FUNDAMENTOS SOBRE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FUNDAMENTOS SOBRE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DE DELITOS
FINANCIAMIENTO DE DELITOS
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▶ Cuestionario Final de EvaluaciónCuestionario Final de Evaluación ▶▶ Evaluación FinalEvaluación Final
Comenzado el
Comenzado el lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:08lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:08
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Finalizado en lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:15lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:15
Tiempo
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empleado
empleado
7 minutos 35
7 minutos 35 segundossegundos C Caalliiffiiccaacciióónn 5500,,0000 de 52,00 ( de 52,00 (9696%)%) Pregunta Pregunta11 Incorrecta Incorrecta Puntúa 0,00 sobre 2,00 Puntúa 0,00 sobre 2,00
¿En qué artículo de la Ley se determinan las sanciones que, por faltas
¿En qué artículo de la Ley se determinan las sanciones que, por faltas
administrativas, la UAFE en uso de sus
administrativas, la UAFE en uso de sus competencias establecerá a los Sujetoscompetencias establecerá a los Sujetos
Oblig
Obligados?ados?
Se Seleccione unleccione una:a: a. Art. 17. a. Art. 17. b. Art. 12. b. Art. 12. c. Art. 16. c. Art. 16. Respuesta incorrecta. Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: Art. 17.
¿La tipificación del Lavado de Activos como delito en el COIP, se encuentra en el artículo? Seleccione una: a. Art. 318 b. Art. 319 c. Art. 317 Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Art. 317
Pregunta3
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿El propósito del Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, es? Seleccione una:
a. Fijar estándares y promover la implementación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos.
b. Propiciar la aprobación de legislación específica que ayude en la lucha contra el lavado de dinero y el terrorismo.
c. Desarrollar y promover políticas globales para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Desarrollar y promover políticas globales para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
¿Las Fortalezas, dentro del Análisis FODA se refieren a factores...? Seleccione una:
a. Internos
b. Los dos anteriores c. Externos
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Internos
Pregunta5
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿Cuántos Sectores Económicos son los encargados de Reportar Información de transacciones económicas a la UAFE?
Seleccione una: a. 12.
b. 10. c. 11.
Respuesta correcta
¿Para financiar el delito de Terrorismo, se requiere de Recursos provenientes ...? Seleccione una:
a. Tanto de Recursos lícitos e ilícitos.
b. De Recursos ilícitos, provenientes del tráfico de armas. c. De Recursos ilícitos aportados por fundaciones secretas.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Tanto de Recursos lícitos e ilícitos.
Pregunta7
Correcta
Puntúa 2,00 sobre 2,00
¿Señale, Las Unidades Complementarias de prevención determinadas en la ley, a más de aquellas que pertenecen a las distintas Superintendencias son...?
Seleccione una:
a. Policía Nacional, SENAE, Corte Suprema de Justicia.
b. SENAE, Servicio de Rentas Internas, Policía Nacional, Fiscalía General Del Estado.
c. Servicio De Rentas Internas, Fiscalía General Del Estado, Policía Nacional
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: SENAE, Servicio de Rentas Internas, Policía Nacional, Fiscalía General Del Estado.
¿Señale de cuantos países miembros está constituido el GAFILAT? Seleccione una: a. 17 b. 16 c. 13 Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 17
Pregunta9
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿Los países miembros del GAFI, deberían implementar y adaptar las 40 Recomendaciones del GAFI a sus condiciones particulares?
Seleccione una: a. No.
b. Parcialmente. c. Si.
Respuesta correcta
¿Desarrollar e implementar de forma efectiva políticas y procedimientos que permitan, prevenir y controlar las operaciones que se realicen entre la compañía y el beneficiario final, son funciones de...?
Seleccione una:
a. Del Oficial de Cumplimiento.
b. De los Organismos de Control. c. La UAFE.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Del Oficial de Cumplimiento.
Pregunta11
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿La UAFE se encuentra adscrita al...? Seleccione una:
a. CONSEP.
b. Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos. c. Ministerio de Economía y Finanzas.
Respuesta correcta
¿Las Oportunidades, dentro del Análisis FODA se refieren a factores...? Seleccione una:
a. Internos.
b. Ninguna de las anteriores. c. Externos.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Externos.
Pregunta13
Correcta
Puntúa 2,00 sobre 2,00
¿En qué artículo de la Ley se determina las instituciones que deben conformar Unidades Complementarias de Antilavado?
Seleccione una: a. Art. 14. b. Art. 12. c. Art. 16.
Respuesta correcta
¿La trata de Personas genera utilidades anuales en alrededor de? Seleccione una: a. USD. 32000 millones. b. USD. 250000 millones. c. USD. 320000 millones Respuesta correcta
La respuesta correcta es: USD. 32000 millones.
Pregunta15
Correcta
Puntúa 2,00 sobre 2,00
¿Cuáles son las dos modalidades de secuestro extorsivo? Seleccione una:
a. Documental y Virtual. b. Express y Presencial. c. Virtual y Express.
Respuesta correcta
¿Para la implementación de controles, es primordial que el Oficial de Cumplimiento elabore...?
Seleccione una:
a. Reglamento Interno.
b. Manual de Prevención de Lavado de Activos.
c. Código de Ética.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Manual de Prevención de Lavado de Activos.
Pregunta17
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿En qué década inicio posiblemente el Lavado de Activos? Seleccione una:
a. Década de los 50.
b. Década de los años 30. c. Década de los años 20.
Respuesta correcta
¿Cuál es el Organismo considerado como el grupo coordinador internacional de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF)?
Seleccione una: a. CICAD. b. EGMONT.
c. Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: EGMONT.
Pregunta19
Correcta
Puntúa 3,00 sobre 3,00
¿En qué año nace La Unidad de Análisis Financiero y Económico? Seleccione una:
a. 2010. b. 2005. c. 2016.
Respuesta correcta
¿En qué año se aprobó la Declaración Política y Plan de Acción contra el Lavado de Activos de forma mundial?
Seleccione una: a. 1995. b. 1988. c. 1998.
Respuesta correcta
