Oficio No CJL/TC/2012/122
Ciudad de México, D.F. a 29 de junio de 2012
Lic. Ramón Montaño Cuadra
Presidente Titular de la Junta Local
de Conciliación y Arbitraje del Distrito Federal.
P r e s e n t e.
Informo a usted que al 29 de junio de 2012, se dio seguimiento a las recomendaciones de 29 observaciones, cuyos avances fueron
comentados y aceptados por los servidores públicos de mandos medios y superiores responsables de atenderlas. Del análisis a la
documentación e información que fue proporcionada al personal auditor, se constató que se atendieron 14 observaciones,
quedando 15 observaciones, que agregadas a las 17 observaciones determinadas en ese mismo período por los diferentes
órganos de fiscalización, resulta como saldo 32 observaciones pendientes de atender, integradas por órgano fiscalizador de la
siguiente forma:
Instancia fiscalizadora
Saldo inicial
Mas
Determinadas
Menos
Atendidas
Saldo final
Auditor externo
2
0
1
1
Contaduría Mayor de Hacienda
3
2
0
5
Contraloría
24
15
13
26
Las 32 observaciones pendientes de atender se integran por unidad administrativa como a continuación se muestra:
Unidad Administrativa
Saldo inicial
Más
Determinadas
Menos
Atendidas
Saldo Final
Coordinación General de Administración
3
2
0
5
Coordinación de Recursos Financieros
2
0
1
1
Coordinación de Recursos Materiales
2
0
1
1
Coordinación de Recursos Humanos
3
0
0
3
Coordinación del Sistema de Información
6
0
4
2
Unidad Jurídica de Peritos
1
0
1
0
Junta Especial Quince
1
0
1
0
Junta Especial Catorce
2
0
0
2
Junta Especial Siete
1
0
1
0
Junta Especial Diez
1
3
0
4
Junta Especial Ocho
1
0
0
1
Junta Especial Nueve
2
0
1
1
Junta Especial Doce
1
3
2
2
Junta Especial Once
3
0
2
1
Junta Especial Tres
0
3
0
3
Junta Especial Uno
0
3
0
3
Junta Especial Dos
0
3
0
3
Total
29
17
14
32
A continuación se enlistan las 32 observaciones que se encuentran pendientes de atender por las distintas unidades
administrativas que conforman esta Junta.
REVISIÓN AÑO No. DE OBS. RUBRO/CONCEPTO AVANCE INSTANCIA
FISCALIZADORA
COORDINACIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
CP-2009 2011 CONTADURIA MAYOR DE HACIENDA
3
AEPOA-125-09-03-JLCADF FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LA NORMATIVIDAD INTERNA DE LA JLCADF, RESPECTO AL MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA COORDINACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS.
90% CMH
29
AEPOA-125-09-29-JLCADF FALTA DE MEDIDAS DE CONTROL PARA GARANTIZAR QUE EL REGLAMENTO INTERIOR Y MANUAL DE ADMINISTRACIÓN SE ACTUALICEN CON BASE EN LAS NECESIDADES Y OBJETIVOS DE LA JUNTA.
90% CMH
39
AEPOA-125-09-39-JLCADF FALTA DE MEDIDAS DE CONTROL PARA GARANTIZAR QUE TANTO EL REGLAMENTO INTERIOR COMO EL MANUAL ADMINISTRATIVO SE ACTUALICEN CON BASE EN LAS NECESIDADES Y OBJETIVOS DE LA JUNTA Y QUE SEAN AUTORIZADOS CONFORME A LA NORMATIVIDAD APLICABLE.
90% CMH
CP-2010 2012 CONTADURIA MAYOR DE HACIENDA
1
AEPOA-131-10-01-JLCADF FALTA DE OBSERVACIÓN DE LAS POLÍTICAS Y/O NORMAS DE OPERACIÓN DEL PROCEDIMIENTO “ELABORACIÓN Y FORMALIZACIÓN DE CONTRATOS DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS" POR PARTE DE LA JLCADF
0% CMH
2
AEPOA-131-10-02-JLCADF FALTA DE OBSERVACIÓN DE LA CLAUSULA OCTAVA
DEL CONTRATO CGA/11/2010 0% CMH
EF-2006 2007 AUDITORIA DE ESTADOS FINANCIEROS 2006/ BEJAR, GALINDO, LOZANO Y CIA, S.C.
3
ISR DEL EJERCICIO 2006 ENTERADO Y PAGADO A LA S.H.C.P ESTA
PROVISIONADO EN EXCESO. 80% DESPACHO
EXTERNO
COORDINACIÓN DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
SA-14-11 2011 ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y PRESTACIONES DE SERVICIOS
4
IRREGULARIDADES EN FACTURAS DE CONTRATOS JLCA Y CGA DEL EJERCICIO
COORDINACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
SA/RE05-07 2007 SITUACIÓN PROFESIONAL DE MANDOS MEDIOS Y SUPERIORES
2
INEXISTENCIA DE UN CATÁLOGO DE PUESTOS DE LA JUNTA LOCAL DE
CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE. 95% CONTRALORÍA
SA/RE01-09 2009 SERVICIOS PERSONALES
1
PRÁCTICA DE FUNCIONES DISTINTAS DE LAS ESTABLECIDAS EN EL
REGLAMENTO INTERIOR DE LA JUNTA LOCAL 80% CONTRALORÍA
SA-01-10 2010 ACTUARIOS
1 ACTUARIOS QUE NO CUMPLEN CON LOS REQUISITOS QUE ESTABLECE LA LEY
FEDERAL DEL TRABAJO 77% CONTRALORÍA
COORDINACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN SA-03-10 2010 BIBLIOTECA
1 INEXISTENCIA DE MANUALES DE ORGANIZACIÓN Y PROCEDIMIENTOS 40% CONTRALORÍA 2 FALTA DE CAPACITACIÓN AL PERSONAL QUE LABORA EN LA BIBLIOTECA 40% CONTRALORÍA
JUNTAS ESPECIALES
SA-01-11 2011 JUNTA ESPECIAL DIEZ
3 FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN EL SISTEMA OFIREC 97% CONTRALORÍA
SA-05-11 2011 JUNTA ESPECIAL CATORCE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 90% CONTRALORÍA
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN EL SISTEMA OFIREC 95% CONTRALORÍA
SA-08-11 2011 JUNTA ESPECIAL OCHO
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 70% CONTRALORÍA
SA-09-11 2011 JUNTA ESPECIAL NUEVE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 85% CONTRALORÍA
SA-12-11 2011 JUNTA ESPECIAL ONCE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 60% CONTRALORÍA
SA-02-12 2012 JUNTA ESPECIAL DOCE
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS REGISTROS EN EL MÓDULO “LIBRO DE
GOBIERNO” DEL SISTEMA OFIREC. 50% CONTRALORÍA
SA-03-12 2012 JUNTA ESPECIAL DIEZ
1 FALTA DE NORMATIVIDAD A PARA LA OPERACIÓN DEL SISTEMA OFIREC Y PARA
LA DIGITALIZACIÓN DE EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS REGISTROS EN EL MÓDULO “LIBRO DE
GOBIERNO” DEL SISTEMA OFIREC. 0% CONTRALORÍA
3 INCOMPLETA DIGITALIZACIÓN DE LOS EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
SA-06-12 2012 JUNTA ESPECIAL TRES
1 FALTA DE NORMATIVIDAD A PARA LA OPERACIÓN DEL SISTEMA OFIREC Y PARA
LA DIGITALIZACIÓN DE EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS REGISTROS EN EL MÓDULO “LIBRO DE
GOBIERNO” DEL SISTEMA OFIREC. 0% CONTRALORÍA
3 INCOMPLETA DIGITALIZACIÓN DE LOS EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
SA-07-12 2012 JUNTA ESPECIAL UNO
1 FALTA DE NORMATIVIDAD A PARA LA OPERACIÓN DEL SISTEMA OFIREC Y PARA
LA DIGITALIZACIÓN DE EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS REGISTROS EN EL MÓDULO “LIBRO DE
GOBIERNO” DEL SISTEMA OFIREC. 0% CONTRALORÍA
3 INCOMPLETA DIGITALIZACIÓN DE LOS EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
SA-RE03-12 2012 JUNTA ESPECIAL DOS
1 FALTA DE NORMATIVIDAD A PARA LA OPERACIÓN DEL SISTEMA OFIREC Y PARA
LA DIGITALIZACIÓN DE EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS REGISTROS EN EL MÓDULO “LIBRO DE
GOBIERNO” DEL SISTEMA OFIREC. 0% CONTRALORÍA
3 INCOMPLETA DIGITALIZACIÓN DE LOS EXPEDIENTES LABORALES. 0% CONTRALORÍA
A continuación se enlistan las 14 observaciones atendidas por las diferentes unidades administrativas de esta Junta durante este
período.
REVISIÓN AÑO No. DE
OBS. RUBRO/CONCEPTO AVANCE
INSTANCIA FISCALIZADORA
COORDINACIÓN DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
SA-14-11 2011 ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y PRESTACIONES DE SERVICIOS
3 DIFERENCIAS ENTRE LOS MONTOS AUTORIZADOS EN EL PAAAYPS 2010 Y LO
EJERCIDO 100% CONTRALORÍA
COORDINACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
EF-2010 2011 AUDITORIA DE ESTADOS FINANCIEROS 2010/ NC DIRECCIÓN Y EVALUACIÓN, S.C.
2 ISR RETENIDO A HONORARIOS
100% DESPACHO
COORDINACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN
SA-03-10 2010 BIBLIOTECA
3 FALTA DE ACCIONES ENCAMINADAS A INCREMENTAR, CONSERVAR Y MANTENER
EN CONDICIONES ÓPTIMAS EL ACERVO BIBLIOGRÁFICO 100% CONTRALORÍA
4 FALTA DE INVENTARIO FÍSICO Y CARENCIA DE VALUACIÓN Y REGISTRO
CONTABLE DEL ACERVO BIBLIOGRÁFICO 100% CONTRALORÍA
5 DEFICIENCIAS EN EL REGISTRO DE USUARIOS DE BIBLIOTECA 100% CONTRALORÍA 6 INFORMACIÓN DESACTUALIZADA DEL ACERVO BIBLIOGRÁFICO EN LA PÁGINA
INSTITUCIONAL. 100% CONTRALORÍA
UNIDAD JURÍDICA DE PERITOS SA-09-10 2010
3 FALTA DE SEGUIMIENTO EN LOS PERITAJES EXTERNOS PENDIENTES DE
CONTRATAR 100% CONTRALORÍA
JUNTAS ESPECIALES
SA-03-11 2011 JUNTA ESPECIAL QUINCE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 100% CONTRALORÍA
SA-04-11 2011 JUNTA ESPECIAL SIETE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y
REGISTRADOS 100% CONTRALORÍA
SA-09-11 2011 JUNTA ESPECIAL NUEVE
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN EL SISTEMA OFIREC 100% CONTRALORÍA
SA-11-11 2011 JUNTA ESPECIAL DOCE
1 DIFERENCIAS ENTRE LOS EXPEDIENTES REPORTADOS, RELACIONADOS Y REGISTRADOS 100% CONTRALORÍA
SA-12-11 2011 JUNTA ESPECIAL ONCE
2 FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN EL SISTEMA OFIREC 100% CONTRALORÍA
3
OMISIÓN DEL FUNDAMENTO LEGAL PARA REQUERIR A LAS PARTES SU CONSENTIMIENTO ESCRITO PARA RESTRINGIR EL ACCESO A LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL
100% CONTRALORÍA
SA-02-12 2012 JUNTA ESPECIAL DOCE
1
FALTA DE FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA PARA EL USO DEL SISTEMA OFIREC Y
Al respecto, le informo que supervisaremos que se instrumenten las medidas correctivas y preventivas pendientes, sobre las cuales
realizaremos el seguimiento correspondiente, a fin de constatar la atención de las mismas, así como promover el fortalecimiento de
los sistemas de control y la eficiencia de las operaciones.
A t e n t a m e n t e.
El Contralor.
C.P. Jaime Ismael Torres Cardona
c.c.p. Lic. María Teresita de Jesús Oñate Rodas.- Secretaria General de Asuntos Individuales.- Para su conocimiento C. Ana María de Jesús Villanueva Medina.- Coordinadora General de Administración.- Presente.
Lic. Fausto Rosales Cerna.- Presidente de la Junta Especial Diez.- Presente Lic. Jonathan Lauro Sol Orea.- Presidente de la Junta Especial Quince.- Presente Lic. Alejandra I. Ibáñez Sánchez.- Presidenta de la Junta Especial Siete.- Presente
Lic. María Teresa Cabello Arellano.- Presidenta de la Junta Especial Catorce.- Presente Lic. Eduardo Salgado Gutiérrez.- Presidente de la Junta Especial Ocho.- Presente Lic. José Luis Huarota Gutiérrez.- Presidente de la Junta Especial Nueve.- Presente Lic. Flor Moreno Ponce.- Presidenta de la Junta Especial Doce.- Presente
Lic. Martha Cano Hernández.- Presidenta de la Junta Especial Once.- Presente
Lic. María Enriqueta Vargas Diez de Bonilla.- Presidenta de la Junta Especial Tres.- Presente Lic. María de Jesús Ruiz Alejo.- Presidenta de la Junta Especial Uno.- Presente
Lic. María de Jesús Casas González.- Presidenta de la Junta Especial Dos.- Presente C. José Sergio Sosa Ibáñez.- Coordinador del Sistema de Información.- Presente Lic. Susana de Lourdes Haro Valdés.- Coordinador de Recursos Financieros.- Presente.
Arq. Alfredo Rosas Labastida.- Coordinador de Recursos Materiales y Servicios Generales.- Presente. Lic. José Antonio Santillán Flores.- Coordinador de Recursos Humanos.- Presente.
Mtro. Alejandro García Romero.- Coordinador de Informática y Sistemas.- Presente. Lic. José Marco Antonio Delgado Hernández.- Subdirector de Auditoría.- Presente.
