Universidad Nacional del Centro del Perú
Unidad de Posgrado de la Facultad de Ingeniería de Minas
Mapeo de procesos en minería con fines de seguridad y control en la Unidad Vinchos de la Empresa Volcan
Camargo Caysahuana, Andres
Huancayo 2020
Esta obra está bajo licencia
MAPEO DE PROCESOS EN MINERÍA CON FINES DE SEGURIDAD Y CONTROL EN LA UNIDAD VINCHOS DE LA EMPRESA VOLCAN
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ
ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSGRADO DE LA FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS
TESIS
PRESENTADA POR:
ANDRES CAMARGO CAYSAHUANA
PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE DOCTOR EN
SEGURIDAD Y CONTROL EN MINERÍA
ASESOR
Dr. Gilmar Ángel LEÓN OSCANOA
DEDICATORIA
A mi hija Aisha, amada esposa
Consuelo, a mi madre Narcisa y
padre Pedro, a mis hermanos Raúl,
Rene y Urbano, a mis hermanas
Marcelina y Digna.
AGRADECIMIENTO
Mi gratitud a Dios, por permitirme avanzar sin límites.
A la Universidad Nacional del Centro del Perú (UNCP), por cobijarme en sus aulas y emprenderme en la enseñanza a través de sus docentes.
A la plana docente de la Unidad de Posgrado de la Facultad de Ingeniería de Minas, Doctorado en Seguridad y Control en Minería.
Al Dr. Gilmar Ángel LEÓN OSCANOA, por el asesoramiento con sus conocimientos sólidos en la carrera.
A mi familia, por el soporte incondicional.
A Viceversa Consulting S.A., por facilitarme como consultor, para la ejecución de la tesis en la unidad de Vinchos de la compañía minera Volcan S.A.
A los consultores de la empresa Viceversa Consulting S.A., que formaron el equipo multidisciplinario, que realizamos en conjunto el mapeo de procesos de las unidades mineras de la compañía Volcan S.A. y su respectivo IPERC Base.
A los profesionales y trabajadores de planta de la compañía Volcan S.A., por permitirme como facilitadores de la información recolectada.
A mis jurados revisores por las sugerencias y propuestas para la mejora de la
investigación.
Índice general
ASESOR ... iii
DEDICATORIA ... iv
AGRADECIMIENTO ... v
Índice general ... vi
Índice de tablas ... x
Índice de figuras ... xiii
Resumen ... xv
ABSTRACT ... xvii
INTRODUCCIÓN ... 19
CAPÍTULO I: ... 20
MARCO TEÓRICO ... 20
1.1 Antecedentes ... 20
1.1.1 Antecedente internacional ... 20
1.1.2 Antecedente nacional ... 22
1.2 Bases teóricas ... 25
1.2.1 Seguridad industrial... 25
1.2.2 Teoría de proceso ... 26
1.2.3 El enfoque basado en procesos ... 26
1.2.4 Organización y procesos ... 28
1.2.5 Los procesos en la organización ... 29
1.2.6 El mapa de procesos ... 31
1.2.7 Secuencia de la implantación y seguimiento de los procesos. ... 35
1.2.8 Norma internacional de estandarización ... 35
1.2.9 Informática ... 36
1.2.10 Génesis del IPERC ... 36
1.2.11 Riesgo y el gerenciamiento del riesgo ... 37
1.3 Definición de términos ... 37
Proceso ... 37
Mapeo de procesos... 38
Seguridad minera ... 38
Control en minería ... 38
Diseño de mapeos ... 38
Gestión por procesos ... 38
Desempeño ... 38
Enfoque de gestión basado en procesos ... 38
Problemas ambientales ... 39
Riesgo... 39
Peligros y riesgos de seguridad industrial ... 39
Peligros y riesgos para la salud ... 39
Riesgo residual ... 39
Fuentes de energía ... 40
Blancos / objetivos ... 40
Controles ... 40
CAPÍTULO II: ... 43
DISEÑO METODOLÓGICO ... 43
2.1 Tipo de investigación ... 43
2.2 Nivel de investigación ... 43
2.3 Métodos de investigación ... 43
2.4 Diseño de investigación... 44
2.5 Población y muestra ... 44
2.6 Procedimiento de recolección de datos ... 45
2.7 Técnicas de procesamiento de datos ... 45
CAPÍTULO III: ... 46
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS ... 46
3.1 Presentación de datos generales ... 46
3.2 Analisis e interpretación de datos ... 65
3.2.1 Sobre mapeo de procesos ... 65
3.3 Prueba de hipótesis ... 70
3.3.1 Prueba de hipotesis de seguridad ... 71
3.3.2 Prueba de hipotesis de salud ... 75
3.3.3 Prueba de hipotesis de ambiental ... 79
3.4 Discusion de resultados ... 83
3.4.1 Análisis de riesgo puro de tipo A un riesgo (intolerable/critico, desastroso) 83 3.4.2 Comparación con mapeo otros mapeos de procesos... 84
CONCLUSIONES ... 91
RECOMENDACIONES ... 93
Referencias Bibliográficas ... 94
ANEXOS ... 98
ANEXOS 01: Matriz de consistencia ... 99
ANEXOS 02: Mapeo de procesos ... 100
Anexo 2.1: Mapeo de proceso de avance ... 100
Anexo 2.2: Mapeo de proceso de explotación corte y relleno ascendente con breasting ... 111
Anexo 2.3: Mapeo de proceso de servicios auxiliares ... 118
Anexo 2.4: Mapeo de proceso de taladros largos ... 130
Anexo 2.5: Mapeo de proceso de ventilación ... 138
Anexo 03: Aspectos/peligros, riesgos y consecuencias ... 149
Anexo 04: Matriz de IPERC Base para la evaluación de riesgos en los procesos. ... 154
Anexo 4.1: Formato de Matriz de IPERC Base. ... 155
Anexo 05: Control de riesgo laboral ... 156
Anexo 5.1: Control según riesgo laboral con las normativas nacionales e internacionales vigentes. ... 156
Anexo 5.2: Los controles de riesgos laborales considerados, con instrumentos de gestión de la Unidad Minera de Vinchos. ... 166
Anexo 5.3: Controles de barrera dura ... 178
Anexo 06: Evaluacion de riesgo de una actividad en mina nivel 145 interior Mina.
Índice de tablas
Tabla 1 Fallas (%) en sistemas basdas en el error humano ... 37
Tabla 2 Operacionalización de variable general ... 41
Tabla 3 Operacionalización de variable 1 ... 41
Tabla 4 Operacionalización de Variable 2 ... 42
Tabla 5 Operacionalización de Variable 3 ... 42
Tabla 6 Accidentes mortales (2000 - 2018) ... 47
Tabla 7 Indicadores de seguridad de la compañía minera Volcan ... 51
Tabla 8 Procesos del área de Mina Vinchos ... 53
Tabla 9 Aspectos/peligros, riesgos y consecuencias en la unidad de Vinchos ... 53
Tabla 10 Valoración de riesgo ... 54
Tabla 11 Criterios de valoración basado en riesgos para seguridad ... 54
Tabla 12 Criterio de valoración de riesgos para Salud ... 54
Tabla 13 Criterio de valoración de riesgos para Ambiental ... 54
Tabla 14 Criterio de valoración de riesgos para Social... 55
Tabla 15 Criterios de valoración de riesgo de seguridad en Severidad (Sev.) ... 56
Tabla 16 Criterios de valoración de riesgo de seguridad en Probabilidad (Prob.) .. 56
Tabla 17 Criterios de valoración de riesgo de seguridad en Exposición (Exp.) ... 57
Tabla 18 Criterios de valoración de riesgo de salud en Severidad (Sev.) ... 57
Tabla 19 Criterios de valoración de riesgo de salud en Probabilidad (Prob.) ... 58
Tabla 20 Criterios de valoración de riesgo de salud en Exposición (Exp.)... 58
Tabla 21 Criterios de valoración de riesgo de ambiental en Severidad (Sev.) ... 59
Tabla 22 Criterios de valoración de riesgo de ambiental en Probabilidad (Prob.) .. 59
Tabla 23 Criterios de valoración de riesgo de ambiental en Exposición (Exp.) ... 60
Tabla 24 Criterios de valoración de riesgo social en Severidad (Sev.) ... 60
Tabla 25 Criterios de valoración de riesgo social en Probabilidad (Prob.) ... 61
Tabla 26 Criterios de valoración de riesgo social en Exposición (Exp.) ... 61
Tabla 27 Descripción del riesgo residual ... 62
Tabla 28 Niveles de controles que deben estar implementados para controlar el
riesgo residual ... 63
Tabla 29 Control y mitigación ... 64
Tabla 30 Mapeo de procesos de la unidad de Vinchos ... 65
Tabla 31 Total de riesgos analizados ... 66
Tabla 32 Suma de los tipos de riesgo evaluados ... 66
Tabla 33 La media por tipo de riesgo ... 66
Tabla 34 La media de riesgo total y residual ... 67
Tabla 35 Análisis estadístico de la evaluación de riesgos laborales en el proceso de ventilación en frecuencia. ... 67
Tabla 36 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo Puro. ... 68
Tabla 37 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo residual. ... 68
Tabla 38 Análisis de correlación... 70
Tabla 39 Escala de valores de coeficiente de correlación. ... 70
Tabla 40 Prueba de hipótesis ... 70
Tabla 41 Análisis estadístico de la evaluación de riesgos en seguridad en el proceso de ventilación en frecuencia. ... 71
Tabla 42 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo Puro en seguridad. ... 72
Tabla 43 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo residual seguridad. ... 72
Tabla 44 Análisis de correlación... 74
Tabla 45 Escala de valores de coeficiente de correlación. ... 74
Tabla 46 Prueba de hipótesis ... 75
Tabla 47 Análisis estadístico de la evaluación de riesgos en salud en el proceso de ventilación en frecuencia. ... 75
Tabla 48 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo Puro en salud. . 76
Tabla 49 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo residual en salud.
Tabla 52 Prueba de hipótesis ... 79
Tabla 53 Análisis estadístico de la evaluación de riesgos en seguridad en el proceso de ventilación en frecuencia ... 79
Tabla 54 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo Puro en ambiental. ... 80
Tabla 55 Análisis estadístico de tabla de frecuencias para riesgo residual en ambiental ... 80
Tabla 56 Análisis de correlación... 82
Tabla 57 Escala de valores de coeficiente de correlación ... 82
Tabla 58 Prueba de hipótesis ... 83
Tabla 59 Actividades critica del proceso de ventilación en interior mina de Vinchos ... 84
Tabla 60 Mapeo de procesos de la Facultad de Ciencias Agrarias-UNCP ... 85
Tabla 61 Mapeo de procesos de la Facultad de Ingeniería Química-UNCP ... 85
Tabla 62 Procesos de actividades en superficie ... 87
Tabla 63 Procesos de actividades en mina ... 87
Tabla 64 Descripción del nivel de riesgo ... 88
Tabla 65 Análisis de las consecuencias / severidad ... 88
Tabla 66 Descripción de la severidad ... 89
Tabla 67 Descripción de la probabilidad ... 89
Tabla 68 Mapeo de procesos de avance ... 100
Tabla 69 Mapeo de procesos de explotación corte y relleno ascendente con breasting. ... 111
Tabla 70 Mapeo de procesos de servicios auxiliares. ... 118
Tabla 71 Mapeo de procesos de taladros largos. ... 130
Tabla 72 Mapeo de procesos de ventilación. ... 138
Tabla 73: Aspectos/peligros, riesgos y consecuencias de Vinchos. ... 149
Tabla 74: Formato de Matriz de IPERC Base diseñado. ... 155
Tabla 75 Control según riesgo laboral con las normativas nacionales e
internacionales vigentes. ... 156
Tabla 76: Control de riesgos laborales con instrumentos de gestión de la Unidad
Minera de Vinchos ... 166
Tabla 77 Controles de barrera dura ... 178
Tabla 78: Evaluación de riesgo de Ingreso y salida del personal del nivel 145 a interior Mina ... 180
Índice de figuras Figura 1: El proceso, sus elementos basicos y su interrelaciones entre ellas. ... 27
Figura 2: Enfoque de procesos ... 28
Figura 3: Mapa procesos básico. ... 29
Figura 4: Procesos en la organización. ... 31
Figura 5: Modelo de mapa de procesos de una organización. ... 32
Figura 6: Ejemplo de matriz. ... 33
Figura 7: Pasos para identificar procesos claves ... 34
Figura 8: Total de Mortales por tipo – Porcentajes (2000-2018) ... 48
Figura 9: Evolución accidentes mortales empresa Minera –... 48
Figura 10: Organigrama corporativo. ... 50
Figura 11: Indicadores de seguridad de la compañía minera Volcan. ... 51
Figura 12: El indicador LTIFR ... 51
Figura 13: El índice DISR. ... 52
Figura 14: La frecuencia total - TRIFR ... 52
Figura 15: Flujograma de evaluación de riesgos ... 55
Figura 16: Flujograma de control de riesgos ... 62
Figura 17: Histograma de riesgo puro. ... 69
Figura 18: Histograma de riesgo residual. ... 69
Figura 19: Histograma de riesgo puro en seguridad. ... 73
Figura 20: Histograma de riesgo residual en seguridad. ... 73
Figura 25: Nivel de satisfacción de los instrumentos de recolección de datos por los
expertos ... 205
Figura 26: Calculo de la fiabilidad con el alfa de cronbach ... 205
Figura 27: Validación nivel 7 en oficina, riesgo de seguridad. ... 206
Figura 28: Validación nivel 7 en boca mina, riesgo de seguridad. ... 207
Figura 29: Validación nivel 7 del tipo de riesgo de salud en el tópico. ... 207
Figura 30: Validación nivel 7 del tipo de riesgo ambiental, en la Planta de
Tratamiento de efluente doméstico. ... 207
Resumen
El problema de investigación fue ¿Cómo el conocimiento del mapeo de procesos permite gestionar los riesgos laborales en la unidad Vinchos de la empresa Volcan?, el objetivo de la investigación fue: Realizar el mapeo de procesos con fines de evaluar los riesgos laborales y control en la unidad Vinchos de la empresa Volcan, y asi, priorizar y establecer medidas de mitigación y/o prevención en función de su trascendencia o significancia.
Los resultados obtenidos del mapeo de procesos, de la Unidad Minera de Vinchos de la Compañía Minera Volcán S.A., con actividades desarrolladas en Mina se considera un área denominada mina, con 5 procesos (1 Avance, 2 Corte y Relleno Ascendente con Breasting, 3 Servicios Auxiliares, 4 Taladros largos y 5 Ventilación), 59 sub procesos, 210 actividades y 2841 tareas. Y con actividades desarrolladas en superficie son 13 áreas como son: 1 Asuntos Ambientales, 2 Costos y Presupuestos, 3 Geología, 4 Ingeniería y Planeamiento, 5 Logística, 6 Mantenimiento, 7 Proyectos, 8 Recursos Humanos, 9 Relaciones Comunitarias, 10 Salud, 11 Seguridad, 12 Seguridad Patrimonial y TI. Con un total de 54 procesos, 269 sub procesos, 877 actividades y 9029 tareas.
Nuestra muestra se ha considerado un proceso 5 (ventilación) del área de mina,
en las cuales se han identificado 279 aspectos/peligros, 85 riesgos y 60
consecuencias. Se proponen evaluar los riesgos con un índice de riesgo puro y
riesgo residual, considerando la ponderación para severidad, probabilidad y
exposición 5 criterios. Luego de evaluar se determinó un total de 40312 impactos,
las cuales se han planteado sus respectivos controles, considerando las normas
nacionales e internacionales vigentes.
máximo de 1024 y un mínimo de 32. Y para los riesgos residuales fueron: La moda 192, la mediana de 192. Su desviación estándar fue de 131.59, con una media de 225.05, un máximo de 768 y un mínimo de 24.
Se propone como aporte una matriz IPERC para evaluar los riesgos, considerado un riesgo puro mínimo de 8 y un máximo de 10240, con la validación con los especialistas de la unidad minera de Vinchos. Para nuestra unidad de análisis se encontró un riesgo puro mínimo de 32 y un máximo de 1024. Realizando el control respectivo se obtiene un riesgo residual mínimo de 24 y un máximo de 768.
La matriz propuesta es replicable para la minería y para cualquier actividad en la industria peruana e incluso extranjera. Sin embargo, se recomienda la participación de los involucrados dirigido por la máxima autoridad de la empresa, desde el inicio para facilitar el mapeo de procesos hasta la evaluación final de los riesgos laborales, incluyendo los controles, de modo a obtener un instrumento de gestión integrado de seguridad, de medio ambiente y en el trabajo.
Palabras clave: Matriz, Peligros, Riesgo puro, riesgo residual, Seguridad, Salud,
ambiental.
ABSTRACT
The research problem was: How does the knowledge of process mapping allow managing occupational risks in the Vinchos unit of the Volcan company? The objective of the investigation was: Carry out the mapping of processes in order to assess occupational risks and control in the Vinchos unit of the Volcan company, with the purpose of establishing and prioritizing prevention and / or mitigation measures based on their significance or significance.
The results in the mapping of processes, in the Vinchos Mining Unit of Compañía Minera Volcán SA, with activities carried out in the Mine, an area called mine is considered, with 5 processes (1 Advance, 2 Cut and Upfill with Breasting, 3 Services Auxiliaries, 4 Long Drills and 5 Ventilation), 59 sub processes, 210 activities and 2841 tasks. And with activities developed on the surface there are 13 areas such as: 1 Environmental Issues, 2 Costs and Budgets, 3 Geology, 4 Engineering and Planning, 5 Logistics, 6 Maintenance, 7 Projects, 8 Human Resources, 9 Community Relations, 10 Health, 11 Security, 12 Wealth Security and IT. With a total of 54 processes, 269 sub processes, 877 activities and 9029 tasks.
Our sample was considered a process 5 (ventilation) of the mine area, in which
279 aspects / hazards, 85 risks and 60 consequences were identified. It is
proposed to assess the risks with a pure risk index and residual risk, considering
the weight for severity, probability and exposure 5 criteria. After evaluating, a total
With a statistical analysis of data for the pure risks were: mode 256, median 256.
Its standard deviation was 174.79 with a mean of 276.62, a maximum equal to 1024, and a minimum of 32. For residual risks: The mode 192, the median of 192.
Its standard deviation was 131.59, with a mean of 225.05, a maximum of 768 and a minimum of 24.
An IPERC matrix is proposed as a contribution to assess risks, considered a minimum pure risk of 8 and a maximum of 10240, with validation with specialists from the Vinchos mining unit. For our analysis unit, a minimum pure risk of 32 and a maximum of 1024 was found. Performing the respective control, a minimum residual risk of 24 and a maximum of 768 is obtained.
The proposed matrix is replicable for mining and for any activity in the Peruvian and even foreign industry. However, the participation of those involved led by the highest authority of the company is recommended, from the beginning to facilitate the mapping of processes to the final evaluation of occupational risks, including controls, to achieve an integrated safety management instrument, health and environmental at work
Keywords: Matrix, Hazards, Pure risk, residual risk, Safety, Health,
environmental.
INTRODUCCIÓN
La minería peruana tiene importantes acontecimientos, según (MINEM, 2019), la estadística desde el año 2000 hasta el 2018 se registraron 1000 accidentes mortales, de las cuales, en los meses que mayores accidentes han registrado son febrero y enero respectivamente, asimismo las empresas contratistas son, los que generan mayores porcentajes de accidentabilidad. Los tipos son de 29% en desprendimiento de rocas.
La necesidad de generar una investigación nace a raíz de la presencia de estos accidentes, la investigación propone una matriz para evaluar riesgos laborales considerando criterios de evaluación de riesgos que son la severidad, la probabilidad y la exposición; para dar inicio a nuestra evaluación se debe considerar como primer paso es identificar nuestras áreas, procesos, actividades y las tareas vinculadas a las actividades llevadas a cabo en la unidad minera, todo este procedimiento se denomina mapeo de procesos.
En esta oportunidad el trabajo está estructurado en tres capítulos, la primera relacionada
al marco teórico, donde señalamos los antecedentes (nacionales, internacionales y
locales), bases teóricas, conceptualización de términos, hipótesis y la operacionalización
de variables; el segundo capítulo, indica el diseño de la metodología, en el cual está el
tipo, nivel, diseño, población, muestra, técnicas de recolección de datos y de
procesamiento de datos; el tercer capítulo detalla la presentación de datos, análisis y
diseño de los procesos, análisis de residuos y evaluación de riesgos; finaliza con las
conclusiones y recomendaciones.
CAPÍTULO I:
MARCO TEÓRICO
1.1 Antecedentes
1.1.1 Antecedente internacional
Cassol (2016) en Argentina, a nivel de tesis doctoral se indagó en la Universidad Nacional Tandil, sobre “Mapeo de modelos orientado a objetos en aplicaciones C”, en este trabajo de investigación hay un mapeo sobre algoritmo de un programa C, sirve para resolver diversas situaciones en corto tiempo, plasmado en representar situaciones en base a tablas y gráficos. Se utiliza bastante las métricas.
El mapeo tiene un producto, el cual es representado en un software diseñado para resolver diversos aspectos de un caso real.
El presente trabajo pretende invocar el mapeo de proceso en el área de seguridad y control en la minería.
Nordlöf (2015) en Uppsala (Suecia) en la tesis doctoral “Prerequisites and
Possibilities for Manufacturing Companies to Prioritize and Manage Occupational Health
and Safety” cuyo objetivo general fue investigar los requisitos previos y las posibilidades
de las empresas de fabricación para priorizar y gestionar la salud y seguridad
ocupacional, con énfasis en los roles profesionales, el tamaño de esta empresa, la cultura de seguridad, y el desempeño financiero. Los objetivos específicos para cada trabajo fueron: Investigar y describir la cultura de seguridad y la toma de riesgos en una gran empresa de fabricación de acero para conocer las experiencias de los trabajadores de exploración y las percepciones de seguridad y riesgos. Para investigar diferentes factores (por ejemplo, el tamaño de la empresa, la cultura de seguridad y el desempeño financiero) que pueden influir en las prácticas de gestión de la salud y seguridad en el trabajo de empresas manufactureras. (Traducido del sueco al español) (NORDLÖF, 2015).
Peña (2015) en Córdoba (Argentina) en su tesis de doctorado “Aproximaciones estadísticas para el mapeo asociativo en estudios genéticos”, cuyo objetivo fue: Evaluar y proponer métodos para corregir valores-p por medio de la multiplicidad, para que estos puedan ser empleados durante el diseño de un protocolo de análisis estadístico y asi poder hacer mapeos asociativos recomendables en plantas. Llegando a la siguiente conclusión: Los modelos de mapeo asociativo fueron evaluados teniendo en cuenta escenarios caracterizados bajo dos distintos niveles de estructuración genética factibles de ocurrir en poblaciones de mapeo usadas en el mejoramiento vegetal de cultivos y bajo dos tamaños poblacionales usuales en la práctica en nuestro medio. También se consideraron dos cantidades diferentes de marcadores moleculares para representar la densidad del mapeo. Las combinaciones de los factores usados en las simulaciones permitieron tener una visión abarcadora del desempeño de ocho modelos de mapeo asociativo. Se observó que los modelos que mejores resultados en cuanto a tasa de falsos positivos fueron los modelos K y QK, en escenarios con bajo y alto FST. Para los datos reales estos resultados fueron consistentes.
Risikko (2009), en Oulu (Finlandia), en la tesis “Safety, health and productivity of
cold work a management model, implementation and effects”, cuyo objetivo fue:
exteriores e interiores (trabajos de construcción, procesamiento de pescado) industria) y profesionales de la SST (artículo I). Aplicar el modelo sistemático de gestión del riesgo de frío y métodos en trabajo frio (o al aire libre) en el ámbito de la administración marítima y servicios para el riesgo de frío actividades de gestión y desarrollo proceso, resultados y factores que pudieran influenciar en la implementación de las actividades de gestión del riesgo de frío en la empresa del caso (Artículo IV).
Llegando a la siguiente conclusión: Como resultado adicional, se desarrolló una Matriz de Gestión de Seguridad para analizar las actividades de desarrollo e implementación durante el período de tiempo del proceso. La matriz se forma a partir del plan de fases del proceso (P), do (D), check (C) y act (A) y cuatro niveles de interés: nivel de organización, de acción concreta, de conciencia y de soporte. Se sugiere que la matriz se utilice como una herramienta proactiva de planificación y evaluación para varios tipos de desarrollo. (Traducido al español) (Risikko, 2009)
García (2008) en Granada (España), en la tesis para obtención del grado doctoral
“Proceso de enseñanza/aprendizaje en la enseñanza superior”, cuyo objetivo fue:
evaluar las relaciones existentes entre las fases del proceso (diseño-desarrollo) y analizar las relaciones entre las variables de proceso y presagio con el producto del aprendizaje. Llegando a la siguiente conclusión: indica una adaptación de un modelo de proceso diseñado en base a presagio (entrada), proceso (actividad) y producto.
En presagio intervienen factor estudiante y el contexto enseñanza; el proceso comprende las actividades y el producto está caracterizado por el resultado de aprendizaje. Este ejemplo se ubica en un contexto educacional.
1.1.2 Antecedente nacional
Cardenas (2017) en Huancayo (Perú), en la tesis doctoral “Seguridad en base a valores para lograr un menor número de accidentes en la empresa construcción y administración S.A., estudio de caso del proyecto red vial N°6”, cuyo objetivo fue:
Esrablecer el efecto que tuvo la aplicación de un programa de seguridad en base a
valores predeterminados y lograr obtener una tendencia cero en incidentes y accidentes
en la empresa mencionada. El investigador concluyo en que estos efectos aplicados,
alcanzaon un nivel 96.5% y 3.5% para el comportamiento seguro y el riesgoso, respectivamente.
Fabián (2017) en Huancayo (Perú), en su tesis doctoral “Diseño e implementación de sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional en la planta de Yauris” cuyos objetivos fueron: i). Ejecutar un diagnóstico base de la situación actual en la Planta Concentradora “Yauris” - UNCP en base a la salud ocupacional y seguridad industrial, para determinar el nivel de cumplimiento de ciertos requisitos exigidos por las normas NTC OSHAS 18001; ii) implantar planes de acción correctivas y ajustar la situación actual de la Empresa y cumpla con los requisitos de la legislación peruana y el NTC OSHAS 18001. Llegando a las siguientes conclusiones: i). el diagnostico fue efectuado identificando el análisis de riesgos, sus políticas establecidas, sus objetivos, el plan de trabajo con el que contaban, todos enmarcados dentro del Sistema de Gestion en salud ocupacional y seguridad; ii) la evaluación del diagnóstico base sobre la situación actual frente al cumplimiento de ciertos requisitos exigidos por las Normas NTC-OHSAS 85 18001-2007, Decretos Supremos (D.S.) 005-2012 TR, D.S. 006-2012 y D.S. 024-2016 EM, y la Ley 29873, es nulo totalmente debido a que no existia ninguna implementación al respecto; por lo que es necesario asumir el cumplimiento que exigen sus partes, iniciando desde una política de seguridad.
Valerio (2016) en Huancayo (Perú), en la tesis doctoral sobre “Sistema de gestión
en seguridad y control de riesgos de las empresas mineras de caliza de la Región Junín”,
cuyo objetivo fue: determinar el nivel de control de riesgos que tenian las empresas
mineras de Caliza, región Junín- 2015. Llegando a la siguiente conclusión: que el control
de riesgos esta relacionada a la implementación de controles operacionales siguiendo
los procedimientos de trabajo, realizando evaluaciones constantes a través de las
herramientas adecuadas de cada empresa. Los resultados mostraron un control de
riesgos deficiente de 31.46% en las empresas mineras de caliza.
Argentum S.A. UEA de Morococha”, cuyo objetivo fue: entender como la seguridad estratégica laboral influencia en la mejora de la cultura organizacional entre los trabajadores de la Compañía minera Argentum S.A., Morocoha-Perú. Elautor concluyo que la seguridad estratégica laboral influyo directamente y en forma significativa sobre la cultura organizacional de los trabajadores de la Minera. Los resultados de t-student:
t TABLA < t CALCULADO (1,645 < 4,774) indicaron que una cultura de prevención conlleva a practicas laborales seguras, asi como inseguras, pero que podrían generar correcciones adecuadas.
Mallqui (2015) en Huancayo (Perú), en la tesis doctoral sobre “Optimización del SIG de SSOAC de San Martín contratistas generales S. A., a fin de implementarlas en sus UEAS en operación y proyectadas”, cuyo objetivo fue: Optimizar el nivel de cumplimiento de normas legales vigentes SIG y normas técnicas internacionales para la empresa San Martin Contratistas Generales S.A., en sus UEAs operativas y proyectadas.
Llegando a la siguiente conclusión: El nivel de cumplimiento fue de 83% con respecto a la a ISO 9001:2008; el 78 % para la ISO 14001:2004, y el 74 % para la OHSAS 18001.2007, todos referentes al Manual de SIG de SSOAC de SMCG y en relación a los estándares internacionales
Zorrilla (2015) en Huancayo (Perú), en la tesis doctoral sobre “La seguridad en el sostenimiento con criterios geomecánicos en la excavación subterránea de la central hidroeléctrica cerro del águila”, cuyo objetivo fue: Establecer estándares de seguridad visado en el sostenimiento y sustentados para la aplicación en criterios geomecánicos.
Llegando a la siguiente conclusión: que la ingeniería de minas adopto a la geomecánica
como herramienta tecnológica indispensable que ayude en alcanzar condiciones mejores
de seguridad y eficiencia duarnte labores de excavación de cavernas, túneles y diversos
trabajos subterráneos. Esto porque las actividades geomecanicas realizadas en frentes
subterráneos, necesitan un medio organizacional que lleve en conjunto una serie de
conceptos tales como la integración, actividad analtica por parte del personal, e
información integrada con otras actividades.
Utrilla (2014) en Lima (Perú), en la tesis doctoral sobre “Sistema de arquitectura multisensorial para supervisión y seguridad industrial aplicando tecnología de inteligencia artificial”, cuyo objetivo fue: Optimizar la relacion existente entre el costo-beneficio usando un sistema de modelamiento electrónico que supervise y ofrezca seguridad al personal empleando la inteligencia artificial como tecnologia, visando asi incrementar el nivel de seguridad en las empresas industriales. Llegando a la siguiente conclusión: que el proyecto fue un aporte del planteamiento y desarrollo practico que permitio implantar sistemas inteligentes con tecnologías recientes, todas orientadas a la arquitectura de control con el fin de supervisar las labores realizadas, buscando siempre encontrar una solución a problemas como accidentes laborales.
Cairo (2013) en Huancayo (Perú), en la tesis doctoral sobre “La metodología IPERC y su influencia en la gestión de seguridad en la compañía minera Argentum S.A.
– Morococha.” cuyo objetivo fue: Medir la influencia de implantar la metodologia IPERC en la gestión de seguridad dentro de la UEAs de la Compañía Minera Argentum S.A. de Morococha-Perú. Llegando a la siguiente conclusión: La implantación de la metodología IPERC influyo positivamente y de forma significativa en la gestión de seguridad esta Compañía. Asimismo, los valores obtenidos de t Student de tabla (1,671) ˂ t Student calculado (8,521) mostraron que la significancia es 0.000, obteniendo menor error al nivel de 0.05 de confianza planteado.
1.2 Bases teóricas
1.2.1 Seguridad industrial
Por los 400 A.C., Hipócrates recomendaba el uso de baños públicos y
especiales para los que trabajaban la saturación del pomo en esos
artesanos, debido a un instinto de conservación de vida. La Revolución
Industrial implica el surgimiento de la seguridad industrial (Ramírez, 2005,
p. 23), debido a la mecanización y el uso del vapor, había necesidad de
En 1883 aparece la seguridad industrial moderna y es más se instala la Asociación Internacional de Protección al Trabajador y actualmente la actualidad la Oficina Internacional del Trabajo (OIT) es el ente patrocinador de la seguridad industrial.
1.2.2 Teoría de proceso
Moliner (2006) sostiene que:
El cambio generado en la administración concerniente a gestión se conoce como enfoque hacia el cliente. Esto involucra a una nueva economía considerada como economía de cliente, generando las pautas de las organizaciones. Por lo que el enfoque hacia el ciudadano/cliente fue un buen inicio, teniendo la esperanza para un sustento como un modelo de gestión que es capaz de generar ese enfoque. Considerando un modelo para la gestión por procesos versus modelo de gestión departamental. (p.90)
El enfoque al cliente se indica en el modelo de procesos, vinculante con la norma internacional de estandarización.
ISO 45001 (2018) conceptualiza al proceso como “un conjunto de actividades que interactúan o están interrelacionadas, las cuales transforman entradas en salidas” (p.14).
1.2.3 El enfoque basado en procesos
Según el Ministerio de Fomento-MF (2005), afirma que: “La Dirección debe generar una estructura a la organización para cumplir con la misión y la visión planificada. Una implantación con la gestión de procesos permite la mejora de la gestión considerada para las organizaciones como la mas efectiva” (p.18).
El Ministerio de Fomento-MF (2005), afirma:
Un proceso puede ser actividad, o conjunto de actividades ligadas entre sí, que contempla recursos y controles para transformar elementos de entrada (especificaciones, recursos, servicios e información) en resultados (servicios y otras informaciones). Los resultados de un proceso han de tener un valor adicionado respecto a todas las entradas y pueden ser consideradas directamente a elementos de entrada del proceso siguiente (p.6).
En la figura 1. Se muestran los elementos y sus interrelaciones de un proceso.
Figura 1: El proceso, sus elementos basicos y su interrelaciones entre ellas.
Enfoque basado en procesos: Todas las actividades llevadas acabo en
una organización, partiendo con la forma de planificar las compras, la
atención, y los reclamos pueden y deben estar considerados como
procesos. Para operar eficazmente, las organizaciones deben identificar y
gestionar diversos procesos que interactues y se interrelacionen, debido a
que esta identificación y gestión sistemática de todos los procesos serán
de grande valia.
Según Macia (2014) “el enfoque de procesos se puede resumir en forma gráfica, sigueindo el mapa” (p.2) de la Figura 2.
Figura 2: Enfoque de procesos
A actividades individuales o al conjunto de actividades que se encuentran ligadas entre sí, y que usan recursos y controles sistemaricos para transformar elementos de entrada en resultados o productos, se le puede llamar proceso.
1.2.4 Organización y procesos
El primer paso para para gestionar un sistema de procesos es crear o diseñar su mapa de procesos. Esto con el fin de identificar las actividades o el conjunto de estos dentro de la organización para generar mapas de procesos que ayudarían a que el cliente realice cada actividad de sus actividades
En la construcción del mapa, se debe considerar la participación de los integrantes (trabajadores, personal de apoyo) de la organización, a través de un equipo multidisciplinar con presencia del responsable y conocedoras de los diferentes procesos.
Para Maciá (2014) “El proceso se presenta a modo de ejemplo en
forma de mapas (Figura 3) y uno de una empresa real” (p. 4).
Figura 3: Mapa procesos básico.
Fuente. Maciá (2014 p.4) 1.2.5 Los procesos en la organización
Según el Ministerio de Fomento (2005) afirma:
Al adoptar un enfoque en base a procesos, la organización es obligada a identificar cada y todas las actividades que se realiza. El mapa de procesos es representado de forma grafica y ordenada secuelcialmente, el cual sirve como guía para tener claro cada actividad que puedan aportar valor al producto o servicio ofrecido al cliente. (p.8)
Durante su elaboración, todas las personas involucradas dentro de la organización deberían intervenir para poder obtener un mejor y entendible mapa de procesos.
Una importante característica de un proceso o procesos, es que las
actividades que son desarrolladas no pueden ser ordenados de forma
predeterminada, únicamente guiándose en criterios de jerarquía o rangos
relaciones funcionales clásicas.
Las actividades de una organización son generalmente horizontales, afectando diversas áreas o funciones (administración, comercial, tráfico, etc.). Esta forma de conceptualización “horizontal” (de procesos y/o actividades) van en contra de la definición tradicional de organización
“vertical” (funciones en base a areas/departamentos). Esto no significa que los procesos suplanten o anulen por completo las funciones y dicho de otra manera, la organización de puede organizar como un pastel, el cual es ordenado por capas, pero no se puede servir en porciones.
Cuando de habla de gestión de procesos, se refiere en prover a la organización con una estructura de carácter horizontal, que siga processos interfuncionales que busquen una clara visión orientada al cliente final.
Todos los procesos tienen y deben estar totalmente definidos y documentados, y en cada documento deben señalarse las funciones y responsabilidades de cada miembro, y de su miembro asignado a su equipo.
Partiendo de este contexto, la figura del propietario es fundamental, esto porque además de ocupar una determinada ubicación dentro del organigrama “convencional” (vertical), este es responsable de evaluar, analizar, y mejorar el proceso, visando alcanzar los objetivos estructurados.
La organización debe conocer al propietario de cada uno de los procesos en su respectiva área.
Es por ello que ell propietario tiene la obligación de asumir toda la
responsabilidad de la gestión del proceso y buscar su mejora continua,
implantando suficiente autoridad para que cambios en el proceso o
procesos conlleven a una mejora en el equipo de trabajo y este proceso
sea regulado oportunamente (Figura 4).
Figura 4: Procesos en la organización.
Como consecuencia, la interacion horizontal de la organización permite que las personas del grupo multidisciplinar comunican al responsable del proceso cualisquiera sus funciones en relación al departamento que pertenece.
La interación vertical genera el funcionamiento independiente de cada departamento. Cuenta con un organigrama vertical donde cada casilla representa areas/departamentos y jerarquías en de la organización. La Dirección es encargada de enmarcar los objetivos, logros y actividades de forma independiente para cada área o departamento y la suma de cada logro parcial representa el logro del objetivo en general de la organización.
1.2.6 El mapa de procesos
El Ministerio de Fomento (2005) afirma que “los procesos de una organización se pueden agrupar en tres tipos, como se representa en el gráfico” (p.10).
1. Procesos clave. Son procesos en los cuales hay contacto directo con el
cliente o los clientes (procesos operativos esenciales para la ejecución del
producto o servicio, mediante el cual el cliente podrá percibir y valorar la
2. Procesos estratégicos. Son aquellos procesos que analizan las necesidades y limitaciones de la sociedad, de los accionistas, de los mercados, con el fin de asegurar algunas respuestas frente a las limitaciones y necesidades encontradas (procesos de gestión, responsabilidad de la dirección de maarketing, de gestión de la calidad, y de recursos humanos).
3. Procesos de soporte. Son aquellos procesos encargados de proporcionar a la organización de todos los suministros-recursos necesarios relacional al personal adecuado, las maquinarias a emplear y materia prima, para producir el deseado valor añadido que buscan los clientes (sistemas de información, contabilidad, compras y nóminas).
Figura 5: Modelo de mapa de procesos de una organización.
Una vez seleccionados los FCE, se deben identificar todas las actividades
que puedan afectar o afecten a la DP. La próxima etapa es conocer que
procesos son claves para la cuáles son los procesos que resultan ser
claves para la obtención de la DP. Para tan fin, es empleada una tabla o
matriz el cual esta integrado por procesos que ayuden en el desarrollo de
la organización basado en su impacto potencial o real sobre la DP.
Asimismo, esta herramienta ayuda en la identificación de aquellos procesos críticos que se encuentren en la empresa.
De la matriz, columna horizontal se anotan los FCE, mientras que en la columna vertical son apuntados las actividades o procesos. Despue se busca discutir y decidir el efecto real o potencial de los FCE sobre cada proceso. Recordar siempre que lo que se va evaluar son las inferencias de 1 proceso sobre un FCE, osea, de una acción su reacción. Asimismo, se sabe que no existe correspondencia inversa entre el proceso y los FCE.
Una ejemplificaión de esta matriz puede ser observada en la Figura 6.
Figura 7: Pasos para identificar procesos claves
Cuando es identificado todos los procesos involuvrados en la organización (mapa de procesos), se debe documentar y definir y documentar cada etapa del proceso mediante los siguientes pasos:
1 preparar los procedimientos escritos,
2 representar mediante gráficos (ejemplo, utilizando diagramas de flujo), 3 mediante recopilación de datos, check list, información, etc.
Las documentaciones de los procesos deberán respetar los tres criterios: reducir el uso de papeles, favorecer la comprensión y consentir el trabajo en equipo.
En pocas palabras, la buena definición hara posible que el proceso pueda ser gestionable, trabajable y mejorable, a través de los siguientes pasos:
1 Definir bien la finalidad del proceso,
2 Identificar correctamente a los clientes y proveedores, 3 definir objetivos cualitativos y cuantitativos,
4 desgnar un encargado (propietario) del proceso, 5 Definir correctamente los limites de inicio a final, 6 Poseer recursos asignados para el proceso, 7 Poseer por lo menos un sistema de medida, 8 Mantener el proceso bajo control,
9 Tener documentado el proceso, y
10 El proceso presente interrelaciones definidas.
1.2.7 Secuencia de la implantación y seguimiento de los procesos.
Según Maciá (2014) afirma. “Una vez definidos los procesos y elaborado el mapa de su organización, para la gestión de los mismos” (p.4), es recomendado:
Diseñar el diagrama de flujo para cada proceso, considerando la simbología internacional, por ejemplo:
Flecha: representa la dirección de las actividades
Ovalo: muestra el inicio y finalización del proceso
Cuadrado: representa cada paso como obligatorio
Rombo: muestra las diferentes alternativas
Además, el diagrama debe contener la responsabilidad de cada actividad y también los documentos generados para cada proceso. El símbolo de hoja rasagada es empleada para representar los documentos.
Todo diagrama de flujo elaborado debe contener: la fecha de elaboración, de revisión y la lista de participantes.
Diseñar los indicadores de evaluación de la calidad del proceso.
Estimar la satisfacción de los usuarios, usando un modelo validado de satisfacción.
1.2.8 Norma internacional de estandarización
La norma internacional son protocolos o manuales de referencia, así lo señala
Nuñez (2007) afirma. “La normalización es un factor estratégico de los archivos
modernos” (p.23). Esta normalización es un factor que abarca todos los procesos
de una organización, asi como el servicio de los archivos. También, tienen
independencia basado en la antigüedad de los fondos contemplados,
contribuyendo a eliminar la imagen romántica de archivos anclados en
las organizaciones.
La Organización Internacional de Normalización (ISO), es una entidad clave para la normalización, con normas conocidas, las cuales son implantadas en diferentes sectores tales como sectores industriales, económicos, y tecnológicos a nivel mundial. A pesar de controversias, actualmente muchas normas ISO son aplicadas a archivos y diferentes documentos, siendo la Norma ISO 9001 por ejemplo una de las mayores implantas en la mayoría de organizaciones, el cual se refiere a la gestión de la calidad.
Tenemos normas referido a seguridad, al medio ambiente y responsabilidad social, entre otros.
1.2.9 Informática
Es una ciencia sobre el tratamiento automático de la información por medio de ordenadores, Heredero et al (2004) afirma. “En la actualidad muchas empresas mineras hacen uso de este medio para agilizar sus actividades” (p. 1).
1.2.10 Génesis del IPERC
Cualquier actividad representa un riesgo: Cruzar la carretera, viajar en avión, practicar deportes, conducir un vehículo, subir una escalera, esquiar, ingresar a un espacio confinado, desconectar una línea de transporte de sustancia cáustica, trabajar en (socavón), etc.
La lista es interminable y cubre cada aspecto de nuestra vida diaria.
Consultores de SSMA y empresas multinacionales, identificaron índices de comparación que revelan, que, para evaluar diversos riesgos, las mejores compañías usan:
• Perspectivas formales para identificar peligros y evaluar riesgos
• Personales consultores o formales o consultores para la evaluación de riesgos
plantas, instalaciones nuevas, procesos y equipos.
Tabla 1 Fallas (%) en sistemas basdas en el error humano
INDUSTRIA – SISTEMA PORCENTAJE (%) DE FALLA
Misiles 20 - 53
Armas Nucleares 23 - 45
Sistemas Electrónicos 28 - 82
Aeronaves 60 - 90
Plantas Nucleares 70 - 90
Petroquímicas 65 - 90
Minería 70 - 90
Fuente: Heredero et al 2004
1.2.11 Riesgo y el gerenciamiento del riesgo
Gerenciar riesgos significa realizar un interactivo proceso que consiste en identificar, evaluar, analizar, tratar comunicar y monitorear los riesgos enlazados a cualquier tipo de actividad, proceso, función, con el fin que ayude a las organizaciones en minimizar perdidas y maximizar oportunidades.
La matriz de IPER facilita llevar a cabo estudios más profundos (HAZOP (Análisis de Operatividad y Riesgo), y analizar el árbol de fallas, asi como detectar la ubicación de las fallas, riesgos y peligros en las diferentes actividades, obligaciones, trabajos, responsabilidades, competencias y diferenciar el peligro residual del puro.
1.3 Definición de términos Proceso
Un proceso para Macia (2014) afirma. “Un proceso consiste en una secuencia de actividades que se realizan en una organización para lograr objetivos” (p. 2).
Los procesos son el medio por el que una organización hace llegar a los
destinatarios el producto o servicio demandado, transformando la actividad del
personal y materias primas en resultados”. Los resultados de un proceso han de
Mapeo de procesos
Es la actividad de identificar variables y organizarlos o estructurarlos en un gráfico, el cual debe convertirse en una herramienta de gestión aplicado a la seguridad industrial.
Según Macia (2014) afirma. “El mapa indicara las relaciones entre niveles, flujo de las actividades y relaciones entre otros procesos” (p. 4).
Seguridad minera
Es una función de una empresa minera, respaldada por normas vigentes, con el objetivo de cuidar y preservar la integridad mental y física del personal (trabajador).
Se plasma en un programa anual de seguridad. El cual es dirigida por el Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.
Control en minería
Forma parte del planeamiento, en este caso es la comparación, medición de la desviación de las operaciones, a fin de evitar daños al medio ambiente, al trabajador y equipos de la empresa.
Diseño de mapeos
Es el arte de construir un gráfico o tablas de doble, triple entrada, utilizando las variables que son relevantes a la seguridad industrial.
Gestión por procesos
La gestión por procesos según Macia (2014) consiste. “Una estrategia organizativa, incluida en el modelo de Gestión de la calidad” (p.1).
Desempeño
Es la forma cómo se demuestra la capacidad, habilidad y actitud frente a una situación laboral.
Enfoque de gestión basado en procesos
Las organizaciones para operar de manera eficaz primero tienen que identificar y
gestionar las interacciones e interrelaciones de los numerosos procesos.
La perspectiva de la gestión procesos consiste en (Macia, 2014) afirma: “La identificación y gestión sistemática de los procesos que se realizan en la organización y en particular las interacciones entre tales procesos” (p. 3).
La gestión de procesos no va dirigida a la detección de errores en el servicio, sino que, la forma de concebir cada proceso ha de permitir evaluar las desviaciones del mismo, con el fin de corregir sus tendencias antes de que se produzca un resultado defectuoso.
Para obtener un determinado resultado es necesario controlar y definir el proceso y su conjunto de actividades. Dirigir y controlar las actividades son importantes debido a que es imposible actuar directamente en los resultados. Asi que para tener en control el efecto (resultado) tenemos que concentrarnos en la causa (proceso).
Problemas ambientales
“
Se consideran la oscuridad, superficies desiguales, pendientes, condiciones de piso mojado o con barro, clima inclemente
”.
Riesgo
Se consideran a
“la posibilidad de pérdida determinada por la frecuencia y severidad
”.
Peligros y riesgos de seguridad industrial
Se considera a los
“derrames de químicos, petróleo; desorden en el lugar de trabajo, guardas de máquinas defectuosas; paredes altas inestables
”.
Peligros y riesgos para la salud
Los pelidosn son: los
“ruidos, iluminación, polvo, humos, gas, vapores, solventes,
estrés mental, epidemias
”.
protección personal
”. Fuentes de energía
“
