PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

Texto completo

(1)Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. MINISTERIO DE COORDINACION DE SEGURIDAD. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2014 – 2017. ACTUALIZADO: JULIO DE 2015. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 1.

(2) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2014 – 2017. CONTENIDO. PÁGINA. A. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL 1. 2. 3. 4.. PRESENTACIÓN BASE LEGAL CONDUCCIÓN ESTRATÉGICA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: − ESTRUCTURA ORGÁNICA − CADENA DE VALOR − MAPA DE PROCESOS − PRESUPUESTO INSTITUCIONAL. 3 3 5 6 10 11 11 12. B. DIAGNÓSTICO 1. GENERALIDADES 2. ENTORNO EXTERNO 3. ENTORNO INTERNO 4. CUADRO DE RELACIONAMIENTO DEL FODA C. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1. VALORES CORPORATIVOS 2. VISIÓN 3. MISIÓN 4. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES 5. ALINEACIÓN DE OBJETIVOS Y POLÍTICAS: PNBV 2013-2017, PNSI 2014, OEI 2014. 6. ESTRATEGIAS, POLÍTICAS, RIESGOS Y ACCIONES. 7. INDICADORES DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES 8. NIVELES DE GESTIÓN 9. DEFINICIÓN DE PROGRAMAS / PROYECTOS Y ACTIVIDADES. A N E X O S:. 14 14 15 16 17 18 18 18 19 21 26 29 29 32. ANEXO 1: ANÁLISIS DE FODA AMBIENTE EXTERNO ANEXO 2: ANÁLISIS DE FODA AMBIENTE INTERNO ANEXO 3: DETERMINACIÓN DE PROPÓSITOS ANEXO 4: MODELO DE GESTIÓN ANEXO 5: MAPAS DE RELACIONAMIENTO ANEXO 6: IDENTIFICACIÓN DE ACTORES ANEXO 7: PROGRAMACIÓN PLURIANUAL DE LA POLÍTICA PÚBLICA PROGRAMACIÓN ANUAL DE LA POLÍTICA PÚBLICA. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 2.

(3) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. A. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL 1. PRESENTACIÓN.El Plan Estratégico Institucional es el instrumento fundamental en la Gestión Pública que permite al Ministerio de Coordinación de Seguridad una plataforma de trabajo, capaz de impulsar los desafíos de la Seguridad Integral. El Plan describe acciones de gestión, orientados a la organización y ejecución de actividades, para la instrumentación de las decisiones en el que se asegura el máximo aprovechamiento de los recursos permitiendo la aplicación de acciones estratégicas y operativas en temas de seguridad y defensa. El cumplimiento de las metas establecidas es responsabilidad conjunta de todos los servidoras y servidores del Ministerio de Coordinación de Seguridad. Estas metas e indicadores constituyen elementos fundamentales para el seguimiento y evaluación de la acción pública de seguridad en relación a los impactos y resultados esperados hasta el año 2017. La formulación del Plan constituye en síntesis, un proceso que orientará al Ministerio de Coordinación de Seguridad al cumplimiento de sus competencias y atribuciones en donde se analizaran las variables, determinará sus fines, establecerá los objetivos y estrategias, para luego seleccionar los recursos que llevarán a la materialización del modelo de gestión deseado.. 2. BASE LEGAL.La Constitución de la República del Ecuador en el artículo 3, numeral 8, dispone como uno de los deberes primordiales del Estado, “garantizar a sus habitantes el derecho a una cultura de paz, a la seguridad integral y a vivir en una sociedad democrática y libre de corrupción”. La Constitución de la República del Ecuador en el artículo 393, dispone que “El Estado garantizará la seguridad humana a través de políticas y acciones integradas, para asegurar la convivencia pacífica de las personas, promover una cultura de paz y prevenir las formas de violencia y discriminación y la comisión de infracciones y delitos. La planificación y aplicación de estas políticas se encargará a órganos especializados en los diferentes niveles de gobierno”. La Constitución de la República del Ecuador en el artículo 227, dispone que “La administración pública constituye un servicio a la colectividad que se rige por los principios de eficacia, eficiencia, calidad, jerarquía, desconcentración, descentralización, coordinación, participación, planificación, transparencia y evaluación”. La Ley de Seguridad Pública y del Estado en su artículo 9, dispone que “El Ministerio de Coordinación de Seguridad es responsable de la elaboración de las políticas públicas, la planificación integral y la coordinación de los organismos que conforman el Sistema de Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 3.

(4) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Seguridad Pública y del Estado, así como también el seguimiento y evaluación de las acciones aprobadas en materias de seguridad”. La Ley de Seguridad Pública y del Estado en el artículo 23, establece que “La seguridad ciudadana es una política de Estado destinada a fortalecer y modernizar los mecanismos necesarios para garantizar los derechos humanos, en especial el derecho a una vida libre de violencia y criminalidad”. Mediante Decreto Ejecutivo No. 117-A, publicado en el Registro Oficial No. 33 de 5 de marzo de 2007, se incorpora al artículo 16 del Estatuto del Régimen Jurídico Administrativo de la Función Ejecutiva, al Ministerio de Coordinación de Seguridad Interna y Externa. Posteriormente con Decreto Ejecutivo No. 980 de 25 de marzo de 2008, publicado en el Registro Oficial No. 311 de 08 de abril de 2008, se dispone que el Ministerio de Coordinación de Seguridad Interna y Externa, funcione de manera desconcentrada, y para el cumplimiento de sus fines gozará de autonomía administrativa y financiera. Mediante Decreto Ejecutivo No.1787 de 18 de junio de 2009, publicado en el Registro Oficial No. 626 de 03 de julio de 2009, se cambia el nombre del Ministerio de Coordinación de Seguridad Interna y Externa por el de Ministerio de Coordinación de Seguridad (MICS). Mediante Decreto Ejecutivo No. 339 emitido el 16 de mayo de 2014, publicado en el Registro Oficial Suplemento No. 262 de 6 de junio de 2014, el Presidente Constitucional de la República del Ecuador, expide: “Disposiciones para la Organización de los Ministerios de Coordinación”, en cuyo artículo 9 se dispone sustituir el artículo 17.3 del Estatuto del Régimen Jurídico Administrativo de la Función Ejecutiva, en el que se establecen las funciones de los Ministerios de Coordinación. El referido Decreto reforma la estructura de los Ministerios de Coordinación y establece nuevas atribuciones y facultades, por lo que es necesaria la reforma de la normativa y estructura interna, para adaptarlas a la normativa vigente. Mediante oficio número SENPLADES-SGTEPBV-2014-0087-OF de 25 de junio de 2014, el Subsecretario General de Transformación del Estado para el Buen Vivir de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES), emite informe favorable de la Matriz Temática, posteriormente, según Oficio Nro.SNAP-SGGP-2014-000256-O de 22 de agosto de 2014, la SENPLADES, aprueba el Modelo de Gestión y el rediseño y aprobación de la estructura institucional. Con Acuerdo Ministerial No. 008 de 01 de septiembre de 2014, publicado en el Registro Oficial, Edición Especial No. 185 de 13 de octubre de 2014, se expide el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos del Ministerio de Coordinación de Seguridad.. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 4.

(5) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 3. CONDUCCIÓN ESTRATÉGICA DE SEGURIDAD PÚBLICA Y DEL ESTADO.El Sistema de Seguridad Pública y del Estado, coordina acciones de las entidades, los organismos, instituciones e interrelaciones; inicia con la contextualización, evaluación y el diagnóstico histórico de la realidad ecuatoriana, considera la planificación estratégica situacional, geopolítica y geoestratégica de la seguridad Pública y del Estado sobre la base de los principios y mandatos constitucionales, incluye el proceso de toma de decisiones que va desde el más alto nivel (Consejo de Seguridad Pública y del Estado, Gabinete Sectorial), pasa por el nivel de coordinación (MICS) hasta cada uno de los organismos coordinados y sus instituciones componentes (Comités Provinciales de Emergencia, Unidades Especializadas de Seguridad y otras) y culmina con el proceso de control de gestión, la medición de los resultados, el nivel de impacto y la rendición de cuentas de los responsables del proceso.. SISTEMAS Y ÓRGANOS DE SEGURIDAD PÚBLICA Y DEL ESTADO (LEY DE SEGURIDAD PÚBLICA Y DEL ESTADO). ÓRGANOS PERMANENTES DE COORDINACIÓN, APOYO TÉCNICO Y ASESORÍA. ORGANOS DE CONTROL. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. FUNCIONES DE CONTROL DEL ESTADO: • LEGISLATIVO • JUDICIAL • CONTROL Y TRANSPARENCIA SOCIAL. CONSEJO DE SEGURIDAD PÚBLICA Y DEL ESTADO. SECRETARÍA DE INTELIGENCIA DIRECCIÓN NACIONAL DE MOVILIZACIÓN. MINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD. ÓRGANOS EJECUTORES DEL SISTEMA DEFENSA • MINISTERIO DE DEFENSA • MINISTERIO DE REALCIONES EXTERIORES Y MOVILIDAD HUMANA • FUERZAS ARMADAS. ORDEN PÚBLICO • MINISTERIO DEL INTERIOR • MINISTERIO DE JUSTICIA, DERECHOS HUMANOS Y CULTOS • POLICÍA NACIONAL • ECU 911. PREVENCIÓN • TODAS LAS ENTIDADES DEL ESTADO. GESTIÓN DE RIESGOS • ENTIDADES PÚBLICAS Y PRIVADAS NACIONALES, REGIONALES Y LOCALES. CONSEJOS CIUDADANOS SECTORIALES. Elaboración: Dirección de Planificación e Inversión Pública del MICS Fuente: Ley de Seguridad Pública y del Estado, arts. 11 y 12. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 5.

(6) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 4. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL.La estructura del Ministerio de Coordinación de Seguridad, está fundamentada en el Decreto Ejecutivo No.339, del 16 de mayo del 2014, mediante el cual se establecen disposiciones para reformar la organización de acuerdo con las políticas de transformación democrática del Estado cuya visión sistemática permite una mayor capacidad y adaptación de la organización a fin de consolidar mecanismos efectivos de toma de decisiones, así como de monitoreo y vigilancia de su aplicación. La estructura orgánica del Ministerio se alinea, con su misión y responsabilidades, sustentándose en la filosofía y enfoque de servicios y procesos para el ordenamiento de su gestión, para lo cual, de conformidad con el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos, cuenta con los siguientes niveles organizacionales:. 1. Nivel Directivo: 1.1 1.2. DESPACHO MINISTERIAL, a cargo de un Ministro/a Coordinador. DESPACHO VICEMINISTERIAL, a cargo de un Viceministro/a Coordinador.. 2. Nivel de Apoyo: 2.1. COORDINACIÓN GENERAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA, a cargo de un Coordinador/a General Administrativo Financiero. Esta Coordinación estará integrada por las siguientes unidades: 2.1.1 2.1.2 2.1.3. Administración del Talento Humano Administrativa. Financiera. 2.1.4 Tecnologías de la Información.. 3. Nivel de Asesoría: 3.1 3.2 3.3. COORDINACIÓN GENERAL JURÍDICA, a cargo de un Coordinador/a General Jurídico. DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, a cargo de un Director/a de Comunicación. DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA, a cargo de un Director/a de Auditoría Interna.. 4. Nivel de Procesos Sustantivos: 4.1. SUBSECRETARIA DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN, a cargo de un Subsecretario/a de Gestión de Información, cuenta con las siguientes direcciones: 4.1.1 4.1.2. 4.2. Dirección de Información, a cargo de un Director/a de Información. Dirección de Análisis y Estadísticas, a cargo de un Director/a de Análisis de Estadísticas.. SUBSECRETARÍA DE PLANIFICACIÓN Y POLÍTICA SECTORIAL E INTERSECTORIAL, a cargo de un Subsecretario/a de Planificación y Política Sectorial e Intersectorial, cuenta con las siguientes direcciones:. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 6.

(7) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 4.2.1 4.2.2. Dirección de Política Sectorial e Intersectorial, a cargo de un Director/a de Política Sectorial e Intersectorial. Dirección de Planificación e Inversión Pública, a cargo de un Director/a de Planificación e Inversión Pública.. 4.3 SUBSECRETARIA DE GESTIÓN Y EFICIENCIA INSTITUCIONAL, a cargo de un Subsecretario/a de Gestión y Eficiencia Institucional, cuenta con las siguientes coordinaciones: 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5 4.3.6 4.3.7. Coordinación Estratégica de Asuntos Reservados, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Asuntos Reservados. Coordinación Estratégica de Justicia, Derechos Humanos y Cultos, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Justicia, Derechos Humanos y Cultos. Coordinación Estratégica de Consejos, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Consejos. Coordinación Estratégica de Relaciones Exteriores, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Relaciones Exteriores. Coordinación Estratégica de Defensa, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Defensa. Coordinación Estratégica de Riesgos, a cargo de un Coordinador/a Estratégico de Riesgos. Coordinación Estratégica del Interior, a cargo de un Coordinador/a Estratégico del Interior.. 4.4. DIRECCIÓN NACIONAL DE MOVILIZACIÓN, a cargo de un Director/a Nacional de Movilización.. 4.5. DIRECCIÓN DE RELACIONES INTERNACIONALES, a cargo de un Director/a de Relaciones Internacionales.. EL Ministerio de Coordinación de Seguridad tendrá independencia administrativa y financiera y no podrán contar con unidades desconcentradas o adscritas, así como secretarías permanentes o secretarías técnicas que mediante Decreto Ejecutivo les fueren asignadas1.. . Gestión del Ministerio de Coordinación de Seguridad.-. Sobre la base del decreto No. 339, se resume en cinco macro procesos sustantivos:  Gestión de Información: Administra y genera la información del sector seguridad de manera integral, mediante la coordinación y supervisión de las entidades que conforman el sistema de seguridad.. 1. Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos, Acuerdo 008, Edición Especial, No. 185, 13/10/2014. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 7.

(8) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017.  Gestión de Planificación y Política Sectorial e Intersectorial: Concerta y coordina la formulación de políticas sectoriales e intersectoriales que adopten las instituciones que integran sus áreas de trabajo; garantizando una efectiva planificación e inversión pública.  Gestión y eficiencia Institucional: Coordina, supervisa, monitorea la eficiente ejecución que adopten los diferentes actores que forman parte del sector, y evalúa el impacto de las políticas sectoriales e intersectoriales (programas, proyectos, acciones, metas, etc.)  Gestión de Movilización: Planifica, la movilización nacional total o parcial y coordina su implementación una vez decretado el Estado de Excepción y dispuesta la movilización.  Gestión de Relaciones Internacionales: Facilita el relacionamiento internacional, así como la cooperación regional y mundial, en materia de seguridad. Los dos últimos macro procesos sustantivos son incluidos en la estructura, por ser relevantes para el Ministerio y en cumplimiento a lo establecido en el Art. 12 de la Ley de Seguridad Pública y del Estado y al Decreto Ejecutivo No. 339 numerales 4.2.2.1 y 4.2.2.22.. . Finalidad y Atribuciones del Ministerio de Coordinación de Seguridad.-. En ejercicio de la finalidad y atribuciones que le confiere la Ley de Seguridad Pública y del Estado, así como del Decreto Ejecutivo 339, y en función de asegurar el cumplimiento de la misión y objetivos estratégicos institucionales, dispone: Finalidad (Decreto No. 339): “Los Ministerios de Coordinación tienen por finalidad la concertación y coordinación de la formulación y ejecución de las políticas y acciones que adopten las diferentes instituciones que integran sus áreas de trabajo; el seguimiento y evaluación del cumplimiento de las decisiones de los Consejos Sectoriales; la consolidación, análisis y difusión de la información sectorial e intersectorial; así como, el monitoreo de la gestión institucional de las entidades que integran el área de trabajo y de los proyectos y procesos de las mismas”. Atribuciones (Decreto No. 339): a) Ser observatorio de información intersectorial; b) Recolectar, consolidar, analizar, clasificar, proveer y difundir la información sectorial e intersectorial; c) Coordinar y articular las políticas sectoriales e intersectoriales; d) Realizar el análisis político del sector; e) Verificar y avalar los programas y proyectos de inversión sectorial.; f) Coordinar, verificar y aprobar la planificación institucional y sectorial; g) Coordinar y dar seguimiento a las agendas sectoriales e intersectoriales; h) Coordinar y gestionar las relaciones internacionales del sector; i) Coordinar la implementación de los procesos y proyectos de mejora en la gestión; 2. Modelo de Gestión, aprobado por SENPLADES, Oficio Nro.SNAP-SGGP-2014-000256-O de 22 de agosto de 2014. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 8.

(9) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. j) Coordinar, supervisar, monitorear, evaluar y dar seguimiento a la gestión de los objetivos estratégicos y operativos, programas, proyectos de inversión, gasto corriente, compromisos presidenciales, sectoriales e intersectoriales, entre otros; k) Realizar el seguimiento, evaluación de las decisiones del Consejo Sectorial; l) Emitir informe favorable sobre la proforma presupuestaria sectorial para su posterior aprobación por el Ministerio de Finanzas y la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo SENPLADES, o las entidades de su sector; y, m) Las demás que le señale la normativa aplicable3. De acuerdo a la Ley de Seguridad Pública y del Estado, en su artículo 10, es responsabilidad del Ministro/a de Coordinación de Seguridad sugerir a la Presidente/a de la República, convocar al Consejo de Seguridad Pública y del Estado (COSEPE) y actuar como Secretario del Consejo de Seguridad Pública y del Estado, siendo responsabilidad también, elaborar estudios e informes de sustento para las recomendaciones que debe hacer el COSEPE al Presidente sobre aspectos relevantes a seguridad y defensa.. . Estructura Organizacional, Cadena de Valor y Mapa de Procesos.-. El Ministerio en su permanente accionar de mejora continua, conjuntamente con la Secretaría Nacional de la Administración Pública (SNAP), procedió a implementar el proceso de reestructuración institucional, con enfoque estratégico y operativo, que si bien permitirá alcanzar los objetivos planteados, el manejo y funcionalidad, también permitirá una estructura balanceada de Estrategias, Procesos, Tecnología y Administración Organizacional, con acciones claras, integrales y realizables, representadas en los siguientes gráficos:. 3. Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos, Acuerdo 008, Edición Especial, No. 185, 13/10/2014. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 9.

(10) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL SEGÚN DECRETO EJECUTIVO No.339:. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 10.

(11) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN. GESTIÓN DE PLANIFICACION Y POLÍTICA SECTORIAL E INTERSECTORIAL. GESTIÓN DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL: •ASUNTOS RESERVADOS •JUSTICIA DERECHOS HUMANOS Y CULTOS •CONSEJOS •RELACIONES EXTERIORES •DEFENSA •RIESGOS •INTERIOR. GESTIÓN NACIONAL DE MOVILIZACIÓN. GESTIÓN DE RELACIONES INTERNACIONALES. PRODUCTOS Y SERVICIOS. ACTIVIDADES PRIMARIAS. CADENA DE VALOR:. GESTION DE APOYO GESTIÓN DE ASESORIA ACTIVIDADES SECUNDARIAS. MAPA DE PROCESOS: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PARA LA PLANIFICACIÓN MONITOREO Y EVALUACIÓN DE SEGURIDAD GESTIÓN DE INFORMACIÓN GESTIÓN DE PLANIFICACION Y POLÍTICA SECTORIAL E INTERSECTORIAL. S. GESTIÓN DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL GESTIÓN ESTRATÉGICA DE ASUNTOS RESERVADOS. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE JUSTICIA, DERECHOS HUMANOS Y CULTOS. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE CONSEJOS. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE RELACIONES EXTERIORES. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE DEFENSA. GESTIÓN ADMINISTRATIVA FINANCIERA. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE RIESGOS. GESTIÓN ESTRATÉGICA DEL INTERIOR. SATISFACCIÓN Y RESULTADOS. GESTIÓN DE RELACIONES INTERNACIONALES. C L I E N T E S. PARTES INTERESADAS. GESTIÓN NACIONAL DE MOVILIZACIÓN. NECESIDADES Y EXPECTATIVAS. PARTES INTERESADAS Y PROVEEDORES. P R O V E E D O R E. GESTIÓN JURÍDICA GESTIÓN DE COMUNICACIÓN GESTIÓN DE AUDITORÍA INTERNA. PROCESOS GOBERNANTES PROCESOS SUSTANTIVOS PROCESOS ADJETIVOS. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 11.

(12) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. . Presupuesto institucional.-. Como elemento orientador de la gestión institucional, se tiene elaborado la Matriz de la Programación Plurianual (PPPP) y Anual de la Planificación (PAPP), que incluye tanto la planificación como la programación de mediano plazo, en donde se han plasmado las metas esperadas para cada uno de los objetivos definidos. La PPPP, asegura la sostenibilidad de programas, proyectos y actividades del MICS durante el período 2014 al 2017, para lo cual se han analizado las políticas y las líneas de acción de la planificación institucional, así contemplado en el numeral 9 de este documento. La PAPP, tiene un desglose a nivel semestral tanto en la programación de las metas como en su presupuesto, refleja además los objetivos estratégicos institucionales para cuyo cumplimiento se asignan recursos; tomando como referencia el ejercicio fiscal del 2015, se tiene que el presupuesto institucional del MICS, refleja asignaciones que servirán de insumo para dirigir los esfuerzos a la consecución de los objetivos y metas, así como para planificar cuánto, en qué y dónde invertir.. PRESUPUESTO. CODIFICADO. Ejecución presupuestaria Gasto Corriente 2015. 4’726.076,50. Proyecto, Gestión Segura e Integrada de Fronteras. Gasto de Inversión 2015. 4`108.799,50. Fuente: eSIGEF, Ministerio de Finanzas. En base a los procesos establecidos para brindar de forma efectiva y eficiente los servicios y/o productos, se detalla los porcentajes asignados durante el 2015. VALORES ASIGNADOS DETALLLE VALORES ASIGNADOS A LA COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA FINANCIERA SUMA DE VALORES ASIGNADOS A LAS UNIDADES DEL MICS. VALOR. %. 230.588,33 409.240,00. 4,88% 8,66%. TOTAL DE LA PARTIDAS 53 Y 57. 639.828,33. VALORES CERTIFICADOS 53 Y 57. 883.696,67. 18,70%. REMUNERACIONES, PARTIDA 51. 3.202.551,50. 67,76%. 4.726.076,50. 100,00%. T O T A L D E L P R E S U P U E S T O D E L M I C S 2015 Elaboración: Unidad Financiera del MICS. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 12.

(13) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. La evolución del presupuesto institucional desde el 2013 al 2015 es: PRESUPUESTO CODIFICADO CORRIENTE INVERSIÓN. AÑO. 2013. 8.333.647,59. 2014. 4.573.726,52. 2015. 4.726.076,50. OBSERVACIONES. 179.034.469,00. Hasta el 2013 el ECU 911 formaba parte del MICS como un proyecto. Se invirtió en los Proyectos: Sistema Nacional de Comando y Control para la Seguridad Ciudadana, Plan de Soberanía Energética, Observatorio Nacional, Sistema de Respuesta Comunicacional.. 200.176,81 Proyecto: Observatorio Nacional 4.108.799,50 Proyecto: Gestión Segura e Integrada de Fronteras. En el primer cuatrimestre del 2015, el porcentaje de ejecución presupuestario es el siguiente: DESCRPCIÓN *GESTIÓN ADMIINISTRATIVA: Gestión en personal Bienes y servicios de consumo Otros gastos corrientes Otros pasivos TOTAL GESTIÓN ADMINISTRATIVA: *GASTOS DE PROCESOS SUSTANTIVOS Bienes y Servicios de Consumo TOTAL MOVILIDAD HUMANA: *GESTIÓN SEGURA E INTEGRADA DE FRONTERAS Bienes y Servicios para Inversión TOTAL GESTIÓN SEGURA E INTEGRADA. ENERO. Fuente: Cédula Presupuestaria, Ministerio de Finanzas 2015. % EJECUCIÓN FEBRERO MARZO. ABRIL. 5.67 5.80 0.03 0.00 5.56. 13.02 14.51 1.37 0.00 6.82. 20.21 18.83 2.14 0.00 6.15. 27.67 27.38 2.20 14.15 6.70. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. 0.00 0.00. El Proyecto “Gestión Segura e Integrada de Fronteras" GESIF se encuentra en espera del dictamen 4 de prioridad por parte de SENPLADES .. 4. CUP: 30320000.0000,378352,. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 13.

(14) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. B. DIAGNÓSTICO.1. GENERALIDADES: El diagnóstico es un estudio que permite identificar la presencia e impacto de las distintas amenazas, al igual que los diferentes problemas y vulnerabilidades del Ministerio, así como las oportunidades que pueden influir positivamente en el cumplimiento de la misión. De igual forma, permite ubicar las áreas de mayor sensibilidad, determinar las frecuencias de ocurrencia y la severidad de un suceso o hecho negativo, a fin de adoptar las medidas pertinentes para su prevención, solución o remediación. El diagnóstico se basa en el proceso de búsqueda, recolección, análisis e interpretación de información respecto de la realidad institucional del Ministerio, cuyo objetivo es entregar los antecedentes necesarios para el diseño de políticas y estrategias que permitan orientar el accionar de las Unidades Administrativas del MICS, hacia el cumplimiento de las metas Institucionales establecidas en los diferentes cuerpos legales. La técnica empleada para este estudio es el FODA, por ser muy práctica y de fácil aplicación, en donde se analiza el entorno externo e interno de la institución.. 2. ENTORNO EXTERNO: Es menester conocer el entorno externo del MICS, ya que ejerce una influencia clave y da lugar a que se generen cambios importantes en el ambiente organizacional. Para identificar estas variables principales, se aplicó el modelo PEST, que consiste en el análisis: político - legal, económico, socio - cultural y tecnológico, concluyendo este análisis en una Matriz General (Anexo 1), resumida en el siguiente detalle:. Oportunidades: 1. El Plan Nacional del Buen Vivir, con enfoque de respeto a los derechos humanos, orienta hacia la seguridad integral. 2. Continuidad de la política en materia de Seguridad Integral. 3. La decisión política del Gobierno Nacional de fortalecer a la Seguridad Integral. 4. Nuevas tendencias de la Tecnologías de la información y Comunicación (TICS) facilitan la comunicación pública. 5. Permanencia de la sede de la Secretaría General de la UNASUR en Ecuador y consolidación lo cual permite fortalecer las políticas regionales en temas de seguridad y defensa como es la creación del Consejo Suramericano de Seguridad y Defensa en la cual el Ecuador participa como miembro activo. 6. La operatividad del Sistema Integrado de Seguridad (SIS-ECU-911), a través de plataformas de alta tecnología y que integra a una parte de los organismos del Sistema de Seguridad.. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 14.

(15) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Amenazas: 1. Decisiones políticas que afectan a la estructura orgánica y funcional de la institución y que impiden el cumplimiento de su Misión y Objetivos Estratégicos. 2. Déficit presupuestario que afecta a la disponibilidad de recursos para el Sector Seguridad. 3. Cambio de autoridades por decisiones políticas. 4. Existencia de hackers, virus o sabotajes tecnológicos que ocasionen pérdida, alteración y apropiación indebida de información y afectación de la infraestructura tecnológica del MICS. 5. Difusión de información mal intencionada sobre temas de seguridad, que perjudican la imagen institucional.. 3. ENTORNO INTERNO: El entorno interno es dirigido a la evaluación objetiva del desempeño de la institución en la situación actual, para el efecto se realizó un diagnóstico relacionados a las Fortalezas y Debilidades, considerando varios escenarios (Anexo 2), resumido en lo siguiente:. Fortalezas: 1. Ser el único Ministerio Coordinador que dispone de una Ley de Seguridad Pública y del Estado y su Reglamento. 2. Ser un organismo superior de Estado responsable de la elaboración del Plan de Seguridad Integral y propuestas de políticas de Seguridad Pública y del Estado. 3. Contar con Talento Humano profesional, comprometido con los ámbitos de acción de la institución. 4. Disponer de herramientas informáticas para la evaluación, seguimiento y comunicación de la gestión del Ministerio como: GPR, SIPeIP, eSIGEF, QUIPUX, ZIMBRA, aplicativo LOTAIP (art.7), SERCOP. 5. Interacción con los organismos coordinados y otras instituciones del Estado.. Debilidades: 1. Funciones y competencias no definidas y ausencia de Manuales de Funciones y Procesos aprobados e implantados. 2. Permanencia y estabilidad de los servidores del MICS en cortos periodos. 3. Falta de un diagnóstico de Clima Organizacional que influya en el comportamiento manifiesto de los servidores/as y su percepción o cultura organizacional. 4. Equipos informáticos obsoletos. 5. Falta de planificación de capacitación especializada y continúa. Las influencias positivas y negativas de los escenarios externos e internos, sirven como herramienta para realizar un diagnóstico confiable, representado en la siguiente herramienta de FODA:. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 15.

(16) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. F O D A del Ministerio de Coordinación de Seguridad ASPECTOS IMPACTOS. 1. 2.. 3.. (+). 4.. 5.. INTERNOS. EXTERNOS. FORTALEZAS (Impulsar). OPORTUNIDADES (Explotar). Ser el único Ministerio Coordinador que dispone de una Ley de Seguridad Pública y del Estado y su Reglamento. Ser un organismo superior de Estado responsable de la elaboración del Plan de Seguridad Integral y propuestas de políticas de Seguridad Pública y del Estado. Contar con Talento Humano profesional, comprometido con los ámbitos de acción de la institución. Disponer de herramientas informáticas para la evaluación, seguimiento y comunicación de la gestión del Ministerio como: GPR, SIPeIP, eSIGEF, QUIPUX, ZIMBRA, aplicativo LOTAIP (art.7), SERCOP. Interacción con los organismos coordinados y otras instituciones del Estado.. 1.. 2. 3. 4. 5.. 6.. DEBILIDADES (Eliminar) 1. 2. 3.. (-) 4. 5.. Funciones y competencias no definidas y ausencia de Manuales de Funciones y Procesos aprobados e implantados. Permanencia y estabilidad de los servidores del MICS en cortos períodos. Falta de un diagnóstico de Clima Organizacional que influya en el comportamiento manifiesto de los servidores /as y su percepción o cultura organizacional. Equipos informáticos obsoletos. Falta de planificación de capacitación especializada y continúa.. El Plan Nacional del Buen Vivir, con enfoque de respeto a los derechos humanos, orienta hacia la seguridad integral. Continuidad de la política en materia de Seguridad Integral. La decisión política del Gobierno Nacional de fortalecer a la Seguridad Integral. Nuevas tendencias de la Tecnologías de la información y Comunicación (TICS) facilitan la comunicación pública. Permanencia de la sede de la Secretaría General de la UNASUR en Ecuador y su consolidación lo cual permite fortalecer las políticas regionales en temas de seguridad y defensa como es la creación del Consejo Suramericano de Seguridad y Defensa en la cual el Ecuador participa como miembro activo. La operatividad del Sistema Integrado de Seguridad (SIS-ECU-911), que integra a los organismos del sistema de seguridad.. AMENAZAS (Evitar). 1.. 2. 3. 4.. 5.. Decisiones políticas que afectan a la estructura orgánica y funcional de la Institución y que impiden el cumplimiento de su Misión y Objetivos Estratégicos. Déficit presupuestario que afecta a la disponibilidad de recursos para el Sector Seguridad. Cambio de autoridades por decisiones políticas. Existencia de hackers, virus o sabotajes tecnológicos que ocasionen pérdida, alteración y apropiación indebida de información y afectación de la infraestructura tecnológica del MICS. Difusión de información mal intencionada sobre temas de seguridad, que perjudican la imagen institucional.. De los resultados de análisis del FODA, se desprende los Objetivos Estratégicos o Propósitos Estratégicos, cuyo cumplimiento influirá directamente en el logro de los objetivos institucionales, para definir estos objetivos se confronta las Fortalezas y Debilidades frente a Oportunidades y Amenazas (Anexo 3). Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 16.

(17) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. C. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO.Los elementos orientadores permiten determinar a dónde quiere llegar la institución y hacen posible direccionar la acción a los objetivos y políticas del Plan Nacional del Buen Vivir y el Plan Nacional de Seguridad Integral. Éstos son aspectos filosóficos que sustentan la actividad institucional enmarcada en el presente con una proyección hacia el futuro.. 1. VALORES CORPORATIVOS.Constituyen la filosofía institucional y el soporte de la cultura organizacional tomando como marco de referencia el liderazgo efectivo mediante el cual los valores se vuelven contagiosos y afectan los hábitos de pensamiento de la gente, lo cual inspira y regula la vida de la organización. A más de los valores establecidos en el Código de Ética5 elaborado por la Secretaría Nacional de Transparencia, el Ministerio Coordinador de Seguridad, ha identificado los siguientes valores propios de la institución:. Honestidad.- Es la cualidad que consiste en comportarse y expresarse con coherencia y sinceridad (decir la verdad), de acuerdo con los valores de verdad y justicia.. Respeto.- Es la consideración de que alguien o algo tiene un valor por sí mismo y se. establece una relación de reciprocidad: respeto mutuo, reconocimiento mutuo. Se muestra considerando las libertades y derechos de los demás y cumplimiento con las normas y leyes que rigen un país. Implica una relación cordial y tolerante.. Orientación al logro.- Tener Capacidad para dirigir el comportamiento propio hacia el. cumplimiento de estándares elevados, con miras al mejoramiento continuo en lo personal y profesional. Implica que la servidora o servidor público trabaja con tesón y disciplina para cumplir sus funciones con altos niveles de calidad alcanzando los resultados esperados y cerrando los procesos. Demuestra esfuerzo y persistencia en la consecución de sus objetivos, afrontando obstáculos y situaciones difíciles; procura que los servidores públicos de la institución obtengan resultados de excelencia.. Orientación al servicio.- Preocuparse por realizar el trabajo teniendo en cuenta los requerimientos y las demandas del usuario con eficacia y eficiencia. Mantener una relación permanente con el usuario para conocer y entender sus expectativas, intereses, necesidades buscando su satisfacción y mejora del servicio prestado en lineamientos de alta calidad y calidez.. Calidad de Trabajo.- Se refiere al conjunto de propiedades inherentes a un objeto que le. confieren capacidad para satisfacer necesidades implícitas o explícitas de eficiencia y cumplimiento de objetivos propuestos para el cargo que desempeña la/el servidora/r y la/el trabajador.. 5. Código de Ética, SNAP, Acuerdo No.348, de 12 de marzo de 2014. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 17.

(18) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 2. V I S I Ó N.Al 2017, consolidar el liderazgo en la Seguridad Integral del país y ser un referente a nivel regional en políticas públicas de seguridad, garantizando el derecho de los ciudadanos a una sociedad del buen vivir.. 3. M I S I Ó N.Coordinar, asesorar, supervisar y preparar políticas públicas, planes, estrategias y acciones para garantizar la Seguridad Integral con enfoque hacia los derechos humanos. PROPUESTA MISIÓN.Concertar, proponer e impulsar políticas y acciones de las instituciones que integran el Sector Seguridad, mediante la ejecución coordinada, articulada y eficiente de planes, programas y proyectos sectoriales e intersectoriales, propiciando el seguimiento y cumplimiento del Plan de Seguridad Integral y el Plan Nacional de Desarrollo, generando las condiciones para el buen vivir.. 4. O B J E T I V O S.4.1 Objetivos Estratégicos Institucionales: Mediante Oficio No.SENPLADES-SNPD-2013-1154-OF, de fecha 31 de diciembre de 2013, la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo formaliza los Objetivos e indicadores homologados uno, dos y tres para los Ministerios Coordinadores, y quinto, sexto y séptimo para todas las entidades del Estado, siendo el cuarto objetivo propio del Ministerio, cuyo cumplimiento influye directamente en el logro de la misión institucional. Los Objetivos Estratégicos Institucionales del Ministerio, responden al rol, competencias y atribuciones asignadas en la normativa vigente, así como en el Plan Nacional del Buen Vivir y el Plan Nacional de Seguridad Integral.. Objetivo 1:. Incrementar la efectividad de las políticas públicas, planificación institucional y de la inversión pública.. Objetivo 2:. Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas.. Objetivo 3:. Incrementar la calidad de la información intersectorial.. Objetivo 4:. Incrementar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción.. Objetivo 5:. Incrementar la eficiencia Institucional del MICS. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 18.

(19) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Objetivo 6:. Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS.. Objetivo 7:. Incrementar el desarrollo del Talento Humano del MICS.. 5. A L I N E A C I Ó N.Los Objetivos Estratégicos Institucionales del MICS, se alinean al Objetivo 1 del Plan Nacional del Buen Vivir 2013 – 2017, reconociendo el papel institucional para promover la participación social y ciudadana, y a la Política Intersectorial 5 del Plan Nacional de Seguridad Integral, apoyando a garantizar la seguridad frente a los estados de excepción, así expuestos en los siguientes cuadros6: ALINEACION DE OBJETIVOS Y POLÍTICAS PLAN NACIONAL DEL BUEN VIVIR 2013 - 2017 OBJETIVO. POLÍTICAS 1.2 Garantizar la prestación de servicios públicos de calidad con calidez.. 1.4 Mejorar la facultad reguladora y de control del Estado.. Objetivo 1. Consolidar el Estado democrático y la construcción del poder popular. 6. 1.5 Afianzar una gestión pública inclusiva, oportuna, eficiente, eficaz y de excelencia. 1.5 Afianzar una gestión pública inclusiva, oportuna, eficiente, eficaz y de excelencia. 1.7 Fortalecer el Sistema Nacional Descentralizado de Planificación Participativa, con un enfoque de derechos. 1.13 Fortalecer los mecanismos de control social, la transparencia de la administración pública y la prevención y la lucha contra la corrupción. 1.5 Afianzar una gestión pública inclusiva, oportuna, eficiente, eficaz y de excelencia.. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES. PLAN NACIONAL SEGURIDAD INTEGRAL POLÍTICAS INTERSECTORIALES. Objetivo 1: Incrementar la efectividad de las políticas públicas, planificación institucional y de la inversión pública. Objetivo 2: Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas. Objetivo 3: Incrementar la calidad de la información intersectorial. Objetivo 4: Incrementar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción. Objetivo 5: Incrementar la eficiencia Institucional del MICS.. Política 5: Garantizar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción como: agresión, conflicto armado internacional o interno, grave conmoción interna, calamidad pública o desastres naturales, en salvaguarda del Buen Vivir.. Objetivo 6: Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS.. Objetivo 7: Incrementar el desarrollo del Talento Humano del MICS.. Plan Nacional para el Buen Vivir 2013-2017, Resolución No.CNP-002-2013 de 24 de junio de 2013. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 19.

(20) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. PLAN NACIONAL PARA EL BUEN VIVIR 2013 - 2017 OBJETIVO POLÍTICA. OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES 2014 - 2017 OBJETIVO. ESTRATEGIAS. PLAN NACIONAL DE SEGURIDAD INTEGRAL 2014 - 2017 POLÍTICAS INTERSECTORIALES. 1.1. Proponer Política Públicas de Seguridad Integral. OBJETIVO 1. 1.2. Garantizar la prestación de Incrementar la efectividad servicios públicos de calidad con de las políticas públicas, calidez. planificación institucional y de la inversión pública.. 1.2. Controlar y dar seguimiento a la gestión y medición de los resultados de las Políticas Públicas del Sector Seguridad. 1.3. Evaluar el cumplimiento de la Planificación Institucional del MICS y de las entidades del sector. 1.4. Dar seguimiento a la racionalización y ejecución presupuestaria de la inversión pública en el sector. 2.1. Evaluar el cumplimiento de los programas o proyectos emblemáticos de las entidades coordinadas.. 1.4. Mejorar la facultad reguladora y de control del Estado.. OBJETIVO 2. Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas. 2.2. Generar metodologías de control, seguimiento y evaluación de la gestión de las instituciones coordinadas. 2.3. Evaluar los procesos de reformas institucionales de las entidades coordinadas. 2.4. Medir los resultados de la gestión de las instituciones coordinadas.. 3.1. Verificar la alineación y uso de planeación estratégica y operativa, con una presupuestación 1.2. Garantizar la prestación de OBJETIVO 3. servicios públicos de calidad con Incrementar la calidad de la sustentable y de resultados calidez. información intersectorial 3.2. Monitorear en forma permanente la calidad y oportunidad de la información intersectorial . 4.1. Estructurar y desarrollar el sistema y la planificación de la movilización nacional. OBJETIVO 1. 1.5. Afianzar una gestión Consolidar el Estado pública inclusiva, oportuna, democrático y la eficiente, eficaz y de excelencia. construcción del poder popular.. OBJETIVO 4. Incrementar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción.. 4.2. Inventariar recursos públicos y privados de talento humano, materiales, de servicios e instalaciones movilizables. 4.3. Desarrollar un sistema informático de recursos movilizables a nivel nacional 5.1. Evaluar los procesos internos y la calidad de los servicios.. 1.7. Fortalecer el Ssitema nacional descentralizado de Planificación Participativa, con un enfoque de derechos.. 1.13. Fortalecer los mecanismos de control social, la transparencia de la administración pública y la prevención y la lucha contra la corrupción.. OBJETIVO 5. Incrementar la eficiencia operacional del MICS.. POLITICA 5.Garantizar la seguridad frente a 5.2. Diseñar la doctrina de Seguridad Integral con enfoque emergencias y estados de excepción a los derechos humanos. como: agresión, conflicto armado internacional o interno, grave 5.3. Desarrollar e implementar metodologías de medición conmoción interna, calamidad pública o de resultados de la gestión institucional y regional, desastres naturales, en salvaguarda del establecer mecanismos de rendición de cuentas de los Buen Vivir. responsables de los procesos. 6.1. Definir procesos de racionalización del gasto, en cumplimiento a la normativa y procedimientos legales vigentes.. OBJETIVO 6. Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS. 6.2. Evaluar la ejecución presupuestaria en función del cumplimiento de las metas de la planificación Institucional. 7.1. Aplicar mecanismos de selección, profesionalización, promoción, seguimiento, capacitación y evaluación del Talento Humano.. 1.5. Afianzar una gestión OBJETIVO 7. pública inclusiva, oportuna, Incrementar el desarrollo del 7.2. Promover una cultura de servicio público que dé eficiente, eficaz y de excelencia. Talento Humano del MICS. cumplimiento al principio Constitucional de igualdad y no discriminación. 7.3. Garantizar la salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar laboral. Elaboración: Dirección de Planificación e Inversión Pública /GMM/junio 2015. Dirección de Planificación e Inversión Pública / GMM. Página 20.

(21) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 6.. ESTRATEGIAS, POLÍTICAS, RIESGOS Y ACCIONES.El Ministerio, mantendrá por cada objetivo, estrategias institucionales que dirigen el proceso de funcionamiento de todas las instancias internas, así como identifica los riesgos de hechos y eventos relevantes relacionados y que sirven de base para las decisiones sobre acciones que involucra a personas y recursos:. . OBJETIVO 1:. Incrementar la efectividad de las políticas públicas, planificación institucional y de la inversión pública. Estrategias: 1.1 1.2 1.3 1.4. Proponer Política Públicas de Seguridad Integral. Controlar y dar seguimiento a la gestión y medición de los resultados de las Políticas Públicas del Sector Seguridad. Evaluar el cumplimiento de la Planificación Institucional del MICS y de las entidades del sector. Dar seguimiento a la racionalización y ejecución presupuestaria de la inversión pública en el sector.. Políticas: 1.1 1.2 1.3. Garantizar la aplicabilidad de políticas sectoriales de seguridad interna y externa con procesos participativos y generación de conocimientos. Formular, proponer y evaluar las políticas de seguridad, dentro del marco legal vigente, practicando una cultura de mejoramiento continuo y trabajo en equipo, orientada a satisfacer, con calidad y calidez, las necesidades de los ciudadanos. Garantizar la efectividad en la planificación estratégica, control de gestión e inversión pública.. Riesgos y Acciones: R: Una alta rotación de autoridades y falta de entrega de información actualizada CAUSARÍA deficiencia en la producción de resultados. A: Implementar procesos eficientes de información, comunicación y coordinación. R: La demora en la entrega de la información requerida, institucional y sectorial CAUSARÍA el retraso en la entrega de los productos propios de Planificación e Inversión. A: Generación de cronogramas de entregas de información, definición de fechas límites y automatización de fichas.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 21.

(22) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. . OBJETIVO 2:. Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas. Estrategias: 2.1. 2.2. 2.3. 2.4.. Evaluar el cumplimiento de los programas o proyectos emblemáticos de las entidades coordinadas. Generar metodologías de control, seguimiento y evaluación de la gestión de las instituciones coordinadas. Seguimiento a la ejecución de la proforma presupuestaria de inversión y sus reformas del sector seguridad. Medir los resultados de la gestión de las instituciones coordinadas.. Políticas: Monitorear los resultados alcanzados en los distintos ámbitos de responsabilidad, competencias y acciones institucionales.. Riesgos y Acciones: R: Falta de cooperación de las instituciones del sector CAUSARÍA demora en la entrega de informes de seguimiento y evaluación de la gestión en el sector. A: Propiciar canales y mecanismos eficientes para el intercambio de información. R: La no actualización de la información CAUSARÍA el retraso en la promulgación del aval técnico. A: Generación de cronogramas de actividades y seguimiento a las actividades. R: Rotación del personal en las áreas de planificación CAUSARÍA deficiencia en la producción de resultados de seguimiento. A: Implementar procesos de estabilidad laboral.. . OBJETIVO 3:. Incrementar la calidad de la información intersectorial. Estrategias: 3.1. 3.2.. Verificar la alineación y uso de la planeación estratégica y operativa con una presupuestación sustentable y de resultados. Monitorear en forma permanente la calidad y oportunidad de la información intersectorial.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 22.

(23) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Políticas: Fortalecer la institucionalidad orientada al estudio, investigación y doctrina de Seguridad Integral.. Riesgos y Acciones: R: Falta de colaboración y compromiso por parte de las instituciones proveedoras de información estadística CAUSARIA limitaciones en la generación de insumos que oriente a la formulación de políticas públicas con enfoque de seguridad integral. A: Realizar talleres o generar espacios de socialización y sensibilización sobre la importancia de la información. R: La falta de presupuesto y gestión en Comunicación para el desarrollo de Campañas de Comunicación CAUSARÍA el no Incremento del fortalecimiento institucional. A: Ejecución adecuada y en los tiempos del Presupuesto asignado.. . OBJETIVO 4:. Incrementar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción. Estrategias: 4.1. 4.2. 4.3.. Estructurar y desarrollar el sistema y la planificación de la movilización nacional. Inventariar recursos públicos y privados de talento humano, materiales, de servicios e instalaciones movilizables. Desarrollar un Sistema Informático de Recursos Movilizables a nivel nacional.. Políticas: 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5.. Fortalecer en el sector público y privado la cultura de preparación para enfrentar crisis de gran magnitud. Concientizar en el sector público y privado sobre la importancia de la entrega oportuna y fiable de información de los recursos movilizables. Integrar todos los recursos movilizables en una sola plataforma informática, para lograr una gestión óptima de los recursos en caso de movilización nacional. Planificar simulaciones de movilización nacional, que permitan validar la información entregada, así como los procedimientos a seguir en caso de crisis. Actualizar el plan nacional de movilización bienalmente.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 23.

(24) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Riesgos y Acciones: R: Inexactitud o no entrega de información por parte de las entidades públicas y privadas CAUSARÍA, la emisión de reportes errados y la deficiente prestación de servicios en caso de crisis. A: Coordinar con las instituciones públicas y privadas la entrega oportuna de la información. R: Que las instituciones no apliquen los procedimientos atinentes a la movilización nacional, o no elaboren los planes de contingencia conforme su especificidad CAUSARÍA que las instituciones no se encuentren preparadas al momento de presentarse una crisis. A: Realizar talleres o simulaciones para que las instituciones apliquen los procedimientos para el manejo de cualquier tipo de crisis.. . OBJETIVO 5:. Incrementar la eficiencia institucional del MICS. Estrategias: 5.1. 5.2. 5.3.. Evaluar los procesos internos y la calidad de los servicios. Diseñar la doctrina de Seguridad Integral con enfoque a los derechos humanos. Desarrollar e implementar metodologías de medición de resultados de la gestión institucional y del sector.. Políticas: Garantizar la calidad en los procesos y eficiencia del servicio público.. Riesgos y Acciones: R: La ineficacia en la aplicación del Estatuto Orgánico por Procesos CAUSARÍA retraso y deficiencia en la entrega de resultados de gestión institucionales. A: Elaboración del Manual de Funciones y Manual de Procesos. R: No existe el conjunto de principios, normas y preceptos orientados a la organización y ejecución de la Seguridad Integral. A: Diseñar la Doctrina que encamine el proceso para orientar las Políticas de Seguridad a fin de fortalecer las preceptos y principios de la Seguridad Integral.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 24.

(25) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. . OBJETIVO 6:. Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS. Estrategias: 6.1. 6.2.. Definir los procesos de racionalización del gasto en cumplimiento a la normativa y procedimientos legales vigentes. Evaluar la ejecución presupuestaria en función del cumplimiento de las metas de la planificación institucional.. Políticas: Optimizar el gasto para el cumplimiento de Institucionales.. la Misión y los Objetivos Estratégicos. Riesgos y Acciones: R: Reducción del presupuesto anual para la institución CAUSARÍA el incumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales. A: Reestructurar la Planificación Operativa en relación al presupuesto asignado. R: Desviación de fondos CAUSARÍA alteración en el cumplimiento de las metas. A: Disposiciones concretas sobre la disciplina del gasto en función de la planificación operativa.. . OBJETIVO 7:. Incrementar el desarrollo del Talento Humano del MICS. Estrategias: 7.1. 7.2. 7.3.. Aplicar mecanismos de selección, profesionalización, promoción, seguimiento, capacitación y evaluación del Talento Humano. Promover una cultura de servicio público que dé cumplimiento al principio Constitucional de igualdad y no discriminación. Garantizar la salud e integridad, seguridad, higiene y bienestar laboral.. Políticas: Garantizar un talento humano óptimo.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 25.

(26) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. Riesgos y Acciones: R: La falta de políticas de reclutamiento, selección, evaluación y capacitación CAUSARÍA el no cumplimiento de las metas y objetivos institucionales. A: Implementar planes de reclutamiento, promoción, capacitación y evaluación del personal. R: Falta de definición de competencias CAUSARÍA confusión en las tareas y responsabilidades de los funcionarios. A: Aplicar el Manual de Funciones. R: La falta de un plan de salud y bienestar CAUSARÍA ausentismo laboral. A: Generar acciones preventivas en temas de Salud, Higiene y Bienestar Laboral.. 7.. INDICADORES DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES. OBJETIVO 1. Incrementar la efectividad de las políticas públicas, planificación institucional y de la inversión pública.  Porcentaje de propuestas de políticas públicas de seguridad aprobadas en el Consejo Sectorial de Seguridad.  Porcentaje de reportes de seguimiento a las políticas públicas que son parte del Catálogo de Políticas Públicas de los Sectores.  Porcentaje de ejecución de la programación anual y plurianual de la planificación institucional y del sector.  Porcentaje de reformas presupuestarias de inversión aprobadas del sector seguridad. OBJETIVO 2. Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas.  Porcentaje de cumplimiento de compromisos de los gabinetes itinerantes del sector.  Porcentaje de seguimiento a la ejecución de la proforma presupuestaria de inversión del sector seguridad.  Porcentaje de ejecución mensual de los proyectos de inversión del sector.  Número de metodologías de control, seguimiento y evaluación elaboradas. OBJETIVO 3. Incrementar la calidad de la información intersectorial.  Porcentaje de documentos análisis en seguridad integral elaborados.  Número de propuestas para incrementar la calidad de información intersectorial generadas.  Número de productos comunicacionales con información del sector elaborado. OBJETIVO 4. Incrementar la seguridad frente a emergencias y estados de excepción.  Porcentaje de información actualizada en tablas de recursos de movilización.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 26.

(27) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017.  Elaboración y difusión de los macro procesos para la movilización nacional y del Plan Nacional de Movilización.  Porcentaje de desarrollo de un módulo para la gestión de los recursos movilizables. OBJETIVO 5. Incrementar la eficiencia institucional del MICS.     . Porcentaje de servicios mejorados incluidos en la carta de servicio institucional. Porcentaje de procesos sustantivos mejorados. Porcentaje de avance en el diseño de la Doctrina de Seguridad Integral. Porcentaje de proyectos de inversión en riesgo. Porcentaje de acciones emprendidas por el Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional.. OBJETIVO 6. Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS.  Porcentaje de ejecución presupuestaria -Gasto Corriente o Permanente-.  Porcentaje de ejecución presupuestaria -Gasto de Inversión o no PermanenteOBJETIVO 7. Incrementar el desarrollo de Talento Humano del MICS.     . Porcentaje de personal con nombramiento. Índice de rotación de nivel directivo y operativo. Porcentaje de cumplimiento de la inclusión de personas con capacidades especiales. Porcentaje de funcionarios capacitados. Porcentaje de servidores en riesgo físico.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 27.

(28) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA DE ACTIVIDADES, INDICADORES Y METAS POLÍTICA INTERSECTORIAL. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES. ESTRATEGIAS. 1.1. Proponer Política Públicas de Seguridad Integral.. OBJETIVO 1. Incrementar la efectividad de las políticas públicas, planificación institucional y de la inversión pública.. OBJETIVO 2. Incrementar la efectividad del control, seguimiento y evaluación de la gestión en las instituciones coordinadas.. PROGRAMAS/PROYECTOS Y ACTIVIDADES. Porcentaje de reportes de seguimiento a las políticas públicas que son parte del Catálogo de Políticas Públicas de los Sectores. Porcentaje de ejecución de la 1.3. Evaluar el cumplimiento de la Planificación Coordinar, verificar y aprobar la Planificación programación anual y plurianual de Institucional del MICS y de las entidades del sector. Institucional y Sectorial la planificación institucional y del sector. 1.4. Dar seguimiento a la racionalización y Informe de validación de programas y Porcentaje de reformas ejecución presupuestaria de la inversión pública proyectos de inversión de las instituciones que presupuestarias de inversión en el sector. conforman el sector seguridad. aprobadas del sector seguridad. 2.1. Evaluar el cumplimiento de los programas o Porcentaje de ejecución mensual de proyectos emblemáticos de las entidades los proyectos de inversión del coordinadas. sector. 2.2. Generar metodologías de control, seguimiento y evaluación de la gestión de las instituciones coordinadas. 2.3. Seguimiento a la ejecución de la proforma presupuestaria de inversión y sus reformas del sector seguridad. Control, seguimiento y evaluación de la gestión del sector.. Estudios y análisis cualitativos y cuantitativos de seguridad 3.2. Monitorear en forma permanente la calidad y Indicadores e índices del sector seguridad. oportunidad de la información intersectorial . Información y estadísiticas de temas de seguridad difundidas en medios comunicacionales.. OBJETIVO 4. 4.2. Inventariar recursos públicos y privados de Incrementar la seguridad frente a talento humano, materiales, de servicios e emergencias y estados de instalaciones movilizables. excepción.. Desarrollo e implementación de un sistema informático para la gestión de la información de los recursos movilizables del Estado.. 4.3. Desarrollar un sistema informático de recursos movilizables a nivel nacional. 5.1. Evaluar los procesos internos y la calidad de los Elaboración de fichas técnicas de calidad en la servicios. Gestión Institucional.. OBJETIVO 5. 5.2. Diseñar la doctrina de Seguridad Integral con Incrementar la eficiencia operacional enfoque a los derechos humanos. del MICS.. Establece el conjunto de principio, normas y preceptos orientados a la Seguridad Pública y del Estado.. 5.3. Desarrollar e implementar metodologías de Informes de Rendición de Cuentas de los medición de resultados de la gestión institucional responsables de los procesos. y del sector.. OBJETIVO 7. Incrementar el desarrollo del Talento Humano del MICS.. 2017. 80%. 90%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 6.1. Definir procesos de racionalización del gasto, en cumplimiento a la normativa y procedimientos legales vigentes. Gestión Institucional. 6.2. Evaluar la ejecución presupuestaria en función del cumplimiento de las metas de la planificación Institucional. 7.1. Aplicar mecanismos de selección, profesionalización, promoción, seguimiento, capacitación y evaluación del Talento Humano.. Número de metodologías de control, seguimiento y evaluación elaboradas. Porcentaje de seguimiento a la ejecución de la proforma presupuestaria de inversión del sector seguridad. Porcentaje de cumplimiento de compromisos de los gabinetes itinerantes del sector.. Publicaciones periódicas de la información Porcentaje de documentos análisis cuantitativa y cualitativa de seguridad integral en seguridad integral elaborados. y resultados de la gestión de las instituciones.. 4.1. Estructurar y desarrollar el sistema y la planificación de la movilización nacional.. OBJETIVO 6. Incrementar el uso eficiente del presupuesto del MICS.. 2016. Gestión de la Seguridad Externa 1.2. Control y seguimiento de la gestión, la medición de los resultados, el nivel de impacto y Elaborar Informes de impacto de la aplicación efectividad de la aplicación de las Políticas Públicas de las Políticas Públicas del Sector Seguridad. del Sector Seguridad.. 3.1. Verificar la alineación y uso de planeación estratégica y operativa, con una presupuestación sustentable y de resultados.. 1.1. Garantizar la aplicabilidad de políticas sectoriales de seguridad interna y externa con enfoque a los derechos humanos. METAS 2015. Actualización, implementación, seguimiento y evaluación, de las Políticas Públicas de Porcentaje de propuestas de Seguridad Integral, que se orienten al mejoramiento de la calidad de vida de todos políticas públicas de seguridad aprobadas en el Consejo Sectorial de los habitantes del país. Seguridad. Gestión de la Seguridad Interna. 2.4. Medir los resultados de la gestión de las instituciones coordinadas.. OBJETIVO 3. Incrementar la calidad de la información intersectorial.. INDICADORES. Impulsar mecanismos de profesionalización, promoción, capacitación y evaluación del Talento Humano.. 7.2. Promover una cultura de servicio público que dé cumplimiento al principio Constitucional de Optimización del Talento Humano igualdad y no discriminación. 7.3. Garantizar la salud, integridad, seguridad, Gestión Institucional. higiene y bienestar laboral.. Número de propuestas para incrementar la calidad de información intersectorial generadas.. Número de productos comunicacionales con información del sector elaborado. Porcentaje de información actualizada en tablas de recursos de movilización. 70% de las 100% de las Elaboración y difusión de los macro Instituciones Instituciones 100% de las procesos para la movilización públicas y el públicas y el entidades nacional y del Plan Nacional de 20% de las 60% de las privadas Movilización. entidades entidades Porcentaje de desarrollo de un privadas privadas módulo para la gestión de los recursos movilizables. Porcentaje de servicios mejorados incluidos en la carta de servicio 100% 100% 100% institucional. Porcentaje de procesos sustantivos mejorados. Porcentaje de avance en el diseño de la Doctrina de Seguridad Integral. Porcentaje de proyectos de inversión en riesgo. Porcentaje de acciones emprendidas por el Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional. Porcentaje de ejecución presupuestaria -Gasto Corriente o Permanente-. Porcentaje de ejecución presupuestaria -Gasto de Inversión o no PermanentePorcentaje de personal con nombramiento. Índice de rotación de nivel directivo y operativo. Porcentaje de funcionarios capacitados. Porcentaje de cumplimiento de la inclusión de personas con capacidades especiales. Porcentaje de servidores en riesgo fsico.. 60%. 80%. 100%. 70%. 80%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. 100%. Elaboración: Unidad de Planificación e Inversión Pública /GMM/ junio, 2015. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 28.

(29) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. 8.. NIVELES DE GESTIÓN: Nivel Estratégico.En este nivel se describen los resultados que el Ministerio desea alcanzar en un tiempo determinado, de mediano plazo (4 años):  Objetivos Estratégicos  Estrategias  Indicadores  Metas plurianuales  Riesgos y Acciones. Nivel Operativo.En este nivel se desagrega la programación plurianual, en períodos de un año.  Objetivos Operativos  Indicadores  Metas anuales  Procesos  Proyectos En el Anexo 8, se puede encontrar a detalle la Matriz de la Programación Anual de la Planificación (PAP). Se considera como herramientas de control de gestión en el ámbito de la planificación institucional, a los indicadores de gestión, que resultan ser herramientas efectivas en el seguimiento, monitoreo y evaluación de la ejecución de lo programado, la ejecución de planes, así como también para observar el curso de los procesos operacionales y corregir el rumbo de acción, si ese fuera el caso. En ese sentido, los indicadores y metas proporcionan una medida objetiva del grado de cumplimiento de los objetivos estratégicos planteados por el Ministerio.. 9.. DEFINICIÓN DE PROGRAMAS / PROYECTOS Y ACTIVIDADES.La Ley de Seguridad Pública y del Estado, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 35 de 28 de septiembre de 2009, en su artículo 9 faculta al Ministerio de Coordinación de Seguridad la elaboración de las políticas públicas, la planificación integral y la coordinación de los organismos que conforman el Sistema de Seguridad Pública y del Estado, así como también seguimiento y evaluación de las acciones aprobadas en materias de seguridad. En este proceso el Ministerio, conjuntamente con los Ministerios y Secretarías coordinadas, elaboran el Plan Nacional de Seguridad Integral 2014-2015 orientado hacia la consecución del Buen Vivir, y que de su contenido como son las Agendas Nacionales de Seguridad, servirán de guía para la acción sectorial. En el artículo 12 de la mencionada Ley, establece que la Dirección Nacional de Movilización, como Unidad Administrativa del MICS, es la encargada de la elaboración y ejecución de planes de movilización nacional, mientras que en el en el artículo 4, del Reglamento de la Ley, indica Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 29.

(30) Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Coordinación de Seguridad 2014 - 2017. que la Dirección tendrá por objeto, la de planificar y aplicar las políticas de movilización establecidas en los planes nacionales, provinciales y locales correspondientes. La seguridad como sistema integral y estratégico, demanda proyectos a largo, corto y mediano plazo que va acompañado de un proceso de seguimiento y evaluación permanente, consecuentemente por su naturaleza, el Ministerio se responsabiliza del proyecto Gestión Segura e Integrada de Fronteras durante el 2015 y apoya directamente a los Proyectos de SIS ECU911, Soberanía Energética, Minería Ilegal, Control de Armas entre otros.. Dirección de Planificación e Inversión Pública. Página 30.