Viceministerio de Promoción y Prevención de Ética y Transparencia
PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
GUÍA DE TRABAJO N° 1
LEY 004 DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE
FORTUNAS “MARCELO QUIROGA SANTA CRUZ”
Guía para Servidoras y Servidores Públicos en ejercicio
La Paz – Bolivia 2014
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Índice
GUÍA DE TRABAJO: LEY 004 DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE FORTUNAS
“MARCELO QUIROGA SANTA CRUZ”
Guía para Servidoras y Servidores Públicos en ejercicio Diseño y diagramación:
Unidad de Comunicación Primera edición: 2014
Depósito legal: xxxxxxxxxxxxxx La Paz – Bolivia
2014
Índice
Presentación ...5
1. ¿Cómo luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito? ...7
2. ¿En qué consiste la Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas? ... 11
• Objeto de la Ley 004 ... 11
• Finalidad de la Ley 004 ... 11
• Principios de la Ley 004 ...12
• Ámbito de aplicación de la Ley 004 ...14
3. ¿Cuáles son las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción, sus atribuciones y obligaciones? ...16
• Del Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción
• El control social
• Los tribunales y Juzgados Anti Corrupción
• La Unidad de Investigaciones Financieras
• El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE)
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Presentación Presentación
El documento que tiene Ud. en sus manos, es una guía de trabajo para en- tender cuáles son los fundamentos y características de la Ley 004 Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y la Investigación de Fortunas. Este es un documento que destinado a analizar los contenidos teóricos de la Ley 004, a partir de la práctica con el fin de buscar formas y medios para cum- plirla en nuestro contexto de trabajo,
Este documento de trabajo es parte de la Estrategia de Capacitación en Etica, Transparencia y Lucha contra la Corrupción, para Servidores y Ser- vidoras Públicas, constituyendose en el material de apoyo para su imple- mentación.
Esta guía de trabajo, es interactiva, permite que las lectoras y lectores, incorporen sus ideas, como parte del proceso de participación que la misma Ley 004 plantea rescatar las ideas de inicio, los análisis que se realice y sus propuestas. Este documento está organizado en seis partes, la primera parte está dedicada a analizar la manera de luchar contra la corrupción, la segunda parte proporciona información sobre las disposiciones generales de la Ley 004, en la tercera parte se proporciona información sobre las entidades responsables de la lucha contra la corrupción, sus atribuciones y obligaciones; en la cuarta parte, se muestran los nuevos tipos penales relativos a la corrupción. En la quinta parte, se describen los tipos penales y las sanciones establecidas para cada caso. Finalmente, hemos añadido al- gunas herramientas destinadas a proponer maneras de superar los hechos de corrupción en nuestro contexto de trabajo.
4. ¿Cuáles son los Tipos Penales en la Ley 004 y las sanciones? ... 22
• Uso indebido de bienes y servicios públicos
• Enriquecimiento ilícito
• Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado
• Favorecimiento al enriquecimiento ilícito
• Cohecho activo transnacional
• Cohecho pasivo transnacional
• Obstrucción de la justicia
• Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas
5. ¿Qué podemos hacer contra la corrupción? ...31
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1. ¿Cómo luchar contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito?
Para rescatar nuestras ideas
Antes de iniciar la lectura de esta Guía, le pedimos que responda, las siguientes pre- guntas, sin consultar ningún texto, en base a sus propios conocimientos y pensamien- tos y sin preocuparse si está en lo correcto o no:
¿Qué conocimientos tiene sobre la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz? Escriba los aspectos fundamentales de la misma.
¿Conoce qué instituciones son las encargadas de luchar contra la corrupción?
Nombre algunas de ellas.
Esta Guía es mucho más útil si la aplicamos en talleres en los cuales poda- mos compartir nuestras ideas y los análisis realizamos en el momento de estudiar los textos.
Esperamos que esta guía sea de utilidad para Ud. y nuestra sociedad.
Lo invitamos a seguir este desafío.
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Para informarnos
Para luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito, se requiere tener clari- dad sobre estos conceptos. Para ello, tenemos las definiciones que plantea la Ley 004.
¿Qué es la “corrupción” en la Ley 004?
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas en el artículo 2, define el término “corrupción” con estas palabras:
“Es el requerimiento o la aceptación, el ofrecimiento u otorgamiento, directo o indi- recto, de un servidor público, de una persona natural o jurídica, nacional o extranje- ra, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad, a cambio de la acción u omisión de cualquier acto que afecte a los intereses del Estado”.
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales. Artículo 2
¿Qué significa “enriquecimiento ilícito” en la Ley 004?
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas, indica que el “enriquecimiento ilícito” se define cuando:
“La servidora pública o servidor público, que hubiere incrementado desproporciona- damente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos y que no pueda ser justi- ficado, será sancionado con privación de libertad de cinco a diez años, inhabilitación para el ejercicio de la función pública y/o cargos electos, multa de doscientos hasta quinientos días y el decomiso de bienes obtenidos legalmente”.
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas. Capítulo III. Delitos de corrupción Artículo 27.
En el artículo 28 de la misma ley, se aclara que existe el “enriquecimiento ilícito de particulares con Afectación al Estado”.
Para analizar y reflexionar
Analizando y reflexionando los anteriores conceptos, explicados en la Ley 004, reali- ce estas actividades y comparta con otras personas:
¿Puede identificar un delito de corrupción en la institución donde trabaja?
Escriba tres ejemplos.
Escriba un ejemplo de corrupción y enriquecimiento ilícito.
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2. ¿En qué consiste la Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas?
Para informarnos
Objeto de la Ley 004
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas, determina que “La presente Ley tiene por objeto establecer mecanis- mos y procedimientos en el marco de la Constitución Política del estado, leyes, tra- tados y convenciones internacionales, destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción, cometidos por servidoras y servidores públicos y ex servidoras y ex servidores públicos, en el ejercicio de sus funciones, y personas naturales o jurídicas y representantes legales de personas jurídicas, públicas o privadas, nacionales o extranjeras que comprometan o afecten recurso del estado, así como recuperar el patrimonio afectado del Estado a través de los órganos juris- diccionales competentes.”
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 1.
Finalidad de la Ley 004
La Ley indica que su finalidad es la siguiente:
“La presente Ley tiene por finalidad la prevención, acabar con la impunidad en hechos de corrupción y la efectiva lucha contra la corrupción, recuperación y protección de del patrimonio del Estado, con la participación activa de las entidades públicas, pri- vadas y la sociedad civil.”
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 3.
Elabore un esquema básico en el que se diferencien los ingresos lícitos de los ilícitos.
¿Cómo podemos luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito?
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Principios de la Ley 004
1Los principios sobre los cuales se rige la Ley 004, son:
Suma Qamaña (Vivir bien) Ama Suwa (No seas ladrón) Ética
Transparencia Gratuidad
Defensa del patrimonio del Estado Cooperación amplia
Imparcialidad en la Administración de Justicia
Suma Qamaña (Vivir bien), en la Ley 004, se define como “complementariedad entre el acceso y el disfrute de los bienes materiales y la realización afectiva, subjetiva y espiritual, en armonía con la naturaleza y en comunidad con los seres humanos”.
Ama Suwa (No seas ladrón), en su traducción al quechua, se define como “Uhua na machapi`tya (no robar). La aplicación de la misma, en la Ley, se expresa de esta ma- nera: “Toda persona nacional o extranjera debe velar por los bienes y patrimonio del Estado; tiene la obligación de protegerlos y custodiarlos como si fueran propios, en beneficio del bien común”
La ética, en la visión de la Ley 004, “es el comportamiento de la persona conforme a los principios morales de servicio a la comunidad, reflejados en los valores de hones- tidad, transparencia, integridad, probidad, responsabilidad y eficiencia.”
Transparencia “es la práctica y manejo visible de los recursos del Estado por las Ser- vidoras y Servidores Públicos, así como personas naturales, y jurídicas, nacionales o extranjeras, que presten servicios o comprometan recursos del Estado”
Gratuidad, se refiere a que “la investigación y la administración de justicia en temas de lucha contra la corrupción, tienen carácter gratuito”
Celeridad, se refiere a que “los mecanismos de investigación y administración de jus- ticia en temas de lucha contra la corrupción deben ser prontos y oportunos”
1 Estos conceptos se encuentran en la Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortu- nas. Capítulo I. Disposiciones Generales. Artículo 4.
La Defensa del patrimonio del Estado, “se rige por la obligación constitucional que tiene toda boliviana o boliviano de precautelar y resguardar el patrimonio del Estado, denunciando todo acto o hecho de corrupción”
La Cooperación amplia, consiste en que “todas las entidades que tienen la misión de la lucha contra la corrupción deberán cooperarse mutuamente, trabajando de manera coordinada e intercambiando información sin restricción”
Imparcialidad en la Administración de Justicia, consiste en que “toda boliviana o boliviano tiene el derecho a una pronta, efectiva y transparente administración de justicia”
Para analizar y reflexionar
Para analizar y reflexionar sobre los principios anteriores, elabore un esquema en que se observen las interacciones entre estos conceptos.
ESQUEmA DE INTERACCIONES
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Ámbito de aplicación de la Ley 004
Los principios nombrados anteriormente, de acuerdo a la Ley 004, se aplican a “ser- vidores y ex servidores públicos de todos los órganos del estado Plurinacional, sus instituciones e instituciones del nivel central, descentralizadas desconcentradas, territoriales, autónomas, departamentales, municipales, regionales e indígena origi- nario campesinas”, “Ministerio Público, Procuraduría General del Estado, Defensoría del Pueblo, Banco Central de Bolivia, Contraloría General del Estado, Universidades
“, “ Fuerzas Armadas y Policía Boliviana “, “Personas privadas, naturales o jurídicas y todas aquellas personas que no siendo servidores públicos cometan delitos de co- rrupción causando daño económico al Estado o se beneficien indebidamente con sus recursos”.
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 5.
Para aplicar nuestros conocimientos
Luego de habernos informado sobre las Disposiciones Generales de la Ley 004, reali- ce estas actividades de aplicación de los conocimientos desarrollados:
Identifique un acto de corrupción, del cual tenga referencia (utilice nombres ficticios).
De manera breve, indique cómo se pueden aplicar los principios que presenta la Ley.
Elabore una lista de recomendaciones para aplicarlas en el contexto de su trabajo, basadas en los principios de la Ley 004.
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3. ¿Cuáles son las entidades
encargadas de la lucha contra la corrupción, sus atribuciones y obligaciones?
Para rescatar nuestras ideas
Antes de iniciar la lectura de este capítulo (según sus propias ideas) elabore una lista de instituciones que deben hacerse cargo de la lucha contra la corrupción, el enrique- cimiento ilícito e investigación de fortunas y luego indique por qué
Institución Por qué
Para informarnos
Entidades encargadas de la lucha contra la corrupción
La Ley 004, establece que las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción son:
El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legi- timación de Ganancias Ilícitas. Este Consejo está conformado por estas entidades:
Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción Ministerio de Gobierno
Ministerio Público
Contraloría General del Estado
Unidad de Investigaciones Financieras Procuraduría General del Estado
Representantes de la Sociedad Civil Organizada.
Atribuciones y obligaciones de las entidades de lucha contra la corrupción
El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, enriquecimiento ilícito y legiti- mación de ganancias ilícitas, de acuerdo a la Ley 004, tiene estas atribuciones:
Proponer, supervisar y fiscalizar las políticas públicas orientadas a prevenir y sancio- nar actos de corrupción, para proteger y recupera el patrimonio del Estado
Aprobar el Plan Nacional de lucha contra la corrupción
Evaluar la ejecución del Plan Nacional de lucha contra la corrupción
Relacionarse con los gobiernos autónomos, en lo relativo a sus atribuciones, confor- me a la normativa establecida por la Ley Marco de Autonomías y Descentralización Este Consejo tiene la obligación de “informar anualmente al presidente del Estado Plurinacional, a la Asamblea Legislativa Plurinacional y a la Sociedad Civil Organizada, sobre el Plan Nacional... las metas y resultados alcanzados en su ejecución”.
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El control social, tiene estas atribuciones y derechos:
Identificar y denunciar hechos de corrupción ante autoridades competentes Identificar y denunciar la falta de transparencia ante autoridades competentes Coadyuvar en los procesos administrativos y judiciales por hechos y delitos de
corrupción.
Los Tribunales y Juzgados Anticorrupción, que se crean con la Ley 004 “tendrán competencia para conocer y resolver procesos penales en materia de corrupción y delitos vinculados, todo en el marco del respeto al pluralismo jurídico”.
Los Fiscales Especializados Anticorrupción, a ser designados en cada departamento por el Fiscal General del Estado estarán “dedicados exclusivamente a la investigación y acusación de los delitos de corrupción y delitos vinculados”
Los Investigadores Especializados de la Policía Boliviana, “desempeñarán su activi- dades bajo la dirección funcional de los fiscales”.
Las máximas Autoridades Ejecutivas de las entidades afectadas o las autoridades llamadas por Ley, tienen la obligación de “constituirse en parte querellante de los delitos de corrupción y vinculados una vez conocidos éstos, debiendo promover accio- nes legales correspondientes. Su omisión importará incurrir en el delito de incumpli- miento de deberes y otros…”
En el caso de la Jurisdicción indígena Originaria, se regirá de acuerdo a la Consti- tución Política del Estado y la Ley de Deslinde Jurisdiccional.
La Unidad de Investigaciones Financieras, tiene estas atribuciones:
“…analizará y realizará actividades de inteligencia financiera y patrimonial, para identificar presunto hechos o delitos de corrupción”
Remitir los resultados del análisis y antecedentes del Ministerio de Transparencia
“Institucional y Lucha Contra la Corrupción, Procuraduría General del Estado, Minis- terio Público y la autoridad jurisdiccional competente, cuando así lo corresponda”
El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE)
Este sistema, creado por la Ley 004, “tiene por objeto la centralización e intercam- bio de información de las entidades relacionadas con la lucha contra la corrupción, para diseñar y aplicar políticas y estrategias preventivas, represivas y sancionato-
rias, además del eficiente seguimiento y monitoreo de de procesos en el ámbito de la lucha contra la corrupción”.
Para analizar y reflexionar
De acuerdo lo que ha comprendido, complete los cuadros del gráfico con las insti- tuciones, y con flechas establezca sus relaciones, de acuerdo a lo establecido en el Capítulo II de la Ley 004.
Otras Obligaciones
Además de las obligaciones establecidas por la Ley 004, tenemos estas:
Sistema de evaluación permanente y protección de los denunciantes y testigos Exención de secreto o confidencialidad
Exención de Secreto Bancario para Investigación de delitos de Corrupción Deber de informar
Manejo de información
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Sistema de evaluación permanente y protección de los denunciantes y testigos
De acuerdo a la Ley 004, “jueces, fiscales y policías estarán sujetos a un sistema de evaluación permanente, implementado en cada entidad…”. “En este sistema de eva- luación tendrá participación el Control Social”. (Art. 16)
Exención de secreto o confidencialidad
Respecto del secreto o confidencialidad la Ley 004, establece dos normas: la primera (en el artículo 19) referida a la imposibilidad de apelar al secreto y la segunda rela- cionada con el secreto bancario (artículo 20).
El artículo 19 indica que “no se podrá invocar secreto o confidencialidad en materia de valores y seguros, comercial, tributario y económico cuando la Unidad de Inves- tigaciones Financieras, Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción, Ministerio Público y la Procuraduría General del Estado, requieran in- formación para el cumplimiento de sus funciones; esta información será obtenida sin necesidad de orden judicial, requerimiento fiscal ni trámite previo alguno”. Por otra parte, se indica que “la información obtenida solo podrá ser utilizada a objeto de investigar delitos de corrupción y vinculados, y estará libre de todo pago de valores judiciales y administrativos” (artículo 19)
Exención de Secreto Bancario para Investigación de delitos de Corrupción
Respecto del secreto bancario, el artículo 20 –I, establece que “No existe confi- dencialidad en cuanto a operaciones financieras (…) en los casos en que se presuma la comisión de delitos financieros, en los que se investiguen fortunas, en los que se investiguen delitos de corrupción y en procesos de recuperación de bienes defrauda- dos al Estado”. (Artículo 20-I).
Deber de informar
En los casos relacionados con hechos de corrupción, existe “el deber de remitir toda la información solicitada por la Unidad de Investigaciones Financieras, dentro de una investigación que se esté llevando a cabo”. Las actividades que entran en el marco de la norma, están las relacionadas con el comercio de joyas, piedras preciosas, mone- das, casinos, construcción de carreteras, importación, exportación, organizaciones no gubernamentales, y otras que se detallan en el artículo 21 de la Ley 004. (Artículo 21- I y II).
Manejo de información
Respecto de manejo de la información obtenida la Ley 004 establece que “no podrá ser compartida ni publicada en la fase de análisis e investigación”. Por otra par- te, “Cuando la Unidad de Investigaciones Financieras considere que la información contiene presuntos hechos de corrupción, la remitirá con todos sus antecedentes al Ministerio Público, y la pondrá en conocimiento del Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción y de la Procuraduría General del Estado.
(Artículo 22- I, II, III)
Para aplicar nuestros conocimientos
A partir del análisis de las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción, sus atribuciones y sus obligaciones, elabore 10 recomendaciones, que debieran seguir las servidoras y servidores públicos, en su contexto de trabajo.
Nº Recomendaciones
Nº 1
Nº 2
Nº 3
Nº 4
Nº 5
Nº 6
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Nº 7
Nº 8
Nº 9
Nº 10
4. ¿Cuáles son los Tipos Penales en la Ley 004 y las sanciones?
Para informarnos
En el capítulo III de la Ley 004, además de los tipificados el Código Penal, en se es- tablecen 8 nuevos Tipos Penales vinculados con corrupción. Estos son:
Uso indebido de bienes y servidos públicos Enriquecimiento ilícito
Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado Favorecimiento al enriquecimiento ilícito
Cohecho activo transnacional Cohecho pasivo transnacional Obstrucción de justicia
Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas.
La descripción de estos tipos penales, vinculados a la corrupción, nos muestra lo si- guiente:
¿Cuáles son los delitos y qué tipo de sanciones se establecen en la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz?
DELITOS DE CORRUPCIÓN CREADOS EN LA LEY 004
TIPO DE
DELITO SUJETOS DE DELITO Y HECHO DELICTIVO
SANCIÓN PENAL CON PRIVACIÓN DE LIBERTAD Y
mULTAS Uso indebido
de bienes y servicios pú- blicos
Art. 26
El servidor o servidora pú- blica que se beneficie o be- neficie a un tercero con los bienes, derechos y acciones del Estado
De 1 a 4 años
De 3 a 8 años y reparación del daño causado, si el bien es des- truido o deteriorado.
E n r i q u e c i - miento ilícito Art. 27
La servidor o servidora que incremente desproporcio- nalmente su patrimonio y no pueda justificarlo
De 5 a 10 años
Inhabilitación para el ejercicio de la función pública y/o cargos electos
Multa de 200 a 500 días
Decomiso de bienes obtenidos ilícitamente
E n r i q u e c i - miento ilícito de particula- res con afec- tación al Es- tado
Art. 28
La persona natural que incre- mente desproporcionalmente su patrimonio y afecte al Es- tado
Los representantes o ex re- presentantes de las personas jurídicas que incrementen su patrimonio, afectando al Es- tado
De 3 a 8 años
Multa de 100 a 300 días
Decomiso de bienes obtenidos ilícitamente
Multa con el 25 % de su patri- monio
Favorecimien- to al enrique- cimiento ilíci- to
Art. 29
La persona que preste su nombre para ocultar, disimu- lar o legitimar el incremento patrimonial
De 3 a 8 años
Multa de 50 a 500 días
Inhabilitación del ejercicio de la función pública y/o cargos electos
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Cohecho acti- vo transnacio- nal
Art. 30
La persona que prometa, ofrezca u otorgue a un fun- cionario público extranjero o de una organización pública extrajera, dádivas, favores o ventajas para provecho pro- pio o de terceros
De 5 a 10 años
Multas de 100 a 500 días
Cohecho pasi- vo transnacio- nal
Art. 31
El funcionario público ex- tranjero o funcionario de una organización internacional pública que solicite o acepte beneficio indebido propio o de un tercero
De 3 a 8 años
Multas de 50 a 500 días
Obstrucción de la justicia Art. 32
El que emplee la fuerza, ame- naza, intimidación o prome- sa a otra persona para que preste falso testimonio, obs- taculice otro testimonio o no aporte con pruebas.
De 3 a 8 años
Multa de 30 a 500 días
Agravación con mitad de la pena (máxima o mínima) los que obs- taculicen las funciones oficiales de los jueces, fiscales, policías u otros encargados de luchar contra la corrupción
Falsedad en la declaración jurada de bie- nes y rentas Art. 33
El que no preste información verdadera sobre sus ingre- sos y patrimonio
De 1 a 4 años
Multa de 50 a 200 años
DELITOS DE CORRUPCIÓN (YA SE ENCONTRABAN TIPIFICADOS EN EL CODIGO PENAL, LA LEY 004 AGRAVA LAS SANCIONES)
Tipo de delito Sujetos de delito y
hecho delictivo Sanción penal con privación de libertad y multas Peculado
Art. 143 El servidor o servidora pública que se apropie de dinero, valores o bienes de cuya administración, co- bro o custodia se hallare encargado
De 5 a 10 años
Multa de 200 a 500 días
Agravación con un tercio
Malversación
Art. 144 La servidora o servidor público que diere un fin di- ferente a los caudales que administra, percibe custo- dia
De 3 a 8 años
Multa de 100 a 250 días Agravación en un tercio
Cohecho pasivo propio
Art. 145
La servidora o servidor pú- blico que reciba dádivas u otras ventajas para hacer o dejar de hacer un acto relativo a sus funciones
De 3 a 8 años
Multa de 50 a 150 días
Uso indebido de influencias
Art. 146
La servidora o servidor público o autoridad que utilice influencias a favor de sí mismo o terceros
De 3 a 8 años
Multa de 100 a 500 días
Beneficios en ra-
zón del cargo La servidora o servidor público o autoridad que acepte regalos u otros be- neficios
De 3 a 8 años
Multa de 100 a 250 días
Omisión de decla- ración de bienes y rentas
Art. 149
La servidora o servidor público que no declare sus bienes o rentas a tiempo de tomar posesión o dejar su cargo
Multa de 30 días
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Negociaciones in- compatibles con el ejercicio de fun- ciones públicas Art. 150
La servidora o servidor público que obtenga be- neficios para sí o para terceros en contrato, su- ministro, subasta u otras operaciones
De 5 a 10 años
Multas de 30 a 500 días
Negociaciones in- compatibles con el ejercicio de funciones públicas por particulares Art. 150 Bis
El anterior delito se apli- ca también a árbitros, peritos, auditores, con- tadores, martilleros o re- matadores y demás pro- fesionales respecto a los actos en los cuales por razón de su oficio inter- vienen y a los tutores, cu- radores, albaceas y síndi- cos respecto de los bienes pertenecientes a sus pupi- los, curados, testamenta- rias, concursos, liquidacio- nes y actos análogos
De 5 a 10 años
Multas de 30 a 500 días
Concusión
Art. 151 La servidora o servidor público a autoridad que exija u obtenga dinero u otra ventaja ilegitima para beneficio propio o de ter- ceros
De 3 a 8 años
Exacciones
Art. 152 La servidora o servidor público o autoridad que obtenga ventajas para be- neficio de la administra- ción pública
De 1 a 4 años
Agravación en un tercio
Resoluciones con- trarias a la Cons- titución y a las Le- yes
Art. 153
La servidora o servi- dor público o autoridad que dicten resoluciones u órdenes contrarias a la Constitución o a las leyes, o haga ejecutarlas
De 1 a 4 años
Agravación en un tercio
Incumplimiento de deberes
Art. 154
La servidora o servidor público que omita, rehúse o retarde un acto propio de sus funciones
De 1 a 4 años
Agravación en un tercio
Nombramientos ilegales
Art. 157
La servidora o servidor pú- blico que proponga en ter- na o nombre en cargo pú- blico a una persona que no reúna condiciones legales
De 1 a 4 años
Multa de 30 a 100 días
DELITOS DE CORRUPCIÓN Tipo de delito Sujetos de delito y
hecho delictivo Sanción penal con privación de libertad y multas Receptación pro-
veniente de deli- tos de corrupción Art. 172
Al que ayude al autor de
delitos de corrupción De 3 a 8 años
Decomiso de Bienes obtenidos ilícitamente
Prevaricato
Art. 173 La jueza o juez dicte re-
solución contraria a la Ley De 5 a 10 años Los árbitros o amigables
componedores que incu- rran en el mismo delito
Agravación en un tercio De 3 a 8 años
Cohecho pasivo de la jueza, juez o fiscal
Art. 173 BIS
La jueza, juez o fiscal que acepte promesa o dadi- vas para dictar, demorar u omitir resolución o fallo idéntica sanción será im- puesta al o los abogados partícipes
De 5 a 10 años
Multa de 200 a 500 días
Inhabilitación especial para acceder a la función pública y/o cargos electos
Consorcio de Jue- ces, Fiscales y/o Abogados
Art. 174
La jueza, el juez o fiscal que forme consorcio con uno o varios abogados para procurarse ventajas eco- nómicas ilícitas
De 5 a 10 años
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Negativa o retar- do de justicia Art. 177
El funcionario judicial o administrativo que retar- de o incumpla los términos en que deba pronunciarse
De 5 a 10 años
Legitimación de ganancias ilícitas Art. 185 Bis
El que adquiera, convierta o transfiera bienes, recur- sos o derechos vinculados a delitos (corrupción, nar- cotráfico, terrorismo, tra- ta de personas, tráfico de órganos, etc.) para ocultar su naturaleza, origen, ubi- cación, destino movimien- to o propiedad.
Se incluye al que facilite o incite
Es también aplicable a de- litos que se hubiere come- tido en otros países
De 35 a 10 años
Inhabilitación de la función pública y/o cargos electos Multa de 200 a 500 días
De 4 a 8 años al que facilite el delito
Contratos lesivos al Estado
Art. 221
La servidora o servidor público que celebre con- tratos en perjuicio del Es- tado o entidades autóno- mas autárquicas, mixtas o descentralizadas.
Se incluye al particular que celebrare contratos en perjuicio de la econo- mía nacional
De 5 a 10 años
De 1 a 4 años para casos cul- posos
De 3 a 8 años para contrato perjudicial
Incumplimiento de contratos
Art. 222
El que no cumpla, sin causa justa, contratos que sus- cribió con el Estado
De 3 a 8 años
De 1 a 4 años por culpa del obligado
Conducta antieco- nómica
Art. 224
El servidor o servidora pública que cause daños al Estado por mala adminis- tración, dirección técnica u otra causa.
De 3 a 8 años
De 1 a 4 años por conducta cul- posa
Infidencia econó- mica
Art. 225
El servidor o servidora pública que revele datos o noticias de política econó- mica que deba guardar en reserva
De 1 a 4 años
Agravación en un tercio Disminución en un tercio
Contribuciones y ventajas ilegíti- mas
Art. 228
El que abusando de su condición de dirigente o el que simulando funciones exige u obtenga dinero u otra ventaja para sí o para terceros
De 1 a 3 años
Agravado en un tercio
Contribuciones y ventajas ilegiti- mas de la servi- dora o servidor público
Art. 228 Bis.
Se incluye en el delito an- terior a la servidora o ser- vidor público
De 3 a 8 años
Sociedades o aso- ciaciones ficticias Art. 229
El que organice o dirija sociedades ficticias para obtener beneficios o privi- legios indebidos
Se incluye a la servidora o servidor público
De 1 a 4 años, multa de 100 a 500 días
De 3 a 8 años
Multa de 30 a 100 días
Franquicias, libe- raciones o privile- gios ilegales
Art. 230
El que obtenga, use o ne- gocie ilegalmente libera- ciones, franquicias, privi- legios diplomáticos o de otra naturaleza.
Se incluye a la servidora o servidor público
De 3 a 8 años
Agravación en un tercio
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Para analizar y reflexionar
Elija una conducta y ubiquela en el tipo penal que le corresponde identificando sus elementos:
DESCRIPCION DE LA CONDUCTA
DELITO/TIPO PENAL
SUJETO ACTIVO
SUJETO PASIVO
CONDUCTA INCRIMINADA
ELEMENTOS ESPECIALES
SANCION
5. ¿Qué podemos hacer contra la corrupción?
Para aplicar nuestros conocimientos
Para aplicar los conocimientos desarrollados en este capítulo, elabore sugerencias para prevenir hechos de corrupción en tu contexto de trabajo.
TIPO PENAL SUGERENCIAS PARA PREVENIR HECHOS DE CORRUPCIÓN Uso indebido de bienes y
servidos públicos
Enriquecimiento ilícito
Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado
Favorecimiento al Enriquecimiento ilícito
Cohecho activo transnacional
Cohecho pasivo transnacional
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Obstrucción de justicia
Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas
Escoge uno de los delitos que consideres más importantes, por sus efectos negativos, y elabora una propuesta breve para prevenir en tu contexto de trabajo.
