Conceptualización teórica del Estudio de Caso

Siguiendo a Simons (2011:19), el estudio de caso es un estudio de lo singular, lo particular, lo exclusivo, existiendo diferentes formas de estudio de caso, distintas razones que avalan o critican su uso y distintos significados para las diferentes personas y disciplinas que lo emplean (Ìdem: 39). Se trata de una estrategia o método investigativo que puede adquirir diferentes formas y tamaños y puede tener diversos objetivos, a menudo simultáneos (Lijphart, 1971; Eckstein, 1975; Levy, 2002).

El principal referente teórico sobre el estudio de caso en las últimas dos décadas es Robert Yin, quien define este método como una investigación empírica que trata un fenómeno contemporáneo en profundidad y dentro de un contexto de ‘vida real’, de modo que los límites entre el fenómeno y su contexto se vuelven difusos. En otras palabras, al optar por un estudio de caso se tiene la posibilidad de realizar una observación directa de los eventos y se puede tener acceso a actores calificados. Lo anterior genera que estos tipos de estudios deban enfrentarse a una situación investigativa en que habrán muchas más variables que puntos de datos, haciendo de la triangulación una herramienta central para lograr resultados fiables (Yin, 1994). La relevancia del método radicaría, de acuerdo a Yin, en que haría posible mantener constantes las características del fenómeno contemporáneo que se estudia, como por ejemplo, las relaciones que subyacen al interior de una organización, el comportamiento de determinadas instituciones o grupos, y de esta manera, responder cómo y por qué ocurre el evento analizado.

Desde una perspectiva más actual y centrada -a diferencia de Yin-, en las variables que involucra el objeto de estudio y no en el fenómeno como tal, el estudio de caso se puede definir como un estudio intensivo de una única unidad, con miras a generalizar frente a un conjunto de unidades (Gerring, 2004: 20). Para Coller (2000:29), por su parte, un estudio de caso considera un objeto de estudio con fronteras relativamente claras, que se analiza en su contexto (argumento inspirado en Yin) y que posee relevancia para comprobar o construir una teoría (Coller, 2000: 29). Definiciones teóricas aún más actualizadas definen que “un caso es un fenómeno, o un acontecimiento elegido, conceptualizado y empíricamente analizado como manifestación de una clase más amplia de fenómenos o acontecimientos. El caso no es sólo una unidad de análisis u observación,

La importancia de las definiciones de Coller y de Della Porta y Keating es el vínculo que establecen entre estudio de caso y teoría, la cual no concita consenso académico, debate en el que ahondaré en la siguiente sección.

Ligado al planteamiento de Coller, aunque no en su definición sino en su clasificación, Yin argumenta que los estudios de caso pueden cumplir cuatro funciones: explicar relaciones causales, realizar descripciones de contexto, ilustrar temas novedosos, e iluminar al investigador sobre ciertas situaciones a las que no se está prestando atención. De ahí derivan dos diseños o tipos principales de estudios de caso: holísticos, aquellos que se centran en una única unidad de análisis, e incrustados, cuyo diseño supone múltiples unidades de análisis.

Las tipologías de estudios de caso, en tanto clasificaciones de tipo metodológico, han sido desarrolladas por los autores para facilitar la selección de los casos de estudio dependiendo de los propósitos de la investigación. Coller (2000) propone seis clasificaciones de estudios de caso que serían complementarias entre sí. Para el autor, según el objeto de estudio, el caso puede ser un proceso o un objeto con fronteras claras como una institución. De acuerdo al alcance del caso, este puede ser especifico (estudiado por el sólo hecho de profundizar el conocimiento sobre un evento) o genérico (permite conocer mejor la población de casos similares). Según la naturaleza del caso, puede ser ejemplar (aquel caso que es presentado como un ejemplo ilustrativo de una teoría, un fenómeno social, una relación causal), típico (si reúne las características de un grupo) y único. El caso único se subdivide en desviado (aporta pruebas que contradicen lo esperado, posee relevancia teórica y empírica porque ayuda a refutar o confirmar una teoría y, al mismo tiempo, puede iluminar en torno a las causas de la desviación), o teóricamente decisivo (aquel que permite expandir o reformular teoría). De acuerdo al tipo

de acontecimiento, puede ser un caso contemporáneo o histórico; a diferencia de Yin que

solo reconoce como estudios de casos a aquellos eventos contemporáneos o mixtos.Según el uso del caso, estos pueden ser exploratorios (de carácter descriptivo de un evento desconocido) o analíticos. Finalmente, de acuerdo al número de casos, puede ser único o múltiple.

Gerring (2007), por su parte, clasifica los estudios de caso como caso típico – similar al de Coller (2000), caso diverso referido a aquel que busca la máxima varianza entre dimensiones relevantes, desviado si expresa valores anómalos respecto a la teoría,

extremos, aquellos que se utilizan para observar las variables con valores inusuales,

demostrando los diversos espectros en los que se mueve el fenómeno a estudiar (Gerring y Seawright, 2008: 297).

Una tercera apuesta clasificatoria es la propuesta de Eckstein y su caso “crucial”, aquel escogido con el fin de testear o comprobar una teoría en Ciencias Sociales, tal como un experimento puede ser utilizado para comprobar una teoría en la Física.

Una cuarta tipificación es la de Stake (1994), quien plantea tres tipos de casos. El primero es el estudio intrínseco, referido a un caso en particular motivado por el interés que generan las características del caso per se. El segundo es el estudio instrumental, que es un caso que se utiliza para comprobar, reformular o refutar una teoría. El tercero es el

estudio de caso colectivo, en que se toma un número de casos determinado para analizar un

fenómeno (Arzaluz, 2005: 121).

Para los propósitos de esta investigación tomo la clasificación de estudio de caso propuesta por Yin, la cual detallo en el apartado subsiguiente.