INTRODUCCIÓN
V. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
V.1 SISTEMA DE EVALUACIÓN
V.1.1 EVALUACIÓN EX ANTE
Desde 2001, la Dirección de Presupuestos ha incorporado en la preparación y elaboración del presupuesto la evaluación ex ante de programas, con el objeto de contar con un conjunto de antecedentes básicos relevantes para analizar la necesidad y pertinencia de su financiamiento.
Este proceso considera dos etapas, una correspondiente a la revisión ex ante del diseño de programas nuevos, reformulados y todos aquellos programas mal evaluados por Dipres, y otra posterior y complementaria, que permite analizar la pertinencia de aquellas iniciativas que presentan solicitudes de ampliaciones sustantivas. Esto ha permitido disponer crecientemente de información de mejor calidad, contribuyendo así a mejorar los procesos de asignación de recursos en el presupuesto.
Por otra parte, con la creación del Ministerio de Desarrollo Social (MDS), en 2012, existe la obligación legal de que todo programa social nuevo o con reformulación sustantiva, cuente con una evaluación previa, la que es realizada por el MDS cuando se trata de programas sociales, manteniendo la Dipres la función en el resto de los casos. Para estos efectos se han identifi- cado los servicios públicos que ejecutan programas sociales1 utilizando para ello la Clasifica- ción Funcional del Gasto, empleada por la Dipres para elaborar las estadísticas oficiales de las finanzas públicas. Un reglamento definirá los criterios para la clasificación de programas sociales y no sociales.
El objetivo de la evaluación ex ante es determinar si el programa cuenta con un objetivo cla- ro y definido, un diagnóstico preciso que dé cuenta del problema o necesidad que pretende abordar, e indicadores de desempeño que permitan su posterior evaluación y seguimiento2. En base a este análisis, se elabora un informe y una calificación, que se refiere fundamentalmente a la conveniencia de implementar el diseño tal cual fue presentado.
Asimismo, y con el objetivo de fortalecer el proceso de evaluación (ex ante y ex post), se han realizado esfuerzos tendientes a tener una mirada más integral de éste. En efecto, desde 2012 existe la obligación de una evaluación ex ante para todos aquellos programas mal evaluados por Dipres y cuyos resultados muestran falencias en su diseño. De este modo, de 7 programas considerados con “desempeño insuficiente” durante el año 2013, 5 pasaron por evaluación ex ante y fueron calificados3. De estos, 3 programas obtuvieron recomendación favorable4, en tanto que 2 programas fueron objetados técnicamente, a saber: “Programa de Inserción
1 Los sociales corresponden a: Educación, Salud, Trabajo y Previsión Social, Interior y Seguridad Pública (Subsecretaría de Prevención del Delito, Subsecretaría de Desarrollo Regional, Servicio Nacional para Prevención y Rehabilitación Consumo de Drogas y Alcohol y Asistencia Social (ORASMI) ejecutado por la Subsecretaría del Interior), Justicia (Servicio Nacional de Menores), Agricultura (Corporación Nacional Forestal), Vivienda y Urbanismo, Desarrollo Social, Deportes y Medio Ambiente.
2 Para estos efectos se ha desarrollado una pauta estándar. En el caso de la Dipres, la pauta considera cinco dimensiones:
diagnóstico, población, objetivos y seguimiento, estrategia y componentes y uso de recursos. En el caso del MDS, la eva- luación dice relación con tres pilares: atingencia, coherencia y consistencia; tal como lo establece la ley.
3 Las 2 excepciones corresponden al Subsidio Fondo Solidario de Vivienda I y II (Ministerio de Vivienda y Urbanismo) y al Bono Trabajador Activo (Ministerio del Trabajo y Previsión Social). La primera se explica porque, si bien la evaluación fue terminada el año 2013, pertenecía al protocolo 2010, anterior a la implementación de esta obligación. El caso del Bono Trabajador Activo se debe a que luego de la evaluación el Programa fue descontinuado y no presentará presupuesto para el año 2015.
4 El Programa Chile se Pone en Forma: Deporte competitivo evaluado el año 2013 ingresó el año 2014 a evaluación ex ante bajo el nombre de Sistema Nacional de Competencias Deportivas (SNCD), siendo recomendado favorablemente.
de Investigadores (Comisión Nacional de Investigación Científica y Tecnología)” y “Programa Aplicación del Diseño Curricular y Pedagógico Intercultural Bilingüe (Corporación Nacional de Desarrollo Indígena)”. Con posterioridad los programas que han sido evaluados ex ante pueden ser monitoreados, tanto por la Dipres como MDS.
Un proceso inicial riguroso de diseño para programas nuevos y la obligación de revisar esta evaluación cuando existen modificaciones sustantivas, permite no sólo monitorear los progra- mas, sino que llevar a cabo evaluaciones ex post basadas en los antecedentes de su formula- ción. Esto minimiza la problemática -más general de lo deseable- que los programas a evaluar presenten poca claridad en sus objetivos, ya sea por un proceso de formulación deficiente, como por su evolución en el tiempo. Por cierto, esto se hace cargo sólo del flujo de programas nuevos y reformulados.
Desde el año 2008 a la fecha, se han evaluado en la modalidad ex ante un total de 737 progra- mas públicos. De éstos, un 52% corresponde a programas nuevos y un 48% a reformulaciones significativas, tal como se presenta en el cuadro V.1.1.1.
Cuadro V.1.1.1
Programas Sometidos a Evaluación Ex Ante*
2008 – 2014
Tipo de Programa 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Total
Programas Sociales 75 54 85 55 44 49 123 485
Nuevos 48 18 20 26 30 24 84 250
Reformulados 27 36 65 29 14 25 39 235
Programas no Sociales 24 40 50 22 30 24 62 252
Nuevos 14 16 17 7 21 13 48 136
Reformulados 10 24 33 15 9 11 14 116
Total 99 94 135 77 74 73 185 737
*A partir del año 2012, el Ministerio de Desarrollo Social desarrolla la evaluación ex ante de los programas sociales (nuevos y reformulados).
Fuentes: Dipres y Ministerio de Desarrollo Social.
Formulación Presupuestaria 2015
En el marco del proceso de formulación presupuestaria 2015, se recibieron a través del Formu- lario E5, un total de 354 solicitudes, de las cuales 118 corresponden a programas nuevos, 60 a reformulaciones de programas, y 176 a ampliaciones de programa. El cuadro V.1.1.2 muestra el resumen general por ministerio.
5 A partir de 2007, en el marco del Protocolo de Acuerdo de dicho presupuesto, se determinó el uso obligatorio de un formato estándar (Formulario E) tanto para la presentación de programas nuevos y reformulaciones, así como para las solicitudes de ampliación de programas existentes.
Cuadro V.1.1.2
Solicitudes Presentadas por Ministerio (Formulario E) en 2015
Ministerio Programas
Nuevo Reformulación Ampliación Total Ministerio de Agricultura 2 11 12 25 Ministerio de Bienes Nacionales 5 1 0 6 Ministerio de Defensa Nacional 0 0 0 0 Ministerio de Desarrollo Social 25 11 32 68 Ministerio de Economía, Fomento y Turismo 21 4 10 35 Ministerio de Educación 22 9 32 63 Ministerio de Energía 4 2 0 6 Ministerio de Hacienda 3 0 0 3 Ministerio de Justicia 3 2 8 13 Ministerio de Minería 0 0 0 0 Ministerio de Relaciones Exteriores 1 1 3 5 Ministerio de Salud 11 6 61 78 Ministerio de Vivienda y Urbanismo 2 1 0 3 Ministerio del Deporte 1 2 0 3 Ministerio del Interior y Seguridad Pública 15 7 6 28 Ministerio del Medio Ambiente 0 0 2 2 Ministerio del Trabajo y Previsión Social 2 2 8 12 Ministerio Secretaría General de Gobierno 1 1 2 4
Total 118 60 176 354
Fuente: Dipres.
De los 185 programas sometidos a evaluación ex ante de diseño, 152 (82%) cuentan con recur- sos en el proyecto de Ley de Presupuestos 2015. De ellos, el 97% obtuvo una “Recomendación Favorable” (RF), mientras que un 3% fue “Objetado Técnicamente” (OT) (cuadro V.1.1.3).
Cuadro V.1.1.3
Programas con Recursos en Proyecto de Ley de Presupuestos 2015, según Recomendación y Tipo
Tipo de Programa Calificación
Recomendado
Favorablemente Objetado
Técnicamente(1) Total
Programas Nuevos 100 0 100
Sociales 61 0 61
No sociales 39 0 39
Programas Reformulados 47 5 52
Sociales 38 1 39
No sociales 9 4 13
Total 147 5 152
Nota:
1 Al cierre de este informe (30 de septiembre) los programas con calificación OT aún presentan debilidades, por lo que el trabajo de asistencia técnica para perfeccionar dichos programas continúa en desarrollo, de modo de lograr una “Recomendación Favorable” (RF).
Fuente: Dipres.