PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AL 2021
INFORME DE EVALUACIÓN AL SEGUNDO SEMESTRE DEL 2017 I. ANTECEDENTES
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET, a través de la Resolución de Presidencia N° 166-2013-INGEMMET/PCD del 4 de diciembre de 2013, aprueba la actualización del Plan Estratégico Institucional – PEI al 2021, documento de gestión que recoge estrategias que definen políticas, lineamientos y acciones para el corto y mediano plazo.
Es importante mencionar que el Plan Estratégico Institucional (PEI) contempla un Plan General de Investigación Geológica al 2021, dónde se detallan los Programas Geológicos, Objetivos por Programas y Proyectos, que sirven como base para la planificación de los estudios geológicos, a través de la formulación de los Planes Operativos Institucionales.
Para el desarrollo del PEI se estableció una metodología a la medida, en la cual se han aplicado los siguientes componentes metodológicos: Análisis Estratégico (AES) y Formulación Estratégica con Balanced Scorecard (BSC); elaborándose el Mapa Estratégico del INGEMMET el cual contiene objetivos estratégicos formulados sobre la base de cuatro perspectivas: Resultados (R), Grupos de Interés (G), Interna (I) y Personas (P) (ver detalle en el Gráfico N° 01). Así mismo, se ha elaborado la Matriz Estratégica dónde se han definido los indicadores de gestión; así como, los planes de acción general y específico por cada Objetivo Estratégico, empleándose como herramienta las Fichas de Indicadores e Iniciativas.
También, cabe precisar que a través de la Resolución de Presidencia N° 066-2015-INGEMMET/PCD de fecha 05 de junio de 2015, se aprobó la primera modificación del Plan Estratégico Institucional (PEI) al 2021; la cual contempló la modificatoria del Plan General de Investigación Geológica (PGIG). Así mismo, mediante Resolución de Presidencia N° 138-2015-INGEMMET/PCD de fecha 17 de noviembre de 2015, se aprueba la Segunda Modificación del citado PEI, correspondiente a los proyectos de la Dirección de Geología Regional (DGR) y la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR) del referido PGIG. Así también, con fecha 13 de mayo de 2016 se emite la Resolución de Presidencia N° 061-2016-INGEMMET/PCD, que aprobó la Tercera Modificación del citado PEI, en lo que corresponde al
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AL 2021
En el presente capítulo se presentan los resultados de la evaluación del Plan Estratégico Institucional – PEI al 2021, correspondiente al Segundo Semestre del año 2017, de acuerdo a lo informado por las diferentes unidades orgánicas responsables.
Dichos resultados reflejan el nivel de cumplimiento en las cuatro (04) perspectivas del Modelo Balance Scorecard (BSC), como son: Resultados (R), Grupos de interés (G), Interna (I) y Personas (P). Así mismo, se presentan los resultados de la evaluación del Plan General de Investigación Geológica (PGIG).
En el Gráfico 01: “Matriz Estratégica del INGEMMET”, se puede observar la interrelación que existe entre los objetivos estratégicos; así como, los resultados obtenidos en cada objetivo, según perspectiva.
Los cuadros contemplados en el presente informe son los siguientes: § Cuadro N° 01: Avance promedio de indicadores a nivel de Perspectivas § Cuadro N° 02: Resultados de evaluación del Plan Estratégico Institucional § Cuadro N° 03: Nivel de ejecución del PGIG
2.1 RESULTADOS DE LA MATRIZ ESTRATÉGICA A NIVEL DE INDICADORES
En el siguiente cuadro, se presenta el nivel promedio de avance de los indicadores a nivel de las cuatro (04) Perspectivas del PEI al 2021, alcanzados al cierre del Segundo Semestre del año 2017:
Cuadro N° 1
Avance promedio de los indicadores a nivel de Perspectivas al 2do. Semestre 2017
N° Perspectiva Avance promedio alcanzado
al 2do. Sem. 2017
1 Resultados ( R) 86%
2 Grupos de Interés (G) 104%
3 Interna (I) 81%
Así también, por cada Objetivo Estratégico se tienen definidos uno o más indicadores, totalizando un número de 24, cuyos resultados se presentan en el cuadro siguiente:
Cuadro N° 2.- Resultados de Evaluación del Plan Estratégico Institucional (A nivel de indicadores)
Formulado Ejecutado
R1. Participar y contribuir en el
desarrollo sostenible del país, a través del ámbito geológico, minero y metalúrgico
R1.a Nivel de cumplimiento de los indicadores de los objetivos R2, R3, R4 y R5 % Coord. Geología y Laboratorio y Asesores PCD 100% 86%
R2.a Número de boletines finales de
la inves tigación geológica % Director DRME 100% 100%
R2.b Número de boletines finales de
la inves tigación minera %
Coord. Geología y Laboratorio y Asesores PCD
100% 1/.
R2.c Número de boletines finales de
la inves tigación metalúrgíca %
Coord. Geología y Laboratorio y Asesores PCD
100% 1/.
R3.a Número de ANAPs es tudiadas % Director DRME 95% 67%
R3.b Índice de s atis facción de los
entes relacionados % Jefe URI 80% 1/.
R4.a Cumplimiento de plazos del
Tiempo de Expedición de Título (TET) Días Director DCM 30 100%
R4.b Cumplimiento de plazos del
Tiempo de Expedición de Cartel (TEC) Días Director DCM 12 2/.
R4.c Cumplimiento de la función de
distribuir el derecho de vigencia % Director DDV 100% 90%
R5. Fortalecer el rol social,
contribuyendo a mejorar la calidad ambiental y a reducir los conflictos Sociales
R5.a Proporción de visitas en los que s e haya llegado a un acuerdo s atis factorio con la población
%
Coord. Geología y Laboratorio y Aseos res PCD
100% 71%
G1.a Índice de s atisfacción del
cliente externo % Jefe URI 100% 94%
G1.b Número de res oluciones no
impugnadas % Jefe UADA 100% 99.5%
G2.a Índice de Reconocimiento de los
Grupos de Interés % Jefe URI 80% 94%
G2.b Publicaciones de interés en
medios de comunicación % Jefe URI 90% 101%
G2.c Participaciones en eventos
nacionales e internacionales % Jefe URI 100% 131%
I1. Gestionar la organización por
procesos I1.a Desarrollo de Proces os % Director OPP 100% 100%
I2. Modernizar el Sistema de
Información Institucional
I2.a Índice de avance de las
iniciativas as ociadas al Objetivo % Director OSI 100% 17%
I3.a Índice de avance de las
iniciativas as ociadas al Objetivo % Director OA 100% 67%
I3.b Requerimientos atendidos a
tiempo s egún programación % Director OA 100% 100%
I4.a Nivel de cumplimiento de las capacitaciones a los Gobiernos Regionales
% Director DC 100% 100%
I4.b Indice de s atisfacción de los
Gobiernos Regionales %
Pres idente
Comité Técnico 90% 100%
P1.a índice Global de Evaluación de
Desempeño % Jefe UP 88% 93%
P1.b Índice de capacitaciones y/o
cursos adquiridos % Jefe UP 80% 84%
P2. Fortalecer la integración,
motivación y comunicación interna, vertical y horizontal
P2.a Índice de Clima Laboral (Reconocimiento e integracion, motivacion y comunicación interna)
% Jefe UP 70% 73%
88%
G1. Asegurar la calidad y oportunidad
de los servicios y productos que se brinda a la sociedad
R4. Fortalecer el rol concedente
1/. Metas que requieren modificación. Se actualizó PEI para el periodo 2018-2020 mediante R.P. N° 183-2017-INGEMMET/PCD de fecha 29.12.2017. AVANCE PROMEDIO DE INDICADORES (%)
Personas
I3. Dotar de una infraestructura y
equipamiento adecuado para asegurar la calidad de los servicios y productos
I4. Reforzar a los Gobiernos
Regionales en las competencias transferidas
P1. Contar con personal suficiente y
con el desempeño óptimo
Interna
Grupos de Interés
G2. Fortalecer y mantener el
posicionamiento institucional a nivel nacional e internacional
Perspec- tiva
Objetivo Indicadores Unid. Resp.
Acumulado al 2do. Semestre 2017
Resultados
R2. Fortalecer el rol investigador
Del cuadro anterior, se observa que al segundo semestre del año 2017 se obtiene una ejecución equivalente al 88%, producto de la ejecución de 20 indicadores.
Debemos señalar que los indicadores R2.b y R2.c relacionados a la generación de boletines de investigación minera y metalúrgica no se consideran en la evaluación al no exisitir unidades orgánicas para desarrollar dichos estudios, requiriendo su modificación al igual que el indicador R3.b. Asimismo, el indicador R4.b “Cumplimiento de plazos de tiempo de expedición de Cartel” se vió afectado al suspenderse la admisión de petitorios desde el 06 de febrero hasta el 30 de octubre del 2017 (DS N° 005-2017-EM y DS N° 015-2017-EM), razón por lo cual tampoco es materia de evaluación.
Respecto al indicador I2.a “Índice de avance de las iniciativas asociadas al Objetivo”, el cual se encuentra asociado al objetivo “Modernizar el sistema de información institucional”, debe indicarse que el nivel de cumplimiento registrado (17%) responde a la ejecución de una iniciativa (Estudio Definitivo) de las seis formuladas.
Cabe señalar que la Oficina de Sistema de Información (OSI) requirió la reprogamación del proceso de selección contemplado para la ejecución del componente denominado “Requerimientos técnicos”, dada la necesidad de actualizar los términos de referencia (TdR) del estudio definitivo del proyecto, en base a los resultados del Mapeo de Procesos y del Plan de Mejoras, por constituirse en insumos necesarios para dicho proyecto. La elaboración de los citados insumos se iniciaron en noviembre de 2017 y se implementan en el marco de lo establecido por SERVIR.
Gráfico 01.- Mapa Estratégico de INGEMMET 86% 100% 95% 67% 71% 84% 100% 109% 97% 17% 100% 89% 73%
2.2 PLAN GENERAL DE INVESTIGACIÓN GEOLÓGICA (PGIG)
A continuación, se presentan los resultados de la evaluación del Plan General de Investigación Geológica (PGIG), correspondiente a los proyectos y actividades continuas llevadas a cabo por las direcciones de Geología Regional (DGR), de Recursos Minerales y Energéticos (DRME) y de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR), según el siguiente detalle:
Cuadro N° 3
Nivel de ejecución del PGIG al Segundo Semestre 2017
Dirección Geológica N° de Proyectos N° de Actividades % Avance (*) Dirección de Geología Regional (DGR) 9 4 97.0% Dirección de Recursos Minerales y Energéticos
(DRME) 8 5 92.7%
Dirección de Geología Ambiental y Riesgo
Geológico (DGAR) 9 5 87.0%
Ejecución promedio general al Segundo Semestre 2017 92.2% (*) Promedio general de los avances logrados por los proyectos y actividades del PGIG en el año 2017.
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1. El Plan Estratégico Institucional (PEI) del Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico - INGEMMET, contempla un total de 24 indicadores, habiéndose logrado al Segundo Semestre del 2017, un nivel de avance del 88.0%, al promediarse los valores de los 20 indicadores ejecutados.
2. Respecto al Plan General de Investigación Geológica (PGIG), se obtiene un promedio de ejecución equivalente a 92.2%. La Dirección de Geología Regional reporta una ejecución promedio del 97.0%, la Dirección de Recursos Minerales y Energéticos reporta el 92.7% de ejecución, mientras que la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico alcanza un 87.0% de ejecución promedio.
3. De conformidad a la Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 033-2017/CEPLAN/PCD y su modificatoria, se ha actualizado el PEI para el periodo 2018-2020, siendo aprobado mediante Resolución de Presidencia N° 183-2017-INGEMMET/PCD de fecha 29 de diciembre de 2017. En tal sentido, las unidades orgánicas del INGEMMET deben orientar sus esfuerzos al cumplimiento de los objetivos y acciones estratégicas formulados en el referido PEI.
