Aparatos organizados de poder
Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dineroA pa ra to s or ga ni za do s de p ode r Su a pl ic ac ió n a e st ru ct ur as d el ic tiv as e n M éx ic o, p er so na s j ur íd ic as y l av ad o d e d in er o A gu st ín Q ui nt a n a O lv er a
La vertiginosa evolución de los colectivos criminales en México ha rebasa-do la comprensión de las teorías tradicionales que, en relación con el tema,
resultan anacrónicas e insuficientes para entender a cabalidad el explosivo
crecimiento de esos grupos. La teoría dogmática de los aparatos organiza-dos de poder es propuesta por el autor como una adecuada solución para la confección de resoluciones procedimentales relacionadas con la actividad de las grandes organizaciones criminales.
En esta obra, Agustín Quintana realiza con evidente solvencia intelec-tual un análisis del concepto de los aparatos organizados de poder, y se extiende a la necesidad de trasladar esta teoría de sus ámbitos clásicos de aplicación —militares y políticos acusados de crímenes atroces del tipo del genocidio y de la limpieza étnica— al de los de la delincuencia organiza-da, de los cárteles de la droga y de organizaciones dedicadas al lavado de dinero.
Una de las grandes aportaciones de Aparatos organizados de poder. Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero es haber trazado un documentado “plano” de la macabra arqui-tectura de los colectivos criminales que han asolado México durante los últimos años. Este libro está destinado a convertirse en una guía de demo-lición para arrasar con esas poderosas organizaciones.
Aparatos organizados de poder
Su aplicación a estructuras delictivas en México,
personas jurídicas y lavado de dinero
Agustín Quintana Olvera
AGUSTÍN QUINTANA OLVERA
Es licenciado en Derecho por la Universidad Na-cional Autónoma de México. Es maestro en Cien-cias Jurídico Penales y doctor en CienCien-cias Penales y Política Criminal por el Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Posee doble certificación en el nuevo sistema
de justicia penal acusatorio, por la Secretaría Téc-nica del Consejo de Coordinación para la Imple-mentación del Sistema de Justicia Penal.
Ha sido ponente en diferentes conferencias y cursos relacionados con el concurso de personas, el juicio de amparo y el sistema penal acusatorio.
Es autor de la obra Temas de autoría en delitos contra la salud, editada por el Inacipe, precursora del presente libro.
Actualmente se desempeña como servidor pú-blico en la Procuraduría General de la República.
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APARATOS ORGANIZADOS
DE PODER
Su aplicación a estructuras delictivas
en México, personas jurídicas
y lavado de dinero
Aparatos organizados de poder. Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero.
© 2015 Agustín Quintana Olvera
© 2015 Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe)
Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la materia cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma y una violación a sus derechos.
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ISBN: 978-607-9404-29-1
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Impreso en México • Printed in Mexico
Quintana Olvera, Agustín, autor.
Aparatos organizados de poder : su aplicación a estructu-ras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero/ Agustín Quintana Olvera.— México : Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2015.
xvi, 458 p. ; 23 cm. Bibliografía: páginas 391-412 ISBN : 978-607-9404-29-1
1. Poder - Teoría – México. 2. Autoría – Teoría - México. 3. Delincuencia organizada – México. 4. Narcotráfico – México. 5. Lavado de dinero - México. I. Instituto Nacional de Ciencias Penales. VI. Título.
J650 Q474a
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Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional núm. 113, col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.
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Capacitación Posgrado
VII
CONTENIDO
Agradecimientos . . . . XI Siglas, acrónimos y abreviaturas . . . . XV
Consideraciones previas . . . . 1
Hipótesis . . . 3
¿Por qué ellos? . . . 6
Objetivos . . . 19
Metodología . . . 22
Lenguaje . . . 26
Capítulo 1. Aproximaciones básicas . . . . 35
Fundamentación jurídica . . . 40
Normatividad aplicable al concurso de personas, 41; Norma-tividad aplicable a delincuencia organizada, 45; NormaNorma-tividad aplicable a las personas jurídicas, 46; Normatividad aplicable a las operaciones con recursos de procedencia ilícita, 47. Panorama internacional . . . 47
Los que poseen relación con la autoría mediata, 47; Los que operan en materia de extradición, 59; Los que se vinculan de manera específica al tráfico de drogas y a la delincuencia or-ganizada, 62; De los que hablan de responsabilidad penal de las personas jurídicas, 67; Instrumentos internacionales sobre reciclaje de dinero ilícito, 68; Acerca de los términos y doctrinas por utilizar, 71; Aparato organizado de poder, 71; Au-tor por organización, 72; AuAu-toría como tipo penal, 73; AuAu-toría y participación, 73; Cadena de mando, 76; Cártel, 78; Célula, 79; Coautoría mediata, 80; Concurso de personas, 81; Derecho penal del enemigo, 82; Elementos del delito, 82; Forma especial de aparición del delito, 84; Fungibilidad, 84; Instrumento, 85; Macrocriminalidad, 85; Mafia, 88; Narco, 89; Persona jurídica, 89; Sicariato, 90; Responsabilidad penal, 91. Balance de diversas teorías . . . 91
APARATOS ORGANIZADOS DE PODER VIII
Teoría del dominio del hecho, 94; Coautoría, 96; Inducción, 99; Autoría accesoria, 102; Cooperación necesaria, 102; Autoría intelectual, 103; Teoría del actuar por otro, 106; Delincuencia organizada, 107; Empresa criminal conjunta, 107; Responsabi-lidad del superior jerárquico, 109; Tentativa, 110; Límites a la autoría mediata, 111.
Capítulo 2. Contextos organizados de poder, objetivos
y delimitación doctrinal . . . 117 Teoría general de la autoría mediata . . . 118
La autoría mediata en el marco de las organizaciones, 126; Ti-pos de instrumentos, 127.
Teoría del dominio del hecho . . . 131 Antecedentes y dogmática de los aparatos organizados
de poder . . . 132
Descripción de los componentes por los vocablos empleados, 133; Aspectos distintivos y requisitos, 142; Requisitos de la ins-trumentalización, 152; Características que debe poseer el hombre de adelante, 153; Características que deben poseer los jefes, 153; Crítica y debate, 154; Instrumentralización, 159; El aspecto rela-tivo al medio jurídico, 160; ¿Obediencia jerárquica?, 165; Diri-gentes y autoridades, 169; Aparatos organizados de poder de ca-rácter estatal (primera vertiente), 173; Reflexiones críticas, 188.
Capítulo 3. Análisis de estructuras delictivas, su vinculación
al dominio de organización . . . . 193 Análisis de estructuras delictivas, su vinculación
al dominio de organización . . . 193 Se acabaron los buenos tiempos. Semblanza
de los cárteles de la droga en México . . . 196 Modelos de organización . . . 215
Estructuras jerárquicas, 220; Estructuras flexibles, 221.
Posiciones dogmáticas aplicadas a
conglomerados criminales . . . 223 Aplicación de los elementos del dominio de organización
a los cárteles de la droga y del crimen organizado . . . 232
El poder de mando de quienes imparten órdenes, 232; Fungibi-lidad, 235; Desvinculación del Derecho, 238; La jerarquía y la instrumentalización de la maquinaria organizada de poder, 239; Alta disposición al hecho del ejecutor, 240; Otras característi-cas, 243; Aspectos probatorios para estos casos, 244.
CONTENIDO IX
Consecuencias penitenciarias y de política criminal . . . 258
En materia de punición, 258; En política criminal, 262.
Los escollos dogmáticos de la Ley Federal contra la
Delincuencia Organizada . . . 266
Estructura de la participación dentro del tipo de delincuencia organizada, 271; Delitos plurisubjetivos, 277; Similitudes y di-ferencias entre las figuras de los aparatos organizados de poder y la delincuencia organizada en México, 290.
Reflexiones críticas . . . 296 Capítulo 4. La intervención de personas jurídicas como
instrumentos delictivos y el lavado de dinero . . . 311 Antecedentes de la capacidad delictiva
de las personas jurídicas en México . . . 319
Tercera vertiente, 326; Diversas soluciones dogmáticas, 329; Por lo que respecta a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, 337; Elementos objetivos, 342; Elementos normati-vos, 342; Críticas y argumentos en la aplicación de los aparatos organizados de poder en la empresa, 345; Límites a la respon-sabilidad penal de las personas jurídicas, 348; Expansión del Derecho penal, 355.
Lavado de activos y contextos organizados de poder . . . 357
Generalidades dogmáticas sobre el tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita, 363; Para efectos de autoría, 380; Aparatos organizados de poder en reciclamiento ilícito de recursos financieros, 385.
Resumen para entes jurídicos abstractos
y reciclamiento de recursos económicos . . . 388 Fuentes consultadas . . . 391 Bibliografía . . . 391
Diccionarios y enciclopedias, 396; Informes, apuntes y cursos, 397; Hemerografía, 397; Mesografía y páginas web, 404; Le-gisgrafía, tratados internacionales y criterios jurisprudenciales, 408; Programas de televisión, documentales y películas, 411; Manuales, 411; Tesis, 412.
XI
AGRADECIMIENTOS
En muchos casos se requieren las facilidades que ofrecen ciertas casas de estudio, como lo es el caso específico del Instituto Nacional de Ciencias Penales, para efectuar este tipo de investigaciones, a efecto de fortalecer el conocimiento sobre diversos temas afines a la dog-mática de la autoría, a la delincuencia organizada, al Derecho penal internacional, al narcotráfico y al lavado de dinero, entre otros.
No quiero pasar por alto la oportunidad de agradecer el apoyo al presente trabajo que me brindó el Dr. Miguel Ángel Mancera Espi-nosa, por sus atinados consejos y dirección en un conjunto de teorías poco conocidas, así como a los doctores Ricardo Gluyas Millán, Mi-guel Ontiveros Alonso, Héctor Cantú Lagunas, Serafín Ortiz Ortiz, Julio César Kala, Javier Dondé Matute, José Zamora Grant, Herlinda Enríquez Rubio Hernández, así como al Dr. Miguel Ángel Aguilar Ló-pez, quienes en diferentes instancias hicieron sugerencias dogmáticas de alcance penitenciario y de derechos humanos de suma relevancia. También expreso mi gratitud a destacados penalistas, investigado-res y operadoinvestigado-res del sistema penal como son al Dr. Pedro Peñaloza, el magistrado Rubén Arturo Sánchez Valencia, el Dr. y Coronel Juan Manuel Angulo Jacovo, así como los doctores Isaac González Ruiz, Epigmenio Mendieta Valdés e Irving Barrios Mojica, el Mtro. Noé Ramírez Mandujano, por su apoyo en temas relacionados con el fenó-meno de la delincuencia organizada, así como el Mtro. Fortino López Valles, cuyas clases de autoría y participación inspiraron la investiga-ción de estos temas. Todos ellos han sugerido aspectos doctrinarios sobre los temas tratados. Agradezco asimismo a otros condiscípulos que por razones de espacio no se continuará enlistando, y de quienes reconozco su ayuda.
En el caso de los directores, ministerios públicos y personal que trabaja en la Procuraduría General de la República, hoy Fiscalía Ge-neral de la República (FGR) mi más sincero agradecimiento por su labor y consejos sobre aspectos dogmáticos y operativos, así como por brindarme la posibilidad para consultar reformas penales en los
APARATOS ORGANIZADOS DE PODER XII
códigos respectivos, en la Constitución y en leyes especiales; o bien para la búsqueda de tesis y jurisprudencias atinentes a temas sobre autoría, concurso de delitos, ilícitos contra la salud, dominio fun-cional del hecho, responsabilidad penal, coautoría, autoría mediata; o bien, la discusión de aspectos que versan sobre el alcance de apli-cación de tratados internacionales como los de extradición o sobre cuestiones que versan sobre aspectos netamente procedimentales en materia penal, entre otros temas que enriquecen esta obra.
En un trabajo como el presente, se hace necesaria la corrección de estilo de los diversos capítulos que componen este libro, por lo cual quiero hacer patente mi agradecimiento al señor Rubén Cortez Aguilar, así como al Mtro. Cuauhtémoc Merino. Por lo que respecta a la elaboración de diferentes esquemas y gráficos que aparecen en la presente obra, se tienen en cuenta las aportaciones de la señora Araceli Jasso y de los jóvenes licenciados en Derecho Carlos Eder e Israel Urquieta; o bien, a gente que rescata archivos del ciberespacio, los ajusta y sugieren esquemas, como es el caso de la Lic. Ana Mo-reno. Las publicaciones jurídicas y de otro tipo que han estudiado el fenómeno del narcotráfico en los últimos años son trabajos analíticos, periodísticos, estadísticos y de política criminal de suma importancia. Sin la consulta de muchos de ellos habría resultado difícil la redacción de muchas secciones que conforman este trabajo.
También se quiere dejar constancia de la labor útil del personal es-pecializado de diferentes centros de consulta, sitios web y bibliotecas especializadas, por la ayuda brindada, en cuyos recintos es posible accesar a diferentes fuentes de información en la ciudad de Méxi-co. Dichos lugares son los siguientes: Biblioteca Celestino Porte Petit Candaudap, delInacipe; Biblioteca Emilio Portes Gil, de la pgr; Bi-blioteca de la scJn, en el Palacio de Justicia Federal de San Lázaro; Unidad de Consulta del Semanario Judicial de la Federación, de la scJn, en el Palacio de Justicia Federal de San Lázaro; Biblioteca Mé-xico, en La Ciudad de los Libros, ubicada en la Plaza de la Ciudadela, en especial la sección de hemeroteca; Biblioteca del Instituto de In-vestigaciones Jurídicas de la unaM, en el campo penal, en la página web www.juridicas.unam.mx/navjus/infjur; Biblioteca, Hemeroteca Nacional e Instituto de Investigaciones Bibliográficas de la unaM, en Ciudad Universitaria; Biblioteca San Jacinto, antiguo Colegio Militar, de la Sedena.
AGRADECIMIENTOS XIII
No quisiera cerrar estas páginas de reconocimientos sin dejar cons-tancia de mi profundo agradecimiento por su apoyo y proporción de datos, copias y ejemplares de periódicos a las casas editoriales de los periódicos La Jornada, La Razón, Milenio,LaCrónica de Hoy, Excél-sior, El Universal y Reforma, entre otros.
