Implementacion de la responsabilidad social empresarial en las empresas mineras socialmente responsables desde la óptica del Tribunal Constitucional

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(1)Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. CH O. Y. CC. .P O. LI. TI CA S. ESCUELA ACADÉMICO PROFESIONAL DE DERECHO. “Implementación de la responsabilidad social empresarial en las. RE. empresas mineras socialmente responsables desde la óptica del. IO TE CA. DE. DE. Tribunal Constitucional”. TESIS. BL. PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE:. BI. AUTORA: ASESORA:. ABOGADO. Br. Damián Roque, Roxana Esther Mg. Chavez Gutierrez Sara Ysabel Del Carmen. TRUJILLO- PERÚ 2019 i Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(2) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. TI CA S. DEDICATORIA. A Dios por estar siempre conmigo. CC. .P O. LI. y permitirme lograr este meta.. Y. A mi papá, mamá, hermanos y. y sus consejos en mi vida.. BI. BL. IO TE CA. DE. DE. RE. CH O. hermana por su amor incondicional. ii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(3) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. AGRADECIMIENTO. TI CA S. A Dios por guiar mi camino y. CC. .P O. LI. estar siempre conmigo.. A mis amados mamá, papá, hermanos y hermana. Y. porque gracias a ellos he logrado esta meta,. CH O. por estar siempre conmigo, por sus consejos,. Mi infinito agradecimiento por ser las maravillosas personas que son y formar parte de mi vida.. IO TE CA. DE. DE. RE. por su apoyo y su amor incondicional.. BL. A mi querida asesora por todos sus consejos. BI. en el desarrollo de la presente tesis.. iii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(4) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. PRESENTACIÓN SEÑOR DECANO DE LA FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. TI CA S. SEÑORES MIEMBROS DEL JURADO: De mi especial consideración:. LI. ROXANA ESTHER DAMIÁN ROQUE, Bachiller en Derecho y Ciencias Políticas,. .P O. cumpliendo con las disposiciones establecidos en el Reglamento para la Elaboración y. CC. Evaluación de Tesis para optar el Título Profesional de Abogada en la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Nacional de Trujillo, presento a ustedes. Y. la Tesis titulada “IMPLEMENTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EN. LAS. EMPRESAS. CH O. EMPRESARIAL. MINERAS. SOCIALMENTE. RE. RESPONSABLES DESDE LA ÓPTICA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL”,. DE. con la finalidad de obtener el Título Profesional de Abogada. Por lo expuesto, dejo a su riguroso y acertado criterio de evaluación para que emitan el. Trujillo, marzo 2019.. BL. IO TE CA. DE. dictamen correspondiente.. BI. Atentamente:. ROXANA ESTHER DAMIÁN ROQUE (Autora). iv Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(5) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. INFORME DEL ASESOR A.. : Dr. CARLOS ALBERTO VÁSQUEZ BOYER DECANO DE LA FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS : Mg. CHAVEZ GUTIERREZ SARA YSABEL DEL CARMEN. TI CA S. DE. ASUNTO: INFORME DE ASESOR DE TESIS. .P O. LI. FECHA : 30 de marzo de 2019. CC. De mi especial consideración:. Es grato dirigirme a Usted, en mi calidad de Asesora de la Bachiller en Derecho Roxana. Y. Esther Damián Roque, en la tesis titulada “IMPLEMENTACIÓN DE LA SOCIAL. EMPRESARIAL. CH O. RESPONSABILIDAD. EN. LAS. EMPRESAS. RE. MINERAS SOCIALMENTE RESPONSABLES DESDE LA ÓPTICA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL”, desarrollada con el objetivo de obtener el Título. DE. Profesional de Abogado por la Universidad Nacional de Trujillo.. DE. Luego de realizar la supervisión, orientación y asesoria de la bachiller en la elaboración. IO TE CA. de la presente tesis; debo informar que, durante su desarrollo, se ha cumplido con las exigencias previstas en el reglamento para la Elaboración y Evaluación de Tesis para Obtener el Título Profesional de Abogado.. BL. La investigación, desarrolla un tema interesante, como es el estado de la implementación. BI. de la responsabilidad social empresarial en las empresas mineras socialmente responsables en el Perú, desde la óptica / perspectiva del Tribunal Constitucional, de manera profunda y cuyos nexos han sido estudiados destalladamente. Debido a ello, la autora, termina su estudio planteando interesantes conclusiones y recomendaciones, las mismas que constituyen un aporte de suma importancia al desarrollo del Derecho,. v Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(6) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. estrictamente al desarrollo de la actividad empresarial, sus efectos sobre el medio ambiente, la poblacion y el Estado; y, principalmente, el respeto a los derechos que ven afectados por el ejercicio de la actividad empresarial. Por lo expuesto, concluyo que, la presente tesis, constituye una investigacion jurídica de. TI CA S. buen nivel y refleja una dedicacion y esfuerzos metirorios al estudio del tema planteado.. Consecuentemente, solicito a Usted, se sirva remitir los informes a quien corresponda, a. LI. afectos que se autorice la impresión final, se proceda con el nombramiento del Jurado. .P O. evaluador, y se programe una próxima fecha para la sustentación del informe final de. CC. tesis.. DE. RE. CH O. Y. Atentamente,. --------------------------------------------------------. PROFESORA ASESORA. BI. BL. IO TE CA. DE. SARA YSABEL DEL CARMEN CHAVEZ GUTIERREZ. vi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(7) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. RESUMEN La presente tesis que desarrolla el tema de la “IMPLEMENTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD. SOCIAL. EMPRESARIAL. EN. LAS. EMPRESAS. MINERAS SOCIALMENTE RESPONSABLES DESDE LA ÓPTICA DEL. TI CA S. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL”, surge a raíz de las alarmantes notas periodísticas. de los daños ambientales y conflictos sociales que genera una empresa minera; más aún,. LI. es preocupante que, en muchos de los casos, son empresas que han implementado la. .P O. Responsabilidad Social Empresarial; por ello, surge la necesidad de investigar cuál es el. CC. estado de la implementación de la Responsabilidad Social Empresarial en dichas empresas, ya que son las que por el compromiso asumido deben mostrar una conducta de. Y. prevención de daños ambientales y conflictos sociales; como ha sido establecido en el. CH O. Pleno Jurisdiccional Del Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-2012-PI/TC.. RE. En la primera parte se desarrolla el marco metodológico, mediante el cual se ha llegado a. DE. la problemática e hipótesis desarrollada en la presente tesis; donde, también se ha desarrollado los métodos y materiales. En la metodología se utilizó: El Método Analítico-. DE. Sintético, para examinar los principales estudios, reportes, resoluciones, normatividad y. IO TE CA. jurisprudencia sobre la Responsabilidad Social Empresarial para poder extraer los puntos importantes de la presente tesis; Inductivo–Deductivo, mediante el estudio de las jurisprudencias, doctrina, normatividad y la legislación sobre la Responsabilidad Social. BL. Empresarial para arribar a las conclusiones; cualitativo, para verificar si la. BI. implementación de la Responsabilidad Social Empresarial está logrando la prevención de daños ambientales y conflictos sociales; hermenéutico- dialectico, para extraer los puntos más. importantes. del. desarrollo. de. la. Responsabilidad. Social. Empresarial. (jurisprudencias, doctrina, normatividad y legislación) y analizar el estado de la implementación de la Responsabilidad Social Empresarial en las empresas mineras. vii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(8) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. socialmente responsables; y Dogmático, para analizar los conceptos, normatividad, leyes y teorías relacionados a la Responsabilidad Social Empresarial. Las técnicas utilizadas para la siguiente investigación son: La técnica del fichaje donde se utiliza la técnica de acopio documental, para recopilar las principales jurisprudencias del Tribunal. TI CA S. Constitucional que ha desarrollado el tema de la Responsabilidad Social Empresarial, la normatividad y legislación sobre la Responsabilidad Social Empresarial, dogmática,. consultados; y de archivos, para buscar entre las resoluciones del. .P O. normatividad. LI. reportes, resoluciones; de fichaje, para obtener copias y resumen de los textos,. CC. Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental y del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, los reportes de conflictos sociales de la defensoría del. Y. pueblo, jurisprudencias del Tribunal Constitucional que ha resuelto sobre el tema de la. CH O. Responsabilidad Social Empresarial, y libros. Los materiales utilizados son: La. RE. jurisprudencia del Tribunal Constitucional que ha resuelto sobre la materia de la Responsabilidad Social Empresarial; las resoluciones del Organismo Supervisor de la. DE. Inversión en Energía y Minería (periodo 2011-2018) y el Organismo de Evaluación y. DE. Fiscalización Ambiental (periodo 2012-2018), sobre las infracciones de las empresas. IO TE CA. mineras socialmente responsables; los reportes de conflictos sociales de la defensoría del pueblo - adjuntía para la prevención de conflictos sociales y gobernabilidad (periodo 2012-2018); la legislación nacional que desarrolla el tema de la Responsabilidad Social. BL. Empresarial; revistas especializadas en la materia y finalmente la normatividad. BI. comparada sobre la Responsabilidad Social Empresarial. En la segunda parte, para poder hacer un análisis jurídico riguroso sobre el tema abordado, se han desarrollado los siguientes cuatro subtemas en el marco teórico: La Responsabilidad. Social. Empresarial,. Empresa. Socialmente. Responsable,. la. viii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(9) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Responsabilidad Social Empresarial en el derecho peruano, y el Tribunal Constitucional y su Pleno Jurisdiccional. En la tercera parte, se realiza el análisis de un caso práctico: El Pleno Jurisdiccional Del. TI CA S. Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-2012-PI/TC, que ha desarrollado el tema de la Responsabilidad Social Empresarial. Analizando, principalmente, como se ha establecido que las empresas mineras socialmente responsable deben establecer. .P O. LI. mecanismos de prevención de daños ambientales y conflictos sociales.. En la cuarta parte, se realiza el desarrollo de la investigación, donde se procedió dar los. CC. resultados, la discusión de resultados y conclusiones de la presente investigación, para. Y. finalmente dar recomendaciones, que permitan se investigue más sobre el tema de la. CH O. presente tesis; logrando con ello que, la conducta de las empresas mineras consideradas socialmente responsables, sea coherente con la verdadera naturaleza de la. RE. Responsabilidad Social Empresarial, que en el campo del derecho sirve como un. DE. mecanismo de protección de los derechos y está de acuerdo con lo establecido por la. LA AUTORA.. IO TE CA. DE. Constitución Política del Perú.. Palabras claves: Responsabilidad Social Empresarial, Empresa Minera Socialmente. BL. Responsable, prevención de daños ambientales y conflictos sociales, Tribunal. BI. Constitucional.. ix Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(10) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. ABSTRACT This thesis that develops the theme of "IMPLEMENTATION OF CORPORATE SOCIAL. RESPONSIBILITY. IN. SOCIALLY. RESPONSIBLE. MINING. COMPANIES FROM THE OPTICS OF THE CONSTITUTIONAL COURT",. TI CA S. arises as a result of the alarming journalistic notes of environmental damages and social. conflicts generated by a mining company ; moreover, it is worrisome that, in many of the. LI. cases, they are companies that have implemented Corporate Social Responsibility;. .P O. therefore, the need arises to investigate what is the status of the implementation of. CC. Corporate Social Responsibility in these companies, since they are the ones that, due to their commitment, must show a behavior to prevent environmental damage and social. Y. conflicts; as it has been established in the Jurisdictional Plenary Of the Constitutional. CH O. Court in the EXP. No. 0001-2012-PI / TC.. RE. In the first part, the methodological framework is developed, through which the problematic and hypothesis developed in the present thesis has been reached; where,. DE. methods and materials have also been developed. In the methodology we used: The. DE. Analytical-Synthetic Method, to examine the main studies, reports, resolutions,. IO TE CA. normativity and jurisprudence on Corporate Social Responsibility in order to extract the important points of this thesis; Inductive-Deductive, through the study of jurisprudence, doctrine, regulations and legislation on Corporate Social Responsibility to arrive at. BL. conclusions; qualitative, to verify if the implementation of Corporate Social. BI. Responsibility is achieving the prevention of environmental damage and social conflicts; hermeneutic-dialectic, to extract the most important points of the development of Corporate Social Responsibility (jurisprudence, doctrine, regulations and legislation) and analyze the status of the implementation of Corporate Social Responsibility in socially responsible mining companies; and Dogmatic, to analyze the concepts, regulations, laws. x Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(11) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. and theories related to Corporate Social Responsibility. The techniques used for the following investigation are: The technique of the transfer where the technique of documentary collection is used, to compile the main jurisprudences of the Constitutional Court that has developed the subject of the Corporate Social Responsibility, the. TI CA S. normativity and legislation on the Corporate Social Responsibility , dogmatics, reports,. resolutions; of signing, to obtain copies and summary of texts, regulations consulted; and. LI. of archives, to search among the resolutions of the Agency of Evaluation and. .P O. Environmental Enforcement and of the Supervisory Body of the Investment in Energy. CC. and Mining, the reports of social conflicts of the ombudsman's office, jurisprudence of the Constitutional Court that has resolved on the subject of Corporate Social. Y. Responsibility, and books. The materials used are: The jurisprudence of the. CH O. Constitutional Court that has resolved on the subject of Corporate Social Responsibility;. RE. the resolutions of the Supervisory Body for Investment in Energy and Mining (period 2011-2018) and the Agency for Environmental Assessment and Control (period 2012-. DE. 2018), on the infractions of socially responsible mining companies; the reports of social. DE. conflicts of the ombudsman's office - adjunct for the prevention of social conflicts and. IO TE CA. governability (period 2012-2018); the national legislation that develops the topic of Corporate Social Responsibility; specialized magazines on the subject and finally the comparative normativity on Corporate Social Responsibility.. BL. In the second part, in order to make a rigorous legal analysis on the subject addressed, the. BI. following four sub-themes have been developed in the theoretical framework: Corporate Social Responsibility, Socially Responsible Enterprise, Corporate Social Responsibility in Peruvian law, and the Court Constitutional and its Jurisdictional Plenary. In the third part, the analysis of a practical case is carried out: The Jurisdictional Plenary Session of the Constitutional Court in the EXP. No. 0001-2012-PI / TC, which has. xi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(12) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. developed the topic of Corporate Social Responsibility. Analyzing, mainly, how it has been established that socially responsible mining companies should establish mechanisms to prevent environmental damage and social conflicts. In the fourth part, the development of the research is carried out, where the results were. TI CA S. given, the discussion of results and conclusions of the present investigation, to finally give recommendations, which allow to investigate more about the topic of the present. LI. thesis; achieving that, the behavior of mining companies considered socially responsible,. .P O. is consistent with the true nature of Corporate Social Responsibility, which in the field of. CC. law serves as a mechanism of protection of rights and is in accordance with the provisions. THE AUTHOR.. CH O. Y. of the Political Constitution of Peru.. RE. Keywords: Corporate Social Responsibility, Socially Responsible Mining Company,. BI. BL. IO TE CA. DE. DE. prevention of environmental damage and social conflicts, Constitutional Court.. xii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(13) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. INTRODUCCIÓN La presente tesis versa sobre el estado de la implementación de la Responsabilidad Social Empresarial (en adelante RSE) en las empresas mineras socialmente responsables en el Perú; debido a que, en la actualidad, existen alarmantes reportajes periodísticos sobre. TI CA S. daños ambientales y conflictos sociales que están generando las empresas mineras; más aún, es alarmante que, se nombre a empresas mineras que llevan varios años de haber. LI. implementado la RSE; lo cual, es preocupante porque, las empresas mineras socialmente. .P O. responsables, deben tener un comportamiento que esté de acuerdo al desarrollo. CC. sostenible, realizando acciones innovadoras que propugnen el respeto de los derechos. Es por ello que, el Tribunal Constitucional, como máximo intérprete de la Constitución, se. Y. ha pronunciado al respecto y ha exigido que las empresas dedicadas a la extracción de. CH O. recursos naturales, deben tener una conducta preventiva de daños ambientales y conflictos. RE. sociales; ya que, ello está de acuerdo a lo establecidos en la Constitución Política del Perú y lo que exige nuestro estado de derecho.. DE. Además, los efectos positivos de la implementación de la RSE, se están viendo a nivel. DE. internacional; debido a que, muchos países, han establecido mecanismos para incentivar. IO TE CA. a las empresas a adoptar dicho comportamiento y muchas empresas mineras están demostrando que pueden realizar su actividad comercial en armonía al lugar donde extraen los minerales; más aún, reconocen que dicho comportamiento es un mecanismo. BL. adicional que refuerza el respeto a los derechos reconocidos.. BI. Por ello, en la presente tesis se va a desarrollar el tema de la: “implementación de la Responsabilidad Social Empresarial en las empresas mineras socialmente responsables desde la óptica del Tribunal Constitucional”, con la finalidad de verificar si existe una verdadera prevención de daños ambientales y conflictos sociales.. xiii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(14) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. ÍNDICE DEDICATORIA ............................................................................................................... ii AGRADECIMIENTO ..................................................................................................... iii PRESENTACIÓN ........................................................................................................... iv INFORME DEL ASESOR ............................................................................................... v. TI CA S. RESUMEN ..................................................................................................................... vii. ABSTRACT ..................................................................................................................... x. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... xiii. LI. ÍNDICE ................................................................................................................ xiv. .P O. PRIMERA PARTE: MARCO METODOLÓGICO ......................................................... 1 DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN ............................................................................... 1. CC. 1.1. REALIDAD PROBLEMÁTICA ............................................................................ 1 1.2. ANTECEDENTES .................................................................................................. 8. Y. 1.3. JUSTIFICACIÓN ................................................................................................. 15. CH O. 1.4. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ............................................................. 17 1.5. HIPÓTESIS ........................................................................................................... 17 1.6. VARIABLES ........................................................................................................ 18. RE. 1.7. OBJETIVOS ......................................................................................................... 18. DE. 1.8. METODOLOGÍA ................................................................................................. 18 1.9. TÉCNICAS ........................................................................................................... 19. DE. 1.10. MATERIALES ..................................................................................................... 20 SEGUNDA PARTE: MARCO TEÓRICO .................................................................... 22. IO TE CA. CAPÍTULO I: RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL ............................... 22 1.1. RESEÑA HISTÓRICA ......................................................................................... 22 1.2. DEFINICIÓN ........................................................................................................ 24 1.3. CARACTERÍSTICAS .......................................................................................... 24. BL. 1.4. IMPLEMENTACIÓN DE LA RSE EN UNA EMPRESA .................................. 25. BI. 1.4.1. PREPARACIÓN DE ESTRATEGIAS ................................................................. 25 1.4.2. GESTIÓN EMPRESARIAL ................................................................................. 26 1.4.3. DISEÑO ORGANIZACIONAL ........................................................................... 29 1.5. LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN EL DERECHO INTERNACIONAL ....................................................................................................... 30 1.5.1. ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO (OIT) ........................ 30. xiv Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(15) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. 1.5.2. LIBRO. VERDE. FOMENTAR. UN. MARCO. EUROPEO. PARA. LA. RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LAS EMPRESAS ............................................... 32 CAPÍTULO II: EMPRESA SOCIALMENTE RESPONSABLE .................................. 33 2.1. DEFINICIÓN ........................................................................................................ 33 2.2. DIMENSIONES Y CARACTERÍSTICAS .......................................................... 33. TI CA S. 2.2.1. DIMENSIÓN INTERNA Y SUS CARACTERÍSTICAS .................................... 33 2.2.2. DIMENSIÓN EXTERNA Y SUS CARACTERÍSTICAS ................................... 34 2.3. QUÉ SIGNIFICA SER SOCIALMENTE RESPONSABLE ............................... 36. LI. 2.4. EFECTOS SOCIALES DE UNA EMPRESA ...................................................... 37. .P O. CAPÍTULO III: LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN EL DERECHO PERUANO ................................................................................................. 39. CC. 3.1. DERECHO TRIBUTARIO ................................................................................... 39 3.2. DERECHO LABORAL ........................................................................................ 41. Y. 3.3. DERECHO CONSTITUCIONAL ........................................................................ 43. CH O. 3.4. DERECHO AMBIENTAL ................................................................................... 45 3.5. DERECHO MINERO ........................................................................................... 48 CAPÍTULO. IV:. EL. TRIBUNAL. CONSTITUCIONAL. Y. SU. PLENO. RE. JURISDICCIONAL ....................................................................................................... 52. DE. 4.1. EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL ................................................................. 52 4.2. PRINCIPIO DE CONSTITUCIONALIDAD ....................................................... 52. DE. 4.3. CONTROL DIFUSO E INTERPRETACIÓN CONSTITUCIONAL .................. 53 4.4. EFECTOS DE LAS SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL ... 55. IO TE CA. 4.5. LOS PLENOS JURISDICCIONALES ................................................................ 55 4.6. EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL COMO MÁXIMO INTÉRPRETE DE LA CONSTITUCIÓN ........................................................................................................... 56 TERCERA PARTE: CASO PRÁCTICO ....................................................................... 58. BL. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL Y CASUÍSTICO: LA IMPLEMENTACIÓN DE LA. BI. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Y LA PREVENCIÓN DE DAÑOS AMBIENTALES Y CONFLICTOS SOCIALES EN EL EXP. N° 0001-2012-PI/TC 58 3.1. PARTES PROCESALES ...................................................................................... 58 3.2. ASUNTO .............................................................................................................. 58 3.3. SÍNTESIS DEL CASO ......................................................................................... 58 3.4. RESOLUCIÓN DEL CASO ................................................................................. 60. xv Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(16) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. 3.5. DETERMINACIÓN DE LA MATERIA, EN LA DOCTRINA Y EN LA LEGISLACIÓN .............................................................................................................. 60 3.6. DESARROLLO PROCESAL Y PROCEDIMENTAL ........................................ 62 3.7. LA. IMPLEMENTACIÓN. DE. LA. RESPONSABILIDAD. SOCIAL. EMPRESARIAL EN LAS EMPRESA MINERA SOCIALMENTE RESPONSABLE Y. TI CA S. LA PREVENCIÓN DE DAÑOS AMBIENTALES Y CONFLICTOS SOCIALES EN EL PRESENTE CASO ................................................................................................... 63 3.8. ANÁLISIS DE. LA. PREVENCIÓN DE. DAÑOS AMBIENTALES Y. LI. CONFLICTOS SOCIALES ........................................................................................... 68. .P O. CUARTA PARTE: DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN ................................. 70 4.1. RESULTADOS ..................................................................................................... 70. CC. 4.1.1. RESULTADO N° 1 .............................................................................................. 70 4.1.2. RESULTADO N° 2 .............................................................................................. 71. Y. 4.1.3. RESULTADO N° 3 .............................................................................................. 73. CH O. 4.1.4. RESULTADO N° 4 ............................................................................................. 77 4.2. DISCUSIONES DE RESULTADOS ................................................................... 80 4.2.1. DISCUSIÓN DEL RESULTADO N° 1 ............................................................... 80. RE. 4.2.2. DISCUSIÓN DEL RESULTADO N° 2 ............................................................... 86. DE. 4.2.3. DISCUSIÓN DEL RESULTADO N° 3 ............................................................... 89 4.2.4. DISCUSIÓN DEL RESULTADO N° 4 ............................................................. 121. DE. 4.3. CONCLUSIONES .............................................................................................. 126 4.4. RECOMENDACIONES ..................................................................................... 127. IO TE CA. QUINTA PARTE: REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................... 128. BI. BL. SEXTA PARTE: ANEXOS ......................................................................................... 136. xvi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(17) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. PRIMERA PARTE: MARCO METODOLÓGICO DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN 1.1.REALIDAD PROBLEMÁTICA Ante el surgimiento de las necesidades del ser humano, éste propició la creación de. TI CA S. organizaciones especializadas en satisfacerlas que, se fueron desarrollando en los. distintos campos de su vida, estas organizaciones recibieron el nombre de “empresa”;. LI. la cual, en sus inicios, solo buscaba incrementar su productividad y ganancias, sin. .P O. medir el impacto social que generaba el desarrollo de sus actividades; ello, trajo como. CC. consecuencias la transgresión de derechos de los grupos de interés relacionados con la empresa (stakeholders); lo cual, propició, múltiples manifestaciones por los daños. Y. ambientales y conflictos sociales que generaba el ejercicio de su actividad. Es por ello. CH O. que, a finales del ciclo pasado, se empezó a crear una nueva idea de gestión. RE. empresarial, mediante la cual, una empresa debía medir el impacto social que generaba el ejercicio de su actividad; para que, de acuerdo a ello, modifique el. DE. desarrollo de su actividad, a esta nueva forma de hacer empresa se la denomina RSE;. DE. la cual busca, en resumen, que una empresa tenga un comportamiento transparente en. IO TE CA. su gestión, además de no producir daños ambientales y conflictos sociales. Es así como, la RSE, empezó a ser incorporada dentro de múltiples empresas alrededor del mundo, al respecto MaRam, L. (2013) en su artículo Las 10 compañías. BL. más admiradas del mundo en Responsabilidad Social afirma lo siguiente:. BI. The Hay Group facilitó el estudio a partir de cerca de 1.400 empresas en todo el mundo. Para crear 57 listados de diferentes industrias, Hay pidió a los ejecutivos, directores y analistas que valoraran las empresas de su industria en nueve criterios, desde el valor de la inversión hasta la responsabilidad social. La puntuación de. 1 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(18) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. una empresa debía estar en la media superior de su industria para ganar el derecho de ser listada (p.1). Nuestro país no fue ajeno a ello y distintas empresas peruanas empezaron a incorporar la RSE, dentro de su política gestión empresarial, al respecto el diario El Comercio. TI CA S. (2016) en su informe periodístico Más de 50 compañías fueron reconocidas por su labor en RSE afirma lo siguiente:. LI. Cincuenta y cinco (55) empresas de dieciocho (18) sectores económicos distintos,. .P O. fueron reconocidas en la 5ta edición del Distintivo Empresa Socialmente. CC. Responsable (ESR®) por Perú 2021, asociación civil sin fines de lucro, líder en la promoción de la Responsabilidad Social y Desarrollo Sostenible del país. A la. Y. fecha, 88 empresas han sido reconocidas en las cinco ediciones del Distintivo. CH O. ESR® que se han llevado a cabo desde el 2011. Muchas de ellas han obtenido la. RE. distinción más de una vez (p.1).. Al poner en práctica la RSE, las empresas peruanas, crearon múltiples programas de. DE. ayuda a la comunidad, políticas de protección de derechos laborales, medio ambiente,. DE. entre otros; al respecto Franco (2015) en su libro Documento de discusión:. IO TE CA. diagnóstico de la responsabilidad social en el Perú afirma lo siguiente: La Responsabilidad Social en nuestro país ha pasado por diversas etapas, partiendo desde conceptos de filantropía hasta la adopción de prácticas, políticas. BL. y programas en diversas empresas. Actualmente, con un panorama económico. BI. más estable, las empresas han podido desarrollar los temas de RSE e integrarlos a su planeamiento estratégico, teniendo en cuenta a los diversos grupos de interés identificados, como el Estado, los proveedores, los clientes, los trabajadores, los accionistas, las ONGs, la comunidad, entre otros (p. 2).. 2 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(19) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Pero, cada empresa, empleando la RSE a su manera, sin medir los efectos que causa el ejercicio de su actividad; peor aún, la mayoría de empresas, la incorpora como una forma de filantropía o ayuda momentánea a la comunidad donde se desarrollan, este también, es el caso de las empresas mineras que han implementado la RSE; al respecto. TI CA S. el diario El Comercio (2015) en su informe Un análisis sobre la responsabilidad social corporativa en Perú afirma lo siguiente:. LI. “Aún hay muchas empresas que están en un proceso de aprendizaje y que se. .P O. desenvuelven dentro de la filantropía, el extremo contrario de la cuerda de la RSC.. CC. Pero más aún, muchas son poco consecuentes con lo que están practicando. “Hay empresas que se han subido a esta corriente y lo han asumido de una manera. Y. responsable, pero hay un gran grupo que todavía menciona la RSC de la boca para. CH O. afuera porque se preocupan por el entorno exterior (hacia el público) más que del. RE. interno (trabajadores), ¿entonces de qué tipo de RSC estamos hablando?”, indica Salazar (p. 1).. DE. Ello se debe a que, existe beneficios por parte del Estado, consumidores, entre otros;. DE. para una empresa que implementa la RSE; más aún, si es una empresa minera, porque,. IO TE CA. por el compromiso asumido de manera voluntaria, se entiende que es una empresa que respeta nuestra legislación y costumbre. Además, a nivel internacional, las empresas mineras que han implementado la RSE están realizando acciones que. BL. benefician a todas las partes, mostrando respeto a los derechos de sus stakeholders y. BI. cuidado del medio ambiente. Es por ello que, surge la necesidad, que en nuestro país, se analice cuál es el estado de la implementación de la RSE en las empresas que son reconocidas como socialmente responsables en el Perú; más aún, en el caso de las empresas mineras, que tienen un gran impacto sobre el medio donde se desarrollan, al respecto el diario. 3 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(20) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Gestión (2014) en su informe Perú 2021: Empresa sostenible es la que trabaja el “triple bottom line”, el tema económico, social y ambiental afirma lo siguiente: ¿Qué beneficios se dan al incurrir en buena prácticas de RSE?: Retener talento humano, una mejora en la percepción que tienen las comunidades hacia la empresa. TI CA S. –mejor imagen pública-, posicionamiento de marca en el mercado, reducción de. costos debido a la mayor eficiencia en el uso de los recursos humanos y. LI. productivos. Las empresas grandes que trabajan el tema de RSE lo que están. .P O. haciendo hoy es jalar a su cadena de valor, es decir jalar a las pymes que están. CC. trabajando con ellos para que también asuman sus mismas prácticas de RSE. Son muchos los beneficios, la idea hoy es que tu negocio sea sostenible. Y que sea. Y. sostenible hoy es que se trabaje el “Triple bottom line”, es decir que se trabaje el. CH O. tema económico, el social y el ambiental, e integrarlo en tu gestión”. Perú 2021:. social y ambiental (p 1).. RE. Empresa sostenible es la que trabaja el “triple bottom line”, el tema económico,. DE. Y es que, las empresas mineras, por la naturaleza de la actividad que realizan, tienen. DE. que tener un compromiso preventivo; ya que, los daños que pueda causar, en su gran. IO TE CA. mayoría son irreversibles; ello, ha quedado plasmado en un Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional (EXP. N.º 0001-2012-PI/TC) , donde se nombra, a manera de ejemplo, los desastres ambientales que genera la actividad minera:. BI. BL. “65. Así, y para centrar la problemática en la extracción minera, es de citar algunos ejemplos, tangibles de desastres ambientales a consecuencia de la actividad minera. Así es, pertinente citar el caso de La Oroya, una situación crítica analizada por este Tribunal (STC 2002-2006-PC/TC). De igual forma, es de citarse el caso de los Niños de Plomo de las comunidades de Quiulacocha y Champamarca en Cerro de Pasco, en donde, en 2005, según. 4 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(21) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. un estudio realizado se concluyó que 4 de cada 5 niños en tales comunidades adolecía de intoxicación por plomo [Astete, John, Walter Caceres y otros “Intoxicación por Plomo y otros Problemas de Salud en Poblaciones Aledañas a Relaves Mineros” Revista Peruana de Medicina Experimental y Salud Pública,. TI CA S. 2009, 26(1), pp. 15-19]. Asimismo, el derrame de mercurio ocurrido en junio de. 2000 en las localidades de San Sebastián de Choropampa, Magdalena y San Juan. LI. en la Provincia de Cajamarca [Defensoría del Pueblo. Informe Defensorial N.°. .P O. 62. El caso del Derrame de mercurio que afecto a las localidades de San. CC. Sebastián de Choropampa, Magdalena y San Juan en la provincia de Cajamarca. Lima: Defensoría del Pueblo, 2001] y que generó numerosos casos. Y. de contaminación en tales poblaciones. Tal hecho además puso en evidencia la. CH O. debilidad institucional del Estado Peruano para lidiar con desastres de este tipo.. RE. Según se aprecia del Informe Defensorial N.º 62, la Dirección General de Minería del MEM no adoptó medidas de prevención y fiscalización sobre las. DE. normas de seguridad de la Minera Yanachochatampoco se observó, a decir de la. DE. Defensoría, “un adecuado nivel de coordinación y colaboración entre las. IO TE CA. entidades públicas competentes tanto para prevenir los efectos del derrame de mercurio como para entrenar tal emergencia.” [Ib. p. 83]. También es pertinente mencionar el colapso parcial de la presa de relaves en el distrito de Huachocolpa,. BI. BL. provincia de Huancavelica y distrito de Licay, provincia de Angáres, que ocasionó la contaminación de los ríos Escalera y Opamayo en 2010. A consecuencia de ello, el Ministerio del Ambiente declaró la Emergencia Ambiental en el área afectada [Resolución Ministerial N.º 117-2010-MINAM, del 5 de Julio de 2010].. 5 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(22) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. 66. Estos dramáticos y penosos casos ponen en manifiesto la intensidad de los daños ocasionados y el entendible temor y suspicacias que los proyectos mineros causan en los pobladores de las zonas aledañas a estos proyectos. En consecuencia, la resistencia a tales proyectos tiene una historia que no puede, de. TI CA S. buenas a primeras, ponerse a un lado. La desconfianza frente a los proyectos. mineros no debe ser comprendida como expresión de intolerancia ni de. LI. intransigencia; es tan solo una predisposición como consecuencia de determinadas. .P O. experiencias de una comunidad. Esta situación se transvasa a cualquier dialogo. CC. que sobre la materia se plantee, por lo que ignorarla o menospreciarla, no significará la volitización del problema.. Y. Es por ello que, en dicho Pleno Jurisdiccional, el Tribunal Constitucional, a. CH O. establecido que:. RE. Es deber de las empresas dedicadas a la extracción de recursos naturales de establecer mecanismos a fin de prevenir daños ambientales y conflictos sociales.. DE. Ello es parte de la responsabilidad social de la empresa, lo que permitiría. IO TE CA. 45).. DE. desarrollar su actividad empresarial en armonía con la comunidad (Fundamento. Lo cual, está relacionado con el Decreto Supremo N° 052-2010-EM que modifica artículos del D.S. Nº 042- 2003-EM, que estableció compromiso previo, en forma de. BL. declaración jurada, como el requisito para el desarrollo de actividades mineras y. BI. normas complementarias; el cual fundamenta su complimiento en: “El cumplimiento de los compromisos se fundamenta en el respeto de los principios de derecho, responsabilidad social y valores ético morales, permitiéndose de esta manera, la materialización de las acciones y compromisos adoptados”. Y, el artículo 78 de la Ley N° 28611- Ley General del Ambiente, que desarrolla el tema de la. 6 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(23) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Responsabilidad Social Empresarial, indicando que; “(…) responsabilidad social de la empresa, entendiendo que ésta constituye un conjunto de acciones orientadas al establecimiento de un adecuado ambiente de trabajo, así como de relaciones de. TI CA S. cooperación y buena vecindad impulsadas por el propio titular de operaciones”. Pero, la conducta mostrada por muchas empresas mineras que han implementado la. RSE se aleja de lo establecido por el Tribunal Constitucional, artículo 78 de la Ley. .P O. LI. General del Ambiente y el Decreto Supremo N° 052-2010-EM; al respecto la. redacción del diario Gestión (2012) en su artículo OEFA confirmó multa a Yanacocha. CC. por vulnerar norma ambiental en Conga afirma lo siguiente:. Y. El monto impuesto asciende a S/. 466,287.50. El regulador explicó que se. CH O. incumplió cinco compromisos en el proyecto de exploración. Una de las faltas se encuentra la instalación de una plataforma de exploración a una distancia menor. RE. de 50 metros de un bofedal, afectando a la flora y fauna de la zona.. DE. La Minera Yanacocha recibió una multa ascendente a 127.75 Unidades. DE. Impositivas Tributarias (UIT), equivalente a 466,287.50 nuevos soles, luego de. IO TE CA. determinar la vulneración a la normativa ambiental durante la exploración del proyecto Conga. Así lo confirmó el Tribunal de Fiscalización Ambiental (TFA) del Organismo de. BI. BL. Evaluación y Fiscalización Ambiental ( OEFA). El TFA confirmó la sanción de incumplimiento de cinco compromisos establecidos en el Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado del Proyecto de Exploración Minera Conga, ubicado en el departamento de Cajamarca, entre los distritos de La Encañada y Sorochuco, en las provincias de Cajamarca y Celendín.. 7 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(24) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. "Entre los compromisos incumplidos se encuentra la instalación de una plataforma de exploración a una distancia menor de 50 metros de un bofedal (humedal de altura) y un curso de agua estacional, afectando el hábitat de especies de flora y. TI CA S. fauna", informó la OEFA a través de un comunicado. "Las actividades de exploración minera no pueden implicar el cruce o colocación. de materiales o sustancias sobre bofedales o humedales, pues estos son. .P O. LI. considerados ecosistemas frágiles sometidos a protección especial por parte del. Estado", explicó refiriéndose a lo dispuesto en la Ley General del Ambiente y al. CC. Reglamento Ambiental para las Actividades de Exploración Minera.. Y. Con la emisión de este pronunciamiento del TFA —instancia revisora de las. CH O. resoluciones de sanción de la Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de. DE. 1.2. ANTECEDENTES. RE. Incentivos del OEFA— se agotó la vía administrativa (p. 1).. DE. 1.2.1. DOGMÁTICOS. IO TE CA. En el ámbito dogmático podemos encontrar numerosas investigaciones sobre la RSE y su implementación; como por ejemplo, la investigación realizada por Otoya Calle, Johan S., en su tesis, titulada “El Derecho y la Responsabilidad. BI. BL. Social Empresarial”, donde llega a la siguiente conclusión: Definimos la Responsabilidad Social Empresarial como un sistema de gestión que construye de forma complementaria, a través de la emisión de un conjunto de reglas y normas privadas, unilaterales o consensuadas con sus principales grupos de interés, las garantías y respeto de los derechos fundamentales impuestos por la normativa pública internacional y. 8 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(25) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. nacional en materia de derechos laborales, ambientales, de seguridad laboral y de salud, entre otros; es decir, busca el cumplimiento de los estándares. sociales. internacionales. y. nacionales,. desarrollando. mecanismos de solución de conflictos, y sistemas de control y verificación. TI CA S. sobre el cumplimiento de los compromisos asumidos a través de los. Código de Conducta, Acuerdos Marcos Internacionales negociados o. LI. Balances Sociales publicados (p.106 ).. .P O. Mediante el cual, se verifica que, la RSE, desarrolla un conjunto de mecanismo. CC. de solución de conflictos y el cumplimiento de los compromisos asumidos. En otra investigación, realizada por Zapata Gutiérrez, Luis I.; en su tesis. Y. titulada: “Aproximación a una Legislación Nacional en Responsabilidad. CH O. Social Empresarial para la Emisión de Reportes de Sostenibilidad”, llega a. RE. la conclusión que:. Tanto en Europa, como en países latinoamericanos han surgido críticas al. DE. desempeño de las empresas en responsabilidad social, de parte de gremios. DE. y organizaciones de la sociedad civil. Estos se quejan de que las empresas. IO TE CA. no cumplen con lo que se comprometen a hacer en el entorno donde operan, incluso no incluyen el impacto que tienen sus actividades en tales gremios y organizaciones. (…) Para ser efectivo, un reporte debe. BI. BL. comunicar el nivel de compromiso de la compañía respecto de su Responsabilidad Social Empresarial, demostrar cómo la ha incorporado a su visión de negocios, y explicar de qué manera está impactando su resultado final (p. 90).. Lo cual, demuestra, la problemática abordada en la presente tesis; ya que, en los países de la región, incluido Perú, han surgido críticas al desempeño de las. 9 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(26) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. empresas mineras socialmente responsables y estas son dadas por parte de gremios y organizaciones de la sociedad civil; además se exige que las empresas mineras expliquen de qué manera está impactando su resultado final. Es por ello que, en la tesis citada, se propone la utilización de reportes de. TI CA S. sostenibilidad que, en la actualidad, están siendo utilizados en nuestro país.. Del mismo modo, existen opiniones de distintos analistas sobre la materia;. LI. como por ejemplo, el diario Gestión (2015) en su informe Pocas empresas en. .P O. Perú tienen como requisito que sus altos ejecutivos tengan experiencia en RSE. CC. afirma lo siguiente:. En el Perú son cada vez más las empresas que implementan programas de. Y. Responsabilidad Social Empresarial (RSE) pero sólo algunas de ellas. CH O. consideran como un requisito primordial que sus altos ejecutivos tengan. RE. una clara visión o experiencia previa en RSE, (…) la concientización del impacto que la humanidad genera en nuestro entorno ha dado origen a la. DE. necesidad social de contar con un empresariado más comprometido con. DE. sus stakeholders, y que asuma responsabilidades sociales, laborales, éticas. IO TE CA. y medio ambientales que trascienden la generación de utilidades y su posición en el mercado (p.1).. Donde, también se evidencia, la necesidad de contar con empresas que,. BI. BL. realicen un verdadera implementación de la RSE, ya que se necesita empresas que estén comprometidas con disminuir, cada vez más, el impacto social y daños ambientales que genera el ejercicio de su actividad. Entre los investigadores sobre la RSE, encontramos al catedrático español del IESE (IESE Business School, escuela de posgrado en dirección de empresas de la Universidad de Navarra.), Argandoña, Antonio; quien da una. 10 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(27) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. entrevista en el diario Gestión (2014) en el informe titulado El altruismo es un modelo pobre en Responsabilidad Social Empresarial, donde afirma lo siguiente: Apunta que la base de una buena gestión de RSE es identificar los. TI CA S. impactos de la organización, ya sean positivos o negativos. Y a partir de estos, diseñar su estrategia para contribuir a la sociedad (…) La fórmula. LI. clave, entonces, se resumen en minimizar los impactos negativos y en. .P O. maximizar los positivos (p.1).. CC. Lo dicho, por el catedrático, resalta que el empleo de la RSE se mide por los impactos sociales que genera una empresa, y como debe disminuir sus. Y. impactos negativos. Es por ello que, en el ámbito dogmático, se evidencia la. CH O. necesidad de que se analice el estado de la implementación de la RSE en las. DE. 1.2.2. NORMATIVOS. RE. empresas mineras socialmente responsables, en el Perú.. DE. Entre los antecedentes internacionales sobre RSE y su implementación, está. IO TE CA. que, en el año 2009, la OIT creó el servicio Helpdesk; que, está sustentado en la “Declaración tripartita de principios sobre las empresas multinacionales y la política social” (Declaración EMN) y la “Declaración de la OIT relativa a. BI. BL. los principios y derechos fundamentales en el trabajo”; los cuales, constituyen, los principales instrumentos normativos de la OIT para la orientación de las empresas en política social y prácticas laborales responsables. Por otro lado, están las normas publicadas por ISO (Organización Internacional de Estandarización), entre las que destacan la norma ISO 14001:2004 (Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso) y la norma ISO. 11 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(28) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. 9001:2008 (Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos); normas mediante las cuales se busca facilitar el comercio internacional, las cuales abarcan casi todas las industrias; además está, la Norma internacional ISO 26000, Guía sobre responsabilidad social y la norma ISO 26000:2010 que sirve para que se. TI CA S. las empresas tengan claro que es la RSE.. Los antecedentes normativos en nuestro país, sobre la RSE, en el ámbito. LI. ambiental, se encuentra en el artículo 78 de la ley N° 28611- Ley General del. .P O. Ambiente, que prescribe:. CC. El Estado promueve, difunde y facilita la adopción voluntaria de políticas, prácticas y mecanismos de responsabilidad social de la empresa,. Y. entendiendo que ésta constituye un conjunto de acciones orientadas al. CH O. establecimiento de un adecuado ambiente de trabajo, así como de. RE. relaciones de cooperación y buena vecindad impulsadas por el propio titular de operaciones.. DE. Siendo este el único texto legislativo que realiza una aproximación a la. DE. definición de la RSE y explica que tipo de acciones debe realizar una empresa. IO TE CA. cuando decide implementarla. Es de resaltar que, en la misma ley, encuentran varios artículos (art. 11, 20, 40 ) que promueven la adopción de la RSE, En el ámbito laboral; por citar alguno de ellos, está el artículo 7 de la ley N°. BI. BL. 29381-Ley General de Organización y Funciones del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, que prescribe: “En el marco de sus competencias exclusivas, el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo cumple las siguientes funciones (…) 7.8 Promover normas y estándares nacionales de responsabilidad social empresarial en materia laboral”. Mediante el cual, se constata, la promoción de la RSE en el ámbito laboral, por parte del Estado. 12 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(29) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Peruano. Además está la Resolución Ministerial N° 139-2011-TR, mediante la cual se crea el “Plan para la Promoción de la Responsabilidad Social Empresarial. en el Ámbito Laboral”; la cual, enuncia que, su finalidad es: “promover la RSE, incentivando las buenas prácticas laborales que serán. TI CA S. evaluadas considerando el respeto a los derechos fundamentales y al trabajo decente”. Mediante el cual, se ve, la iniciativa del Estado que se realicen. .P O. es parte de establecer un adecuado ambiente de trabajo,. LI. acciones que respeten los derechos fundamentales y al trabajo decente; lo cual,. CC. Del mismo modo, el 19 de setiembre de 2011 se creó el programa “Perú Responsable”, mediante Decreto Supremo N° 015-2011-TR, dentro del. Y. ministerio de trabajo y promoción del empleo, con el objetivo de promover la. CH O. RSE generadora de empleo decente, dando como objetivos primordiales: el. RE. empleo, la empleabilidad y el emprendimiento. Mediante, este programa, se creó el registro de Empresas Socialmente Responsables, como la certificación. DE. y el financiamiento del mismo. Donde también, se establece que la RSE genera. DE. empleo decente; lo cual, es el establecimiento de un adecuado ambiente de. IO TE CA. trabajo, con el respeto de los derechos laborales. Pero, pese al ámbito normativo existente en nuestro país, no se están viendo los resultados que genera la implementación de la RSE en las empresas. BI. BL. mineras socialmente responsables. Más aún, es de tener en cuenta que, el artículo 58 de la Constitución Política del Perú, prescribe: La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía social de mercado. Bajo este régimen, el Estado orienta el desarrollo del país, y actúa principalmente en las áreas de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e infraestructura.. 13 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(30) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Por lo cual, somos una economía social de mercado, en consecuencia, las libertades económicas deben ser ejercidas midiendo el impacto social que generan.. TI CA S. 1.2.3. JURISPRUDENCIALES. Existen sentencias que han resuelto sobre materia de la RSE; como por. LI. ejemplo, la sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en el EXP. Nº. .P O. 06316-2008-PA/TC que, en uno de sus fundamentos enuncia que:. CC. De manera que cuando hablamos de Responsabilidad social, nos estamos refiriendo a un principio basilar para la organización de la economía y el. Y. mercado, en el marco del modelo de Estado Social y Democrático de. CH O. Derecho que se recoge en el artículo 43º de la propia Constitución. Bajo la. RE. forma de responsabilidad social empresarial se prescribe entonces la obligación de los poderes privados, de compatibilizar su legítimo interés. DE. de lucro en el desarrollo de sus actividades, con el respeto irrestricto a los. DE. derechos e intereses generales que se promuevan desde el orden jurídico. IO TE CA. vigente. No se trata en consecuencia de un llamado moral, sino de una obligación jurídica de la que se extraen consecuencias ante la inobservancia por parte de las empresas (fundamento 48).. BI. BL. El cual, resalta, la importancia del impacto social y el respeto a los derechos reconocidos por nuestro país. Más aún, en otra sentencia, del Tribunal constitucional, en el EXP. N.° 03343-2007-PA/TC se enuncia que: En la actualidad, existe consenso en indicar que la actividad empresarial, siendo esencialmente lucrativa, no se opone a que asuma su. 14 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(31) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. responsabilidad social. Los efectos que las empresas generan han suscitado que se tomen ciertas medidas a fin de lograr una inserción más pacífica de la empresa en la sociedad. Es así como se ha desarrollado el concepto de responsabilidad social de la empresa, que tiene diversos ámbitos de. TI CA S. aplicación como el interno: el relativo al respeto de los derechos laborales de los trabajadores y al clima laboral interno, así como al buen gobierno. LI. corporativo; y el externo, que enfatiza más las relaciones entre la empresa,. .P O. la comunidad y su entorno.. CC. Mediante el cual, se afirma que las empresas, al buscar una inserción más pacífica en la sociedad, han desarrollado el concepto de RSE; además de explicar los. puesta en práctica de la RSE.. CH O. Y. diversos ámbito de aplicación de la RSE; explicando así la importancia de la. RE. Mediante, estos antecedentes jurisprudenciales, se evidencia, la necesidad de analizar cuál es el estado de la implementación de la RSE en las empresas mineras. DE. consideradas socialmente responsables; porque, el Tribunal Constitucional, en las. DE. sentencias citadas establece que la responsabilidad social es un mecanismo que. IO TE CA. buscan que las empresas tengan un comportamiento respetuoso de los derechos reconocidos en la Constitución Política del Perú.. BL. 1.3.JUSTIFICACIÓN. BI. La presente tesis, que busca establecer cuál es el estado de la implementación de la RSE en las empresas mineras socialmente responsables en el Péru-2018, es de suma importancia porque se busca determinar que empresas están cumpliendo con el compromiso asumido, es decir si cumplen con los acuerdos, convenios previos que prescriben en nuestro país, así como también verificar si se está logrando un prevención. 15 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(32) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. de daños ambientales y conflictos sociales como lo ha establecido el Tribunal Constitucional. Es por ello que, se va verificar, si las empresas que han implementado la RSE, disminuyen los efectos sociales negativos que trae el ejercicio de su actividad; o por el contrario están utilizando a la RSE, como un mecanismo de “marketing”. mineras que son socialmente responsables que se desarrolla en el Perú.. TI CA S. empresarial o para obtener determinados beneficios que otorga el estado a las empresas. LI. Es por ello que, surge la necesidad de que en nuestro país, se analice a las empresas. .P O. mineras que han implementado la RSE; ya que, son empresas que, deben generar. CC. mecanismos que sean armoniosos con el lugar donde realizan su actividad extractiva. Más aún, verificar, si las empresas mineras socialmente responsables realizan acciones. Y. que vayan más allá de las obligaciones legales establecidas en nuestro país; ya que, la. CH O. RSE, al ser implementada en una empresa, se tiene como punto de partida realizar. RE. acciones que son adicionales al cumplimiento de las obligaciones legales impuestas; siendo estas acciones que van de acuerdo al desarrollo sostenible.. DE. Del mismo modo, la presente tesis, tiene una importancia jurídica ya que se busca. DE. verificar si se está cumpliendo con lo establecido en el artículo 78 de la ley general del. IO TE CA. ambiente (acciones de un adecuado ambiente de trabajo, relación de cooperación y buena vecindad) y la Sentencia del Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-2012-PI/T.C. (prevención de daños ambientales y conflictos sociales); si se. BL. están logrando los resultados positivos que genera la RSE. Además, la consecuencia. BI. directa de implementar la RSE, es que la empresa se compromete a respetar todo al normatividad aplicable a su actividad empresarial y a consecuencia de ello realizar acciones adicionales que va frenar los efectos negativos que pueda causar. En el ámbito práctico, la presente tesis, busca que, en el ámbito empresarial, las empresas mineras que implementan la RSE, realicen verdaderas acciones que RSE y demuestren. 16 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(33) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. los resultados logrados, tanto en el ámbito interno y externo, como está establecido en el artículo 78 de la ley general del ambiente y el Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-2012-PI/TC; y, consecuentemente las empresas mineras socialmente responsables disminuyan las daños ambientales y conflictos sociales. TI CA S. que en nuestro país se muestran de manera alarmante.. En el ámbito teórico, la presente tesis, busca que se cumpla con lo establecido en el Pleno. LI. Jurisdiccional del Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-2012-PI/TC, que. .P O. establece que es parte de la RSE de una empresa dedicada a la extracción de recursos. CC. naturales de establecer mecanismos a fin de prevenir daños ambientales y conflictos. Y. sociales; además, de aportar los actuales alcances que tiene la implementación de la RSE.. CH O. 1.4.PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. RE. ¿Cuál es el estado de la implementación de la responsabilidad social empresarial en. DE. 1.5.HIPÓTESIS. DE. las empresas mineras socialmente responsables, Perú- 2018?. IO TE CA. El estado de la implementación de la responsabilidad social empresarial en las empresas mineras socialmente responsables, Perú- 2018, es inadecuado, toda vez que no se está logrando una prevención de daños ambientales y conflictos sociales, como. BL. lo establece el Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional en el EXP. N.º 0001-. BI. 2012-PI/TC.. 17 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(34) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. 1.6.VARIABLES 7.1. VARIABLE INDEPENDIENTE Implementación de la responsabilidad social empresarial.. TI CA S. 7.2. VARIABLE DEPENDIENTE:. LI. Empresas mineras socialmente responsables, Perú -2018.. .P O. 1.7.OBJETIVOS. CC. 8.1. GENERAL:. Determinar cuál es el estado de la implementación de la responsabilidad social. CH O. Y. empresarial en las empresas mineras socialmente responsables, Perú-2018.. Establecer el criterio del Tribunal Constitucional con respecto a la. DE. •. RE. 8.2. ESPECÍFICOS:. Responsabilidad Social Empresarial. Identificar la naturaleza de la implementación de la Responsabilidad Social. DE. •. IO TE CA. Empresarial. •. Analizar el actuar de las empresas mineras socialmente responsable respecto. BL. a la prevención de daños ambientales y conflictos sociales.. BI. 1.8.METODOLOGÍA 1.9.1. Método Analítico-Sintético: Se analizará los principales estudios y jurisprudencias sobre RSE, con la finalidad de verificar cuál es el estado de la implementación de la RSE en las empresas mineras socialmente responsables en el Perú. Del mismo modo, se. 18 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(35) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. analizará la legislación nacional y extranjera, extrayéndose los puntos más importantes sobre la RSE y su implementación en las empresas mineras. 1.9.2. Método Inductivo–Deductivo: Se procesará la información obtenida de la jurisprudencia, leyes, normatividad. TI CA S. y casos prácticos para obtener las conclusiones de la presente tesis. 1.9.3. Método cualitativo:. LI. Desde una estrategia cualitativa, el objetivo es analizar los significados ligados. .P O. a la conceptualización, ámbito de implementación, efectos que genera el. CC. empleo de la RSE, siendo un objetivo en la presente tesis respecto a si existe o no, la prevención de daños ambientales y conflictos sociales como lo ha. Y. establecido el Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional en el EXP.. CH O. N.º 0001-2012-PI/TC, por parte de las empresas mineras socialmente. RE. responsables.. 1.9.4. Método hermenéutico- dialectico:. DE. La hermenéutica es un recurso explicativo que procura establecer, desde un. DE. lente dialéctico que, el todo siempre es más que la suma de sus partes. Por lo. IO TE CA. que, en la presente tesis, se analizará las consecuencias que trae la implementación de la RSE en las empresas mineras socialmente responsables.. 1.9.5. Dogmático:. la RSE en las empresas que es consideradas socialmente responsables.. BI. BL. Método donde se analizará todos los conceptos, leyes y teorías relacionados a. 1.9.TÉCNICAS Para recolectar información. 1.10.1. TÉCNICA DEL FICHAJE.. 19 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(36) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas y Comunicaciones. Para acumular de manera ordenada y selectiva el contenido de la información de libros, revistas especializadas consultadas y poder llevar un fichero de registro. •. Técnica de Acopio Documental:. TI CA S. Se analizará la dogmática, legislación, jurisprudencia y casos prácticos a fin de obtener un conocimiento integral y objetivo del. Técnica de Fichaje:. .P O. •. LI. tema.. CC. Se obtendrán copias y resúmenes de revistas consultadas (sobre la responsabilidad social empresarial) para poder hacer un análisis más. CH O. Y. detallado sobre la adecuada aplicación de la RSE. 1.10.2. ARCHIVOS.. RE. Consistentes en documentales, referidos a informes y registros sobre la. DE. RSE y su implementación en las empresas mineras socialmente responsables, datos que ayudaran a verificar las repercusiones que trae la. DE. implementación de la RSE. Además, de la jurisprudencia relacionada con. IO TE CA. la presente tesis. 1.10. MATERIALES Material de estudio:. BI. BL. 1.11.1. Jurisprudencia: Se analizará las sentencias del Tribunal Constitucional que ha resuelto sobre la materia de RSE; con la finalidad de, ver cómo se está conceptualizando la RSE, su ámbito de aplicación y la prevención de daños ambientales y conflictos sociales.. 20 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.