SUPERVISOR: Dr. Rodrigo Benavides
AUDITORA: Dra. María Salomé Puchaicela OBJETIVOS
- Verificar la legalidad de los procesos de contratación ejecutados por la entidad.
Nro. PROCEDIMIENTOS Ref. P/ T Fecha Observación
1 Aplique el cuestionario de control interno. CIP
1/1 2014.02-20
2 Obtenga del Portal el proceso de contratación más representativo. NPC
2/2 2014.02-20
3
Verifique la legalidad y el procedimiento seguido en el proceso más representativo del periodo, elabore una Narrativa.
NPC
1-4/4 2014.02-20
ARCHIVOCORRIENTE
Elaborado por: MSPH Fecha: 2014-01-29126 FASE2
EJECUCIÓNDELAAUDITORÍACUMPLIMIENTO
GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO PARROQUIAL RURAL "SAN PEDRO DE LA BENDITA"
Período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012
CIPC 1/1
EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
# PREGUNTA PT. SI/NO CALIF. OBSERVACIONES
1 ¿Dispone Contratación PAC? del Plan Anual de 1 SI 1 2 ¿El PAC está debidamente aprobado por la máxima autoridad? 1 SI 1 3 ¿Se emite certificación presupuestaria previo a la convocatoria del proceso? 1 SI 1 4 ¿Se realizan estudios previos al proceso de contratación? 1 SI 1 5 ¿Se utilizan los modelos de pliegos del SERCOP) 1 SI 1 6 ¿Los pliegos son elaborados por la entidad? 1 NO 0 7 ¿Se habilitantes de los oferentes? verifican los documentos 1 SI 1 8 ¿Se adjudican las obras mediante contrato? 1 SI 1 9 ¿Se cumplimiento, buen uso de anticipo y exigen garantías de fiel
garantía técnica?
1 SI 1
10 ¿Se realizan actas de entrega recepción definitiva de los bienes u obras? 1 SI 1
TOTAL 10 9 Nivel de Confianza NC = CT/PT x 100 Ponderación Total = 10 Calificación Total = 9 Nivel de confianza= 90% Riesgo Inherente
RI = Porcentaje óptimo – Porcentaje obtenido RI = 100% - 90%
RI = 10%
Se determinó que el Riesgo Inherente se ubica en 10%, que equivale a un riesgo BAJO.
ARCHIVOCORRIENTE
Elaborado por: MSPH Fecha: 2014-01-29127 FASE2
EJECUCIÓNDELAAUDITORÍADECUMPLIMIENTO
GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO PARROQUIAL RURAL "SAN PEDRO DE LA BENDITA"
Período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012
NPC 1 / 4
Analítica de plazos
Descripción Fecha CUMPLE OBSERVACIONES
Fecha de Publicación 2012-07-26 10:00:00 SI Fecha Límite Aceptación
Proveedor 2012-07-27 10:00:00 SI
Fecha Límite de Preguntas 2012-07-30 13:00:00 SI
Fecha Límite de Respuestas 2012-07-31 13:00:00 SI Una pregunta realizada y absuelta el 30-07-2012. Fecha Límite de Propuestas 2012-08-01 13:00:00 SI
Fecha Apertura Ofertas 2012-08-01 14:00:00 SI
Fecha Estimada de Adjudicación 2012-08-13 14:00:00 SI Adjudicado el 14 de agosto de 2012.
Fuente: Información publicada en el Portal de Compras Públicas
Analítica de Preguntas y Respuestas
PREGUNTAS/RESPUESTAS
OBSERVACIONES
Pregunta 1
Pregunta / Aclaración : Srs Gobierno Parroquial Favor detallar los
materiales de los cuales piden certificación de calidad y demás
Respuesta / Aclaración :: estimado participante nuestro pedido es en
base a los materiales eléctricos que constan en el presupuesto en la parte 5 desde el ítem 40 a 78 se calificara la calidad del bien sin mas le deseamos éxitos en el sorteo
Fecha Pregunta : 2012-07-30 00:40:25
Proveedor que realizó la pregunta: Albito Placencia Rómulo
Leonardo
La respuesta está enmarcada dentro del contexto del
objeto de contratación, y consta en el presupuesto publicado en el portal.
Fuente: Información publicada en el Portal de Compras Públicas
ARCHIVOCORRIENTE
Elaborado por: MSPH Fecha: 2014-01-29128 FASE2
EJECUCIÓNDELAAUDITORÍADECUMPLIMIENTO
GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO PARROQUIAL RURAL "SAN PEDRO DE LA BENDITA"
Período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012
NPC 2/ 4
NARRATIVA DE PROCESO DE CONTRATACIÓN
Mediante el Sistema de Nacional de Contratación Pública, el GAD Parroquial, efectuó el proceso de contratación para la construcción de la primera etapa del parque central de San Pedro de la Bendita, por un monto de 160 517,74 USD., adjudicado mediante contrato Nro. 001-MCO-GADSB-2012, a la compañía AGILOBRAS CIA. LTDA., de 23 de agosto de 2012. El plazo otorgado para la ejecución fue de 120 días.
Mediante Resolución Nro. 001-GADPRSPB-2012, de 30 de mayo de 2012, la máxima autoridad del GAD Parroquial, aprobó la reforma del Plan Anual de Contratación, en la cual se contempló la contratación de la obra para la construcción de la primera etapa del parque central de la parroquia. La Secretaria - Tesorera, certificó el 23 de julio de 2012, la disponibilidad presupuestaria para la ejecución de la obra aplicada a la partida Nro. 75.01.04 denominada de Urbanización y embellecimiento. El presidente del GAD parroquial aprobó el 2 de julio de 2012, mediante resolución N° 001-GADPRSPB-2012 los pliegos para el inicio del proceso, el cual fue registrado en el Portal de Compras Públicas.
Descripción del proceso de contratación
Fuente: Obtenida del Portal de Compras Públicas.
ARCHIVOCORRIENTE
Elaborado por: MSPH Fecha: 2014-01-29129 FASE2
EJECUCIÓNDELAAUDITORÍADECUMPLIMIENTO
GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO PARROQUIAL RURAL "SAN PEDRO DE LA BENDITA"
Período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012
NPC 3 / 4
Luego de la evaluación y calificación a las ofertas presentadas por cuatro participantes, procedimiento realizado con el apoyo de un Técnico designado por la Asogopal, mediante en el cual resultó como único proveedor habilitado la compañía AGILOBRAS CIA. LTDA., por cuanto cumplió con todos los parámetros establecidos, se le adjudicó el proceso mediante Acta de Adjudicación de 14 de agosto de 2012.
Con fecha 24 de agosto de 2012, la entidad canceló al contratista 80 258,87 USD., correspondiente 50% del valor adjudicado, fecha en la que inició de la obra. El Contratista presentó las pólizas Nro. 602804 y 602438, para garantizar el buen uso del anticipo y el fiel cumplimiento de la obra. La obra fue entregada el 4 de enero de 2013, es decir, con 15 días de retraso establecidos por el Fiscalizador de la obra, por lo que se procedió al cobro de la multa correspondiente por 2397,77 USD.
Además, la Secretaria – Tesorera, responsable del manejo de la información, organizó un expediente con toda la documentación generada durante el proceso, observando lo previsto en la Resolución 053-2011, de 14 de octubre de 2011, emitida por el INCOP, actual SERCOP; esta diligencia facilitó la revisión íntegra del proceso.
ARCHIVOCORRIENTE
Elaborado por: MSPH Fecha: 2014-01-29130 FASE2
EJECUCIÓNDELAAUDITORÍADECUMPLIMIENTO
GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO PARROQUIAL RURAL "SAN PEDRO DE LA BENDITA"
Período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012
NPC 4 / 4
Archivos relevantes publicados en el Portal de Compras Públicas. Fuente: Portal de compras públicas.