Auditoría Interna Informes de Auditoría Período

(1)

Número Fecha Asunto AÑO 2000

AIG-012 00783

25/01/2000 Registro de vehículos en el sistema de activos fijos Dirección General Administrativa

AIG-023 1376

14/02/2000 Utilización de vehículos de uso administrativo Despacho Contralor

AIG-030 01941

07/03/2000 Necesidad de una definición a nivel institucional respecto de prácticas seguidas en cuanto al uso de vehículos de tipo administrativo

Despacho Contralor

AIG-036 2503

16/03/2000 Implementación de un conjunto estructurado de registros y de otros procedimientos necesarios para controlar diversas actividades en materia de vehículos

Dirección General Administrativa

AIG-01-00 08/06/2000 Función de compras de bienes y servicios que ejecuta el Departamento de Proveeduría

Despacho Contralor

AIG-067 5991

19/06/2000 Lineamientos de seguridad sobre lainformación relativa a los copiadores institucionales y administración de claves de acceso

Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

AIG-073 7186

18/07/2000 Disposición de una Metodología para el Desarrollo de Sistemas

División de Desarrollo Institucional

AIG-076 7529

27/07/2000 Privilegios en las bases de datos de producción. Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

AIG-086 8971

31/08/2000 Autorización formal para las reinversiones por parte de los funcionarios acreditados para ello

Departamento Financiero

AIG-02-00 06/11/2000 Función de compras de bienes y servicios en relación con un aspecto puntual: la contratación directa

Despacho Contralor

AIG-101 11770

06/11/2000 Tablas de plazos de conservación de documentos Despacho Contralor

AIG-03-00 15/11/2000 Evaluación de la regulación interna vigente en materia de contratación administrativa

AIG-108 12502

21/11/2000 Seguridad en sistemas de información División de Desarrollo Institucional

AÑO 2001

I-AIG-01-01 09/03/2001 Corrección de registro de control en el archivo de transacciones del Banco de Costa Rica

I-AIG-02-01 09/03/2001 Inconsistencia de registro en estado de funcionario Unidad de Recursos Humanos

I-AIG-03-01 15/03/2001 Registro de movimiento con acciones duplicadas Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

I-AIG-04-01 29/05/2001 Normalización y estandarización de las mecánicas procedimentales relativas a los gastos de viaje y de transporte al interior y exterior del país

Despacho Contralor

Período 2000-2010

Dirigido a: Informe de auditoría

(2)

Número Fecha Asunto

I-AIG-05-01 26/06/2001 Análisis sobre la Guía Metodológica para el Desarrollo de Sistemas de Información en la Contraloría General de la República

I-AIG-06-01 10/09/2001 Recibo oportuno de documentación en Puesto de Bolsa por parte del emisor

I-AIG-07-01 28/09/2001 Uso de la cuenta conmutada contratada con RACSA para accesar Internet, asignada a la Gerencia de Estrategia Institucional

División de Estrategia Institucional

I-AIG-08-01 10/10/2001 Uso de la cuenta conmutada contratada con RACSA para accesar Internet, asignada a Publicaciones

Unidad de Servicios Generales

I-AIG-09-01 10/10/2001 Responsables de firmar las facturas de gobierno correspondientes a los servicios de Internet contratados con RACSA

I-AIG-10-01 10/10/2001 Ingreso de funcionarios a las instalaciones de la CGR fuera de la jornada laboral

I-AIG-11-01 17/10/2001 Tramitación de facturas de gobierno por concepto de pago de servicios de Internet Comercial contratados con RACSA

Área de Servicios Gubernamentales

I-AIG-12-01 01/11/2001 Uso de las cuentas conmutadas asignadas a la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa

I-AIG-13-01 03/11/2001 Establecimiento en el USTI de registro con información vital para la administración del software adquirido por la CGR

I-AIG-14-01 19/11/2000 Uso de la cuenta conmutada asignada a la Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

I-AIG-15-01 27/11/2001 Instauración de registro y fortalecimiento de custodia de software para Macintosh

I-AIG-16-01 04/12/2001 Prioridad de establecer, con alcance institucional, el marco regulador básico respecto de la utilización y control de INTERNET, sea mediante cuentas conmutadas o dedicadas

I-AIG-17-01 06/12/2001 Registro y custodia de software en Capacitación Centro de Capacitación

I-AIG-18-01 13/12/2001 Licencias de software sin utilizar propiedad de la CGR División de Desarrollo Institucional

I-AIG-19-01 18/12/2001 Análisis cuantitativo sobre el comportamiento durante el I Semestre de 2001 de las reservas de crédito especial registradas al 31 de diciembre de 2000

Despacho Contralor

I-AIG-20-01 08/01/2002 Estudio sobre el registro de los egresos correspondientes a gastos de viaje al exterior y gastos fijos

AÑO 2002

I-AIG-01-02 13/08/2002 Consultoría relativa al sistema de control de calidad en el proceso de auditoria de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa (DFOE)

I-AIG-02-02 12/11/2002 Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa (DFOE)

Despacho Contralor I-AIG-03-02 21/11/2002 Respaldo de desembolsos, Confidencialidad y Propiedad

Intelectual del Convenio de Cooperación

(3)

AIG-014 24/02/2003 Posición de la Auditoría Interna sobre el oficio No. CO-54, referente al Informe No. I AIG 02 02 intitulado “Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la DFOE"

Despacho Contralor

AIG-059 25/08/2003 Posición de la Auditoría Interna sobre sus oficios Nos. CO-256 y CO-278, referentes al Informe No. I AIG 02 02 intitulado “Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la DFOE"

Despacho Contralor

AÑO 2003

I-AIG-01-03 20/03/2003 Manual de cuentas referente al sistema de contabilidad institucional

Unidad de Servicios Financieros

I-AIG-02-03 10/06/2003 Cumplimiento sobre términos del Convenio de Cooperación Suscrito entre la CGR y PUND para apoyar la modernización Informática de la Contraloría General de la República

I-AIG-04-03 10/06/2003 Usuarios del nuevo sistema contable Unidad de Servicios Financieros

I-AIG-05-03 14/08/2003 Controles y programa de prueba del nuevo sistema contable Unidad de Servicios Financieros

AÑO 2004

I-AIG-01-04 11/05/2004 Archivos de la emisión de planillas Unidad de Servicios Financieros

I-AIG-02-04 17/05/2004 Movimientos revisados por usuarios diferentes al registrado en el Sistema de Pago de Salarios (SPS)

Unidad de Recursos Humanos

I-AIG-03-04 18/05/2004 Roles y usuarios del Sistema de Pago de Salarios Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

I-AIG-04-04 06/08/2004 Auditoría sobre el proceso de visado, en cumplimiento del transitorio único del Reglamento sobre el Visado de Gastos con cargo al Presupuesto de la República

Área Administrativa

I-AIG-05-04 01/12/2004 Evaluación del Sistema de Control de Gestión de la Contraloría General de la República

Despacho Contralor

AIG-056 27/10/2004 Posición de la Auditoría Interna sobre el oficio No. DEI-91 del 15/10/04, relativo al Informe No. I-AIG-05-04, Sistema de Control de Gestión de la Contraloría General de la República (CGR)

AÑO 2005

I-AIG-01-05 02/02/2005 Estudio sobre el Proceso de Visado en cuanto al trámite de las planillas por concepto de salarios en asocio con los controles lógicos y físicos del Sistema de Pagos de Salarios

Unidad de Recursos Humanos

I-AIG-02-05 01/06/2005 Estado de actualización de los libros contables legalizados que mantiene la Unidad de Servicios Financieros

I-AIG-03-05 30/08/2005 Pólizas de fidelidad que deben rendir los funcionarios encargados de recaudar, custodiar o administrar fondos y valores

I-AIG-04-05 14/10/2005 Montos adeudados a la CGR Área Administrativa

I-AIG-05-05 22/11/2005 Autorización y aprobación, a cargo del CENREL, de los procesos de nombramiento de los auditores y subauditores internos.

(4)

AIG-083 22/11/2005 Posición de la auditoría interna sobre el oficio No. DI-CR- 659, relativo al Informe No. I-AIG-05-05, “Estudio sobre la autorización y aprobación, a cargo del CENREL, de los procesos de nombramiento de los auditores y subauditores internos”.

Centro de Relaciones para el fortalecimiento del Control y la Fiscalización Superiores

AÑO 2006

I-AIG-01-06 20/09/2006 Roles asignados al Sistema de Pago de Salarios Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

I-AIG-02-06 13/11/2006 Resultados de las pruebas efectuadas con respecto al cumplimiento del plazo de registro en el SIAC, establecido por la Resolución D-4-2005-CO-DDI

Unidad de Servicios de Proveeduría

I-AIG-03-06 23/11/2006 Libros de actas de licitaciones Unidad de Servicios de Proveeduría

I-AIG-04-06 08/12/2006 Informe sobre la evaluación del cumplimiento de la Guía Metodológica para el Desarrollo de Sistemas

I-AIG-05-06 22/12/2006 Rol de consulta del Sistema de Pagos de Salarios Unidad de Sistemas y Tecnologías de Información

AÑO 2007

I-AIG-01-07 30/03/2007 Primer informe del estudio sobre la efectividad de las actividades de admisibilidad y calificación de ofertas y su concordancia con la normativa aplicable

I-AIG-02-07 12/04/2007 Estudio sobre los controles internos en materia de activos fijos

I-AIG-03-07 21/05/2007 Estudio sobre la administración de los respaldos de las bases de datos de la CGR

I-AIG-04-07 09/07/2007 Evaluación sobre la efectividad de las actividades de admisibilidad y calificación de ofertas en la Unidad de Servicios de Proveeduría y su concordancia con la normativa aplicable

I-AIG-05-07 22/08/2007 Estudio sobre "Otras cuentas por cobrar - Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral"

I-AIG-06-07 11/09/2007 Estudio sobre "Otras cuentas por cobrar - Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral"

I-AIG-07-07 12/09/2007 Informe Final del estudio sobre "Otras cuentas por cobrar -Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral"

Despacho Contralor

AÑO 2008

I-AIG-01-08 21-01-08 Estudio sobre el Sistema Específico de Valoración de Riesgo Institucional (SEVRI)

I-AIG-02-08 06/10/2008 Evaluación sobre la efectividad de la autoevaluación del Proceso de Fiscalización Posterior de la DFOE 2007

AÑO 2009

I-AIG-01-09 09/02/2009 Estudio sobre la procedencia de la asiganción de los privilegios y de los roles en las bases de datos institucionales

I-AIG-02-09 19/10/2009 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Traslado de sistemas al ambiente de producción

AÑO 2010

I-AIG-01-10 10/03/2010 Análisis sobre la planificación táctica y operativa de las auditorías de la DFOE

(5)

I-AIG-02-10 19/03/2010 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Activos

Unidad de Gestión Administrativa

I-AIG-03-10 18/05/2010 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Anualidades