El gráfico 2.12 muestra una radiografía de la distribución de ingresos a partir de las líneas de pobreza para los años 1999 y 2007, utilizando como fuente de información la Encuesta MECOVI 1999 y la Encuesta de Hogares 2007. Un elemento que sin duda resalta es la amplitud de la base de la pirámide que refleja la importancia numérica y porcen- tual de la población que vive en condiciones de pobreza. Si bien el estudio del tamaño del estrato medio permite la adopción de diferen- tes metodologías, a lo largo del Informe se opta por una metodología combinada.
La delimitación de la cota inferior del estrato medio, que a su vez forma el límite del estrato bajo, está constituida por aquellas personas pobres que no logran acceder a una canasta básica de bienes y servicios básicos de acuerdo a los ingresos per cápita del hogar41. Con este
método se logra evitar en parte el problema que surge al identificar el centro42, ya que al
tratarse de una distribución de ingresos, ésta es sesgada en especial en países como Bolivia que tienen una alta desigualdad y las medidas de tendencia central presentan grandes dife- rencias (vale decir que la media y la mediana no son las mismas, siendo la primera consi- derablemente sensible a unos pocos ingresos altos que la desvían de la mediana)43.
39 Se entiende por estratificación social las desigualdades existentes entre las distintas personas que integran una misma sociedad. Se dice que constituye la forma básica de enmarcar y situar a una sociedad.
40 Los criterios de estratificación pueden aplicarse tanto a las personas como a los hogares, respondiendo en cada caso a objetivos distintos. Por ejemplo, Stephen Rose caracterizó la estratificación de Estados Unidos en base a informa- ción censal utilizando el hogar como unidad de análisis, y el ingreso del hogar como variable de estratificación.Véase Stephen Rose, 2005. Social Stratification in the United States.
41 Se trata de la línea de pobreza moderada baja que además de alimentos incluyen algunos servicios como los de educación y salud.
42 Algunos países utilizan un tramo de más 25% y menos 25% del ingreso correspondiente a la mediana para fijar los límites del estrato medio.
Para delimitar el estrato alto o bien el límite superior del estrato medio se utiliza- ron los datos de los ingresos a partir de los cuales la distribución acumulada de ingre- sos presenta un quiebre y empieza a dar saltos dejando de tener continuidad con los datos inmediatamente inferiores, lo cual es
coincidente con el percentil 95 recomen- dado también por Birdsall como umbral superior del estrato medio. Este valor es justificado porque, en una mayoría de paí- ses en desarrollo, la función de distribución acumulada tiene un punto de quiebre en el percentil 9544.
44 Se ha testeado la metodología en cuatro encuestas de hogares para Bolivia (1999, 2002, 2005 y 2007), constatán- dose en todas ellas el quiebre de la distribución acumulada en el 95vo. percentil. Véase Nancy Birdsall, 2010. The (Indispensable) Middle Class in Developing Countries; or, The Rich and the Rest, Not Poor and the Rest.
gráfico 2.12 La estratificación medida por ingresos (1999-2007)
Fuente: Elaboración propia sobre la base de MECOVI 1999 y EH 2007, INE.
En Bolivia se habla de la clase media como si se tratara de un grupo homogéneo. Hay quienes la caracterizan como “débil, pequeña y muy modesta” o incluso “inexistente”. Tam- bién se ha destacado que “no ha podido desa- rrollarse en el seno de la actividad económica independiente, como ha sucedido en los paí- ses desarrollados”. E incluso se ha llegado a afirmar que “no está representada en el nuevo texto constitucional”. Un ejercicio minucioso sobre quiénes conforman hoy los sectores me- dios permite imaginar varios escenarios acer- ca de la evolución de este estrato en el último decenio. A continuación se exploran cinco pro- puestas alternativas de medición del estrato medio para Bolivia:
Estrato de “ingreso medio”
Según esta medida la clase media está compuesta por todas las personas que perte- necen a hogares cuyo ingreso familiar se ubica alrededor de la mediana del ingreso per cápita del hogar. De acuerdo a esta aproximación el tamaño de la clase media en Bolivia habría cre- cido de 43 a 45% entre 1999 y 2007. ¿Qué im- plicaciones de interpretación tiene esta aproxi- mación? En países con elevadas tasas de po- breza, como es el caso de Bolivia, dado que la mediana del ingreso cae por debajo de la línea de pobreza un gran porcentaje del “estrato de ingreso medio” viviría en condiciones de po- breza. Sin embargo, la noticia que emerge del análisis es que la proporción de la población recuadro 2.4 Propuestas de medición de la clase media
que vive en hogares de ingreso medio habría aumentado un 2% en ocho años. Si bien la pro- porción relativa no parece ser muy importante, en términos absolutos significa un crecimiento de 3,4 a 4,4 millones de personas.
“Deciles medios” de la distribución de ingresos
Esta medida se basa en la ubicación del es- trato medio entre deciles de la distribución del ingreso per cápita del hogar. Se asume que la población ubicada en los deciles más bajos de la distribución es la población más pobre, y los hogares ubicados en los deciles más altos son los más ricos. Según la definición de Solima- no, la clase media incluiría a todas las perso- nas ubicadas en los deciles tercero y noveno. Con esta medida no es posible analizar la evo- lución relativa del tamaño de la clase media, pues en cualquier caso representará el mismo porcentaje (70%). Utilizando esta metodología entre 1999 y 2007 la población en este sec- tor habría aumentado en Bolivia de 5,6 a 6,9 millones de personas. Igual que en el primer caso, cerca al 57% de las personas que se ubi- can en este estrato son pobres.
A partir de la definición de “pobreza mundial”
En este caso la clase media estaría com- puesta por todas las personas cuyo ingreso per cápita mensual supera la línea de pobre- za para países en desarrollo establecida por el Banco Mundial en 2 $us./PPA/día y que es menor a la línea de pobreza para Estados Uni- dos que alcanza 13 $us./PPA/día. Conceptual- mente esta medición define la “clase media del mundo en desarrollo”. Bajo esta propuesta dicha clase representaba el año 2007 el 62% de la población boliviana, habiendo aumenta- do desde 1999 de 4,1 a 6,1 millones de perso- nas. Las limitaciones de esta medida para su uso nacional son que los parámetros están de- finidos internacionalmente y nuevamente una importante fracción del estrato medio vive en
condiciones de pobreza (según parámetros na- cionales la proporción alcanzaba el año 2007 al 59% de la población).
La “clase media global”
La cuarta medida permite una aproxima- ción que puede ser utilizada con el propósito de definir la “clase media global”. Excluye a todas aquellas personas que son vulnerables de caer por debajo de la línea de pobreza ante shocks transitorios. El límite inferior está de- terminado en 10 $us./PPA/día, ingreso míni- mo que aseguraría cierta estabilidad econó- mica asociada tradicionalmente a la clase me- dia45. El límite superior estaría determinado
esta vez por el 95 percentil, lugar de quiebre de la distribución acumulada de ingresos en países en desarrollo. Esta definición da como resultado una reducida clase media, pues el límite inferior está determinado bajo paráme- tros mundiales. Este grupo representaba el año 2007 el 15% de la población y habría cre- cido en los últimos años de 565 mil a 1,5 millo- nes de personas. Este resultado es relevante pues demuestra una importante expansión de la “clase media global” boliviana.
Sectores medios según “atributos de ingreso y escolaridad”
La quinta medida agrupa a la población en función a la conformación de grupos según dos atributos: ingresos y escolaridad. Bajo esta definición la clase media representaba el 37% de la población el año 2007, y habría cre- cido de 2,4 a 3,7 millones de personas desde 1999. Quedan fuera de los denominados sec- tores medios todas las personas que caen por debajo de la línea de pobreza moderada.
Estas distintas maneras de medir el tama- ño del estrato medio de la población sugieren la utilización de una medida distinta según el propósito de la investigación.
Fuente: Solimano, 2008 y Birdsall, 2010. Nota: Las estimaciones fueron realizadas por Ernesto Yañez.
En 1999 la línea de pobreza moderada o bien una canasta básica de bienes y servi- cios tenía un valor de Bs. 324, por tanto todas aquellas personas que tenían ingresos infe- riores o iguales a dicha canasta serían consi- deradas pertenecientes al estrato bajo (65%). El estrato medio abarcaba a personas que tenían ingresos por encima de una línea de pobreza y menos de 3,8 líneas, representando el 30%. Finalmente, en el estrato alto de la pirámide de 1999 se pueden encontrar per- sonas con ingresos que representan hasta 87 líneas de pobreza, pero se trata de una serie discontinua con saltos y concentra el 5% de la población.
La estratificación del 2007, aunque pre- senta similitudes con la de 1999, muestra también cambios. Para empezar, el estrato bajo se ha reducido en seis puntos porcen- tuales respecto a 1999, aunque en valores absolutos se muestra un incremento en el número de personas46. En cuanto al estrato
medio, se incrementó tanto en términos rela- tivos como absolutos agrupando a una pobla- ción cuyo ingreso es superior a una línea e inferior a 4,4 líneas de pobreza. El estrato alto se mantiene por metodología en una propor-
ción del 5%, sin embargo, en el mismo se evi- dencia un aumento de las líneas de pobreza en relación a las del estrato alto de 1999, pero con un techo menor, lo cual es sugerente de una mejor distribución al interior, pero que de ninguna manera explica la reducción de la desigualdad total.
Los resultados del gráfico 2.12 pueden resumirse como se aprecia en el gráfico 2.13.
Durante la última década han surgido estudios como los de Ravallion, de Easterly, de Birdsall, de López Calva y de Espinoza para el caso chileno que destacan el papel importante de los estratos medios en el desa- rrollo económico, para lo cual primero se concentran en su medición y después anali- zan el comportamiento y las diferentes inte- rrelaciones con la economía47. Birdsall, por
ejemplo, sostiene que el incremento de la clase media aumenta a su vez la probabilidad de un crecimiento económico sostenido, ya que respalda las instituciones políticas y eco- nómicas sanas y estables en sus propios inte- reses económicos, con lo cual promociona el desarrollo y ayuda en la disminución de la pobreza, logrando de esta manera el creci- miento inclusivo.
46 Considerando que la línea de pobreza aumentó en 139 bolivianos.
47 Vicente Espinoza, 2008. Op. Cit., “The Devoloping World`s Bulging Middle Class”, Easterly, 2000 “The Middle Class Consensus and Economic Development” y Calva, 2010. In Search of Latin America’s Elussive Middle Class”.
Fuente: Elaboración propia sobre la base de MECOVI 1999 y EH 2007, INE. gráfico 2.13 Peso relativo y absoluto de los estratos de ingreso (1999-2007)
Asimismo, se dice que la clase media puede aportar en la reducción de la incom- patibilidad de puntos de vista entre los dos extremos de la distribución de ingresos (los pobres y los ricos) y las visiones diferentes de desarrollo de las clases altas y bajas.
Tradicionalmente las políticas sociales siempre estuvieron orientadas a mejorar la calidad de vida de la población pobre, que según la definición aquí utilizada se encon- traría en el estrato bajo; sin embargo, los resultados obtenidos (que coinciden con los estudios mencionados) sugieren la impor- tancia de prestarle mayor atención al estrato medio, en especial cuando éste crece como resultado de la movilidad social y además tiene un carácter tan diverso volviéndolo por ello más vulnerable y frágil, amenazando constantemente con retirar a la población que en él se encuentra.
Si bien se sabe que en términos relativos el estrato bajo disminuyó y aumentó en valores absolutos, lo que interesa sobre todo es inda- gar las características del estrato medio y su evolución en el tiempo. Este propósito guiará el análisis en lo que sigue.
En 1999 el estrato medio concentraba casi 2,4 millones de personas, en tanto que para el año 2007 aumentó en más de un millón de personas, lo que significa el incremento
en términos absolutos de un 49%, En ese marco es importante indagar qué condicio- nes de vida enfrentan las personas que ocu- pan estos estratos y qué grupos sociales los componen.
Para empezar, una gran parte del estrato medio es vulnerable, entendiéndose como tal la incapacidad de una persona o de un hogar para aprovechar las oportunidades disponi- bles en diferentes ámbitos o bien para mejo- rar su situación o impedir su deterioro48.
Al igual que la identificación del estrato medio, tampoco existe una metodología con- sensuada para identificar el estrato medio vulnerable, por lo que aquí se adopta un cri- terio similar al utilizado por la CEPAL49 con-
siderando la segunda línea de pobreza para captar la vulnerabilidad. Así, en 1999 el 67% del estrato medio era vulnerable, y aunque en el 2007 este porcentaje disminuyó a 64% el número de personas aumentó de 1,6 a 2,3 millones. En otras palabras, el año 2007 algo más de seis personas estaban expuestas al riesgo de salir del estrato a uno inmedia- tamente inferior por circunstancias ajenas a su control y relacionadas por lo general con el funcionamiento del mercado, que a su vez están vinculadas con la precariedad e inesta- bilidad laboral, debilitamiento de las institu- ciones, familia y comunidad, entre otros.
48 Véase Ruben Kaztman, 2000. Notas sobre la medición de la vulnerabilidad social. 49 CEPAL, 2009. Op. Cit.
gráfico 2.14 Ampliación y vulnerabilidad del estrato medio (1999-2007)
Validada esta distinción al interior del estrato medio, la misma es considerada por su importancia para los subsecuentes análisis. Al indagar en profundidad la composición del estrato medio se tienen dos maneras de abor- darlo: la primera a partir del análisis de varia- bles simples y la segunda a partir del análisis de variables multidimensionales o combina- das. Ambas son utilizadas a continuación.