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UNI VERSI DAD REGI ONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
UNI ANDES
FACULTAD DE J URI SPRUDENCI A
ES CUELA DE DERECHO
TÉSI S PREVI O A LA OBTENCI ÒN DEL TÍTULO DE MAGI STER EN DERECHO PENAL Y CRI MI NOLOGÍ A
TE MA
LAS I NFRACCI ONES DE LOS ADOLES CENTES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS
AUTORES
AB. FELÍ CI TA LEONOR JI MÉNEZ SI LVA.
AB. ANGELA MARI ANA MARTÍ NEZ GRUEZO.
DR. MARCELO ROBAYO C.
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CERTI FI CACI ÓN
Yo, Dr. Marcel o Roballo C. en mi cali dad de asesor de tesis , certifi co que l as Al u mnas Feli cita Leonor Ji mé nez Sil va y Ángel a Mari ana Martí nez Gruezo, han el aborado el i nf or me fi nal de tesis previ o obt enci ón del tít ul o de Magi ster en Derecho Penal y Cri mi nol ogí a, con el te ma: LAS I NFRACCI ONES DE LOS ADOLES CENTES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS; habi endo cu mpli do con el desarroll o l os li nea mient os ci entífi cos y requi sitos regl a ment ari os ; por l o que se reco mi enda conti nuar con el trá mite corres pondi ent e.
At ent a me nt e
………..
Dr. Marcel o Robayo C.
iii
DECLARACI ÒN DE AUTORÍ A
FELI CI TA LEONOR JI MÉNEZ SI LVA, est udi ant e de post grado de la Uni versi dad Regi onal Aut óno mas de los Andes “ UNI ANDES”, Quevedo, decl ar o que el present e i nf or me de Tesi s, “LA INFRACCI ÓN DE LOS ADOLES CENTES I NFRACTORES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS” en t odas sus expresi ones y al cances es de mi aut orí a y excl usi va responsabili dad.
Por l o expuest o, asu mo la responsabili dad por el análisis, cit as y concl usiones que quedan
consi gnados en el trabaj o, y li br o de t oda responsabili dad a l a Uni versi dad Regi onal
Aut óno ma de l os Andes.
………..
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DEDI CATORI A
Est a Tesi s est á dedi cada a mi madr e, a mis maestros que me imparti er on sus
conoci mi ent os, a l a Dr a. Rosari o Franco Jara mill o, y a t odas aquell as personas que han
est ado a mi l ado dándo me su apoyo i ncondi ci onal, en t odo mo ment o, haci endo posi bl e que
cul mi ne con éxit o una met a más en mi vi da.
Mi l Gr aci as.
v
AGRADECI MI ENTO
Agr adezco a Di os t odopoder oso, por l a i nfi nit a mi seri cor di a de dar me sal ud, fort al eza y
trabaj o, l o que ha hecho posi bl e cul mi nar mi Tesi s y a mi queri da fami li a que uni dos
si e mpr e me han dado fuerza para que si ga adel ante, hast a l a cul mi naci ón de l a Tesi s.
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DECLARACI ÒN DE AUTORI A
ANGELA MARI ANA MARTI NEZ GRUEZO, est udi ant e de post grado de l a Uni versi dad Regi onal Aut óno mas de l os Andes “ UNI ANDES”, Quevedo, decl ar o que el
pr esent e i nf or me de tesis, “LA I NFRACCI ÓN DE LOS ADOLES CENTES
I NFRACTORES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS” en t odas sus expresi ones y al cances es de mi aut orí a y excl usi va responsabilidad.
Por l o expuest o, asu mo la responsabili dad por el análisis, cit as y concl usiones que quedan
consi gnados en el trabaj o, y li br o de t oda responsabili dad a l a Uni versi dad Regi onal
Aut óno ma de l os Andes.
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DEDI CATORI A
De di co ést a Tesi s a mi ma dr e, a mi fa mili a, así co mo a nuestro Tut or Dr. Mar cel o Robayo
C. a mis maestros que me i mparti er on sus conoci mi ent os, a t odas aquell as personas que me
han apoyado de maner a i ncondi ci onal, hast a haber podi do cul mi nar l a Tesis.
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AGRADECI MI ENTO
Agr adezco a Di os por haber me dado sal ud, y fuerzas para l a cul mi naci ón de ést a Tesi s y
asi mis mo a t oda l as personas que est uvi er on a mi l ado apoyándo me y que de al guna
ma ner a col abor ar on con la i nvesti gaci ón hast a l a cul mi naci ón de l a mis ma.
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i x
I NDI CE GENERAL
Pág.
RES UMEN EJ ECUTI VO. 14
EXECUTI VE SUMARY. 15
I NTRODUCCI ÓN. 16
CAPI TULO I EL PROBLE MA
TE MA: LAS I NFRACCI ONES DE LOS ADOLES CENTES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS.
PLANTEA MI ENTO DEL PROBLE MA. 19
FOR MULACI ÓN DEL PROBLE MA. 22
DELI MI TACI ÓN DEL PROBLE MA. 22
OBJ ETO 22
CA MP O DE ACCI ÓN 22
TI E MP O 22
LUGAR 22
LI NEA DE I NVESTI GACI ÓN 22
OBJ ETI VOS. 22
OBJ ETI VO GENERAL. 22
OBJ ETI VOS ESPECI FI COS. 22
x CAPÍ TULO II
MARCO TEÓRI CO
ANTECEDENTES DE LA I NVESTI GACI ÒN. 24
FUNDA MENTACI ÓN TEORI CA: ES QUE MA DE CONTENI DOS. 31
DERECHO PENAL 31
DEFI NI CI ÓN. 35
CARACTERÍ STI CAS. 37
FI NALI DADES. 39
CLASI FI CACI ÓN. 40
EL DELI TO. 47
DEFI NI CI ONES. 47
SUJ ETOS. 50
CLASI FI CACI ON 50
LOS SUJ ETOS DEL DELI TO 50
CI RCUNS TANCI AS DEL DELI TO. 51
LA VÌ CTI MA. 53
DEFI NI CI ÓN. 53
LA I MPUTABI LI DAD- CULPABI LI DAD 56
ELE MENTOS DE LA IMP UTABI LI DAD. 64
CI RCUNS TANCI AS AGRAVANTES 65
CI RCUNS TANCI AS ATENUANTES. 67
xi
CI RCUNS TANCI AS EXCUS ANTES. 77
ADOLES CENCI A. 78
DEFI NI CI ÓN. 78
ANÀLI SI S SOCI OLÒGI CO Y FAMI LI AR DEL ADOLES CENTE. 79
LA I NI MPUTABI LI DAD. 82
DEFI NI CI ÓN. 84
I MP ORTANCI A. 85
ADOLES CENTES I NFRACTORES. 87
REALI DAD SOCI AL. 93
J UZGA MI ENTO Y SANCI ÓN DE LAS I NFRACCI ONES DE LOS
ADOLES CENTES. 96
LA REHABI LI TACI ÓN DEL ADOLES CENTE I NFRACTOR. 108
DI AGNÓS TI CO DE LA REALI DAD ACTUAL. 109
ANÁLI SI S PROYECTO DEL CÓDI GO I NTEGRAL PENAL. 112
DERECHO COMPARADO. 114
LOS ADOLES CENTES EN LA CONS TI TUCI ÓN DE LA REPÙBLI CA DEL
ECUADOR. 117
El NEOCONS TI TUCI ONALI S MOS. 120
FUNDA MENTOS FILOS ÓFI COS Y AXI OLÓGI COS DE LA UNI VERSI DAD REGI ONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES 121
xii
VARI ABLE I NDEPENDI ENTE. 122
VARI ABLE DEPENDI ENTE. 122
CAPI TULO III
MARCO METODOLOGI CO.
MODALI DAD DE LA I NVESTI GACI ÓN: 123
TI POS DE I NVESTI GACI ÒN. 123
POBLACI ÒN Y MUESTRA 124
MÉTODOS, TÉCNI CAS E I NSTRU MENTOS 124
I NTERPRETACI ÓN DE RES ULTADOS 132
ENCUESTA A LOS OPERADORES DE J USTI CI A 132
ENCUESTA ABOGADOS EN EL LI BRE EJ ERCI CI O PROFESI ONAL 135
ENCUESTA PARA LOS ADOLES CENTES. 138
CAPÍ TULO I V.
MARCO PROP OSI TI VO
TE MA: REFOR MA AL CÓDI GO DE LA NI ÑEZ Y ADOLES CENCI A PARA LA I NCLUSI ÓN DE LOS PRI NCI PI OS CRI MI NOLÓGI COS. 141
DES ARROLLO DE LA PROPUESTA. 141
CARACTERI ZACI ÓN DE LA PROPUESTA. 142
I NCI DENCI A DE LA PROPUESTA EN LA SOLUCI ÓN DEL PROBLE MA 143
PRESENTACI ÓN DETLLADA DE LA PROPUESTA 144
VALI DACI ÓN DE LA PROPUESTA POR LA VÍ A DE EXPERTOS. 148
xiii
BI BLI OGRAFÍ A. 149
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RES UMEN EJ ECUTI VO
Uno de l os mayor es probl e mas que se experi ment an en nuestra soci edad, son l as
i nfracci ones co meti das por l os adol escent es infract ores, exi sti endo au ment o en el
co meti mient o de delitos l os que no si e mpr e son resuelt os, efectiva ment e al ser
j udi ci ali zado l a o el adol escent e y de result ar responsabl e del delit o acusado, al resol ver el
Juez, l a apli caci ón de una medi da soci o-educati va, para su apli caci ón, se obser va no sól o l a
nat ural eza de l a i nfracción, l a sit uaci ón personal del adol escent e o habilidad del defensor
de ést e.
En t odo caso l as medi das caut el ares o soci o-educati vas deben ser acor de con l a gravedad
del delit o dada l a i mportanci a de ést e trabaj o come nza mos por hacer el pl ant ea mi ent o del
pr obl e ma co mo el e ment o i ndi spensabl e para el post eri or análisis, que est á verti do en el
mar co t eóri co, en el que l os funda ment os ci entíficos se rel aci onan con el derecho Penal,
Pr ocesal Penal, Códi go Or gáni co de l a Ni ñez y Adol escenci a y co mo princi pal paradi g ma
se reali za el análisis sobre l a apli cabili dad de l as me di das soci o-educati vas, su efecti vi dad,
me di das acor de a l as i nfracci ones co meti das y el posi bl e au ment o que i ncluso act ual ment e
se est á pl ant eando por l os Asa mbl eí st as para el nuevo Códi go de l a Ni ñez y Adol escenci a
en rel aci ón a l os adol escent es.
El pr obl e ma pl ant eado y el marco ci entífi co pr oduct o de l a co mpl ej a met odol ogí a
expli cada, nos per mit e llegar a l a pr opuest a por me di o de l a que consi dera mos est arí a dada
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EXECUTI VE SUMMARY
One of t he bi ggest pr oble ms t hat you experi ence i n our s oci et y, are t he i nfri nge ment s
co mmi tt ed by t he j uvenile offenders, i ncrease i n offences f ound t o exi st whi ch ar e not
al ways r esol ved, effectivel y j udi ci ali zado t he t een and be r esponsi bl e f or t he cri me
char ged, t o addr ess t he j udge, t he i mpl e ment ati on of a s oci o-educati onal meas ure, f or your
appli cati on, t here i s not onl y t he nat ure of t he i nfri nge ment, t he personal sit uati on of t he
adol escent or t he defender of t his abilit y.
In any case t he pr ecautionar y measures or soci o-educati onal must be comme ns ur at e wi t h
t he gr avit y of t he offence, gi ven t he i mport ance of t hi s wor k began by ma ki ng t he pr obl e m
as an essenti al el e ment for t he s ubsequent anal ysi s, whi ch i s pour ed i n t he t heor eti cal
fra me wor k, i n whi ch t he sci ence r el at e t o t he cri mi nal, cri mi nal pr ocedur e, l a w code of
chil dhood and adol escence and as mai n paradi g m i s t he anal ysis of t he appli cabilit y of t he
soci o-educati onal measur es, t heir effecti veness, measures accor di ng t o t he offences
co mmi tt ed and t he possi bilit y of i ncreasi ng t hat even no w i s consi deri ng by Asse mbl y
me mbers for t he ne w code on chil dren and adol escent s i n rel ati on t o adol escent s.
The pr obl e m and t he pr oduct of t he co mpl ex met hodol ogy expl ai ned sci entifi c fra me wor k,
all ows us t o r each t he proposal t hr ough whi ch we consi der woul d be gi ven t he s ol uti on t o
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I NTRODUCCI ÒN
Las ci enci as penal es vienen enri queci endo y t oma ndo ori ent aci ones di sti nt as al pasado
gr aci as a l os grandes aport es de nuevas di sci pli nas que exi gen ca mbi os pr of undos en
concept os y defi ni ci ones de j uzga mi ent o y penali zaci ón de l as i nfracciones. Entre l as
nuevas di sci pli nas que fort al ecen con nuevas ori ent aci ón al Derecho penal, est án l a
cri mi nol ogí a y l a vi cti mol ogí a. La cri mi nol ogí a que es l a di sci pli na que trata de expli car al
delit o co mo fenó meno de la soci edad, de un ti e mpo y de un espaci o per mite al legi sl ador l a
estruct uraci ón de nor mas sust anti vas y adj eti vas penal es con di mensi ones más acti vas y
efi caces.
No es posi bl e en l a act uali dad habl ar de un Der echo Penal que no sea l a apli caci ón de l as
ori ent aci ones cri mi nol ógicas, tant o para l a ti pifi caci ón y sanci ón cuant o para det er mi nar
nuevas circunst anci as del delit o co mo agravant e, atenuant e o exi ment e de antij uri ci dad. En
nuestro paí s l a cri mi nali dad va en const ant e aume nt o, y l o más grave de ell o es que
au ment an l as cifras de la cri mi nali dad y t a mbi én au ment a el nú mer o de adol escent e co mo
l os pr oduct ores de di cha cri mi nali dad, si n dej ar a un l ado l a i nfl uencia a que est án
expuest os l os adol escent es por part e de personas adult as que l os utili zan a fi n de evadi r
ést os últi mos responsabili dad.
Co mo si el nú mer o de adol escent e i nfract or, cada vez más nu mer oso fuera poco, el sal do
de l a al ar ma soci al ta mbién es mayor cuando se const at a que l os delit os más grave y l as
refi nadas for mas de cometi mient o pr oceden de adol escent es i nfract ores. No hace falt a
ma yor es el ucubr aci ones ni esf uerzos para co mpr ender que el au ment o de adol escent es
i nfract ores y el perfecciona mi ent o de ést os en el co meti mient o de críme nes de mayor
al ar ma soci al se deben a la i ni mput abili dad consagr ado en nuestra l egi sl ación.
Ci ert o que l a i ni mput abili dad por sí sol a no es negati va, per o sí l o es cuando l o que l e
sustit uye no cu mpl e el obj eti vo de l a soci edad que aspira conseguir en efect o, nuestr o
Códi go Or gáni co de l a Ni ñez y Adol escenci a, si n di scri mi naci ón al guna por gravedad o
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cu mpl en l a fi nali dad que es l a rehabilit aci ón del adol escent e para una ver dader a
rei nserci ón a l a soci edad.
El au ment o de l a cri minali dad , la i ni mput abilidad del adol escent e i nfract or y l o poca
efi caci a de l as medi das soci oeducati vas que en conj unt o hacen uno de los más grandes
pr obl e mas que afront a la col ecti vi dad, son parte esenci al del present e trabaj o y que ,
so meti do a un análisis en el mar co t eóri co científi ca ment e estruct urado nos per mit e
est abl ecer que es necesari o, en aras de l a cri mi nol ogí a y de l a vi cti mol ogí a revi sar nuestr o
mar co l egal referi do a l os adol escent es i nfract ores a fi n de que, si n perder de vi st a su
sit uaci ón de vul nerabilidad, reconoci dos, en Conveni os Int er naci onal es referent es a l os
ni ños, ni ñas y adol escentes así co mo en nuestra Constit uci ón, sean so meti dos a otras cl ases
de medi das, ci entífi ca ment e más efecti vas y que en l a prácti ca l ogren el gr an obj eti vo de
reeducaci ón de l a i mportant e pobl aci ón de adol escent es i nfract ores.
Nuestra vi si ón y obj eti vo est án recogi dos en nuestra pr opuest a, y que aspira mos pueda
al gún dí a ser vir de base para l a transf or maci ón cri minol ógi ca que requi ere el fenó meno de
las i nfracci ones co meti das por l os adol escent es, para de al guna maner a frenar el au ment o
de delit os que se dan es est e sect or vul nerabl e, que parece est ar abusando de su pr opi a
vul nerabili dad. Para efect os de cl ari dad, a conti nuaci ón reali zare mos una breve
i ntroducci ón de su cont eni do
El Capí t ul o I, conti ene el Pl ant ea mi ent o del Probl e ma, l a For mul aci ón del pr obl e ma, Deli mit aci ón del Pr obl e ma, Obj et o, Ca mpo de Acci ón, l os Obj eti vos Gener al es y
Es pecífi cos En el mismo desarr oll a mos l os aspect os cri mi nol ógi cos, debi da ment e
funda ment ado haci endo un análisis, de l os antecedent es hist óri co del auge deli cti vo
creci ent e de manera al arma nt e, y que l as aut ori dades no ati nan que hacer , la exi st enci a del
gr an nú mer o de adol escent es j udi ci ali zados en l os dos Juzgados de Adol escent es
Infract ores de Guayaquil.
En el Capí t ul o II : El Mar co Teóri co, Ant ecedent es de l a Investi gaci ón, l a deli ncuenci a j uvenil, su desarr oll o y repercusi ones, l a Funda ment aci ón Ci entífi ca: Esque ma de
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legi sl aci ón ecuat ori ana, su diferenci a, i ndi vi duali zaci ón, At enuant es trascendent al es,
caract erísti cas del Der echo Penal, Delit o, defi ni ci ones, Suj et os Pr ocesal es, cl asifi caci ón,
Ci rcunst anci as del delit o, la ví cti ma, l a I mput abili dad, Circunst anci as agravant es,
At enuant es, Exi ment es, Excusant es del derecho Penal, Defi ni ci ón de Adol escenci a,
Análi sis Soci ol ógi co y Fa mili ar del Adol escent es, Los Adol escent es en l a Constit uci ón, La
Ini mput abili dad, Análisis del Adol escent e Infract or, Reali dad Soci al, Juzga mi ent o y
sanci ones, Et apas del Juzga mi ent o, La Rehabilitaci ón, Derecho Co mparado, Idea a
defender, Vari abl es Independi ent e e Dependi ent e.
En el Capí t ul o III, dada l a i mport anci a de ést e trabaj o, se i ntroduce un análisis por menori zado de una met odol ogí a desti nada a cu mplir de manera efecti va ést a l abor,
conti ene l a Modali dad de l a Investi gaci ón, Los ti pos de i nvesti gaci ón, Pobl aci ón y
muestra, l os Mét odos e Instru ment os, Int er pret ación de Result ados
El Capí t ul o I V conti ene el Mar co Pr opositi vo, el Te ma, la fi nali dad del ést e trabaj o consi st e en est abl ecer l a necesi dad de ref or mar l as l eyes para l os Adol escent es Infract ores,
dado el au ment o consi derabl e de delit os, au ment ando el í ndi ce deli cti vo y la cri mi nali dad,
el Desarr oll o de l a Pr opuest a est abl eci endo en un análisis críti co que sirva para ref or mar l a
Legi sl aci ón para l os adol escent es Infract ores, Concl usi ones y Recome ndaci ones y
19 CAPÍ TULO I EL PROBLE MA
TE MA: LAS I NFRACCI ONES DE LOS ADOLES CENTES: ASPECTOS CRI MI NOLÓGI COS
1. 1. - PLANTEA MI ENTO DEL PROBLE MA.
Par a el mej or ent endi mi ent o del pr obl e ma que est a mos trat ando utili zando una
herra mi ent a prácti ca como es el ár bol del probl e ma (anexo 1), que anali za mos a
conti nuaci ón causa, probl e ma, efect o. Ést e trabaj o apunt a a desarroll ar aspect os
cri mi nol ógi cos en l as i nfracci ones de l os adol escent es, en l a ci udad de Guayaquil, donde el
auge deli cti vo, crece de ma ner a al ar mant e, a vi sta y paci enci a de aut ori dades que no ati nan
que hacer o co mo control ar l a deli ncuenci a, la for maci ón de pandill as j uvenil es y l a
parti ci paci ón de adol escent es en el co meti mient o de delit os, es más frecuent e.
Exi st e poca at enci ón a l a pr obl e máti ca cri mi nol ógica de l as y l os adol escent es, exi sti endo
un í ndi ce al ar mant e de la deli ncuenci a j uvenil, consi dera mos ci ert as que t endr án sus
efect os entré ést as t enemos : La desorgani zaci ón f a mili ar, al no exi stir una buena or gani zaci ón y direcci ón en el hogar, l os adol escent es encuentran en l a calle o en supuest os
a mi gos l o que no exi st e en su hogar co mpr ensión, facilis mo para obt ener l o que qui ere,
si endo presa fácil para in mi scuirl os en delit os , pr ostit uci ón, dr oga, vol viéndos e expert os
en el co meti mient o de delit os.
Ot r a causa: La i ncursi ón de l as o l os adol escentes en el mundo de l as drogas es noti ci a a través de l os di sti nt os me di os de prensa, l a gran canti dad de adol escent es, i ncl uso de
uni dades educati vas que consu men al cohol y dr oga, exi sti endo deserci ón escol ar, ll egando
a l a mendi ci dad y l a muert e. Es una reali dad l a i nexi st enci a de un ver dadero contr ol de l os
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alrededor de sus hij os cuál es son sus a mist ades, al no hacerl o l a consecuenci as será que
ést e adol escent e poco a poco vaya haci endo de la call e su hogar y de supuest os a mi gos su
fa mili a, un mundo fácil, para adquirir l o que desea si n medir l as consecuenci as.
Otra causa : La e mi graci ón de ci ent os de fa mili as ecuat ori anas a otros paí ses, l o que acarrea l a desestruct uraci ón de esos hogares, si endo l os hij os l os que pagan l as
consecuenci as No hay una aut ori dad que l es i mponga lí mit es, que l e pi da cuent as de sus
act os; en l a pandill a se hall a l a licenci a necesaria para l a satisfacci ón de l os apetit os , ya
que, no es l o mis mo el cui dado de un abuel o, tí o, et c. que l a de un padre, al no exi stir una
buena conducci ón en su desarr oll o, al gunos se i nmiscuyen en pandill as, otros reci ben
di ner o de sus padres desde el ext eri or, y empi ezan a acudir a discot eca, bares
rel aci onándose con personas de organi zaci ones deli cti vas qui enes l os recl ut an, no
exi sti endo una buena direcci ón para su desarr oll o l os adol escent es hacen su vol unt ad, si n
rendir cuent a a nadi e.
Ot r a causa: La exi stencia de padres que se dedi can a l a deli ncuenci a y que i nducen a su hij os a ést e mundo deli cti vo, si n i mport arl es su int egri dad, ven en ell o un buen negoci o,
sabi endo que si son descubi ert os co meti endo un delit o podr án responsabili zarse a est os
adol escent es l os cual es obt endrán l a li bert ad o una sanci ón a través de una medi da
soci oeducati va mí ni ma en vi st a de que l a l egi sl ación para l os adol escent es es beni gna.
En Guayaquil, exi st en dos Juzgados de Adol escent es Infract ores y el Juzgado que se
encuentre de t ur no sema nal ment e, reali za diari a ment e entre 8 a 10 audi enci as de
califi caci ón de fl agranci a y for mul aci ón de cargos, adol escent es que han sido ai sl ados por
el co meti mient o de ilícit os que causan gran alar ma soci al co mo son: Robo califi cado,
Tenenci a il egal de ar ma de Fuego, Tenenci a il egal de sust anci as Psi cotrópicas, Viol aci ón,
et c. Delit os que muchas veces por di sti nt as causas quedan i mpunes, por t emor en muchos
casos de l as ví cti mas a denunci ar y a l as represalias que después l e sobrevengan, t a mbi én
por cuant o el i nt er na mi ent o de un adol escent e dura 90 dí as y cu mpli do este tie mpo, de no
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La habit uali dad en hechos deli cti vos de adol escent es es cada dí a más frecuent e, vi éndose
la poca efecti vi dad de la apli caci ón de l as medi das alt er nati vas a l a pri vaci ón de li bert ad,
no hay que des mer ecer que co mo t oda regl a hay excepci ones, puest o que si hay
adol escent es que se reinsert an a l a soci edad, y dej an l a vi da deli cti va. Es necesari o
ref or mar l o que respect a a l as medi das, que se impongan a l os adol escentes de acuer do a
l os delit os y l a gravedad de l os mis mos, l a Constit uci ón reconoce a l os adol escent es co mo
gr upos vul nerabl es, el Est ado t a mbi én reconoce a l os adol escent es derechos políti cos,
co mo el derecho al sufragi o a l os 16 años, así co mo ti enen l a capaci dad para deci dir,
deben t ener l a capacidad para responder por sus act os contrari os a l a Ley, l a
i ni mput abili dad hace que au ment e l a cri mi nali dad.
En l a ci udad de Guayaquil exi st en un si nnúmer o de pandill as, entre ell os l as más
conoci das, co mo son l os Ñet as, l atí n Ki ng Coffe, entre otras que recl ut an a ni ños de 12
años en adel ant e para i nici arl os en l a vi da deli ctiva, l os que conf or man est as pandill as l a
ma yorí a pr ovi enen de hogares di sfunci onal es, de baj os recursos económi cos, hogar es
donde no exi st e ni nguna guí a positi va, en otros casos padres que apoyan l a conduct a
deli cti va, nat ural ment e que no son t odos. El pandillaj e es l a base de i mpuni dad, al go que
ta mbi én exi st e es l a rei nci denci a, por l o que las apli caci ón de medi das deberí a ir
aco mpañadas de una ver dadera rehabilit aci ón, que en l a act uali dad no exi st e, l a
i ni mput abili dad de l os adol escent es, es un contrasenti do, con l a reali dad soci al y
econó mi ca de un paí s
La i mpuni dad -. cri mi nali dad au ment an, exi st e una gran i nseguri dad j urídi ca. El Est ado,
debe apli car ver daderas políti cas de prevenci ón y a su vez sanci ones efecti vas. No exi st e
ni nguna rehabilit aci ón para l os adol escent es i nfract ores, en Guayaquil en el centr o de
Adol escent es Infract ores fase A y B, no hay l a capaci dad o el personal para que se dé una
ver dadera rehabilit aci ón, la i nfraestruct ura es defici ent e para l a canti dad de adol escent es
i ngresados allí, exi st e haci na mi ent o no exi st e rehabilit aci ón, desarr oll ando acti vi dades,
acor de con l a reali dad y el grado de responsabili dad que pudi era t ener el adol escent e i gual
sit uaci ón sucede en el centr o fe meni no Marí a José,. Los adol escent es que i ngresan a l os
centr os, en cali dad de aislados, por un delit o, sal en expert os en l a reali zación de otr os más
22 1. 2. - FORMULACI ÓN DEL PROBLE MA.
El Códi go de l a Ni ñez y Adol escenci a no refl ej a Pri nci pi os Cri minol ógi cos en el
Juzga mi ent o y sanci ón de delit os co meti dos por los adol escent es i nfract ores l o que gener a
i nseguri dad j urí di ca y soci al.
1. 3.- DELI MI TACI ÓN DEL PROBLE MA.
OBJ ETO: Der echo Penal.
CA MP O DE ACCI ÓN: Códi go Or gáni co de la Ni ñez y Adol escenci a: Infracci ones de Adol escent es
TI E MP O: 2012
LUGAR: Juzgados de Adol escent es de Guayaquil
LI NEA DE I NVESTI GACI ÓN: Cri mi nol ogí a y Vi cti mol ogí a
1. 2.- OBJ ETI VOS.
1. 1. 1.- OBJ ETI VO GENERAL.
El abor ar una ref or ma al Códi go de l a Ni ñez y Adol escenci a en el que se i ncl uyan
Pri nci pi os Cri mi nol ógi cos, para el j uzga mi ent o de l os delit os co meti dos por l os
adol escent es i nfract ores, con l o que se evit arí a l a inseguri dad j urí di ca y soci al.
1. 2. 2.- OBJ ETI VOS ESPECÍ FI COS.
- El abor ar l as bases t eóri cas de l a Tesi s en base a la consult a de l os diferentes aut or es
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- Ut ili zar l os mét odos y t écni cas de l a i nvesti gaci ón ci entífi ca
- Di señar l as estrat egi as de la pr opuest a
- Vali dar l a pr opuest a por la ví a de l os expert os.
1. 3. - JUSTI FI CACI ÓN DEL PROBLE MA
La pr esent e i nvesti gaci ón se enca mi na a dar a conocer l a i mport anci a del est udi o de l a
responsabili dad penal de l os menor es de edad deno mi nado en l a doct ri na co mo
i ni mput abili dad. Exi st e un gr an auge deli cti vo, en el Ecuador y específi ca ment e en l a
ci udad de Guayaquil, de allí l a pr eocupaci ón de l a r ef or ma de l a Legi sl aci ón de me nor es, a
fi n de coadyuvar en el decreci mient o de l a deli ncuenci a. Muchos t rat adi stas y est udi osos
de l as ci enci as penal es han ll egado a l a concl usión que l os menor es deben ser obj et o de
al guna r esponsabili dad, por cuant o que s u sit uaci ón es di sti nt a al enaj enado ment al, o al
que padece t rast or nos me nt al es transit ori os, l a epil epsi a entre otras enf er medades que
hacen que el agent e no sepa di sti nguir entre el bi en y el mal.
En al gunos paí ses ha si do s u ma me nt e i mport ant e sanci onar l as conduct as deli cti vas de l os
ni ños, ni ñas y adol escent es a ef ect o de menguar el nú mer o de delit os dentro de l a s oci edad,
est o co mo una f or ma de contr ol soci al y co mo pri nci pal fi n del derecho penal. El mi s mo
pr ogreso, avance o desarroll o de una soci edad así será el nú mer o de delit os que se co met en
en ell a.
De be t o marse en cuent a que l os ni ños, ni ñas y adol escent es ti enden a t ener desvi aci ones
por l as et apas que ti enden que s ufrir, t ant o e moci onal o fí si ca ment e, ese ca mbi o de cuer po
de ni ños a adult os. Es rel evant e el papel que j uega l a f a mili a en que nacen, cr ecen y
desarr oll an l os ni ños, ni ñas y adol escent es, donde l os padres deben ser pi eza f unda ment al
en f orj ar buenos seres huma nos que ti endan a mej or ar l a soci edad ecuat oriana. Muchos de
l os ni ños, ni ñas y adol escent es que deli nquen pr ovi enen de hogares i nest abl es, donde han
teni do l a pri mer a experi enci a de l a vi ol enci a, el mal trat o, l a separaci ón, y el abandono del
24 CAPÍ TULO II MARCO TEÓRI CO
2. 1. - ANTECEDENTES DE LA I NVESTI GACI ÒN.
El present e t e ma de i nvesti gaci ón: “Las Infracci ones de l os Adol escent es: As pect os
Cri mi nol ógi cos”, es origi nal, i nédit o por que revi sado l os archi vos de la Uni versi dad
Aut óno ma Regi onal de l os Andes, no exi st e uno pareci do, si mil ar que trat e sobr e “Los
aspect os cri mi nol ógi cos en l as i nfracci ones de l os adol escent es i nfract ores. De ahí el
i nt erés del i nvesti gador, la i mport anci a por dar a l a soci edad un aporte i mport antísi mo
tendi ent e a sol uci onar el pr obl e ma que se ha suscit ado, y que t a mbi én va a contri buir a l a
ad mi ni straci ón de j usti cia.
Ci t o mi bi bli ografí a el aut or que más ha col aborado en mi i nvesti gaci ón:
Al bán Escobar Fer nando, Der echo de l a Ni ñez y Adol escenci a, Ter cera Edi ci ón
Act uali zada, corregi da y au ment ada, Quit o- Ecuador, 2012.
En est a obra el aut or, hace un ver dader o análisis de l a sit uaci ón de l os adol escent es
i nfract ores, est abl eci endo el desarr oll o del pr oceso de j uzga mi ent o de los mis mos. En
nuestra i nvesti gaci ón ha contri bui do para concept uali zar y desarr oll ar nuestra Tesi s,
ade más para hacer un análisis det all ado del desarroll o del pr oceso penal, del adol escent e
i nfract or, l as et apas del pr oceso y l as medi das caut el ares y soci oeducati vas exi st ent e para
l os adol escent es en conflict o con l a l ey penal.
En l a act uali dad es a mplia ment e acept ado que l os me nor es de edad deben est ar suj et os a un
sist e ma de j usti ci a penal i ndependi ent e de l a de adult os, no s ól o co mo un aj ust e a l as
di sposi ci ones l egal es i nt er naci onal es que así l o señal an, si no porque se r equi eren
respuest as diferenci adas y específi cas par a cada pobl aci ón al r econocer que l a adol escenci a
y l a j uvent ud s on parte de un peri odo críti co en el desarr oll o del ser hu mano, que
constit uye una t ransi ci ón haci a l a vi da adult a t eni endo l ugar una seri e de ca mbi os bi
25
exi st a pr evenci ón, que l os adol escent es est én i nmer sos en l a educaci ón benefi ci o par a s u
desarr oll o personal, acompañados de ori ent aci ón de part e de l os padr es desde l os mi s mos
hogares.
De est a for ma, se ha i dentifi cado que l os adol escent es present arí an una mayor pr opensi ón a
t omar ri esgos, al ser infl uenci ados por su grupo de pares y a exhi bir conduct as
expl orat ori as respect o a la sexuali dad, el consu mo de dr ogas, y a l a pr ueba de l os pr opi os
lí mit es, exponi éndose muchas veces a fact ores que au ment an el ri esgo de entrar en
cont act o con el sist e ma de j usti ci a penal, ya sea co mo i nfract ores de l ey o co mo ví cti mas
de delit os.
Unas de l as caract erísti cas rel evant e del Derecho de menor es, es l a i ni mput abili dad en l a
per petraci ón de i nfracciones de l os adol escent es, para el trat adi st a Ar genti no Cabanell as
“La i mput abili dad es la capaci dad de responder; aptit ud para serle atri bui da a una persona
una acci ón u o misi ón que constit uye delit o o falta. Una acci ón puede ser i mput abl e a un
i ndi vi duo si n que por ello sea responsabl e, por que l a responsabili dad es una consecuenci a
ult eri or de l a i mput abili dad. Para l a escuel a Cl ási ca del Derecho Penal, el funda ment o de l a
i mput abili dad se encuentra en el li bre al bedri o hu mano que, opt a por ést e últi mo. La
escuel a Positi va, por el contrari o, apoya l a i mputabili dad en el crit eri o de l a peli gr osi dad
soci al o t e mebili dad.
Ha y muchos trat adi st as que trat an sobre l a delincuenci a j uvenil ni nguno de ell os en sus
obr as se refi eren a l os pri nci pi os cri mi nol ógi cos. Si n l ugar a dudas, la delincuenci a j uvenil
es uno de l os fenó menos soci al es más i mport ant es que nuestras soci edades ti enen
pl ant eados, y es uno de los pr obl e mas cri mi nol ógicos i nt er naci onal ment e pr eferi dos desde
el si gl o pasado, pues, las manifest aci ones de la conduct a que ll a man soci al ment e l a
at enci ón de for ma negativa pueden obser varse, por l o general, mej or entre l os j óvenes que
en l a pobl aci ón adult a. Ade más, es i mport ant e trat ar l a deli ncuenci a j uvenil de hoy co mo
posi bl e deli ncuenci a adul ta de mañana.
La Deli ncuenci a, conj unt o de i nfracci ones de fuert e i nci denci a soci al co meti das contra el
or den públi co. Est a defi nici ón per mit e di sti nguir entre deli ncuenci a (cuyo est udi o, a partir
26
co meti dos) y cri mi nol ogí a (que consi dera l a personali dad, l as mot i vaci ones y l as
capaci dades de rei nserci ón del deli ncuent e).
El Maestr o Eduar do Gar cí a Ma ynez, y cit ando a Af all ón y Gar cí a Ol ano, señal a que "el
delit o r epresent a, general ment e, un at aque di rect o a l os derechos del i ndi vi duo
(i nt egri dad físi ca, honor, pr opi edad, et c.), per o at ent a si e mpr e, en f or ma me di at a o
i nmedi at a, contra l os derechos del cuer po soci al "1.
Ell o at añe a cual qui er deli ncuent e y a cual qui er tipo de deli ncuenci a, pues el sól o hecho de
contravenir l a l ey que por ant ono masi a busca l a prot ecci ón y sal vaguar da de l a i nt egri dad y
tranquili dad del i ndi vi duo ya i mpli ca un at ent ado contra el or den soci al regul ado por l a l ey.
La deli ncuenci a menor es l a co meti da por un i ndi vi duo, y cuando mucho, por dos, y que
tiene por obj eti vo l a co misi ón de un delit o que podrí a ser ir desde una f alta menor hast a
una gr ave y califi cada, per o que no t rasci enden su escal a y pr opor ci ones, es decir, no s on
co meti dos por bandas, no hay una gr an pl aneaci ón en l os hechos delicti vos, o no se
pr et ende operar per manent e ment e a gran escal a.
Leti ci a Sal o món señal a que "en l a deli ncuenci a menor se puede i ncl uir al gunos cart erist as,
asalt ant es de buses, est afadores. Esa es l a deli ncuenci a más co mún, más popul ar, l a que
ve mos y a l a que l e t enemos mi edo. Ent onces l os ci udadanos co munes pi ensan que es un
pr obl e ma cuando t ransitan por det er mi nadas zonas en que pueden asaltados y l a gent e
asoci a i nseguri dad con est o".
Vi st o el concept o de deli ncuenci a, result a necesari o deli mit ar el adj eti vo de j uvenil, es
decir, ¿ Cuándo l a deli ncuenci a es j uvenil ? Vaya por del ant e que no podemos e mpl ear al
obj et o de est e trabaj o el si gnifi cado eti mol ógi co de t al adj eti vo, pues desde est e punt o de
vi st a, qui ere decir l o rel aci onado con l a j uvent ud. Y no es apli cable, deci mos, est e
concept o eti mol ógi co, por que dentr o del ca mpo de l as ci enci as penal es vi ene
ent endi éndose por deli ncuenci a j uvenil l a ll evada a cabo por personas que no han
al canzado aún l a mayorí a de edad, mayorí a de edad evi dent e ment e penal.
1
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La deli ncuenci a j uvenil es un f enó meno de ámbi t o a mbi ent al, se ext iende des de l os
ri ncones más al ej ados de l a ci udad i ndustri alizada hast a l os subur bi os de l as gr andes
ci udades, desde l as fa milias más ri cas, hast a l as más pobres.
El obj et o de est e trabaj o se va a centrar en el est udi o de l as si gui ent es cuesti ones:
Concept o de deli ncuenci a j uvenil y su di sti nci ón de otros concept os afi nes.
El perfil del deli ncuent e juvenil.
Vol u men y ti pol ogí a de delit os en l a deli ncuenci a juvenil.
La deli ncuenci a j uvenil fe meni na y su co mpar aci ón con l a masculi na.
Deli ncuenci a j uvenil y movi mi ent os mi grat ori os.
Reco mendaci ones con respect o al pr obl e ma de l a deli ncuenci a j uvenil.
El t ér mi no deli ncuenci a j uvenil no ti enes el mi s mo si gnifi cado para t odos l os
cri mi nól ogos. Difi eren bási ca ment e en dos punt os
El pri mer o en det er mi nar l a edad a partir de l a cual se puede habl ar de del i ncuent e
j uvenil y
El segundo, que r adi ca en det er mi nar cuál es deben ser l as conduct as que dan l ugar
a califi car a un j oven como deli ncuent e.
Por cuant o hace a l a edad en que pode mos r eferirnos a l a deli ncuenci a j uvenil,
parti ci pa mos del crit eri o de esti mar co mo t al es a l os que cuent an con má s de 14 años de
edad. El adol escent e i nfract or l o podr á ser hast a l os 14 años de edad, a partir de est e lí mit e,
deberá ser consi derado co mo deli ncuent e j uveni l con l os gr ados de r esponsabili dad ya
apunt ados, l os que desde l uego no ti enen pr et ensi ón de defi niti vi dad, pues depender á de
l os est udi os que en l o f ut ur o se r eali cen y que per mit an conocer l os f enóme nos fí si cos y
psí qui cos del adol escent e que puedan obli gar a vari ar l os lí mit es de edad ya señal ados, l os
que est án apoyados en l os est udi os más acept ados hast a l a fecha.
El est udi o de l a cri mi nalidad j uvenil constit uye un t e ma de act uali dad, no sól o del der echo
penal, si no t a mbi én de l a cri mi nol ogí a y de l as ci enci as conexas. El constant e au ment o de
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te ma, t ant o en l os paí ses i ndustri ali zados o centrales, co mo t a mbi én en l os lla mados paí ses
periféri cos, co mo son l os de Améri ca Lati na.
Par a co mpr ender el i nt erés por el análisis y l a búsqueda de s ol uci ones para l a deli ncuenci a
j uvenil, es necesari o ubi car est e f enó meno dentr o de l a pr obl e máti ca de l a soci edad act ual.
La estruct ura soci al en que l es ha t ocado vi vir a l os ni ños y j óvenes de hoy, est á
caract eri zada por una compl eji dad cada vez mayor, donde l a búsqueda de s ol uci ones no
depende ni de fór mul as tradi ci onal es, ni de lí deres caris máti cos.
La deli ncuenci a j uvenil se ubi ca, por l o menos en Améri ca Lati na, dentro de un cont ext o
soci al caract eri zado por gr upos de ni ños y adolescent es ubi cados dentro de ni vel es de
mi seri a o pobr eza, dese mpl eo, narcotr áfi co, concentraci ón ur bana, baja escol ari dad o
analfabetis mo, agr esi ones sexual es y desi nt egración f a mili ar. A est os gr upos s oci al es se l es
ha negado t odos l os derechos hu manos, t al es co mo el der echo a l a vi da, l a sal ud, l a
educaci ón, l a vi vi enda, en fi n, el derecho al desarroll o.
Su mado a est e cont ext o, hay que agr egar que l a s oci edad act ual se caract eri za por un
debilit a mient o de l os si ste mas t radi ci onal es de apoyo par a el desarr oll o de l a ni ñez y de l a
adol escenci a. Qui si éra mos menci onar, por l o menos, tres medi os de apoyo que con l os
ca mbi os s oci al es, se han debilit ado co mo par a dar una r espuest a efecti va al desarr oll o de l a
ni ñez y de l os adol escentes. En pri mer l ugar t ene mos que menci onar a La Fa mili a. Los me di os de co muni caci ón, sobre t odo l a t el evi si ón, han s upri mi do l a j erar quía y hege moní a
que l a fa mili a t ení a co mo for mador a de cost u mbr es soci al es.
Ade más, l a i ncor por aci ón de l a muj er al si st e ma l abor al, por necesi dad u oport uni dades de
desarr oll o, y ot r os ca mbi os en l a estruct ura f a mi liar, co mo l a ausenci a generali zada del
padr e, repl ant ean l as r elaci ones del ni ño y del j oven. La Escuel a, por su part e, se caract eri za por un mar cado énf asi s acade mi ci st a y por l a co mpetiti vi dad f er oz, borrando el
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l os Si ste mas de Asi stenci a y Recreaci ón, como apoyos alt er nati vos, s on mí ni mos y si e mpr e i nsufi ci ent es para l a satisfacci ón de l as necesi dades de l a pobl aci ón j uvenil.
Por últi mo, qui si éra mos ma ni fest ar que l a delincuenci a j uvenil es el result ado de l a
co mbi naci ón de di versos f act ores de ri esgo y r espuest a soci al. Se present a en t oda
soci edad, en donde l os anti val ores de vi ol enci a, agr esi vi dad, co mpet enci a sal vaj e,
consu mo, se i mponen a l os val ores supr e mos de l a soci edad, co mo l a t ol eranci a, l a
soli dari dad y l a j usti ci a.
Si n duda l a deli ncuenci a es uno de l os t e mas que más preocupa a l a soci edad act ual, debi do
pri nci pal ment e al au ment o del nú mer o de delincuent es y a que cada vez sean más l os
me nor es que co met en delit os.
La deli ncuenci a más co mún es l a lla mada deli ncuenci a menor, que nor mal ment e es
co meti da por una persona o un gr upo menor. Los delit os co meti dos pueden ser de caráct er
me nor o t a mbi én ll egar a ser graves y cl asifi cados, per o no son de grandes pr opor ci ones, es
decir, no son co meti das por gr upos organi zados ni pl aneadas para afect ar en gran maner a a
la soci edad. Se i ncl uyen aquí delit os co mo asalt os, cart eris mos, robos, fraudes, vi ol aci ones,
vandalis mo, grafitis y pi nt uras en mur os y monu ment os, entre otros.
Ade más de est ar au ment ando l a deli ncuenci a, cada vez es más vi ol ent a. Ant eri or ment e era
más co mún que el deli ncuent e usara l a fuerza sól o en caso de necesi dad, per o hoy, l a
ma yorí a pri mer o agrede y l uego co met e el delit o, co mo en el caso de l os r obos con
vi ol enci a y a mano ar mada. Lo que más preocupa es que l os menor es se est án vol vi endo
l os pri nci pal es aut ores de l a deli ncuenci a que en ocasi ones cargan con l as vi das de
personas i nocent es. En todo el Ecuador l os pr otagoni st as de l a deli ncuenci a son j óvenes
que aísl an entre 12 a 18 años.
En general, hoy en pal abr as de Cecili a Lozano Mer az el cri men or gani zado si gnifi ca un
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econo mí a i nf or mal, que t a mbi én ll ega a f or mar part e de l a econo mí a f or mal l ocal, naci onal
y gl obal2.
Evi dent e ment e, en opi nión personal, ti ene seri as i mpli caci ones del or den econó mi co, pues
constit uye una i mport ante derra ma de r ecursos, pues t odo el capit al generado y di stri bui do
se cubr e en ef ecti vo. Un análisis est adí sti co y una i nvesti gaci ón de campo pr eci sarí an
mej or est a aseveraci ón, aunque en est e mo ment o se t o ma co mo una pr e mi sa defi niti va. El
cri men or gani zado se puede defi nir co mo "l a del i ncuenci a col ecti va que i nstru ment ali za
raci onal ment e l a vi ol enci a i nstit uci onal de l a vi da pri vada y públi ca, al ser vi ci o de
gananci as e mpr esari ales con r api dez. Necesari a ment e vi ncul a j erar quí as de
la bur ocraci a políti ca y j udi ci al medi ant e l a corr upci ón y l a i mpuni dad".
La i nvesti gadora Jalisci ense Cecili a Lozano Mer az señal a al gunas caract erísti cas concr et as
de l a deli ncuenci a or gani zada o cri men or gani zado, co mo t a mbi én se l e deno mi na, y que a
conti nuaci ón se descri ben en f or ma de li st a j unt o con ot ras caract erísti cas obser vadas en
otr o análisis sobre el te ma3:
1. " Oper a baj o una di sci pli na y códi gos de co mport ami ent o mafi oso;
2. Act úa con l a fi nali dad de obt ener, en l a for ma de prácti cas soci al es recurrent es
enrai zadas en l a estruct ura del trabaj o, a ni vel l ocal, naci onal e i nter naci onal
gananci as rápi das si n inversi ón previ a de capital, de ori gen il egíti mo e il egal,
me di ant e l a apr opi aci ón de obj et os de uso pri vado" y de pr opi edad aj ena.
3. En otras ocasi ones, recurri endo a l as mis mas prácti cas, se co mer ci ali za con
bi enes, pr oduct os y ser vici os de ori gen il egíti mo e il egal, con poca o ni nguna
i nversi ón de capit al.
4. La deli ncuenci a organi zada act úa de manera i mpune en l a cl andesti ni dad, pr ot egi da
y a veces t a mbi én diri gida y operada por aut ori dades corr upt as, deli ncuent es de alt o
ni vel, especi ali zaci ón y jerar quí a, y posee capaci dad para utilizar l a fuerza en aras de
l ograr sus obj eti vos.
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5. Con respect o a l os bi enes, pr oduct os y ser vi cios ofert ados por l a delincuenci a
or gani zada, una vez que est os se ponen en circul aci ón, "quedan defi ni dos sus
pr eci os por l as condi ciones del mer cado regi onal o mundi al " –deno mi nado,
col oqui al ment e, mer cado negr o, "si endo el mer cado, escenari o de est a crimi nali dad
or gani zada".
Nuestra i nvesti gaci ón está estruct urada cr onol ógi ca ment e, co mo bi en l a manifi est a l a Dr a.
Cor ona Gó mez Ar mij os Cit o:4 “Toda acti vi dad hu mana se reali za diri gi da a un fi n o
pr opósit o, en ell o est án pr esent es: l a necesi dad de r esol ver una sit uaci ón concr et a que no
puede post er garse, l a moti vaci ón por l a r eali zaci ón de l a acti vi dad y el obj eti vo, l os cual es
son resort es movili zadores e i mpul sadores de t oda obra.
En l a medi da que se hace coi nci dir el moti vo y el obj eti vo, el acci onar del ser hu ma no
adqui ere un ni vel de i ndependenci a y el r esultado es s uperi or. La activi dad ci entífi ca
i nvesti gati va es un pr oceso medi ant e el cual se l ogr a penetrar en l a esencia del f enó meno
en s u obj et o de est udi o, det er mi nar sus causas, consecuenci as, rel aci ones f unda ment al es,
descubrir sus r egul ari dades, así co mo pr edecir su fut ur o desarr oll o. Se r ealiza consci ent e y
or gani zada ment e por l os seres hu manos, especi alme nt e pr eparados, con el do mi ni o de l os
conoci mient os precedentes y mét odos de la i ndagaci ón ci entífica”.
Cu mpli mos con l o señal ado por el 5 PHD Gust avo Ál varez Gavil anes, Obr a “ El ser y hacer
de l a educaci ón abi ert a y a di st anci a”. Empr esnade Gr áfi cas, pri mer a edi ci ón, Ecuador
2005, t opando aspect os tel eol ógi cos, axi ol ógi cos y éti co pr ofesi onal, conoci endo que el
desarr oll o pri mor di al y l a base par a el pr ogr eso del ser hu mano es l a i nvesti gaci ón y el
desarr oll o personal.
2. 2. - FUNDA MENTACI ÓN TEÓRI CA: ES QUE MA DE CONTENI DOS. 2. 2. 1.- DERECHO PENAL
4 La i nvesti gaci ón Ci entífi ca en pr egunt as y respuestas si ste ma Modul ar 5
32
El derecho est á constit uido por un conj unt o de nor mas que r egul an l a vi da de l os ho mbr es
en l a soci edad en sus rel aci ones recí pr ocas.
El der echo en consecuenci a ti ene por fi nali dad ade más de garanti zar el or den ext er no en l a
soci edad par a l a convi venci a hu mana, tiene co mo obj eti vo, el pr o mover el
desarr oll o i nt egral del hombr e y buscar mej ores estándares de vi da en l a soci edad.
El Der echo Pr ocesal Penal es el sist e ma de nor mas que regul an cual qui er pr oceso de
caráct er penal desde su ini ci o hast a su fi n: l a activi dad de l os j ueces y l a ley de fondo en l a
sent enci a. Ti ene co mo funci ón i nvesti gar, i dentificar y sanci onar (en caso de que así sea
requeri do) l as conduct as que constit uyen delit os, eval uando l as circunst anci as parti cul ares
en cada caso. El derecho penal es un derecho nor mati vo, val orati vo y de una esenci a
conser vador a del or den soci al y j urí di co, que ti ene una nat ural eza e mi nent e ment e
sanci onador a
Los co mpr enden el siste ma de nor mas, regl as jurí di cas est abl eci das por el Est ado, que
asoci an el cri men co mo hecho, a l a pena co mo l egíti ma consecuenci a. " Cuando se habl a de
derecho penal se utiliza el tér mi no con diferent es si gnifi cados según a qué el mis mo se est é
refiri endo. De t al modo pode mos menci onar una clasifi caci ón preli minar t al co mo: derecho
penal sust anti vo y, por otro l ado, el derecho penal adj eti vo o pr ocesal penal.
El pri mer o de ell os est á constit ui do por l o que general ment e conoce mos co mo Códi go
Penal o l eyes penal es de fondo, que son las nor mas pr o mul gadas por el est ado
est abl eci endo l os delit os y l as penas, mientras que el derecho pr ocesal penal es el sist e ma
de nor mas desti nadas a est abl ecer el modo de aplicaci ón de aquell as.
El derecho penal es un derecho nor mati vo, val orati vo y de una esenci a conser vador a del
or den soci al y j urí di co, que ti ene una nat ural eza e mi nent e ment e sanci onador a. El Est ado
tiene l a obli gaci ón de pri ori zar la di gni dad huma na co mo obj et o pri nci pal, y con más
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pri mor di al: no sól o de aquel cuyos bi enes j urí di cos han si do perj udi cados, si no t a mbi én de
qui en ha ll evado a cabo el act o deli cti vo.
El Derecho Penal no sól o debe defender a l as personas contra l os delit os, si no que ti ene
ta mbi én que buscar có mo garanti zar l os derechos i ndi vi dual es, que son ent onces lí mit es al
poder puniti vo. En el ej erci ci o de l a facult ad puniti va del Est ado Ecuat ori ano, el
As a mbl eí st a debe pr opender a l a reali zaci ón de sus fi nes soci al es y entre ell os, el de
asegurar l a vi genci a de un or den j ust o.
La garantí a para l a niti dez de l a j usti ci a. Es el est abl eci mient o l egal de la posi bili dad de que l a sanci ón se i ndi vi duali ce, de t al for ma que su graduaci ón guar de direct a pr opor ci ón
con l a medi da en que el hecho haya si do más o menos grave; l o cual est á dado por l as
circunst anci as que en él hayan concurri do. En l os casos de menor gravedad, det er mi nan
que l a sanci ón t a mbi én pi er da severi dad, por l o que son deno mi nadas circunst anci as
at enuant es. Ést a es una instit uci ón que apar ece en respuest a a l a raci onalidad que exi ge el
ej erci ci o del poder sancionador.
Su razón de ser y ori gen obedecen, si n duda, al proceso de medi ci ón y modifi caci ón de l a
pena. De ahí que l as circunst anci as at enuant es tengan una i ndi scuti bl e trascendenci a en
cuant o a l a medi ci ón j usta y equit ati va de l a pena.
La i mport anci a que revi sten a l as ci rcunst anci as atenuant es. - No se l es da en l a doctri na j urí di ca l a rel evanci a que real ment e poseen en el Ecuador. En ca mbi o si se
anali za con mucha prof undi dad l as circunst anci as agravant es, y l o mi s mo ocurre al
mo me nt o de apli carl as.
Lo i nt eresant e de est o es anali zar con det enimi ent o, que trat a mi ent o le dan otras
legi sl aci ones a l as circunst anci as at enuant es en di versas l egi sl aci ones extranj eras, ya que
l os transgresores de l a ley han traspasado front eras, por l o que en poco años l as
legi sl aci ones penal es se deben unifi carse en un sol o á mbit o que l es per mitirá enfrent ar l a
ol a deli cti va mundi al, que cada dí a arre met e con más fuerza contra l a soci edad,
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Si n e mbar go, esa deci sión af ort unada ment e no depende del si mpl e ar bitri o de qui enes
tienen a s u car go l a i ndi vi duali zaci ón j udi ci al, sino que en el uso de t an a mplí si mo poder
debe de acat arse un conj unt o de di sposi ci ones orient adoras, l egal ment e est abl eci das, que
consi st en en circunst anci as y crit eri os para l a det er mi naci ón de l as penas. Par a l os
i ndi vi duos que i nfri nj an la Ley exi st en sanci ones cuya adecuaci ón se r ealiza no s ól o par a
repri mir efi caz ment e el act o puni bl e, si no pri nci pal ment e con el obj eti vo de r eeducar a l os
i nfract ores y l ograr su reinserci ón soci al, conj unt ame nt e con l a pr ot ecci ón de l a soci edad.
Per o el l ogr o de esos obj eti vos i mpli ca que se conozcan bi en l as caract erísti cas del
i nfract or y l as condi ci ones y circunst anci as en que r eali zó s u acci ón u o mi si ón, para di ri gir
el trabaj o que se debe hacer con ese i ndi vi duo en el afán de r ei nt egrarl o a la vi da s oci al y,
con t al pr opósit o, i mponerl e l a medi da más j ust a: cosa ést a que s ól o se l ogr a medi ant e una
efi ci ent e adecuaci ón de la sanci ón. En est e sent i do, t al det er mi naci ón de l a pena en el
Der echo Penal se t raduce en l a adecuaci ón de l a sanci ón, l a cual supone que se t o men en
cuent a l as circunst anci as concret as que i ndi vi dualizan cada hecho deli cti vo.
Cuando esas circunst ancias j ustifi can que, al escoger l a sanci ón, qui en j uzgue ti enda haci a
su mí ni ma cuantí a, ent onces est a mos en pr esenci a de circunst anci as at enuant es, i nstit uci ón
que defi ne uno de l os aspect os a val orar para efectuar l a adecuaci ón.
" Las circunst anci as son l os acci dent es y parti cul ari dades de ti e mpo, l ugar, modo,
condi ci ón, est ado y de más que aco mpañan al gún hecho. Ell as son causas de que un mi s mo
act o sea j uzgado de di ferent es maner as; y est a r egl a ti ene l ugar sobr e t odo en l os as unt os
cri mi nal es, en l os que l as circunst anci as au mentan o di s mi nuyen considerabl e ment e l a
atroci dad de un delit o, y por consi gui ent e, l a pena con que debe ser casti gado el
deli ncuent e.6"
" En derecho, se usa para desi gnar aquell os hechos, por l o co mún acci dent ales, que i nfl uyen
en l os efect os j urí di cos de ot r os con l os que aparecen í nti ma ment e rel aci onados.7" El
6To mado del " Di cci onari o Razonado de Legi sl aci ón Ci vil, Penal , Co merci al y Forense". Uni versi dad
Naci onal Aut óno ma de Méxi co. Institut o de Investi gaci ones Jurí di cas. Méxi co, 1993. Pági na 110
7 Según se expresa en l a "Enci cl opedi a Jurí di ca Español a." To mo I V- V. Edi tori al Franci sco Sei x.
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est udi o de l as circunstanci as debe hacerse al exponer l a medi da penal. Sus ef ect os
pert enecen de ll eno a l a apli caci ón y mes ur aci ón de l as penas. " Ci rcunstanci a es t odo l o
que modi fi ca un hecho o un concept o si n alt erar su esenci a. Ci rcunst anci as at enuant es y
agravant es son l as que modi fi can l as consecuenci as de l a r esponsabili dad, si n s upri mir
ést a8.
Las ci rcunst anci as atenuant es.
Constit uyen uno de s us ele ment os; para l uego defi nir el cont eni do y t rascendenci a j urí di ca
de ést as y el f unda ment o que per mit e asi mil arl as dentr o de l os ti pos penales, l a que ti ene
que recurrir a la t eorí a del ti po penal.
Las aut ori dades, j ueces, fiscal es, ci udadanos y ci udadanas, Asa mbl eí st as han puest o el
dedo sobre l a ll aga, con las ref or mas que se están pl ant eando por que no deben ser de
for ma si no de fondo, ya que l a cri mi nali dad en el Ecuador co mo en el mundo ent er o ha
rebasado l os lí mit es de la t ol eranci a, a pesar de l os fact ores son vari os, ahí cuando l as
escuel as cri mi nal es en el mundo se han quedado dor mi das y no han propuest o nuevas
teorí as con l a reali dad actual.
2. 2. 2.- DEFI NI CI ÓN.
Si en el punt o de l as deno mi naci ones ha exi sti do contr oversi a, con mayor razón exi st e en l a
defi ni ci ón de l a mat eri a. Cada escuel a, cada gr upo, cada ori ent aci ón ci entífi ca del Der echo
Penal, ha cr eí do t ener l a s upr e mací a. Si n e mbar go unas y ot ras si e mpr e nos pr esent an un
aspect o de l a mat eri a; razón por l a cual encontra mos defi ni ci ones de orden fil osófi co o
j urí di co o defi ni ci ones de car áct er general, según expr esi ones concret as de muchos
trat adi st as.
8Co mo expresó el Dr. Luí s Jiménez de Asúa en " La Ley y el Delito: curso de dog mát ica penal."
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Par a f acilitar l a co mpr ensi ón del pr obl e ma, cabe pr esent ar una seri e de defi ni ci ones que se
han esgri mi do s obr e l a mat eri a, en f or ma cr onol ógi ca. Toda i nf or maci ón ci entífi ca ha de
tener su f unda ment o fil osófi co, t oda vez que l a filosofí a al trat ar el pr obl ema de l a Ci enci a,
se preocupa de su caráct er.
Ort ol an, di ce: " El Der echo Penal, es una concepci ón de l a r azón hu mana, deduci da de una
rel aci ón del ho mbr e en soci edad, en l a que l a sociedad ti ene l a f acult ad de hacer sufrir al
ho mbr e ci ert o mal, en razón de l a vi ol aci ón del derecho que ha sur gi do9 ".
Fr anci sco Carrara, di ce: " La Ci enci a Cri mi nal, es l a i nvesti gaci ón de l os lími t es i nt er nos y
ext er nos dentr o de l os cual es úni ca ment e el Est ado puede t ut el ar l os derechos hu manos,
despoj ando de uno de l os derechos al ho mbr e que l os ha at acado; y, de l os modos más
conveni ent es de ej ercer la t ut el a con se mej ant e medi o1 0 ".
Ansel mo Feuer bach: "El Der echo Cri mi nal (Ci enci a del Der echo Penal, Der echo
Repr esi vo) es l a Ci enci a de l os Der echos que l as l eyes penal es dan al Estado, cont ra s us
súbdit os, en cuant o sean sus transgresores de l as leyes1 1 ".
Ed mundo Mezguer, di ce: " El Der echo Penal, es el conj unt o de nor mas j urí di cas que
regul an el ej erci ci o del poder puniti vo del Est ado, conect ado en el delit o co mo
pr esupuest o, la pena co mo consecuenci a j urí di ca".
Co mo se puede apr eci ar, t odas est as defi ni ci ones pr et enden encontrar el f unda ment o
fil osófi co de l as mi s mas, repri mir, sanci onar por aport e del Est ado; por est a r azón, se
consi dera que est as defini ci ones no son co mpl etas. El Derecho Penal es una ra ma del
derecho que est á dentr o del derecho públi co, cuyos obj et os de regul aci ón son: el delit o, l os
aut ores y partí ci pes de l os delit os, las penas, y l as me di das de seguri dad.
9
Ort ol an, El e ment os de derecho penal, Edi ci ón Pri mera, Paris, 1885, p. 29
1 0
Franci sco Carrara, Teorí a de la tentati va y de l a compli cidad o del grado en l a f uerza fí si ca del delito 1 vol., 382 pp., 34
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El est udi o del derecho penal se di vi de en dos part es: derecho penal general y der echo penal
part e especi al. El Der echo Penal general, que se ocupa de l a estruct ura de la nor ma penal,
l os pri nci pi os que l as i nspiran, l a t eorí a general del delit o, dentr o de ést e se encuent ra l a
apli caci ón de l a l ey penal, pri nci pi os de t erritori ali dad, irretroacti vi dad, pri nci pi os, l as
pri si ones y recl usi ones, las causas de i mput abili dad et c.
Y l a part e especi al, que se ocupa de l as i nfracci ones deli cti vas en parti cular ( ho mi ci di os,
vi ol aci ones, hurt os, et c.). Es decir aquí se est udi a específi ca ment e el delit o en si
Exa mi ne mos ahora, al gunas defi ni ci ones de carácter general:
Eusebi o Gó mez, di ce: "La Ci enci a del Der echo Penal, est udi a el delit o en l a co mpl eji dad
de sus el e ment os y consecuenci as1 2".
Por el hecho de ser el Derecho Penal, part e de l as Ci enci as Soci al es, l as me nos exact as en
su cont eni do debi do al pr oceso de s u evol ución y t ransf or maci ón, su co mpl eji dad se
ma ni fi est a obj eti va ment e, contri buyent e a l a i mposi bili dad de al canzar una defi ni ci ón
pr eci sa en su cont eni do y al cances.
2. 2. 3.- CARACTERÍ STI CAS.
En cuant o a l as característi cas del derecho penal, pode mos i ndi car l as si gui ent es:
Es públi co. - Sól o el Est ado puede sanci onar con una pena de caráct er cri mi nal.
Es úni co y Excl usi vo. - Nadi e puede hacer j usti ci a por sus propi as manos.
Es r egul ador de l as r el aci ones del i ndi vi duo con el Est ado. - Sól o est e puede califi car una
conduct a co mo delit o.
Es Nor mati vo. - Por que trat a de adecuar l a conduct a del i ndi vi duo a l os fi nes del Est ado.
Uno de esos fi nes es at enuar l a cri mi nali dad.
Es val orati vo. - Por que l a conduct a cae dentr o de un val or o un anti val or (l o antij urí di co),
est os val ores ca mbi an según el tie mpo y el espacio geogr áfi co.
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Es fi nalist a. Por que el fin del Der echo Penal es pr evenir l a ili cit ud. Se conf unde con el
derecho de casti gar del Est ado, de ahí que l a sanci ón pueda ser: retri buti va, expi at ori a o de
en mi enda.
La Misi ón del Der echo penal no se r educe s ól o al list ado de l as conductas consi deradas
delit os y l a pena que a cada uno corresponde, si no que s u mi si ón funda mental es pr ot eger a
la soci edad. Es un der echo nor mati vo, val orati vo y de una esenci a conservador a del or den
soci al y j urí di co, que ti ene una nat ural eza e mi nent e ment e sanci onador a. El Est ado ti ene l a
obli gaci ón de pri ori zar l a di gni dad hu mana co mo obj et o pri nci pal, y con más r azón cuando
se trat a de l a utili zaci ón del Derecho Penal, el auxili o del i ndi vi duos pri mor di al: no s ól o de
aquel cuyos bi enes j urí dicos han si do perj udi cados, si no t a mbi én de qui en ha ll evado a
cabo el act o deli cti vo.
El Der echo Penal no s ól o debe defender a l as personas contra l os delit os, si no que ti ene
ta mbi én que buscar có mo gar anti zar l os derechos i ndi vi dual es, que s on
ent onces lí mit es al poder puniti vo. En el ej erci ci o de l a f acultad puniti va
del Est ado Ecuat ori ano, el Asa mbl eí st a debe propender a l a r eali zaci ón de s us fi nes
soci al es y entre ell os, el de asegurar l a vi genci a de un or den j ust o. La garantí a par a l a
niti dez de l a j usti ci a es el est abl eci mi ent o l egal de l a posi bili dad de que l a sanci ón se
i ndi vi duali ce, de t al f orma que s u gr aduaci ón guar de direct a pr opor ci ón con l a medi da en
que el hecho haya si do más o menos gr ave; l o cual est á dado por l as circunst anci as que en
él hayan concurri do.
En l os casos de menor gravedad, det er mi nan que l a sanci ón t a mbi én pi erda severi dad, por
l o que s on deno mi nadas circunst anci as at enuant es. Ést a es una i nstit uci ón que apar ece en
respuest a a l a raci onali dad que exi ge el ej erci ci o del poder sanci onador.
Su r azón de ser y ori gen obedecen, si n duda, al proceso de medi ci ón y modifi caci ón de l a
pena. De ahí que l as circunst anci as at enuant es t engan una i ndi scuti bl e t rascendenci a en
