Objetivo: El propósito del presente documento es presentar un cuestionario de evaluación para guiar la recopilación de información y facilitar su registro, la cual servirá como sustento para la calificación de Nivel de Capacidad de los procesos..
Mejora de Procesos para Fomentar la Competitividad de la Pequeña y Mediana Industria del Software de Iberoamérica - Proyecto COMPETISOFT (Financiado por CYTED)
Ciclo de Mejora Nombre de la empresa
Nombre del proyecto de mejora
Nombre del responsable de la empresa Nombre del responsable de COMPETISOFT Estimación del esfuerzo
EVALUACIÓN Nombre ó Rol de las personas involucradas Tiempo involucrado por persona (horas) Valoración de Administración
de proyectos específicos
1.
n.
Desarrollo del software
1.
n.
Mantenimiento del software
1.
n.
Total
Sugerencias de mejora a esta plantilla
Organización de las preguntas del cuestionario.
El documento está organizado de la siguiente manera:
Por cada proceso de COMPETISOFT Información general
Por Nivel de Capacidad
o Por Atributo de Proceso Datos generales de la Sesión Preguntas guía
Campo para información recopilada Productos de Trabajo Esperados Prácticas Base Esperadas
Calificación del Atributo
Proceso Administración de Proyectos Específicos
Información General
Propósito
El propósito de la Administración de Proyectos Específicos es establecer y llevar a cabo sistemáticamente las actividades que permitan cumplir con los objetivos de un proyecto en tiempo y costo esperados.
Categoría Operación Identificador OPE
Nivel 1: Proceso Realizado
AP 1.1 El proceso obtiene los resultados definidos
Datos generales
Nombre entrevistado Nombre Evaluador
Estimación de esfuerzo
Nombre ó Rol de las personas involucradas Tiempo involucrado por persona (horas)
Preguntas guía
a) ¿Cómo se planean los proyectos?
b) ¿Cómo se controlan y administran?
c) ¿Cómo se asignan las tareas a los integrantes del equipo?
d) ¿Cómo se controla a los proveedores?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
1. Se revisa con el Responsable de Gestión de Proyectos la Descripción del Proyecto
2. Se acuerda con el Responsable de Desarrollo y Mantenimiento del proyecto la asignación de tareas al Equipo de Trabajo incluyendo a los subcontratistas
3. Se formaliza la terminación del ciclo o del proyecto de acuerdo al Protocolo de Entrega establecido en el Plan del Proyecto y obtener el Documento de Aceptación
Calificación Parcial
Productos de Trabajo esperados S/N Comentarios Calificación
Plan de Proyecto 1. Ciclos y actividades
2. Tiempo Estimado
3. Plan de Adquisiciones y Capacitación 4. Equipo de Trabajo
5. Costo Estimado 6. Calendario
7. Plan de Manejo de Riesgos 8. Protocolo de Entrega
Documento de Aceptación Plan de Desarrollo 1. Descripción del Producto y Entregables
2. Equipo de Trabajo 3. Calendario
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
Calificación de Atributo AP 1.1
Calificación de Atributo AP 1.1
Nivel 2: Proceso Administrado
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2
Preguntas guía
a) ¿Cómo se da seguimiento a los proyectos?
b) ¿Qué pasa si hay desviaciones o problemas en los proyectos?
c) ¿Cómo se registran los acuerdos y compromisos del proyecto?
d) ¿Qué pasa si se identifica la necesidad de actividades o acciones adicionales dentro del proyecto?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2 Calificación
Reporte de Seguimiento
Contiene el registro del avance de las actividades realizadas incluyendo las llevadas a cabo en el Plan de Manejo de Riesgos. El avance se registra por ciclo, incluyendo fecha de inicio y fin. Contiene el registro periódico de las mediciones
1. Costo real del proyecto 2. Esfuerzo realizado
3. Cambios implementados y clasificados por tipo 4. Tiempo real invertido
5. Defectos encontrados 6. Tamaño de los productos 7. Trabajo duplicado
Acciones Correctivas
Acciones establecidas para corregir una desviación o problema con respecto al cumplimiento del Plan del Proyecto y Plan de Desarrollo
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2 Calificación
Minutas 1. Objetivo de la reunión
2. Puntos tratados 3. Acuerdos
Actividades específicas identificadas 1. Para cumplir objetivos del proyecto
2. Para llevar a cabo revisiones periódicas al producto o servicio que se está ofreciendo 3. Para realizar revisiones entre colegas
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Calificación de Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2
Calificación de Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2
AP 2.1 Atributo de administración de la realización
Preguntas guía
a) ¿Cuáles son los objetivos de realización del proceso?
b) ¿Cómo se da seguimiento al desempeño del proceso?
c) ¿Qué pasa si el desempeño del proceso es diferente a lo planeado?
d) ¿Cuáles son las responsabilidades y autoridades para realizar este proceso?
e) ¿Cuáles son, donde están y quien utiliza los recursos y la información necesaria para realizar el proceso?
f) ¿Cómo se administran las interfases entre las partes involucradas en la realización de este proceso?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
1. Se identifican los objetivos de realización del proceso 2. Se planea el desempeño del proceso
3. Se supervisa el desempeño del proceso
4. Está ajustado el desempeño del proceso para cumplir lo planeado
5. Están definidas, asignadas y comunicadas las responsabilidades y autoridades para la realización del proceso 6. Están identificados, disponibles, asignados y utilizados los recursos y la información necesaria para la realización del
proceso
7. Están administradas las interfases entre las partes involucradas, para asegurar la comunicación efectiva y una clara asignación de las responsabilidades
Calificación Parcial Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
Calificación de Atributo AP 2.1
Calificación de Atributo AP 2.1
AP 2.2 Atributo de administración del producto de trabajo
Preguntas guía
a) ¿Se hace alguna revisión del Plan de Proyecto? ¿Con qué objetivo?
b) ¿Se hace alguna revisión del Plan de Desarrollo? ¿Con qué objetivo?
c) ¿Cómo se controlan los productos de trabajo?
d) ¿Cuáles son los requisitos para la documentación y control de los productos de trabajo?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
a) Están definidos los requisitos para los productos de trabajo del proceso 1. Los elementos del Plan del Proyecto y del Plan de Desarrollo deben ser viables y consistentes
2. La definición de elementos del Plan del Proyecto y del Plan de Desarrollo debe estar de acuerdo con la Descripción del Proyecto
c) Están apropiadamente identificados, documentados y controlados los productos de trabajo 1. Incorporar a la Base de Conocimiento el Plan de Proyecto
2. Incorporar a la Base de Conocimiento los Documentos de Aceptación 3. Incorporar a la Base de Conocimiento las Solicitudes de Cambio 4. Incorporar a la Base de Conocimiento el Plan de Desarrollo 5. Incorporar a la Base de Conocimiento los Reportes de Seguimiento 6. Incorporar a la Base de Conocimiento las Acciones correctivas 7. Incorporar a la Base de Conocimiento las Minutas
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
d) Están revisados los productos de trabajo en concordancia con los planes y están ajustados con base en los requisitos, si es necesario
1. Verificar que todos los elementos del Plan del Proyecto y del Plan de Desarrollo sean viables y consistentes 2. Validar que la definición de elementos del Plan del Proyecto y del Plan de Desarrollo esté de acuerdo con la
Descripción del Proyecto 3.
Calificación Parcial
Productos de Trabajo esperados S/N Comentarios Calificación
Reportes de Verificación 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar 4. Duración
5. Defectos encontrados
Reportes de Validación 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar
4. Defectos encontrados 5. Duración
b) Está definidos los requisitos para la documentación y control de los productos de trabajo 1. Plan de Administración de la Base de Conocimiento
2. Diseño de la Base de Conocimiento
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
Calificación de Atributo AP 2.2
Calificación de Atributo AP 2.2
Proceso Desarrollo de Software
Información General
Propósito
El propósito de Desarrollo de Software es la realización sistemática de las actividades de análisis, diseño, construcción, integración y pruebas de productos de software nuevos cumpliendo con los requisitos especificados y con las normativas de seguridad de información..
Categoría Operación Identificador OPE.2
Nivel 1: Proceso Realizado
AP 1.1 El proceso obtiene los resultados definidos
Datos generales
Nombre entrevistado Nombre Evaluador
Estimación de esfuerzo
Nombre ó Rol de las personas involucradas Tiempo involucrado por persona (horas)
Preguntas guía
a) ¿Qué productos de trabajo se generan durante el desarrollo de software?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
1. Distribuir tareas a los miembros del equipo de trabajo según su rol, de acuerdo al Plan de Desarrollo actual.
Calificación Parcial
Productos de Trabajo esperados S/N Comentarios Calificación
Especificación de Requerimientos 1. Introducción
2. Funcionales 3. Interfaz con usuario
4. Interfaces con otro software y hardware 5. Confiabilidad
6. Eficiencia 7. Mantenimiento 8. Portabilidad
9. Restricciones de diseño y construcción 10. Legales y reglamentarios
Productos de Trabajo esperados S/N Comentarios Calificación
Análisis y Diseño
Descripción textual y grafica de la estructura de los componentes de software 1. Descripción Arquitectónica
2. Descripción Detallada
Componente Software
Manual de Usuario Manual de Operación
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
Calificación de Atributo AP 1.1
Calificación de Atributo AP 1.1
Nivel 2: Proceso Administrado
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2
Preguntas guía
a) ¿Cómo se rastrean los requerimientos?
b) ¿Cómo se hacen las pruebas del sistema? ¿En qué consisten?
c) ¿Cómo se controlan las actividades realizadas por los desarrolladores?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2 Calificación
Configuración de Software 1. Registro de Rastreo
2. Plan de Pruebas del Sistema 3. Reporte de Pruebas de Sistema 4. Plan de Pruebas de Integración 5. Reporte de Pruebas de Integración 6. Manual de Mantenimiento
Manual de Mantenimiento Reporte de Actividades
Registro periódico de actividades, fechas de inicio y fin, responsables y mediciones 1. Tiempo de producción
Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2 Calificación
3. Tiempo de verificación 4. Tiempo de validación
5. Defectos encontrados en validación 6. Defectos encontrados en verificación 7. Defectos encontrados en pruebas Tiempo de 8. Tamaño de productos
Registro de Rastreo
Relación entre los requerimientos, elementos análisis y diseño, componentes y planes de pruebas.
Plan de Pruebas del Sistema
Identificación de pruebas requeridas para el cumplimiento de los requerimientos especificados.
Reporte de Pruebas del Sistema 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar 4. Duración
5. Defectos encontrados
Plan de Pruebas de Integración
1. El orden de integración de los componentes o subsistemas, guiado por la parte arquitectónica del Análisis y Diseño 2. Pruebas que se aplicarán para verificar la interacción entre los componentes
Reporte de Pruebas de Integración 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar 4. Duración
5. Defectos encontrados
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Calificación de Productos de Trabajo Específicos de Nivel 2
Calificación de Productos de Trabajo Específicos de
Nivel 2
AP 2.1 Atributo de administración de la realización
Preguntas guía
a) ¿Cuáles son los objetivos de realización del proceso?
b) ¿Cómo se da seguimiento al desempeño del proceso?
c) ¿Qué pasa si el desempeño del proceso es diferente a lo planeado?
d) ¿Cuáles son las responsabilidades y autoridades para realizar este proceso?
e) ¿Cuáles son, donde están y quien utiliza los recursos y la información necesaria para realizar el proceso?
f) ¿Cómo se administran las interfases entre las partes involucradas en la realización de este proceso?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
1. Se identifican los objetivos de realización del proceso 2. Se planea el desempeño del proceso
Considerar información histórica para establecer el tiempo estimado 3. Se supervisa el desempeño del proceso
Dar seguimiento al Plan de Adquisiciones y Capacitación
Conducir reuniones de revisión con el equipo de trabajo y con el Cliente, generando Minutas con puntos tratados y acuerdos tomados
Evaluar el cumplimiento del Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo, con respecto al alcance, costo, calendario, equipo de trabajo, proceso
Dar seguimiento y controlar el Plan de Manejo de Riesgos
Generar el Reporte de Seguimiento del proyecto, considerando los Reportes de Actividades
Para subcontratistas:
Planear, revisar y auditar las actividades, asegurando la calidad de los productos o servicios contratados y el cumplimiento con los estándares y especificaciones acordadas
Efectuar el cierre con subcontratistas de acuerdo al contrato establecido 4. Está ajustado el desempeño del proceso para cumplir lo planeado
Evaluar el cumplimiento del Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo, con respecto al alcance, costo, calendario, equipo de trabajo, proceso y establecer Acciones Correctivas
5. Están definidas, asignadas y comunicadas las responsabilidades y autoridades para la realización del proceso
Ver Plan de Desarrollo. Equipo de Trabajo
6. Están identificados, disponibles, asignados y utilizados los recursos y la información necesaria para la realización del proceso
Ver Plan de Proyecto. Plan de Adquisiciones y Capacitación
7. Están administradas las interfases entre las partes involucradas, para asegurar la comunicación efectiva y una clara
asignación de las responsabilidades 8.
Calificación Parcial Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
Calificación de Atributo AP 2.1
Calificación de Atributo AP 2.1
AP 2.2 Atributo de administración del producto de trabajo
Preguntas guía
a) ¿Se hace alguna revisión de la Especificación de Requerimientos? ¿Con qué objetivo?
b) ¿Se hace alguna revisión del Plan de Pruebas del Sistema? ¿Con qué objetivo?
c) ¿Se hace alguna revisión del Manual de Usuario? ¿Con qué objetivo?
d) ¿Se hace alguna revisión del Análisis y Diseño? ¿Con qué objetivo?
e) ¿Se hace alguna revisión del Registro de Rastreo? ¿Con qué objetivo?
f) ¿Se hace alguna revisión del Manual de Operación? ¿Con qué objetivo?
g) ¿Se hace alguna revisión del Manual de Mantenimiento? ¿Con qué objetivo?
h) ¿Cómo se controlan los productos de trabajo?
i) ¿Cuáles son los requisitos para la documentación y control de los productos de trabajo?
Información recopilada
Prácticas realizadas Productos de Trabajo
<prácticas relacionadas llevadas a cabo en la organización> <productos de trabajo generados en la organización>
Calificación Parcial
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
a) Están definidos los requisitos para los productos de trabajo del proceso
1. La Especificación de Requerimientos debe ser clara y ser consistente con la Descripción del Producto y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
2. Los requerimientos deben ser completos y no ambiguos o contradictorios
3. La Especificación de Requerimientos debe cumplir con las necesidades y expectativas acordadas, incluyendo la realización de la prueba de usabilidad de la interfaz del usuario
4. El Plan de Pruebas de Sistema debe ser consistente con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
5. El Manual de Usuario consistente con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
6. El Manual de Usuario consistente con el sistema de Software
7. El Análisis y Diseño debe es claro, factible y consistente con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
8. El Análisis y Diseño cumple con las necesidades y expectativas acordadas con el cliente
9. El Registro de Rastreo contiene las relaciones adecuadas entre los requerimientos y los elementos de Análisis y Diseño
10. El Registro de Rastreo contiene las relaciones adecuadas entre los elementos de Análisis y Diseño y los
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
11. El Manual de Operación es consistente con el Software y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
12. El Manual de Mantenimiento es consistente con la Configuración de Software y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
c) Están apropiadamente identificados, documentados y controlados los productos de trabajo 1. Se incorpora a la Base de Conocimiento la Especificación de Requerimientos
2. Se incorpora a la Base de Conocimiento el Análisis y Diseño 3. Se incorpora a la Base de Conocimiento los Componentes 4. Se incorpora a la Base de Conocimiento el Software
5. Se incorpora a la Base de Conocimiento el Manual de Usuario 6. Se incorpora a la Base de Conocimiento el Manual de Operación 7. Se incorpora a la Base de Conocimiento la Configuración de Software 8. Se incorpora a la Base de Conocimiento Manual de Mantenimiento 9. Se incorpora a la Base de Conocimiento Reporte de Actividades 10. Se incorpora a la Base de Conocimiento Registro de Rastreo
11. Se incorpora a la Base de Conocimiento Plan de Pruebas del Sistema 12. Se incorpora a la Base de Conocimiento Reporte de Pruebas del Sistema 13. Se incorpora a la Base de Conocimiento Plan de Pruebas de Integración 14. Se incorpora a la Base de Conocimiento Reporte de Pruebas de Integración
d) Están revisados los productos de trabajo en concordancia con los planes y están ajustados con base en los requisitos, si es necesario
1. Se verifica la claridad de redacción de la Especificación de Requerimientos y su consistencia con la Descripción del Producto y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
2. Se revisa que los requerimientos sean completos y no ambiguos o contradictorios
3. Se valida que la Especificación de Requerimientos cumple con las necesidades y expectativas acordadas, incluyendo la realización de la prueba de usabilidad de la interfaz del usuario
4. Se verifica la consistencia del Plan de Pruebas de Sistema con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
5. Se verifica la consistencia del Manual de Usuario con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
6. Se verifica la consistencia del Manual de Usuario con el sistema de Software
7. Se verifica claridad de la documentación del Análisis y Diseño, su factibilidad y la consistencia con la Especificación de Requerimientos y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
8. Se verifica que el Análisis y Diseño cumple con las necesidades y expectativas acordadas con el cliente
9. Se verifica que el Registro de Rastreo contenga las relaciones adecuadas entre los requerimientos y los elementos de Análisis y Diseño
10. Se verifica que el Registro de Rastreo contenga las relaciones adecuadas entre los elementos de Análisis y Diseño y los componentes.
Prácticas Base esperadas Evidencias Calificación
11. Se verifica consistencia del Manual de Operación con el Software y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
12. Se verifica consistencia del Manual de Mantenimiento con la Configuración de Software y con el estándar de documentación requerido en el Proceso Específico
Calificación Parcial
Productos de Trabajo esperados S/N Comentarios Calificación
Reportes de Verificación 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar 4. Duración
5. Defectos encontrados
Reportes de Validación 1. Participantes
2. Fecha 3. Lugar
4. Defectos encontrados 5. Duración
b) Está definidos los requisitos para la documentación y control de los productos de trabajo 1. Plan de Administración de la Base de Conocimiento
2. Diseño de la Base de Conocimiento
Calificación parcial de Productos de Trabajo
Hallazgos
Fortalezas Areas de Oportunidad
