CAIXABANK RENTA FIJA SUBORDINADA, FI

(1)

del formulario disponible en www.lacaixa.es Gestora:

Depositario:

CAIXABANK ASSET MANAGEMENT SGIIC, S.A. CECABANK, S.A.

4988 15/04/2016

Fecha de registro:

Grupo Gestora/Depositario: CAIXABANK, SA / CECABANK, S.A.

Rating Depositario: BBB

Auditor: PRICEWATERHOUSECOOPERS AUDITORES S.L

CAIXABANK RENTA FIJA SUBORDINADA, FI

498.035,90 294.064,20

17 7

Benef. brutos distrib. por particip. (Euros)

0,00 0,00 3.261 6,5472 2016 0 2015 0 2014 0 0,18 0,29 Patrimonio 0,00 0,00 Resultados 0,18 0,29 Mixta 0,01 0,02 Patrimonio CLASE CARTERA 866.310,70 650.558,77 6 5

0,00 0,00 5.797 6,6911 2016 2.012 6,0761 2015 0 2014 0 0,31 0,63 Patrimonio 0,00 0,00 Resultados 0,31 0,63 Mixta 0,04 0,08 Patrimonio CLASE PLATINUM

2.1. DATOS GENERALES

Periodo actual Periodo anterior

0,90 1,99 2,72 2,66

Rentabilidad media de la liquidez (% anualizado)

0,00 0,22 0,11 0,09

2.2.1. Individual - CAIXABANK RENTA FIJA SUBORDINADA, FI. Divisa Euro

2.2. COMPORTAMIENTO

Rentabilidad (% sin anualizar)

9.355.437,01 7.649.801,29

583 499

0,00 0,00 62.110 6,6390 2016 42.240 6,0521 2015 0 2014 0 0,57 1,13 Patrimonio 0,00 0,00 Resultados 0,57 1,13 Mixta 0,06 0,13 Patrimonio CLASE PLUS actual anterior Fecha Patrimonio (miles de euros) Valor liquidativo (euros) Comisiones aplicadas patrimonio medio % efectivamente cobrado Periodo Acumulada Base de

Acumulado Trimestral Anual

31-12-17 30-09-17 30-06-17 31-03-17 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 9,70 2,69 2,50 2,67 1,51

CLASE PLUS

Trimestre actual

Rentabilidades extremas* % Fecha % Fecha % Fecha

-0,58 15-11-17 -0,77 09-08-17

--0,51 13-10-17 0,59 24-04-17

--D Al menos el 50% 70%

principal write-down es decir, aquellos para los que la contingencia ligada al 15%

30%.

0 a 8

cobertura y

OPERATIVA EN INSTRUMENTOS DERIVADOS:

(2)

Acumulado Trimestral Anual 31-12-17 30-09-17 30-06-17 31-03-17 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 10,12 2,76 2,64 2,80 1,57

CLASE PLATINUM

-0,58 15-11-17 -0,77 09-08-17

--0,51 13-10-17 0,59 24-04-17

--Acumulado Trimestral Anual

31-12-17 30-09-17 30-06-17 31-03-17 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 2,84 2,72 2,87

CLASE CARTERA

-0,58 15-11-17 --

--0,51 13-10-17 --

--inversora.

CLASE PLUS

Volatilidad * de: 31-12-17 30-09-17 30-06-17 31-03-17 2016 2015 2014 2012 Ibex-35 12,89 14,20 11,95 13,87 11,40 0,16 0,17 0,17 0,12 0,15 BofA ML Euro Subordinated Financial Index (EBSU) 50% +BofA ML Euro Non-Financial subordinated index (ENSU) 30% +BofA ML Euro Currency Overnight Deposit Offered Rate Index (LEC0) 20% 1,66 1,65 1,76 1,92 1,29

Medidas de riesgo (%)

Valor Liquidativo 2,68 2,72 3,54 2,46 1,71 1,73 1,73 1,77 1,80 CLASE PLUS Valor Liquidativo 2,68 2,72 3,53 2,46 1,72 1,69 1,69 1,72 1,76 CLASE PLATINUM Valor Liquidativo 2,72 3,53 2,46 CLASE CARTERA

99%, en el plazo de 1 mes, si se repitiese el 5

Gastos (% s/ patrimonio medio)

31-12-17 30-09-17 30-06-17 31-03-17 2016 2015 2014 2012 Ratio total de gastos *

CLASE PLUS 1,28 0,32 0,32 0,32 0,32 0,99

CLASE PLATINUM 0,73 0,18 0,18 0,18 0,19 0,69

CLASE CARTERA 0,33 0,10 0,10 0,10 0,03

CLASE PLATINUM

(3)

% sobre patrimonio medio % del actual anterior acumulada anual respecto fin anterior PATRIMONIO FIN PERIODO

ANTERIOR (miles de euros)

54.201 44.252 44.252

(neto)

20,82 16,56 38,04 71,72

Beneficios brutos distribuidos 0,00 0,00 0,00 0,00

5,00 4,12 9,25 109,07 5,57 4,70 10,41 62,04 + Intereses 4,31 10,04 13,46 -41,43 + Dividendos 0,00 0,00 0,00 0,00 (realizadas o no) 1,68 -5,49 -2,70 -141,78

variable (realizadas o no)

0,00 0,00 0,00 0,00 (realizadas o no) 0,00 -0,03 -0,03 -100,00 (realizadas o no) -0,39 0,25 -0,25 -318,15 (realizados o no) 0,00 0,00 0,00 0,00 -0,02 -0,06 -0,07 -60,96 0,00 0,00 0,00 0,00 (-) Gastos repercutidos -0,64 -0,66 -1,30 33,24 -0,53 -0,54 -1,06 33,71 -0,06 -0,06 -0,12 33,27

- Gastos por servicios exteriores

-0,01 -0,01 -0,02 -40,49

corriente

0,00 0,00 -0,01 -36,00

- Otros gastos repercutidos -0,05 -0,04 -0,10 58,66

(+) Ingresos 0,07 0,08 0,15 13,78 + Comisiones de descuento a favor de la IIC 0,07 0,08 0,15 13,61 + Comisiones retrocedidas 0,00 0,00 0,00 0,00 + Otros ingresos 0,00 0,00 0,00 345.550,00

PATRIMONIO FIN PERIODO ACTUAL (miles de euros)

71.168 54.201 71.168 Valor de mercado % Valor de mercado % 5.162 7,25 4.892 9,02 TOTAL RENTA FIJA COTIZADA 5.162 7,25 4.892 9,02

TOTAL RENTA FIJA 5.162 7,25 4.892 9,02

TOTAL RENTA VARIABLE TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS INTERIOR

5.162 7,25 4.892 9,02 62.001 87,14 47.333 87,33 TOTAL RENTA FIJA COTIZADA EXT 62.001 87,14 47.333 87,33 TOTAL RENTA FIJA EXT 62.001 87,14 47.333 87,33 TOTAL RENTA VARIABLE EXT

TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS EXTERIOR

62.001 87,14 47.333 87,33 TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS 67.163 94,39 52.225 96,35

3. INVERSIONES FINANCIERAS

3.1. INVERSIONES FINANCIERAS A VALOR ESTIMADO DE

Total subyacente renta fija 19.503 Total subyacente renta variable 0 Total subyacente tipo de cambio 0 Total otros subyacentes 3.000 TOTAL OBLIGACIONES 22.503 Total subyacente renta fija 0

Total subyacente renta variable 0 Total subyacente tipo de cambio 0 Total otros subyacentes 12.000

TOTAL DERECHOS 12.000

3.3. OPERATIVA EN DERIVADOS

(IMPORTES NOMINALES COMPROMETIDOS EN MILES DE EUROS)

2.2.2. Comparativa

Durante el periodo de referencia, la rentabilidad media en el periodo de referencia de los fondos

Patrimonio gestionado* (miles de euros)

Rentabilidad semestral media**

Monetario 4.862.453 243.992 -0,14

Renta Fija Euro 5.634.050 463.275 0,71

Renta Fija Internacional 238.591 8.998 -1,90

Renta Fija Mixta Euro 4.969.915 84.426 0,66

Renta Fija Mixta Internacional 5.864.089 185.403 1,32

Renta Variable Mixta Euro 0 0 0,00

Renta Variable Mixta Internacional

2.815.363 91.601 3,25

Renta Variable Euro 1.089.761 171.601 0,32

Renta Variable Internacional 3.481.359 538.797 4,05

8.446.732 284.309 0,32 Garantizado de Rendimiento Fijo 8.198 670 -0,61 Garantizado de Rendimiento Variable 0 0 0,00 0 0 0,00 Retorno Absoluto 2.045.537 272.748 0,74 Global 4.970.468 185.091 4,44 Total Fondo 44.426.517 2.530.911 1,43 *Medias. garantizado.

**Rentabilidad media ponderada por patrimonio medio de cada FI en el periodo

2.2. COMPORTAMIENTO

patrimonio Importe % sobre patrimonio Importe % sobre patrimonio (+) INVERSIONES FINANCIERAS 67.870 95,36 52.958 97,71 * Cartera interior 5.162 7,25 4.892 9,03 * Cartera exterior 61.952 87,05 47.339 87,34 * Intereses cartera 756 1,06 727 1,34 * Inversiones dudosas, morosas o en litigio 0 0,00 0 0,00 (+) LIQUIDEZ 3.321 4,67 1.078 1,99 (+/-) RESTO -23 -0,03 165 0,30 Notas: TOTAL PATRIMONIO 71.168 100,00 54.201 100,00

PERIODO (IMPORTES EN MILES DE EUROS)

(4)

d.1 731.105,22 0,01 %.

d.2 4.089.069,50 0,03 %.

absoluto de 304,99 0,00 %.

7. ANEXO EXPLICATIVO SOBRE OPERACIONES VINCULADAS Y OTRAS INFORMACIONES

compras, y una oferta de deuda muy contenida ha propiciado el fuerte estrechamiento en los diferenciales.

Especulativo.

Los gastos soportados por el fondo han sido del 0,64% (clase plus), del 0,36% (clase platinum) y del 0.20% (clase cartera) en el periodo.

apalancamiento ha sido del 27,24%.

La volatilidad del fondo ha sido del 2,72%, superior a la de la letra, que ha sido del 0,17%.

Si No

X

b.Modificaciones de escasa relevancia en el Reglamento X

X

respectivamente X

e.Se ha adquirido valores o instrumentos financieros emitidos o avalados por alguna entidad del grupo de la gestora o depositario, o

alguno de estos ha actuado como colocador, asegurador, director o asesor, o se han prestado valores a entidades vinculadas X f.Se han adquirido valores o instrumentos financieros cuya contrapartida ha sido una entidad del grupo de la gestora o depositario, u

otra IIC gestionada por la misma gestora u otra gestora del grupo X

g.Se han percibido ingresos por entidades del grupo de la gestora que tienen como origen comisiones o gastos satisfechos por la IIC X

h.Otras informaciones u operaciones vinculadas X

6. OPERACIONES VINCULADAS Y OTRAS INFORMACIONES

Si No

reembolsos X

X c.Reembolso de patrimonio significativo X d.Endeudamiento superior al 5% del patrimonio X X X g.Cambio de control de la sociedad gestora X h.Cambio en elementos esenciales del folleto

informativo X

X

j.Otros Hechos Relevantes X

4. HECHOS RELEVANTES

5. ANEXO EXPLICATIVO DE HECHOS RELEVANTES

Caixabank Asset Management SGIIC, SAU, Entidad Gestora de dicho Fondo, ha acordado modificar, con efectos desde el 1 de agosto de 2017

0,025% anual sobre el patrimonio del Fondo al 0,02% anual sobre el patrimonio del Fondo.

(5)

tomadores de riesgo y las personas que ejerzan funciones de control, como en general con el resto del personal de la Entidad.

variable en un determinado ejercicio.

retos o indicadores relacionados, por un lado, con los resultados de la empresa y por otro con los resultados de las IIC gestionadas, tanto a nivel individual, como de departamento y