Fecha de elaboración:
15-feb-16
Fecha de última actualización:
15-feb-16
ii
Presentación...6
Autorización...8
Introducción ...9
Objetivo del Manual...17
Mapa de procesos de la Contraloría General del Instituto Nacional Electoral ...18
Proceso: Planeación...20
Subproceso: Planeación ... 20
Procedimiento: Integración o actualización del Plan Estratégico de la CGe ...20
Procedimiento: Integración del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría General ...24
Proceso: Transparencia de la gestión ...30
Subproceso: Transparencia y rendición de cuentas... 30
Procedimiento: Integración de informes previo y anual de resultados de gestión de la Contraloría General...30
Procedimiento: Administración y revisión de contenidos del portal de la Contraloría General ...36
Procedimiento: Representación en actos de entrega-recepción ...39
Proceso: Control interno y mejora Administrativa ... 44
Subproceso: Control interno ... 44
Procedimiento: Fortalecimiento del Sistema de Control Interno Institucional...44
Procedimiento: Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en la CGe ...49
Subproceso: Mejora administrativa ... 56
Procedimiento: Actualización de los manuales administrativos de la CGe ...56
Procedimiento: Acompañamiento a la actualización de los manuales administrativos del INE ...62
Subproceso: Comités... 67
Procedimiento: Participación en comités ...67
Proceso: Fiscalización y vigilancia ...72
Subproceso: Auditoría ... 72
iii
Procedimiento: Promoción de responsabilidades...99
Procedimiento: Integración del expediente de auditoría...103
Proceso: Responsabilidades administrativas y jurídico procesal...111
Subproceso: Poder disciplinario... 111
Procedimiento: Trámite y resolución de investigaciones de oficio ...111
Procedimiento: Trámite y resolución de quejas y denuncias...117
Procedimiento: Análisis y determinación en los casos de robo o siniestro de bienes propiedad del Instituto ...123
Procedimiento: Procedimiento para la determinación de responsabilidades administrativas ...128
Subproceso: Procedimiento en materia administrativa... 136
Procedimiento: Conciliaciones ...136
Procedimiento: Inconformidades...143
Procedimiento: Sanción a licitantes, proveedores o contratistas ...151
Subproceso: Jurídico procesal... 160
Procedimiento: Atención del recurso de revocación...160
Procedimiento: Atención de juicios de nulidad ...165
Procedimiento: Atención del recurso de revisión fiscal...170
Procedimiento: Atención de juicios de amparo directo ...174
Procedimiento: Atención de juicios de amparo indirecto ...178
Procedimiento: Atención del recurso de revisión en amparo ...183
Procedimiento: Atención del recurso de revisión ...187
Subproceso: Consultivo ... 192
Procedimiento: Atención y desahogo de consultas y opiniones jurídicas ...192
Procedimiento: Elaboración y revisión de normativa ...196
Subproceso: Transparencia y acceso a la información ... 200
Procedimiento: Actuación del representante de la Contraloría General ante el Comité Técnico Interno para la Administración de Documentos del Instituto Nacional Electoral por sus siglas “COTECIAD” ...200
Procedimiento: Atención a las solicitudes de información en materia de transparencia y acceso a la información pública ...204
Subproceso: Autorización ... 210
Procedimiento: Autorización ...210
Proceso: Anticorrupción ... 216
iv
omisos en su presentación. ...219
Subproceso: Procedimiento administrativo sancionador – enjuiciamiento- ... 225
Procedimiento: Recepción y tramitación de obsequios y subsidios recibidos por personal del INE...225
Procedimiento: Procedimiento anticorrupción ...228
Proceso: Información y comunicación ...235
Subproceso: Administración de bienes informáticos y servicios de soporte técnico. ... 235
Procedimiento: Asignación, cambio o desincorporación de equipo de cómputo. ...235
Procedimiento: Servicio de soporte técnico a equipos informáticos...240
Subproceso: Administración de instalaciones y/o sistemas... 245
Procedimiento: Administración de instalaciones y/o sistemas. ...245
Subproceso: Gestión de servicios ante la UNICOM. ... 249
Procedimiento: Alineación de medidas de seguridad y procedimientos UNICOM y SIGETIC...249
Procedimiento: Generación y seguimiento de tickets ante la UNICOM ...253
Subproceso: Administración de la infraestructura tecnológica ... 256
Procedimiento: Monitoreo y actualización de los servidores. ...256
Procedimiento: Plan de contingencia...259
Procedimiento: Revisión y soporte de sistemas ...262
Subproceso: Desarrollo, actualización y mantenimiento de sistemas. ... 266
Procedimiento: Desarrollo, actualización y mantenimiento de sistemas de información. ...266
Subproceso: Información y documentación ... 274
Procedimiento: Recepción de documentos ...274
Procedimiento: Transferencia primaria ...279
Procedimiento: Envío de documentos ...283
Procedimiento: Elaboración del periódico mural de la Contraloría General ...288
Proceso: Gestión administrativa ...292
Subproceso: Recursos humanos ... 292
Procedimiento: Movimientos de personal (altas, bajas y/o cambios) ...292
Procedimiento: Prestaciones laborales...300
Procedimiento: Control de asistencia...305
Procedimiento: Evaluación del desempeño ...309
Procedimiento: Capacitación administrativa ...315
Procedimiento: Diseño y distribución de materiales de difusión en materia normativa y administrativa ...324
v
Procedimiento: Fondo revolvente, gastos extraordinarios y gastos de alimentación ...337
Subproceso: Recursos materiales y servicios ... 345
Procedimiento: Adquisición de bienes de consumo, muebles, intangibles y contratación de
servicios ...345 Procedimiento: Suministro de bienes de consumo (papelería, cómputo y cafetería) ...357 Procedimiento: Administración de servicios generales...363 Procedimiento: Administración y mantenimiento del parque vehicular asignado a la Contraloría General...368 Procedimiento: Altas, bajas y transferencias de bienes muebles y equipo de cómputo ...380 Procedimiento: Tarificación del servicio de telefonía IP ...387
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Autorización
En cumplimiento a lo dispuesto en el Artículo 487, numeral 1 de la Ley General de Instituciones
y Procedimientos Electorales; en el Artículo 81, numeral 1 y en el Artículo 82, inciso ll) del
Reglamento Interior del Instituto Nacional Electoral; y en el Artículo Sexto, numerales 3, 3.1 y
3.10 del Acuerdo 01/2015 del Contralor General del Instituto Nacional Electoral, por el que se
expide el Estatuto Orgánico que Regula su Autonomía Técnica y de Gestión Constitucional; y
para su debida publicación y observancia, expido el presente Manual de Procesos de la
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral, en la Ciudad de México, a 15 de febrero
de dos mil dieciséis.- Contralor General, C.P. Gregorio Guerrero Pozas. Subcontralor de
Asuntos Jurídicos, Lic. Roberto Javier Ortega Pineda; Subcontralor de Auditoría, Lic. Jorge
De Anda García; Subcontralor de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo, Lic.
Evaristo Prendes Cillero; Coordinador Técnico y de Gestión, Lic. Jorge Torres Castillo;
Director Jurídico Procesal y Consultivo, Lic. Emilio Francisco Sánchez Ríos; Director de
Investigación y Responsabilidades Administrativas, Lic. Juan Adrián Puig Márquez; Directora
de Auditoría a Oficinas Centrales, L.C. Gabriela Catalina Legorreta Arróyave; Director de
Auditoría a Órganos Desconcentrados y Relaciones Institucionales, Ing. Gustavo Gabriel
Melo Fernández de Castro; Director de Auditoría de Desempeño y Especiales, C.P. Vicente
Agustín Mercado Zúñiga; Directora de Evaluación y Normatividad, Lic. Yanina De la Cruz
Posadas; Director de Información, Lic. Carlos Enrique Serrano Marín; Director de
Introducción
La Contraloría General del Instituto Nacional Electoral como órgano de control dotado
constitucionalmente de autonomía técnica y de gestión, cuya misión es fiscalizar la gestión
administrativa del Instituto, fortalecer su control interno y ejercer el poder disciplinario para inhibir
y combatir la corrupción presenta este Manual de Procesos que define entre otros aspectos, las
actividades del quehacer cotidiano, los responsables de su operación y controles que mitigan la
materialización de posibles riesgos operacionales en caso de presentarse. Con dicho Manual la
Contraloría busca ser un órgano estratégico para la modernización administrativa del Instituto,
referente de integridad, eficiencia, eficacia, transparencia y rendición de cuentas y ser promotora
de una cultura anticorrupción que logre confianza en la sociedad.
Dentro del contenido del Manual, para cada procedimiento se establece: el proceso y subproceso
al que pertenece; su objetivo; alcance; políticas; normas y lineamientos que lo rigen; descripción
de actividades; diagrama de flujo; documentos clave o de apoyo; y en su caso glosario de
términos técnicos.
Para la actualización de este Manual, será responsabilidad de cada área adscrita a la Contraloría
General notificar las adecuaciones, adiciones, modificaciones que deban llevarse a cabo, para
mantener vigente y difundido este instrumento administrativo permitiendo así cumplir el cometido
de apoyar a los usuarios, de acuerdo con sus actividades y responsabilidades dentro de los
procesos, subprocesos y procedimientos de esta Contraloría.
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Atribuciones
A continuación se detallan las funciones que emanan de las atribuciones establecidas en el marco
normativo que regula a la Contraloría General:
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales.
Artículo 490.
1. La Contraloría General tendrá las facultades siguientes:
a) Fijar los criterios para la realización de las auditorías, procedimientos, métodos y sistemas
necesarios para la revisión y fiscalización de los recursos a cargo de las áreas y órganos del
Instituto;
b) Establecer las normas, procedimientos, métodos y sistemas de contabilidad y de archivo,
de los libros y documentos justificativos y comprobatorios del ingreso y del gasto, así como
aquellos elementos que permitan la práctica idónea de las auditorías y revisiones, que realice
en el cumplimiento de sus funciones;
c) Evaluar los informes de avance de la gestión financiera respecto de los programas
autorizados y los relativos a procesos concluidos;
d) Evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas fijadas en los programas de naturaleza
administrativa contenidos en el presupuesto de egresos del Instituto;
e) Verificar que las diversas áreas administrativas del Instituto que hubieren recibido,
manejado, administrado o ejercido recursos, lo hagan conforme a la normatividad aplicable,
los programas aprobados y montos autorizados, así como, en el caso de los egresos, con
cargo a las partidas correspondientes y con apego a las disposiciones legales, reglamentarias
y administrativas conducentes;
f) Revisar que las operaciones presupuestales que realice el Instituto se hagan con apego a
las disposiciones legales y administrativas aplicables a estas materias;
g) Verificar las obras, bienes adquiridos o arrendados y servicios contratados, para comprobar
que las inversiones y gastos autorizados se han aplicado, legal y eficientemente al logro de
los objetivos y metas de los programas aprobados;
h) Requerir a terceros que hubieran contratado bienes o servicios con el Instituto la información
relacionada con la documentación justificativa y comprobatoria respectiva, a efecto de realizar
las compulsas que correspondan;
i) Solicitar y obtener la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones. Por lo
que hace a la información relativa a las operaciones de cualquier tipo proporcionada por las
instituciones de crédito, les será aplicable a todos los servidores públicos de la propia
Contraloría General del Instituto, así como a los profesionales contratados para la práctica de
auditorías, la obligación de guardar la reserva a que aluden las disposiciones normativas en
materia de transparencia y acceso a la información pública;
j) Emitir los lineamientos, instruir, desahogar y resolver los procedimientos administrativos
respecto de las quejas que se presenten en contra de los servidores públicos del Instituto, y
llevar el registro de los servidores públicos sancionados;
k) Investigar, en el ámbito de su competencia, los actos u omisiones que impliquen alguna
irregularidad o conducta ilícita en el ingreso, egreso, manejo, custodia y aplicación de fondos
y recursos del Instituto;
l) Recibir denuncias o quejas directamente relacionadas con el uso y disposición de los
ingresos y recursos del Instituto por parte de los servidores públicos del mismo y desahogar
los procedimientos a que haya lugar;
m) Efectuar visitas a las sedes físicas de las áreas y órganos del Instituto para solicitar la
exhibición de los libros y papeles indispensables para la realización de sus investigaciones,
sujetándose a las formalidades respectivas;
n) Establecer los mecanismos de orientación y cursos de capacitación que resulten necesarios
para que los servidores públicos del Instituto cumplan adecuadamente con sus
responsabilidades administrativas;
ñ) Formular pliegos de observaciones en materia administrativa;
o) Determinar los daños y perjuicios que afecten al Instituto en su patrimonio y fincar
directamente a los responsables las indemnizaciones y sanciones pecuniarias
correspondientes;
p) Fincar las responsabilidades e imponer las sanciones en términos de los lineamientos
respectivos;
q) Presentar a la aprobación del Consejo General sus programas anuales de trabajo;
r) Presentar al Consejo General los informes previo y anual de resultados de su gestión, y
acudir ante el mismo Consejo cuando así lo requiera el Consejero Presidente;
s) Participar, a través de su titular, con voz pero sin voto, en las reuniones de la Junta General
Ejecutiva cuando por motivo del ejercicio de sus facultades, así lo considere necesario el
Consejero Presidente;
t) Recibir y resguardar las declaraciones patrimoniales que deban presentar los servidores
públicos del Instituto, a partir del nivel de jefe de departamento, conforme a los formatos y
procedimientos que establezca la propia Contraloría. Serán aplicables en lo conducente las
normas establecidas en la Ley de la materia;
u) Intervenir en los procesos de entrega-recepción por inicio o conclusión de encargo de los
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v) Las demás que le otorgue esta Ley o las leyes aplicables en la materia.
Reglamento Interior del Instituto Nacional Electoral.
Artículo 82.
1. A la Contraloría corresponde el despacho de los siguientes asuntos:
a) Presentar al Consejo su programa anual de trabajo;
b) Ejecutar su Programa Anual de Trabajo y supervisar su cumplimiento;
c) Fijar los procedimientos, métodos y sistemas necesarios para la revisión y fiscalización de
los recursos a cargo de las áreas y órganos del Instituto;
d) Diseñar, con base en el Programa Anual de Auditoría, los programas de trabajo de las
auditorías internas que practique, estableciendo el objetivo y alcance que se determine en
cada caso, así como vigilar su cumplimiento;
e) Emitir opiniones consultivas sobre el proyecto de presupuesto de egresos del Instituto y
establecer las normas, procedimientos, métodos y sistemas sobre el ejercicio y control del
gasto, con la participación de las áreas competentes del Instituto;
f) Verificar que el ejercicio de gasto del Instituto se realice conforme a la normatividad
aplicable, los programas aprobados y montos autorizados, así como, en el caso de los
egresos, con cargo a las partidas correspondientes y con apego a las disposiciones legales,
reglamentarias y administrativas conducentes;
g) Requerir a terceros que hubieran contratado bienes o servicios con el Instituto la
información relacionada con la documentación justificativa y comprobatoria respectiva, a
efecto de realizar las compulsas que correspondan;
h) Formular pliegos de observaciones en materia administrativa;
i) Determinar los daños y perjuicios que afecten al Instituto en su patrimonio y fincar
directamente a los responsables las indemnizaciones y sanciones pecuniarias
correspondientes, previo procedimiento administrativo;
j) Mantener la coordinación técnica necesaria con la entidad de fiscalización superior de la
k) Dar seguimiento a las recomendaciones que, como resultado de las auditorías, se hayan
formulado a las áreas y órganos del Instituto;
l) Presentar al Consejo por conducto del Consejero Presidente, los informes de las revisiones
y auditorías que se realicen para verificar la correcta y legal aplicación de los recursos y bienes
del Instituto;
m) Revisar que las operaciones presupuestales que realice el Instituto, se hagan con apego
a las disposiciones legales y administrativas aplicables, verificando su oportuno registro; la
calidad de los controles administrativos para proteger el patrimonio, así como verificar que las
obras, bienes adquiridos o arrendados y servicios contratados, para comprobar que las
inversiones y gastos autorizados se han aplicado, legal y eficientemente, al logro de los
objetivos y metas de los programas aprobados y, en su caso, determinar las desviaciones de
los mismos y las causas que les dieron origen;
n) Promover ante las instancias correspondientes, las acciones administrativas y legales que
se deriven de los resultados de las auditorías;
o) Solicitar y obtener la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones;
p) Investigar, en el ámbito de su competencia, los actos u omisiones que impliquen alguna
irregularidad o conducta ilícita en el ingreso, egreso, manejo, custodia y aplicación de fondos
y recursos del Instituto;
q) Evaluar los informes de avance de la gestión financiera respecto de los programas
autorizados y los relativos a procesos concluidos, empleando la metodología que determine
la propia Contraloría;
r) Evaluar el desempeño y el cumplimiento de los objetivos y metas fijadas en los programas
de naturaleza administrativa contenidos en el presupuesto de egresos del Instituto,
empleando la metodología que determine;
s) Recibir, investigar, sustanciar y resolver las quejas y denuncias que se presenten en contra
de los servidores públicos del Instituto, con motivo del incumplimiento de sus obligaciones en
términos de lo dispuesto por la Ley Electoral y la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Públicos, con excepción de los integrantes de las mesas
directivas de casilla; así como el recurso de revocación que promuevan los servidores
públicos en contra de las resoluciones emitidas por la Contraloría en materia de
responsabilidades administrativas;
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t) Emitir los lineamientos para instruir, desahogar y resolver los procedimientos
administrativos disciplinarios por la presunta existencia de actos u omisiones de servidores
públicos del Instituto por incumplimiento a las obligaciones establecidas en la Ley Electoral;
u) Instruir, desahogar y resolver los procedimientos administrativos disciplinarios respecto de
las quejas y denuncias que se presenten en contra de servidores públicos por la presunta
existencia de actos u omisiones que impliquen una falta a las obligaciones establecidas en la
Ley Electoral y la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Públicos y, en su caso, imponer las sanciones que corresponda; con excepción- de las
conductas graves y sistemáticas atribuibles al Consejero Presidente y Consejeros Electorales
en cuyo caso, se remitirá el expediente debidamente fundado y motivado al presidente de la
Mesa Directiva de la Cámara de Diputados para que resuelvan sobre la responsabilidad. En
el caso de infracciones por conductas graves y sistemáticas atribuibles al Secretario Ejecutivo
y a los Directores, será el Consejo quien resuelva sobre la procedencia de la sanción
propuesta por el Contralor General;
v) Dictar las providencias oportunas para la corrección de las irregularidades administrativas
que se detecten en ocasión del trámite de las quejas y denuncias y, en los casos en que se
compruebe la existencia de la infracción motivo de la queja o denuncia, dictar las medidas
para su corrección o remedio inmediato;
w) Efectuar visitas a las sedes físicas de las áreas y órganos del Instituto para solicitar la
exhibición de los libros y papeles indispensables para la realización de sus investigaciones,
sujetándose a las formalidades respectivas;
x) Recibir, tramitar y resolver las inconformidades, procedimientos y recursos administrativos
que se promuevan en los términos de los Reglamentos del Instituto en Materia de
Adquisiciones, Arrendamientos de Bienes Muebles y Servicios; así como en Materia de Obras
y Servicios Relacionados con las mismas;
y) Integrar y mantener actualizado el registro de los servidores públicos del Instituto que hayan
sido sancionados por el órgano de control;
z) Participar en los actos de entrega-recepción de los servidores públicos del Instituto de
mandos medios y superiores, en los términos de la normatividad aplicable;
aa) Participar conforme a las disposiciones vigentes en los Comités y Subcomités de los que
el órgano de control interno forme parte e intervenir en los actos que se deriven de los mismos;
bb) Llevar el registro, seguimiento y evaluación de la situación patrimonial de los servidores
Consejero Presidente; asimismo, emitir los procedimientos, formatos, medios magnéticos y
electrónicos, conforme los cuales se presentarán las declaraciones de situación patrimonial,
de conformidad con la Ley Electoral y el Título Tercero, Capítulo Único de la Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos;
cc) Solicitar por conducto de su titular, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así
como a las dependencias, entidades e instituciones públicas, la información bancaria, fiscal,
inmobiliaria o de cualquier otro tipo relacionada con los servidores públicos, sus cónyuges,
concubinas o concubinarios y dependientes económicos directos, con la finalidad de que el
órgano de control verifique la evolución del patrimonio de aquéllos;
dd) Solicitar en cualquier fase del procedimiento administrativo de responsabilidad por
conducto de su titular, a la Tesorería de la Federación, que proceda al embargo precautorio
de los bienes cuando los presuntos responsables desaparezcan o exista el riesgo inminente
de que oculten, enajenen o dilapiden sus bienes, a fin de garantizar el cobro de las sanciones
económicas que llegaran a imponerse;
ee) Integrar el registro de los bienes donados a servidores públicos del Instituto en los
términos del artículo 45 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los
Servidores Públicos, cuyo valor acumulado durante un año exceda de diez veces el salario
mínimo general vigente en el Distrito Federal al momento de su recepción;
ff) Tramitar y resolver los recursos que se promuevan en contra de las resoluciones que emita
en ejercicio de sus facultades, en los términos establecidos en las leyes y ordenamientos
aplicables;
gg) Llevar a cabo la defensa jurídica en los juicios que se promuevan en contra de las
resoluciones que emita el órgano de control en los procedimientos y recursos administrativos
que sustancie, en los términos que las leyes aplicables señalen;
hh) Atender las solicitudes de las diferentes instancias y órganos del Instituto en los asuntos
de su competencia;
ii) Establecer los mecanismos de orientación y cursos de capacitación que resulten
necesarios para que los servidores públicos del Instituto cumplan adecuadamente con sus
responsabilidades administrativas;
jj) Proponer, por conducto de su titular, al Consejo para su aprobación, los proyectos de
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kk) Formular por conducto de su titular el anteproyecto de presupuesto de la Contraloría, de
acuerdo con la normatividad y criterios señalados en el numeral 2, del artículo 5, del presente
Reglamento, así como de conformidad con las medidas administrativas y de planeación que
fije el Secretario Ejecutivo a través de la Dirección Ejecutiva de Administración y de la Unidad
Técnica de Planeación, en el ámbito de sus respectivas atribuciones;
ll) Emitir, por conducto de su titular, los acuerdos y lineamientos que requiera para hacer
efectiva su autonomía técnica y de gestión, informando al Consejo de dicha expedición;
mm) Presentar al Consejo los informes previo y anual de resultados de su gestión, y acudir
ante el mismo Consejo cuando así lo requiera el Consejero Presidente;
nn) Presentar a la Junta los informes respecto de los expedientes relativos a las faltas
administrativas y, en su caso, sobre la imposición de sanciones a los servidores públicos del
Instituto;
oo) Participar, a través de su titular, con voz pero sin voto en las sesiones de la Junta o del
Consejo cuando, con motivo del ejercicio de sus facultades, así lo considere necesario el
Consejero Presidente;
pp) Solicitar al Secretario Ejecutivo que coadyuve en los procedimientos que el Contralor
General acuerde para la vigilancia de los recursos y bienes de este organismo y, en su caso,
en los procedimientos para la determinación de responsabilidades e imposición de sanciones
a los servidores públicos del Instituto;
qq) Llevar a cabo la investigación, tramitación, sustanciación y resolución de los
procedimientos previstos en la Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas;
rr) Integrar y mantener actualizado el registro de los licitantes, proveedores o contratistas que
hayan sido sancionados por el órgano de control, y
Objetivo del Manual
Establecer un instrumento de apoyo administrativo para el personal que interviene en cada uno
de los procesos, subprocesos y procedimientos, que: oriente respecto a la participación y
responsabilidad en los mismos; describa las políticas y lineamientos normativos que los rigen;
contribuya a una mayor transparencia y rendición de cuentas; y formalice la estandarización de
los métodos de trabajo para el logro de los objetivos de la Contraloría General.
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Mapa de procesos de la Contraloría General del Instituto
Nacional Electoral
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Proceso: Planeación
Subproceso: Planeación
Procedimiento: Integración o actualización del Plan Estratégico de la CGe
Propósito u objetivo:
Integrar o actualizar el documento de planeación estratégica de la CGe que refleje la misión, visión,
objetivos estratégicos y líneas de acción a seguir por este órgano de control para el cumplimiento de sus
atribuciones.
Alcance:
Derivado de la aprobación y autorización de la misión, visión, objetivos estratégicos, mapa de procesos e
indicadores estratégicos por parte del Comité de Dirección, o en su caso por la persona titular de la
Contraloría General, se integrará el Plan Estratégico de la Contraloría General.
Políticas:
1. Se realizará la revisión al Plan Estratégico al menos una vez cada dos años, para identificar si es
susceptible a cambios o modificaciones.
2. La actualización del Plan Estratégico se realizará de acuerdo a las necesidades de la Contraloría
General, por cambios derivados de emisión o actualización de normas y/o leyes, reorganización
interna, modificaciones a procesos o subprocesos.
3. El Plan Estratégico será aprobado por el Comité de Dirección y autorizado por la persona titular
de la Contraloría General.
Normas:
LGIPE
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales
RIINE
Reglamento Interior del Instituto Nacional Electoral
Acuerdo
01/2015
Acuerdo del Contralor General del Instituto Nacional Electoral, por el que se
expide el Estatuto Orgánico que regula su Autonomía Técnica y de Gestión
Constitucional.
Descripción de actividades del procedimiento:
Procedimiento
Título del procedimiento Fecha de actualización: 15/02/2016
Integración o actualización del Plan Estratégico
de la CGe Página: 1 de 2
Unidad Administrativa:
Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Área Responsable:
Dirección de Evaluación y Normatividad Descripción de actividades
Documento de
Paso Responsable Actividad Trabajo
(clave)
1
Subdirector(a) de Normatividad
Analiza si el Plan Estratégico de la CGe es susceptible de modificaciones
¿Se requiere actualizar el Plan Estratégico? Si: continúa en la siguiente actividad No: fin del procedimiento
Plan Estratégico de la CGe
2 Informa a la Dirección de Evaluación y Normatividadlos cambios y/o modificaciones necesarias 3
Realiza las modificaciones al Plan Estratégico de la CGe y remite a la Dirección de Evaluación y Normatividad
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
4
Director(a) de Evaluación y Normatividad
Revisa las modificaciones propuestas e informa a la Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
5 Subcontralor(a) de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
¿Aprueba proceder a la actualización del Plan Estratégico de la CGe?
Si: continúa en la siguiente actividad No: fin del procedimiento
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
6
¿Determina cambios o modificaciones al Plan Estratégico?
Si: continúa en la siguiente actividad No: continúa en la actividad 9
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
7 Subdirector(a) de Normatividad
Recibe instrucciones de la persona titular de la Dirección de Evaluación y Normatividad para realizar los cambios o modificaciones.
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
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8
Director(a) de Evaluación y Normatividad
Revisa las modificaciones e informa a la Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo
Administrativo Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
9 Subcontralor(a) de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Instruye realizar las gestiones necesarias para presentar al Comité de Dirección el Plan Estratégico de la CGe actualizado.
Propuesta de Plan Estratégico de la CGe con modificaciones
10 Comité de Dirección
Aprueba el Plan Estratégico de la CGe actualizado Plan Estratégico de la CGe actualizado 11 Contralor(a) General Autoriza el Plan Estratégico de la CGe actualizado Plan Estratégico de la CGe
actualizado
FIN
Glosario:
Comité de Dirección: Comité de Dirección de la Contraloría General.
Plan Estratégico de la CGe: documento que permite establecer acciones estratégicas o prioritarias, para
el logro de la misión y la visión de este órgano de control.
Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados. Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos.
Subproceso: partes o etapas bien definidas en un proceso que permiten identificar los problemas que
Plan Estratégico de la CGe. actualizado
Propuesta del Plan Estratégico de la CGe.
con modificaciones
Propuesta del Plan Estratégico de la CGe.
con modificaciones
Propuesta del Plan Estratégico de la CGe.
con modificaciones Propuesta del Plan
Estratégico de la CGe. con modificaciones
Propuesta del Plan Estratégico de la CGe.
con modificaciones Estratégico de la CGe.Propuesta del Plan
con modificaciones
Propuesta del Plan Estratégico de la CGe.
con modificaciones Plan Estratégico de la
CGe.
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Direccion de Evaluación y Normatividad
Procedimiento "Integración o actualización del Plan Estratégico de la CGe."
Contralor(a) General Normatividad y Desarrollo AdministrativoSubcontralor(a) de Evaluación, Director(a) de Evaluación y Normatividad Subdirector(a) de Normatividad Comité de Dirección
A
INICIO
Analiza si el Plan Estratégico de la CGe. es susceptible de
modificaciones.
Revisa las modificaciones propuestas e informa a la Subcontraloría de Evaluación,
Normatividad y Desarrollo Administrativo.
Informa a la Dirección de Evaluación y Normatividad los
cambios y/o modificaciones.
Revisa las modificaciones e informa a la Subcontraloría de Evaluación Normatividad y Desarrollo Administrativo. ¿Se requiere actualizar el Plan Estratégico? Sí No ¿Aprueba proceder a la actualización del Plan Estratégico de la CGe.? Sí No Recibe instrucciones de la Dirección de Evaluación y Normatividad para realizar
los cambios o modificaciones. Realiza las modificaciones al Plan Estratégico de la CGe. y remite a la Dirección de Evaluación y Normatividad. ¿determina cambios o modificaciones al Plan Estratégico ? 2 No 1 2 3 4 5 6 7 8 Punto de Control Punto de Control
Instruye a realizar las gestiones necesarias para presentar al comité de Dirección el Plan Estratégico de la CGe actualizado 9 Aprueba el Plan Estratégico de la CGe. actualizado 10
Autoriza el Plan Estratégico de la CGe. actualizado 11 FIN Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control 2 1 1 1 Punto de Control Punto de Control
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Proceso: Planeación
Subproceso: Planeación
Procedimiento: Integración del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría
General
Propósito u objetivo:
Identificar las actividades que en el ámbito de sus atribuciones debe desarrollar el personal adscrito a la
Contraloría General, durante el ejercicio y establecer los elementos técnicos y administrativos que
permitan realizar con eficacia, eficiencia y calidad su integración al Programa Anual de Trabajo de la
Contraloría General.
Alcance:
Las políticas y actividades que en este documento se establecen y describen, serán aplicadas por todo el
personal de la Contraloría General que participe en la integración del Programa Anual de Trabajo de la
Contraloría General.
Políticas
Este procedimiento contempla las acciones que previamente deben instrumentarse para la elaboración,
integración y revisión del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría General y su correspondiente
autorización por parte de la persona titular de la Contraloría General, así como su presentación al Consejo
General, para lo cual se implementarán las siguientes políticas:
1. La elaboración del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría General se ajustará de acuerdo
con lo establecido en el Calendario para la Elaboración del Programa Anual de Trabajo de la
Contraloría General que se emita año con año para su integración.
2. Las áreas de la Contraloría General son responsables de definir las actividades que van a
desarrollar durante el ejercicio y que formarán parte del Programa Anual de Trabajo.
3. El Programa Anual de Trabajo incluirá sólo las actividades que remitan las áreas a la SENDA para
que sean consideradas en la integración de dicho Programa.
4. Las subcontralorías son responsables de designar a un enlace, cuyo nivel jerárquico sea de
dirección de área, para la integración del Programa Anual de Trabajo, así como para asistir a las
reuniones de trabajo que con este motivo se generen.
5. La Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo (DCDA) es la responsable de la
integración del Programa Anual de Trabajo que presente el Contralor General al Consejo General.
6. Será responsabilidad de la DCDA:
•
Revisar las actividades remitidas por los enlaces y que formarán parte de los cronogramas
contenidos en el Programa Anual de Trabajo.
•
Celebrar reuniones de trabajo con los enlaces designados por las personal titulares de las
subcontralorías, con el fin de homologar los criterios de presentación de las actividades y
aclarar correcciones detectadas en su revisión.
7. La integración de los informes institucionales se llevará a cabo en apego a los tiempos establecidos
en el Calendario para la Elaboración del Programa Anual de Trabajo.
8. La DCDA llevará a cabo el seguimiento trimestral del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría
General conforme a los avances reportados por las áreas, a través del Informe de Seguimiento al
Programa Anual de Trabajo de la Contraloría General; la SENDA lo presentará al Comité de
Dirección, en su oportunidad.
Normas:
LGIPE
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales
Acuerdo
01/2015
Acuerdo del Contralor General del Instituto Nacional Electoral, por el que se expide
el Estatuto Orgánico que regula su Autonomía Técnica y de Gestión Constitucional.
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Descripción de actividades del procedimiento:
Procedimiento
Título del procedimiento Fecha de actualización: 15/02/2016
Integración del Programa Anual de Trabajo de la
Contraloría General Página: 1 de 2
Unidad Administrativa:
Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Área Responsable:
Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Descripción de actividades
Documento de
Paso Responsable Actividad Trabajo
(clave)
1 Subcontralores(as)
Recibe el Calendario para la Elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) autorizado, designa a un(a) Titular de dirección de área como Enlace de la Subcontraloría ante el área integradora de los Informes de Gestión de la Contraloría General y le turna el calendario para su ejecución.
Calendario Autorizado
2 Enlaces de
subcontralorías
Recibe y conforme a lo establecido en el calendario elaboran el Proyecto de Programa de su área conforme al diseño autorizado considerando lo siguiente:
Seleccionan y registran los resultados obtenidos.
Revisa que los resultados contenidos cuenten con el soporte documental suficiente, competente, relevante y pertinente
Calendario Autorizado
3 Subcontralores(as)
Recibe y analiza el contenido del proyecto de Programa, y determina:
¿Hay modificaciones? Sí, regresa a la actividad 2.
No, continúa en la siguiente actividad.
Proyecto de Programa de la Subcontraloría
4
Autoriza el proyecto de Programa y lo remite al Enlace
de la Subcontraloría. Subcontraloría AutorizadoPrograma de la
5 Enlaces de las subcontralorías
Reciben el proyecto de Programa autorizado y turna a la Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo (DCDA) para su integración al PAT de la Contraloría General. Programa de la Subcontraloría Autorizado 6 Director(a) de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Conforme a las fechas establecidas, recibe de los Enlaces de las subcontralorías los proyectos de Programa y coordina la integración del PAT de la Contraloría General. Programas de la subcontralorías autorizados 7 Subdirector(a) de Desarrollo Administrativo
Revisa el contenido de los proyectos de Programa, considerando, entre otros, lo siguiente:
a) Verificar que el diseño del Informe cumpla con los criterios y lineamientos establecidos y con el Marco Normativo de la Contraloría General del INE.
b) Verificar que los resultados presentados sean congruentes con el objetivo de la Contraloría General.
c) Constatar que las cifras presentadas y las resultantes de las operaciones aritméticas,
Programas de la subcontralorías autorizados
sean correctas y consistentes y en su caso, se indique la fuente de información.
8
Integra el PAT de la Contraloría General y lo presenta a la Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo.
PAT de la Contraloría General
9
Director(a)
Capacitación y Desarrollo
Administrativo
Autoriza el PAT y lo presenta a la Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Institucional.
PAT de la Contraloría General
10 Subcontralor(a) de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Institucional
Recibe y evalúa el PAT de la Contraloría General y determina:
¿Hay modificaciones?
Sí, continúa en la siguiente actividad. No, continúa en la actividad 12.
PAT de la Contraloría General
11
Subdirector(a) de Desarrollo
Administrativo
Realiza las modificaciones solicitadas y remite a la persona titular de la Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
12
Agenda la presentación del PAT de la CGe en la reunión de Comité de Dirección correspondiente con el fin de que se acuerden las medidas necesarias.
PAT de la Contraloría General
13 Comité de Dirección
Reciben y evalúan el PAT de la Contraloría General y determina:
¿Hay modificaciones?
Sí, continúa en la siguiente actividad. No, pasa a la actividad 15.
PAT de la Contraloría General
14 Enlaces de las Subcontralorías
Realizan las modificaciones correspondientes para su
aplicación. PAT de la Contraloría General 15 Comité de Dirección
Emiten punto de acuerdo para liberar el PAT de la Contraloría General y turnan el Programa para la aprobación de la persona titular de la Contraloría General.
PAT de la Contraloría General Punto de Acuerdo
16 Contralor(a) General
Aprueba el PAT de la Contraloría General y lo presenta
al Consejo General del INE. PAT de la Contraloría General
FIN
Glosario
Comité de Dirección: Comité de Dirección de la Contraloría General
Plan Estratégico de la CGe: documento que permite establecer acciones estratégicas o prioritarias, para
el logro de la misión y la visión de este órgano de control.
Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados. Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos.
Subproceso: partes o etapas bien definidas en un proceso que permiten identificar los problemas que
Página 28 de 391 PAT de la CGe PAT de la CGe PAT de la CGe PAT de la CGe PAT de la CGe PAT de la CGe PAT de la
CGe PAT de laCGe
Programa Autorizado Programa Autorizado Programa Autorizado Programa Autorizado Proyecto de Programa Calendario PAT Calendario PAT
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo Procedimiento: "Integración del Programa Anual de Trabajo de la Contraloría General”
Subcontralor(a) de Evaluación, Normatividad y Desarrollo
Administrativo Subcontralores(as)
Comité de Dirección Subdirector(a) de DesarrolloAdministrativo
Punto de Control ¿Hay modificaciones? Sí No FIN Director(a) de Capacitación y Desarrollo Administrativo Contralor(a) General Recibe el calendario para la elaboración del PAT, designa a un enlace y le turna el calendario para
su ejecución
Enlaces de subcontralorías
Recibe el cale ndario, elabora el proyecto de programa de su área y revisa los resultados
conten idos Recibe y analiza el contenido del proyecto Autoriza el proyecto de programa Reciben el proyecto de su área autorizado y turna a la DCDA Recibe los proyectos de programa y coordina la integración del PAT Revisa y verifica el contenido de los proyectos de programa Autoriza el PAT y lo presenta a la Subcontraloría Recibe y evalúa el PAT ¿Hay modificaciones? Sí No Realiza las modificaciones y remite a la Subcontraloría Agenda presentación del PAT al Comité de Dirección Emiten punto de acuerdo para liberar
el PAT ¿Hay modificaciones? Sí Realizan las modificaciones correspondientes No Aprueba el PAT de la CGe 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 14 Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control Reciben y evalúan el PAT Integra el PAT y lo presenta a la Dirección Punto de Control 15 16 INICIO Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control
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Proceso: Transparencia de la gestión
Subproceso: Transparencia y rendición de cuentas
Procedimiento: Integración de informes previo y anual de resultados de
gestión de la Contraloría General
Propósito u objetivo:
Establecer los elementos técnicos y administrativos que permitan realizar con eficacia, eficiencia
y calidad las actividades para la integración de los Informes Previo y Anual de Gestión de la
Contraloría General, así como regular su integración.
Alcance:
Las políticas y actividades que en este documento se establecen y describen, serán aplicadas por el
personal de la Contraloría General que participe en la integración de los Informes Previo y Anual de
Gestión de la Contraloría General.
Políticas:
Este procedimiento se refiere a la elaboración, integración y revisión de los Informes Previo y Anual de
Gestión de la Contraloría General y su correspondiente autorización por parte de la persona titular de la
Contraloría General, así como su presentación al Consejo General del INE, para lo cual se implementan
las siguientes políticas:
1. La elaboración de los Informes de Gestión se ajustará a lo establecido en el Calendario para la
Elaboración de Informes que se emita año con año para su integración.
2. Los Informes serán redactados en un lenguaje claro, conciso y directo. Incluirán sólo aquella
información relevante, eliminando textos repetitivos y aspectos de carácter técnico que no guarden
relación con el objetivo de la Contraloría General.
3. Las subcontralorías y sus direcciones de área serán responsables en el ámbito de su competencia
del contenido de los Informes de Gestión que presente la persona titular de la Contraloría General.
4. Las subcontralorías son responsables de designar a un Enlace cuyo nivel jerárquico será de
Dirección de Área, para la integración de los Informes de Gestión de la Contraloría General y
asistencia a las reuniones de trabajo que con este motivo se generen.
5. Será responsabilidad de la persona que funja como Enlace que designe cada Subcontraloría
remitir a la DCDA la información que se le solicite y que se deberá integrar a los Informes
Institucionales.
6. La DCDA es la responsable de la integración de los Informes Previo y Anual de Gestión que
presente la Contraloría General al Consejo General del INE.
Será responsabilidad de la DCDA:
Revisar la documentación remitida por las personas que fungen como Enlaces y que formará parte
de los contenidos en los Informes de Gestión de la Contraloría General.
Celebrar reuniones de trabajo con las personas que fungen como Enlaces designados por las
Subcontralorías con el fin de homogenizar criterios de presentación de la información y aclarar
correcciones detectadas en la revisión al contenido de los Informes.
La integración de los informes de Gestión se llevará a cabo en apego a los tiempos establecidos
en el Programa Anual de Trabajo de la DCDA.
Normas:
LGIPE
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales
Acuerdo
01/2015
Acuerdo del Contralor General del Instituto Nacional Electoral, por el que se expide
el Estatuto Orgánico que regula su Autonomía Técnica y de Gestión Constitucional.
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Descripción de actividades del procedimiento:
Procedimiento
Título del procedimiento Fecha de actualización: 15/02/2016 Integración de Informes previo y anual de resultados de
gestión de la Contraloría General
Página: 1 de 2 Unidad Administrativa:
Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Área Responsable:
Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Descripción de actividades
Documento de
Paso Responsable Actividad Trabajo
(clave)
1 Subcontralores(as)
Recibe el Calendario para la Elaboración de Informes autorizado, designa a una Dirección de Área como Enlace de la Subcontraloría ante el área integradora de los Informes de Gestión de la Contraloría General y le turna el calendario para su ejecución.
Calendario Autorizado 2 Enlaces de las
Subcontralorías
Recibe el calendario y lo distribuye a las Direcciones de Área para que se considere en la elaboración de los informes.
Calendario Autorizado 3 Directores(as) de Área
de las Subcontralorías
Conforme a lo establecido en el calendario elaboran el Proyecto de Informe de su área conforme al diseño autorizado considerando lo siguiente:
Seleccionan y registran los resultados obtenidos.
Revisa que los resultados contenidos cuenten con el soporte documental suficiente, competente, relevante y pertinente.
Calendario Autorizado
4 Enlaces de la Subcontralorías
Evalúa y analiza el contenido del Proyecto de Informe, y determina:
¿Hay adecuaciones? Sí, regresa a la actividad 3.
No, continúa en la siguiente actividad.
Proyecto de Informe de la Subcontraloría
5 En el ámbito de su competencia autoriza el Proyecto de Informe y lo turna a la Subcontraloría para su autorización.
Proyecto de Informe de la Subcontraloría 6 Subcontralores(as)
Analiza el contenido del Proyecto de Informe, y determina: ¿Hay adecuaciones?
Sí, regresa a la actividad 3.
No, continúa en la siguiente actividad.
Proyecto de Informe de la Subcontraloría 7
Autoriza el Proyecto de Informe y lo remite a la persona que funge como Enlace de la Subcontraloría.
Informe de la Subcontraloría
Autorizado 8 Enlaces de las
Subcontralorías
Reciben el proyecto de informe autorizado y turna a la Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo para su integración al Informe de la Contraloría General.
Informe de la Subcontraloría Autorizado 9 Director(a) de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Conforme a las fechas establecidas, recibe de las personas que fungen como Enlaces de las Subcontralorías los Proyectos de Informes y coordina la integración de los Informes de Gestión de la Contraloría General. Informe de la Subcontraloría Autorizado 10 Subdirector(a) de Desarrollo Administrativo
Revisa el contenido de los Proyectos de informe, considerando, entre otros, lo siguiente:
a) Verificar que el diseño del Informe cumpla con los criterios y lineamientos establecidos y con el Marco Normativo de la Contraloría General del INE.
b) Verificar que los resultados presentados sean congruentes con el objetivo de la Contraloría General.
c) Constatar que las cifras presentadas y las resultantes de las operaciones aritméticas, sean correctas y consistentes y en su caso, se indique la fuente de información
Informe de la Contraloría General
11
Subdirector(a) de Desarrollo
Administrativo
Integra los Informes de Gestión de la Contraloría General y los presenta a la Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo. Informe de la Contraloría General 12 Director(a) Capacitación y Desarrollo Administrativo
En el ámbito de su competencia autoriza el Informe y lo presenta a la Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Institucional. Informe de la Contraloría General 13 Subcontralor(a) de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Institucional
Recibe y evalúa los Informes de Gestión de la Contraloría General y determina:
¿Hay modificaciones? Sí, regresa a la actividad 11.
No, continúa en la siguiente actividad.
Informe de la Contraloría General 14
Agenda la presentación de Informes de Gestión de la Contraloría General en la reunión de Comité de Dirección correspondiente con el fin de que se acuerden las medidas necesarias.
Informe de la Contraloría General 15 Comité de Dirección
Reciben y evalúan los Informes de Gestión de la Contraloría General y determina:
¿Hay modificaciones?
Sí, continúa en la siguiente actividad. No, pasa a la actividad 17.
Informe de la Contraloría General
16
Turna las modificaciones a las personas que fungen como Enlaces de las Subcontralorías correspondientes para su aplicación. Para la aplicación de las adecuaciones pasa a la actividad número 3.
Informe de la Contraloría General 17
Emiten punto de acuerdo para liberar los Informes de Gestión de la Contraloría General y turnan el Informe para la aprobación del Contralor General.
Informe de la Contraloría General
Punto de Acuerdo 18 Contralor(a) General Aprueba los Informes de Gestión de la Contraloría General y los
presenta al Consejo General del INE.
Informe de la Contraloría General
Página 34 de 391 Informe de la Subcontraloría autorizado Informe de la Subcontraloría autorizado Proyecto de Informe de Subcontraloría Proyecto de Informe de Subcontraloría Calendario autorizado Calendario autorizado Calendario autorizado
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Procedimiento: "Integración de Informes Previo y Anual de Resultados de Gestión de la Contraloría General"
Subcontralores(as) Enlaces de las Subcontralorías Directores(as) de Área de lasSubcontralorías Subdirector(a) de DesarrolloAdministrativo
A ¿Hay adecuacinoes ? No Recibe el calendario,
designa enlace y turna el calendario 1 A Proyecto de Informe de Subcontraloría Recibe y distribuye 2 Conforme a lo establecido en el calendario elaboran Proyecto de Informe 3 Punto de Control Evalúa y analiza el Proyecto de Informe y determina 4 INICIO 1 Sí 1 Autoriza el Proyecto de Informe y lo turna 5 Analiza el Proyecto de informe y determina 6 ¿Hay adecuaciones ? 1 Sí No Autoriza el Proyecto de Informe y remite 7 Reciben el proyecto y turnan para su integración 8 A Punto de Control Punto de Control Punto de Control
Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Contraloría General Informe de la Subcontraloría autorizado
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Procedimiento: "Integración de Informes Previo y Anual de Resultados de Gestión de la Contraloría General"
Director(a) de Capacitación y
Desarrollo Administrativo Subdirector(a) de DesarrolloAdministrativo Normatividad y Desarrollo AdministrativoSubcontralor(a) de Evaluación, Comité de Dirección
A ¿Hay modificaciones? No Recibe Proyecto de Informe y coordina la integración de los Informes 9 A Recibe y revisa el contenido de los Proyectos de Informe 10
Integra los informes de Gestión y presenta 11 Contralor(a) General 2 Sí A Autoriza el informe y presenta 12
Recibe y evalúa los informes de gestión y determina: 13 2 Agenda presentación en el Comité de Dirección 14 Informe de la Contraloría General ¿Hay modificaciones? Si No
Recibe y evalúa los Informes de Gestión y determina: 15 Turna modificaciones a enlaces 16 Emiten punto de acuerdo para liberar
los Informes de Gestión y turnan
17
Aprueba los Informes de Gestión y los presenta al Consejo
General del INE
18 FIN Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control Punto de Control
Página 36 de 391
Proceso: Transparencia de la gestión
Subproceso: Transparencia y rendición de cuentas
Procedimiento: Administración y revisión de contenidos del portal de la
Contraloría General
Propósito u objetivo:
Mantener en óptimas condiciones y actualizada la información en la página de Intranet de la Contraloría
General.
Alcance:
Desde la recopilación de la información hasta concluir con la actualización. El portal de Intranet de la
Contraloría General es la herramienta electrónica de acceso interno para sus funcionarios, que sirve para
difundir, consultar y gestionar información institucional, a través de documentos, sistemas y servicios.
Políticas:
1.
Los usuarios proporcionarán toda la información y el apoyo para la realización de la página web.
2.
La Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo realizará el seguimiento de cada uno de
los proyectos hasta su conclusión.
3.
La Dirección de Información será la encargada de administrar la infraestructura de hardware y
software necesaria para la correcta operación del portal de la Contraloría.
Normas:
Acuerdo
01/2015
Acuerdo del Contralor General del Instituto Nacional Electoral, por el que se
expide el Estatuto Orgánico que regula su Autonomía Técnica y de Gestión
Constitucional.
Descripción de actividades del procedimiento:
Procedimiento
Título del procedimiento Fecha de actualización: 15/02/2016
Administración y revisión de contenidos del
portal de la Contraloría General Página: 1 de 2 Unidad Administrativa:
Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo
Área Responsable:
Dirección de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Descripción de actividades
Documento de
Paso Responsable Actividad Trabajo
(clave) 1 Director(a) de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Recibe la solicitud por parte de la Subcontraloría mediante oficio o correo electrónico para desarrollar
una actualización o subir nuevo material a la página. Correo u oficio 2
Identifica y analiza la solicitud, así como la información para actualizar en la Web y turna a la Subdirección de Desarrollo Administrativo para su atención.
Correo u oficio
3
Subdirector(a) de Desarrollo
Administrativo
Recibe la solicitud, identifica el procedimiento y turna a
la Subdirección de Sistemas para su atención. Correo u oficio 4 Subdirector(a) de
Sistemas
Atiende la solicitud en la página Web.
5 Presenta a la Subdirección de Desarrollo Administrativo la actualización de la página Web. 6
Subdirector(a) de Desarrollo
Administrativo
Presenta los cambios al área solicitante. ¿Existen observaciones?
Si: continúa en la siguiente actividad. No: pasa a la actividad 9.
7 Envía a la Subdirección de Sistemas las observacionesrealizadas por el área solicitante. 8 Subdirector(a)Sistemas de
Atiende las observaciones realizadas por el área solicitante y presenta de forma económica a la Subdirección de Desarrollo Administrativo.
9
Subdirector(a) de Desarrollo
Administrativo
Informa vía correo electrónico al personal del área
solicitante que la actualización ha sido implementada. Correo
Página 38 de 391
Correo Correo u oficio Correo u oficio
Correo u oficio
Contraloría General del Instituto Nacional Electoral Subcontraloría de Evaluación, Normatividad y Desarrollo Administrativo Procedimiento: "Administración y Revisión de Contenidos del Portal de la CGe”
Subdirector(a) de Sistemas Punto de Control ¿Existen observacione s? FIN
Subdirector(a) de Desarrollo Administrativo Director(a) de Capacitación y Desarrollo Administrativo
Recibe la solicitud por parte de la Subcontraloría para desarrollar una actualización o
subir nuevo material
Sí No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Punto de Control
Identifica, analiza la solicitud y la turna a la Subdirección
Recibe la solicitud identifica el procedimiento y turna a la Subdirección de Sistemas Atiende la solicitud en la página web Presenta a la Subdirección de Desarrollo Administrativo la actualización de la página Presenta los cambios al área
solictante
Envía a la Subdirección de Sistemas las observaciones
Atiende las observaciones realizadas y presenta a la Subdirección de Desarrollo
Administrativo
Informa al área solicitante que la actualización ha sido
implementada
