acorde a su formación y experiencia, no siendo idóneo para asumir su labor con responsabilidad y eficiencia. Así mismo, no hay una gestión y coordinación adecuada, así como la falta de voluntad y compromiso institucional que se traduce en incumplimiento de la normatividad vigente.

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Gráfico 09: Fallas administrativas en el PEAH.

Por otro lado, los encuestados sostienen que la capacitación del capital humano en técnicas, herramientas y manejo de procesos administrativos debería implementarse para mejorar las fallas administrativas de la institución, con el 14.6 %; también contratar personal eficiente que permita impulsar con eficiencia las actividades administrativas y la ejecución de los proyectos. Por otro lado, se requiere de un mayor compromiso y dedicación en lo que respecta a la rotación del personal con criterios técnicos.

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Gráfico 10: Acciones para superar las fallas administrativas del PEAH.

1.13. Gestión por resultados del PEAH

La lectura realizada a los encuestados en relación a la ejecución presupuestal y el plan estratégico institucional, el 8% están totalmente de acuerdo y el 42% están de acuerdo que el presupuesto se ejecutó con los resultados esperados del PEI, sin embargo vale señalar, que el 21% está en desacuerdo y un número significativo que representa el 29% no sabe, esto implica que no se realiza una información adecuada sobre actividades que realiza el proyecto.

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Gráfico 11: Ejecución presupuestal según los resultados del PEI.

En relación al análisis del cumplimiento de las actividades con eficiencia y eficacia, los encuestados sostienen, que el 4% y 29% de las actividades programadas cumplieron con los parámetros de calidad, pero también, hay un porcentaje significativo que no sabe y está en desacuerdo.

Gráfico 12: Programación de actividades con parámetros de calidad.

El 50% de los encuestados están de acuerdo en que los resultados de la ejecución presupuestal se entregaron en términos de indicadores y metas previamente establecidos en el PEI.

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Gráfico 13: Ejecución presupuestal se entregaron en términos de indicadores y metas.

En este sentido, se considera el desarrollo de actividades relacionadas con medidas preventivas, correctivas y de veeduría ciudadana, para lo cual el Plan de Lucha contra la Corrupción 2014 – 2016, se encuentra alineado con los objetivos del Plan Sectorial de Lucha contra la corrupción del Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016 y el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012 – 2016, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la prevención eficaz de la corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas de acción del Plan de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014 – 2016 del Proyecto Especial Alto Huallaga.

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Cuadro N° 02: Objetivos y estrategias priorizadas para el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del PEAH periodo 2014 – 2016.

Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades de la administración pública

Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad

Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector

Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción

Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción en el Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016.

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IV PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION:

OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES

Objetivo General

Promover la transparencia y probidad en el actuar público y privado del Proyecto Especial Alto Huallaga y garantizar la prevención, investigación, control y sanción efectiva de la corrupción en todos los niveles.

Objetivos Específicos y Estrategias

Objetivo Específico 1: Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1: Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las Áreas de la Institución

Las líneas de acción y actividades referentes a esta estrategia están orientadas a asegurar la adecuada conformación, implementación y funcionamiento del Comité de Control Interno; así como la promoción de elaboración de diagnósticos y elaboración de planes de trabajo, así como el seguimiento de la implementación del mismo.

Estrategia 1.2:

Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas a medidas dirigidas a mejorar el marco normativo existente sobre la Ética Pública y el Sistema de Declaraciones Juradas, así como la

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sensibilización, promoción y fortalecimiento de los valores, capacidades y competencias de los funcionarios y servidores públicos en cuanto a las y buenas prácticas en el marco de la Ética Pública.

Asimismo, se contemplan acciones referidas a la implementación de los procesos de la Simplificación Administrativa.

Estrategia 1.3: Asegurar la transparencia y acceso a la información en la Institución

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas a fortalecer los sistemas de gestión de archivos de información a través del uso de las tecnologías de la información y comunicación así como a mejorar las capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a la transparencia y acceso a la información.

Estrategia 1.4: Fortalecer el sistema de contrataciones públicas de la Institución

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a mejorar el seguimiento y monitoreo de los procesos de contrataciones públicas, a través de capacitación y acompañamiento técnico al personal encargado de dichos procesos, el desarrollo e implementación de mecanismos de fiscalización posterior a éstos procesos, así como promover y desarrollar mecanismos de veeduría ciudadana en las contrataciones y adquisiciones del sector.

Objetivo Específico 2: Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.-

Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas a fortalecer y estandarizar los mecanismos de denuncias así como los procedimientos y el seguimiento a las acciones de atención que se hacen a las mismas. Asimismo, se contemplan acciones de

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32

sensibilización, difusión y orientación a los trabajadores del Proyecto Especial Alto Huallaga para la denuncia oportuna a través de tecnologías de información (TICs).

Objetivo Específico 3.-

Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están referidas a acciones de sensibilización, difusión y orientación a la ciudadanía así como la difusión de las actividades realizadas por el Ministerio referentes a los mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana con la finalidad de promover la denuncia oportuna de actos de corrupción.

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a transparentar información referente a las empresas sancionadas por actos de corrupción así como a desarrollar alianzas entre la sociedad civil, empresas y Estado para la prevención, denuncia oportuna y sanción de actos de corrupción.

(34)

33

V SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION DEL PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION

 La función de seguimiento del cumplimiento del Plan será asumida por la Unidad de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y Planificación del PEAH.

 El monitoreo del plan institucional anticorrupción permite identificar posibles incumplimientos o riesgos no identificados inicialmente, con la finalidad de establecer los correctivos necesarios para el cabal cumplimiento de dicho Plan.

 La Unidad de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y Planificación del PEAH, deberá remitir de manera semestral a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto del MINAGRI el informe correspondiente a la evaluación del cumplimiento del plan institucional anticorrupción.

(35)

34

VI FICHAS TECNICAS DE LOS INDICADORES DEL

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCION PERIODO 2014 – 2016 DEL

PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

(36)

35

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 01

Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades de la administración publica

Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control Interno y los Planes de Control Interno

CONCEPTOS DEFINICION

META 2014 2015 2016

100 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de acuerdos implementados sobre el total de acuerdos

2. Objetivo Funcionamiento del Comité de Control Interno 3. Tipo del indicador Actividad

4. Unidad de medición Acuerdos

5. Forma de calculo Número de acuerdos implementados sobre el total de acuerdos

6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado 7. Frecuencia de medición Según programación 8. Área responsable del

cumplimiento de la meta Oficina de Administración 9. Responsable del sistema de

monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación

10. Comentarios Ninguno

(37)

36

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 02

Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades de la administración publica

Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control Interno y los Planes de Control Interno

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador

Número de Informes de seguimiento anual del Plan de Implementación del Sistema de Control Interno del PEAH

2. Objetivo Seguimiento del Plan de Implementación del Sistema de Control Interno del PEAH

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Informe

5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado 7. Frecuencia de medición Según programación 8. Área responsable del

cumplimiento de la meta Oficina de Administración 9. Responsable del sistema de

(38)

37

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 03

Estrategia 1.2.

Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su

efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,

procedimientos y sanciones)

META 2014 2015 2016

0 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de procesos de contratación con evaluación de Ética

2. Objetivo Mejorar procesos de selección de personal que incluya evaluaciones de Ética

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Contratos

5. Forma de calculo Numero de procesos de contratación con evaluación de Ética sobre el total de contratos realizados

6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado 7. Frecuencia de medición Según programación

8. Área responsable del

cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal 9. Responsable del sistema de

(39)

38

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 04

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos

y sanciones)

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de pautas implementadas y actualizadas

2. Objetivo Elaborar pautas éticas para los trabajadores del PEAH

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Folleto

5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado 7. Frecuencia de medición Según programación

(40)

39

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 05

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,

procedimientos y sanciones)

META 2014 2015 2016

1 2 2

1. Nombre del indicador Numero de Informes semestrales elaborados

2. Objetivo Realizar seguimiento al cumplimiento de las normas sobre la Ética Pública

(41)

40

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 06

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 2

y sanciones)

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de normas

2. Objetivo Elaborar normas de neutralidad Política en periodos electorales

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Directiva

8. Área responsable del cumplimiento de la meta

Oficina de Asesoría Jurídica / Oficina de Presupuesto y Planificación

9. Responsable del sistema de

(42)

41

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 07

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 2

y sanciones)

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de eventos realizados

2. Objetivo Promoción de la Neutralidad Política para los periodos de campañas electorales

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Eventos

Oficina de Administración – Unidad de Personal / Oficina de Presupuesto y Planificación

(43)

42

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 08

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 3

Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas

prácticas en las entidades públicas

META 2014 2015 2016

53 53 53

1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos sensibilizados

2. Objetivo Realizar campañas de sensibilización para mejorar la identificación con la Institución y sobre Ética Pública 3. Tipo del indicador Actividad

4. Unidad de medición Personas

(44)

43

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 09

Estrategia 1.1.

efectividad

Acción 3

META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Numero de concursos de Buenas Prácticas

2. Objetivo Realizar Concursos de Buenas Practicas Públicas entre los Servidores Públicos

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Concurso

5. Forma de calculo Sumatoria simple

(45)

44

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 10

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 3

META 2014 2015 2016

53 53 53

1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos capacitados

2. Objetivo Realizar capacitaciones sobre la Ética Pública a los servidores públicos

3. Tipo del indicador Actividad

4. Unidad de medición Personas

(46)

45

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 11

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 4

Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones juradas a todos los obligados en la administración pública a

nivel nacional

META 2014 2015 2016

1 12 12

1. Nombre del indicador Numero de Informes de seguimiento mensuales

2. Objetivo

Realizar el seguimiento del cumplimiento de la presentación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas

5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado

7. Frecuencia de medición 1 vez por mes (Enero a Diciembre)

Oficina de Administración – Unidad de Personal – Unidad de Informática y Sistemas

(47)

46

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 12

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 4

nivel nacional

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de publicaciones

2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en el Portal del PEAH 3. Tipo del indicador Actividad

4. Unidad de medición Publicación 5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado

7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)

(48)

47

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 13

Estrategia 1.2.

efectividad

Acción 4

nivel nacional

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de publicaciones

2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de Nepotismo en el Portal del PEAH

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Publicación 5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado

7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)

(49)

48

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 14

Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública

Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica

META 2014 2015 2016

0 4 4

1. Nombre del indicador Numero de listas de preguntas frecuentes publicadas en el Portal del PEAH

2. Objetivo Elaborar una lista de preguntas frecuentes en el Portal del PEAH

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Reportes

5. Forma de calculo Sumatoria simple 6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado

7. Frecuencia de medición 1 vez por trimestre (según programación)

(50)

49

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 15

Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica

META 2014 2015 2016

0 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de solicitudes respondidas sobre solicitudes recibidas

2. Objetivo

Mantener el mecanismo informático para el registro y seguimiento de las solicitudes de acceso a la información pública

4. Unidad de medición Porcentaje de Solicitudes

5. Forma de calculo Número de solicitudes respondidas sobre número de solicitudes recibidas

Oficina de Administración – Unidad de Personal – Área de Informática y Sistemas

(51)

50

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 16

Acción 6

Implementar sistemas de gestión de archivos de información pública en todas las entidades de la administración pública priorizando el uso de las tecnologías

de la información y comunicación

META 2014 2015 2016

100 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de funcionarios cuyas hojas de vida están publicadas en el Portal del PEAH

2. Objetivo Publicación de las hojas de vida de los funcionarios en el Portal del PEAH

4. Unidad de medición Porcentaje de Funcionarios

5. Forma de calculo Número de funcionarios con hoja de vida publicadas sobre número total de funcionarios

(52)

51

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 17

Acción 6

Implementar sistemas de gestión de archivos de información pública en todas las entidades de la administración pública priorizando el uso de las tecnologías

de la información y comunicación

META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de informes elaborados

2. Objetivo Digitalizar los dispositivos legales que se encuentran en custodia en el Archivo Central del PEAH

Oficina de Administración – Unidad de Informática y Sistemas / Oficina de Asesoría Jurídica

(53)

52

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 18

Acción 7

Mejorar capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a los procedimientos de transparencia y

acceso a la información

META 2014 2015 2016

0 53 53

1. Nombre del indicador Número de funcionarios y servidores públicos capacitados

2. Objetivo

Fortalecer capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a procedimientos y procesos de transparencia y acceso a la información pública

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Personas

(54)

53

FICHA

TECNICA DEL INDICADOR N° 19

Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas Acción 8 Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de

contratación

META 2014 2015 2016

0 2 2

1. Nombre del indicador Número de servidores capacitados

2. Objetivo Fortalecer las capacidades en contratación pública y fiscalización posterior

3. Tipo del indicador Actividad 4. Unidad de medición Personas