UNI VERSI DAD REGI ONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
“UNI ANDES”
FACULTAD J URI SPRUDENCI A CARRERA DE DERECHO
PROYECTO DE EXÁME N COMPLEXI VO
PREVI O A LA OBTENCI ÓN DEL TÍ TULO DE ABOGADO DE LOS TRI BUNALES Y JUZGADOS DE LA REPÚBLI CA DEL ECUADOR
TE MA:
LA FALSI FI CACI ÓN DE FI RMAS EN EL DELI TO DE PECULADO BANCARI O
AUTOR:
ALEXI S DI LI NYER ANCHUNDI A CEVALLOS
TUTOR:
DR. MANUEL CALDERON RAMI REZ
LOS RÍ OS- QUEVEDO
1 CERTI FI CACI ÓN DEL ASES OR
Yo, Dr. MANUEL CALDERON RA MI REZ, en mi cali dad de asesor me per mit o certifi car que el al u mno, ALEXI S DI LI NYER ANCHUNDI A CEVALLOS, ha el aborado el pr oyect o de Exa men Co mpl exi vo, previ o a l a obt enci ón del tít ul o de Abogado de l os Tri bunal es y Juzgados de l a Repúbl ica del Ecuador, baj o el t e ma “LA FALSI FI CACI ÓN DE FI RMAS EN EL DELI TO DE PECULADO BANCARI O”,
cu mpli endo con l os r equi sit os acadé mi cos y r egl a ment ari os de l a UNI ANDES; en t al virt ud, puede el trabaj o proseguir l a correspondi ente tra mit aci ón.
At ent a me nt e.
_______________________________ Dr. MANUEL CALDERON RAMI REZ
2 RESPONS ABI LI DAD DE AUTORI A DEL TRABAJ O
Los di scer ni mient os emi ti dos en el act ual trabaj o de exa men Co mpl exi vo: “LA FALSI FI CACI ÓN DE FI RMAS EN EL DELI TO DE PECULADO BANCARI O”, así ta mbi én l os cont eni dos, ideas, análisis y concl usi ones son excl usi vos del aut or.
Aut ori zo a l a Uni versi dad Aut óno ma de l os Andes de Quevedo, para que haga de est e trabaj o o part e de ell a un docu ment o di sponi bl e par a s u l ect ura, consulta y pr ocesos de i nvesti gaci ón, según l as nor mas de l a i nstit uci ón.
Cedo l os derechos en lí nea patri moni al es de mi i nvesti gaci ón, con fi nes de dif usi ón públi ca, ade más consi ent o l a r epr oducci ón de est e trabaj o, dentr o de l as r egul aci ones de l a Uni versi dad, si e mpr e y cuando est a r epr oducci ón no pr esu ma una gananci a econó mi ca y se reali ce respet ando mis derechos de aut or.
__________________________________________ ALEXI S DI LI NYER ANCHUNDI A CEVALLOS
3 DEDI CATORI A
De di co est e trabaj o a Di os, por per mitir me ll egar hast a est e punt o en mi vi da, haber me dado sal ud y gr atit ud para l ogr ar mi s obj eti vos, por haber me ot or gado l os mej or es model os a seguir que s on mi s padr es y que gr aci as a ell os he l ogrado ser l a persona que s oy hoy, ade más su i nfi nit a bondad y miseri cor di a.
A mi s madr e gr aci as a el la por gui ar me por el buen ca mi no desde el i ni ci o, aconsej ándo me de s us experi enci as, al egrí as y t rist ezas, por dar me el apoyo e i mpul so necesari o par a segui r adel ant e en mi s est udi os, de l o bueno y l o mal o que puede acont ecer, enseñándo me a ser responsabl e y r espet uoso con l os de más, a l uchar y no r endir me, a ser capaz de al canzar l o que me pr oponga con mucho esf uerzo.
A mi f a mili a, abuel os, tíos, pri mos y novi a que desde el i ni ci o me han brindado s u ali ent o a que conti núe con mi s estudi os a no quedar me est ancado y seguir apr endi endo nuevas cosas por que si e mpr e hay al go nuevo que aprender.
A mi s co mpañer os de curso haci endo l a uni versi dad un poco menos estresant e, a s u ayuda trabaj os en equi po que j unt os pasa mos por mo ment os i nol vi dabl es, a t odos l os conoci mi ent os y prácti cas que pasa mos durant e t odo est os años.
4 AGRADECI MI ENTO
Empezar é dedi cándol e est e trabaj o a Di os, por per mitir me ll egar hast a est e punt o y no des mayar en el trayecto de mi vi da, haber me dado sal ud y gr atit ud par a l ogr ar mi s obj eti vos.
A mi madr e gr aci as a ella por gui ar me por el buen ca mi no desde el i ni ci o, aconsej ándo me, por dar me el apoyo e i mpul so necesari o para seguir adel ant e en mi s est udi os, de l o bueno y l o mal o que puede acont ecer, enseñándo me a ser responsabl e y r espet uoso con l os de más, a l uchar y no rendir me, a ser capaz de al canzar l o que me pr oponga con mucho esf uerzo.
A mi f a mili a, abuel os, tíos, pri mos y novi a que desde el i ni ci o me han brindado s u ali ent o a que conti núe con mi s estudi os a no quedar me est ancado y seguir apr endi endo nuevas cosas por que si e mpr e hay al go nuevo que aprender.
A mi s co mpañer os de curso haci endo l a uni versi dad un poco menos estresant e, a s u ayuda trabaj os en equi po que j unt os pasa mos por mo ment os i nol vi dabl es, a t odos l os conoci mi ent os y prácti cas que pasa mos durant e t odo est os años.
5 I NDI CE
Cont eni do
CERTI FI CACI ÓN DEL AS ES OR . . . 1
RESPONS ABI LI DAD DE AUTORI A DEL TRABAJ O . . . 2
DEDI CATORI A . . . 3
AGRADECI MI ENTO . . . 4
I NDI CE. . . 5
1. TE MA. . . 6
2. PROBLE MA . . . 6
3. J USTI FI CACI ÓN . . . 6
4. OBJ ETI VOS: . . . 7
Obj eti vo General . . . 7
Obj eti vos Específi cos . . . 7
5. FUNDAME NTACI ÓN TEÓRI CA CONCEPTUAL . . . 7
5. 1. La Ti pi ci dad en el delit o de Pecul ado. . . . 7
5. 2. El bi en Jurí di co Pr ot egi do . . . 7
5. 3. El Suj et o Acti vo . . . 8
5. 4. El Suj et o Pasi vo . . . 9
5. 5. Delit os Contra l a Fe Públi ca . . . 9
5. 6. El Obj et o Mat eri al del Delit o . . . 9
5. 7. El pri nci pi o de Últi ma Ratio. . . 10
5. 8. El Docu ment o Fal so . . . 11
5. 9. Separaci ón Jurisdi cci onal Rel ati va. . . . 11
5. 10. La Fal sedad Mat eri al . . . 12
6. METODOLOGÍ A MÉTODOS GENERALES DE LA CI ENCI A . . . 12
7. DESCRI PCI ÓN DEL PROCEDI MI ENTO METODOLÓGI CO . . . 12
8. DES ARROLLO PROP OSI TI VO . . . 30
CONCLUSI ONES . . . 37
6 1. TE MA.
La fal sifi caci ón de fir mas en el delit o de pecul ado bancari o.
2. PROBLE MA
¿ Có mo l a f al sifi caci ón de fir mas i nfl uye en l a generaci ón del delit o de pecul ado bancari o?
3. J USTI FI CACI ÓN
En l a Pri mera Di s posici ón Transit ori a del Códi go Orgáni co I nt egral Pe nal esti pul a que l os pr ocesos penal es, act uaci ones y pr ocedi mient os de i nvesti gaci ón que est én t ra mit ándose cuando entre en vi genci a est e Códi go, segui rán s ust anci ándose de acuerdo con el procedi mient o penal ant eri or hast a s u
concl usi ón, si n perj ui cio del acat a mi ent o de l as nor mas del debi do pr oceso, pr evi st as en l a Constit uci ón de l a Repúbli ca, si empr e que l a conduct a puni bl e est é sanci onada en el present e Códi go.
Se de muestra cl ara ment e en el caso i nvesti gado que, el j uez en pri mer a i nst anci a decl ara el Sobr esei mient o Pr ovi si onal de l as procesadas, habi endo i ndi ci os que confir man l a r esponsabi li dad de l as pr ocesadas en l a s ustracci ón de di ner os del Banco Boli vari ano, l os mi s mos que pert enecí an a l os cli ent es que querí an ef ect uar renovaci ón de Póli zas, pese a l as pr uebas pr esentadas por l a part e acci onant e, se vul ner ó el derecho a l a reparaci ón i nt egral de l a enti dad bancari a.
7
4.
OBJ ETI VOS:
Obj eti vo General
Desarr oll ar un análisis j urí di co acerca de l a f al sificaci ón de fir mas co mo medi o par a co met er el delit o de peculado bancari o.
Obj eti vos Es pecífi cos
Funda ment ar t eóri ca ment e l a f al sifi caci ón de fir mas co mo medi o par a co met er el delit o de peculado.
Det er mi nar el pr ocedi mient o met odol ógi co en la f al sifi caci ón de fir mas co mo medi o para co me ter el delit o de pecul ado en si st e ma j urí di co del ecuador.
Desarr oll ar el análisis j urí di co acerca de l a f alsifi caci ón de fir mas como me di o par a co met er el delit o de pecul ado bancari o, a t ravés del est udi o del caso.
5. FUNDA MENTACI ÓN TEÓRI CA CONCEPTUAL
5. 1. La Ti pi ci dad en el delito de Pecul ado.
La ti pi ci dad en el delit o de pecul ado conti ene el eme nt os que hacen r eferenci a a un s uj et o acti vo; por la nat ural eza de l os bienes j urí di cos que prot ege, i mplí cit a ment e a det ermi nados s uj et os pasi vos; a det er mi nados obj et os mat eri al es que en est e caso se l os det er mi na co mo di ner o; a l a acci ón nucl ear que es el el e ment o central de l a conduct a en est e caso es l a f al sifi caci ón de fir mas co mo medi o para co met er el act o.
La ti pi ci dad t a mbi én señal a el bi en j urí di co penal me nt e pr ot egi do, que no es ot r o que un i nt erés al cual el l egi sl ador ha ot or gado una val oraci ón especi al que mer ece una pr ot ecci ón penal. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 2.El bi en Jurí di co Prot egi do
8 efect o j urí di co del delito. Cabe menci onar que el delit o de pecul ado en l a legi sl aci ón ecuat ori ana se encuentra ubi cado ent re aquell os que af ect an en s u patri moni o a l a ad mi ni straci ón públi ca. Es una cuesti ón co mpli cada, el det er mi nar exact a ment e en qué consi st e l a ad mi ni straci ón públi ca.
Carrara afir ma que “La i mpr opi edad de un títul o suel e pr o venir de que en det er mi nada fi gura crimi nosa f alt a al guna de l as condi ci ones esenci al es y constit uti vas del tít ul o propi o. ”, per o es necesari o acl arar, que est e es un caso de excepci ón, mas ell o no i mpli ca una generali zación de l a ext ensi ón. En a mbos casos l os bi enes j urídi cos penal ment e pr otegi dos serán aquell os que correspondan al ti po l e gal específi co. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 3. El Suj et o Acti vo
En el pecul ado el suj et o acti vo no est á r eferi do a i ndet er mi nada persona, sino que ést e ti ene una especi al califi caci ón en vi rt ud de s u posi ci ón en l a s oci edad, y que para el caso l o constit uyen l os ser vi dores de l os or gani s mos y enti dades del sect or públi co y t oda persona encar gada de un servi ci o públi co.
El agent e ya sea est e bancari o o ser vi dor públi co que ej ecut a el act o deli cti vo es el que debe s ufrir l a pena correspondi ent e. Por otro part e, se puede pensar que l as i nstit uci ones fi nanci eras pri vadas, especi al ment e l as bancari as, pueden ser ent endi das, para ci ert os ef ect os, co mo personas en car gadas de un ser vi ci o públi co y que sus funci onari os ej ercen funci ones públi cas.
9 5. 4. El Suj et o Pasi vo
Es el tit ul ar del bi en j urídi co af ect ado en est e caso es l a enti dad bancari a. En el caso del pecul ado bancari o, en un senti do a mpli o, es l a ad mi ni straci ón públi ca o pri vada por l o t ant o, el suj et o pasi vo seri an el estado y l os r epresent ant es de l a banca pri vada, que s on l os di rect os tit ul ares del bi en j urí di co af ect ado. Hay que me nci onar que el pecul ado no at aca al Est ado en sí, si no a s u f unci onali dad en s u correct o dese mpeño en el aspect o patri moni al.
El i nt erés públi co pr evalece y el parti cul ar t endrá el der echo a i nde mni zaci ón. Si n e mbar go, si el ilí cito es co meti do por un f unci onari o de una i nstituci ón fi nanci era pri vada s obre bi enes pri vados, el suj et o pasi vo será el parti cul ar ya que es el tit ul ar del bi en j urí dico afect ado, ahor a, si l a sustracci ón se co met e s obr e l os bi enes de l a i nstit uci ón si n af ect ar l a acti vi dad nor mal de l a enti dad, ent onces, será aquéll a el suj et o pasi vo. En esa sit uaci ón, co mo se ve, t a mpoco se j ustifi ca que el ti po l egal l o de si gne co mo pecul ado pr opi o, ya que no se cu mpl en l os pr esupuest os del bi en j urí di co af ect ado, ent onces t a mpoco se j ustifi ca l a ext ensi ón por que l a al arma s oci al es mí ni ma compar ada con el caso del pecul ado pr opi o. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 5. Delitos Cont ra l a Fe Públi ca
Se est abl ece que es l a i mi t aci ón, suposi ci ón, alteraci ón, ocult aci ón, supresi ón de la ver dad l a mi s ma que se da mali ci osa ment e en perj ui ci o de otr o. Br a mont Ari as, a s u vez, pr eci sa que l a f al sedad es t oda alt eraci ón de l a ver dad. La falsedad es l o que va contra l a f e públi ca. En el uso corri ent e del l enguaj e par ece que i ndi can l o mi s mo f alsedad que f al sifi caci ón, y así i gual ment e se di ce f alsari o que f al sifi cador, fal sifi caci ón que f al sedad. Si n e mbar go, ti enen un si gnifi cado di sti nt o en el Der echo Penal. Debe mos r esaltar que l a f al sedad si e mpr e aco mpaña const ant e ment e a t odos l os fraudes. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 6. El Obj et o Mat eri al del Delito
10 represent en, pi ezas, tít ulos, docu ment os o ef ect os mobili ari os que est uvi er en en poder del f unci onari o públi co o pri vado en r azón o vi rt ud de s u car go. No revi st e pr obl e ma al guno det er mi nar cuál es son l os bi enes a l os que se r efi ere, ya que habl a mos de di ner o o bi enes de ca mbi o que l e represent en.
Ent onces, vol vi endo al r azona mi ent o pri nci pal: para el efect o, es necesari o recor dar que l a f unci ón públi ca r equi ere una i nvesti dura f or mal, ya que el derecho públi co debe est abl ecer un ví ncul o j urí di co entre el f unci onario y l a funci ón públi ca, para que aquél pueda ej ercer su cali dad l egíti ma ment e.
El car go públi co, ent onces, el f unci onari o de una i nstit uci ón fi nanci era pri vada no ost ent a car gos públi cos, aunque se enti ende que cu mpl e una f unci ón, dent r o del á mbit o pri vado, no cabe en l o j urí di co califi car co mo car go públi co l a l abor que dese mpeña un caj ero o un ger ent e. Sus puest os o f unci ones son privados. Co mo ve mos, t a mpoco aquí se cu mpl en l os requi sit os del pecul ado pr opi o cuando se trat a de funci onari os pri vados. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 7. El pri nci pi o de Últi ma Rati o.
Par a el il ustre Peña Cabrera, l os i nstru ment os de l os que se val e el Der echo Penal para l a pr ot ecci ón de l os bi enes j urí di cos s on en su mayorí a ser más sever os que otras r a mas del or dena mi ent o j urí di co y l a utili zaci ón de di chos mecani s mos s ol o ha de ser posi bl e cuando la soci edad no pueda control ar confli ct os gr aves, si endo uno de l os r ecursos del est ado l a pena. Est a necesidad no es s ufi ci ent e para que l a pena sea utili zada, si no que est a debe ser pr opor ci onal y deberá encuadr arse dentr o de un á mbit o l egal garantist a.
11 Su enor me abstracci ón y generali dad l a t or nan co mo una i dea no acept abl e. Un análisis a pr of undi dad de ell os nos per mitirá const at ar que l a f e públi ca en el val or pr obat ori o de l os docu ment os adqui ere f or mas di versas según l a f uerza pr obat ori o del docu ment o. ( Cal vachi Cr uz, 2000)
5. 8. El Docu me nt o Fal so
La úni ca f or ma que deberí a consi derarse co mo docu ment o f al so, es l a escrit a, que de manda s u fij aci ón en un medi o i dóneo, t angi bl e y per manent e, al cual se l e atri buye a un aut or det ermi nado y que conti ene ma ni fest aci ones de vol unt ad de rel evanci a j urí di ca. ( Vaca Andr ade, 2007)
El delit o se consu ma con el uso o e mpl eo del docu ment o f al so o f al sifi cado, est o es, con l a i ntroducci ón del obj et o mat eri al en el seno del tráfi co j urí dico. La posesi ón del docu ment o, pr evi a al uso, se deberí a de consi derar co mo t ent ati va.
Del análisis reali zado r espect o al delit o de f al sifi caci ón de fir mas, se debe señal ar que l a antij uri ci dad se manifi est a en el act uar contrari o a l a f e públi ca, f altando a la confi anza, cert eza y seguri dad j urí di ca r epresent ada en el docu ment o. ( Ll or e Mos quera, 1979).
5. 9. Separaci ón Juri sdi cci onal Rel ati va.
12 5. 10. La Fal sedad Mat eri al
Es aquell a que se alt era l a ver dad, cuando est a í ntegra ment e f or mado y el fal sari o borra, supl ant a, i ncor pora, est abl ece fir mas f al sas; not ándose que se utili za l a preposi ci ón de l ugar “en”, es decir sobre el docume nt o; est e ya est á el aborado, est a pr evi a ment e escrit o y el aut or sobr e l a escritur a borra l a f echa, poni éndol e otra, borra el no mbr e y col oca otr o, borra el t ext o y l o ca mbi a por otr o, t odo ell o corresponde a l a f al sedad mat eri al, por que act úa s obr e l o genui no y aut enti co, ot or gado con ant eri ori dad.
Se est abl ece que no podrá i ni ci arse un pr oceso penal por f al sedad de i nstr ume nt o públi co mi entras el j uez ci vil no haya decl arado en sent enci a fir me que, en efect o, t al i nstru ment o es f al so, est a mos ant e un caso en que, pese a que se hayan reuni dos l os pr esupuest os pr ocesal es ( delit o, j uez co mpet ent e y part es pr ocesal es) no se podr á ejercer l a acci ón penal deri vada de ese delit o, hast a t ant o el j uez ci vil no di ct e sentenci a. ( Zaval a Baqueri zo, El Pr oceso Penal, 1993)
6. MET ODOLOGÍ A MÉTODOS GENERALES DE LA CI ENCI A
La pr esent e i nvesti gaci ón es de caráct er cualit ativo, se di señó medi ant e l a r ecopil aci ón de doctri nari a de aut ores pr opi os y extranj er os, est a i nvesti gaci ón f ue desarr oll ada en l a ci udad de Quevedo, pr ovi nci a de l os Rí os. Donde se eli gi ó un caso de f al sifi caci ón de fir mas par a i nvesti garl o. Cabe menci onar que se r eali zó un est udi o crítico s obr e l a falsifi caci ón de fir mas en el pr oceso penal ecuat oriano, para exponer l as f alenci as que se encuentran en nuestro siste ma de j usti ci a.
7. DES CRI PCI ÓN DEL PROCEDI MI ENTO METODOLÓGI CO
7. 1. Mo dali dad de l a i nvestigaci ón
13 mat eri a y así co mpar ar con el caso par a de mostrar l as f al enci as que ti ene nuestr o sist e ma de j usti ci a.
7. 2. Ti po de i nvesti gaci ón
El ti po de i nvesti gaci ón empl eado en el pr esent e trabaj o es de ti po analíti co ya que nos per miti ó anali zar paso a paso el pr obl e ma.
Mét odo Analíti co – Si ntéti co
Consi st e en el análisis de cada una de l as part es que caract eri zan una r eali dad, de est e modo se podr á establ ecer l as r el aci ones sobr e l a causa y ef ect o entre l os el e ment os que co mponen su obj et o de i nvesti gaci ón. ( Ar mij os, 2006)
Est e mét odo se utili zó en l a i nvesti gaci ón en l a funda ment aci ón t eóri ca donde el aport e de r econoci dos aut ores i nvesti gados permi t e conocer sobr e el delit o de pecul ado bancari o medi ant e l a falsifi caci ón de firmas.
Mét odo Inducti vo – Deducti vo
El mét odo i nducti vo- deducti vo es el r aci oci ni o que per mit e ej ecut ar concl usi ones general es para expli caci ones parti cul ares, el mét odo se i ni ci a con el análisis de l os post ul ados, t eore mas, l eyes pri nci pi os de apli caci ón uni versal y j ustifi cada vali dez, para a apli carl os a sol uciones o hechos parti cul ares. ( Ar mij os, 2006)
Est e mét odo se utili zó para ll egar a l a concl usi ón de que l a f al sifi caci ón de fir mas es un act o pr ej udi ci al debi do a que se debe det er mi nar l a f al sedad de l a mi s ma para dar paso a l a acci ón penal a l a que est a conll eva.
Mét odo Si sté mico
14 Est e mét odo f ue necesario para i ndi vi duali zar cada uno de l a pr obl e máti ca de est e caso co mo es l a i ni ci o de un caso pr ej udi ci al en f alsedad mat eri al (falsifi caci ón de fir mas) i ni ci a con una de manda por l a ví a ci vil, ya que el j uez de l o ci vil es el co mpet ent e para det er minar l a f al sedad de un docu ment o, l uego de que el j uez ci vil haya det er mi nado que el docu ment o es f al so se r e mit e el pr oceso a l a fi scalí a para que i ni ci e l a i nvestigaci ón pr evi a del docu ment o f al so y pueda ser sanci onada por l a ví a penal el presunt o falsifi cador.
Mét odo parti cul ar de l a ci enci a j urí di ca
Se i ni ci a el pr oceso mediant e una de manda ya sea en el á mbit o penal o ci vil, en caso del pri mer o el j uez que avoca conoci mient o del mi s mo deberá abstenerse y re mitir el pr oceso al j uez de l o ci vil para que det er mi ne l a f al sedad del docu ment o mat eri a del delit o cuando est e se ha consu mado.
I ndagaci ón previ a
Ll a mada t a mbi én f ase previ a o pr eparat ori a, est a et apa es pr eparat ori a, ya que est á constit ui da por act os i nvesti gati vos de l a fi scalí a y poli cí a j udi ci al, donde se va a recol ect ar t odas l as evi denci as y el e ment os necesari os que aporten a l a i nvesti gaci ón y que de consi derarl o necesari o i nvesti gan l os hechos pr esu mi bl e ment e constit uti vos de i nfracci ón penal que de cual qui er modo hubi eren ll egado a su conoci mient o.
La PJ o Poli cí a Judi ci al al i gual que l a fi scalí a pueden y deben cu mplir t odo ti po de act uaci ones i nvesti gati vas no ofi ci al es, l as cual es pueden ll egar a ser i gnor adas por el ci udadano s ospechoso, i ncl uso que el fi scal puede act uar cuando conozca por cual qui er medi o y s ol o si es necesari o se adoptaran medi das en que se r equi era aut ori zaci ón j udi ci al, deberá obt enerl as pr evi a mente ant e el j uez penal, como par a exa mi nar l a correspondenci a, all anar una vi vi enda, o i nt er venir co muni caci ones tel ef óni cas del sospechoso.
15 delit os r epri mi dos con prisi ón y de dos en l os que s on r epri mi dos con r ecl usi ón, per o si el fi scal t uvi ere ele ment os para i mput ar l a parti ci paci ón en el delito a una persona i ni ci ara l a i nstrucci ón aunque el pl azo hubi ere f eneci do, si e mpr e que l a acci ón penal no hubi ere pr escrit o.
La I nstrucci ón Fi scal en el CPP de 1983 el Juez Penal di ct aba el aut o cabeza de Pr oceso para abrir l a et apa de su mari o, aun si n si ndi car a persona al guna, l o cual no conducí a a nada. En est a f ase i ni ci al de manera ofi ci al el pr oceso penal , pr evi a resol uci ón del fi scal, sie mpr e que cuent e con la i nf or maci ón necesaria y l os funda ment os sufi ci ent es.
El fi scal al cont ar con l a i nf or maci ón necesari a y f unda ment os sufi ci ent es envi ar á a l a sal a de s ort eos, una peti ci ón al j uez de gar ant ías penal es par a que señal e dí a y hor a para l a Audi enci a de For mul aci ón de Car gos, audi enci a en l a que se soli cit ara de ser perti nent e medi das caut el ares personal es y r eal es el fi scal soli cit ará al j uez penal que notifi que con el i ni ci o de l a i nstrucci ón a l os s uj et os pr ocesal es l a que se reali zara en l a mis ma audienci a.
El dí a y hor a para l a audi enci a será señal ado dentr o de l as 24 hor as, l a que se reali zará dentr o de 5 dí as a partir de di cho señala mi ent o, en l a f echa señal ada l a audi enci a se ll evara a cabo, el j uez de garantí as penal es dará i ni ci o a l a audi enci a se i dentifi can l as part es pr ocesal es y l e da l a pal abra al fi scal qui en deber á pr onunci arse, ade más el fiscal señal ará el pl azo en el cuál f enecerá l a i nstr ucci ón fiscal l a que no excederá de 90 dí as except o si el of endi do l o consi dera perti nent e, soli cit ará al fi scal l a conversi ón de l a acci ón, y el i mput ado podr á s olicit ar l a apli caci ón del pr ocedi mi ent o abr evi ado, si e mpr e y cuando cu mpl a con l os requi sit os de est e, así como cual qui era de l os derechos y gar antí as de que s e cr ea asi sti do haci éndose efectivo el pri nci pi o de cel eri dad y de concentraci ón.
16 En est a et apa el fi scal r eci birá l a versi ón li bre, que si n j ura ment o pr oporci one el i mput ado s obr e l as circunst anci as del hecho y de s u parti ci paci ón. El i mput ado podr á abst enerse de decl arar, si n que por ell o sea más s ospechoso, mucho me nos cul pabl e. Puede ser que el pr ocesado y s u def ensor deci dan no acudir al l l a mado del fiscal, por que necesiten más ti e mpo par a preparar l a versi ón, o porque el pr ocesado est é ausent e o i mposi bilit ado de acudir a l a Fi scalí a, en est e caso puede pedir diferi mient o de l a fecha y hora, per o no i ndefi ni da ment e.
Ahor a puede s uceder que defi niti va ment e decidan no acudir al ll a mado de l a Fi scalí a co mo estrat egi a por que es l egal y constit uci onal, per o el fi scal puede hacerl e concurrir con ayuda de l a f uerza públi ca, más all á del atr opell o a l os que est án acost u mbr ados l os mi e mbr os de l a f uerza públi ca, el ci udadano puede acudi r y, de vi va voz, él y s u defensor expr esarl e a Fi scal que no se va a r endir l a versi ón, si n que si gnifi que que se acoge a su derecho al sil enci o.
En ni ngún caso el fi scal obli gara al i mput ado, a que se decl are cul pable de l a i nfracci ón. Si en el pr oceso aparecen dat os que hagan pr esu mir l a parti ci paci ón de una persona, el fi scal di ctará r esol uci ón haci endo ext ensi va l a i nstrucci ón, con un pl azo adi ci onal de 30 dí as.
En est os casos l a et apa de i nstrucci ón se mant endr á abi ert a por un pl azo má xi mo de hast a 30 dí as adi ci onales, cont ados a partir de l a notifi caci ón con esa r esol uci ón al nuevo pr ocesado o al defensor públi co designado por el j uez de garantí as penal es” si n e mbar go como bi en di ce el Dr. Ri cardo Vaca Andrade por eje mpl o, se l e vi ncul a 80 dí as después de di ct ada l a r esol uci ón fi scal para ell a concurren úni ca ment e 10 dí as de ext ensi ón a fi n de que present e el e ment os de descar go en uso de s u derecho a l a defensa l o cuál serí a i nj ust o, o e mpi eza r ecurrir un nuevo pl azo de 90 dí as, est e es un vací o que debe s ubsanarse, ade más hay que ver si est e pl azo adi ci onal de 30 días afect a a otras i nstituci ones co mo l a caduci dad, l as apel aci ones. ( Vaca Andrade, 2007)
17 j uez de gar antí as penal es, el of endi do puede s oli citar al fi scal l os act os procesal es para co mpr obar l a exi st enci a del delit o co mo l a responsabili dad del pr ocesado.
Al gunas l egi sl aci ones como l a de Guat e mal a, Ar genti na, consi deraban que en l a et apa de s u mari o se debe mant ener en secret o sin e mbar go a pesar que en el CPP de 1983 de Ecuador el Su mari o t a mbi én i nt egra una et apa no er a i gual ya que el su mari o constit uye l a acusaci ón, l a defensa, l a prueba y l os ar gu ment os de part e, mot i vo por el cual nuestros l egi sl adores r espect o a l a concl usi ón de l a i nstr ucci ón fiscal en el CPP vi gent e han si do trasl adados a l a secci ón de l a et apa i nt erme di a.
Et apa i nter me di a
Est a et apa que en el si ste ma ant eri or del CPP. de 1983 est aba consi derada co mo una at apa de medi aci ón, análisis, val oraci ón en l a que l os s uj et os pri nci pal es t ení an la oport uni dad de eval uar l as act uaci ones pr ocesales que se habí an cu mplido en l a et apa del su mari o para l uego ar gu ment ar por escrit o, ha si do s ustit ui da por una et apa i nt er medi a, que ti ene un senti do pr of unda ment e di sti nt o.
La f or mali zaci ón de l a acusaci ón parti cul ar, el di ct a men del Fi scal han si do sustit ui dos por l a r eali zaci ón de una Audi enci a Preparat ori a de J ui ci o ant e el J uez Penal, l a cual es or al públi ca y contradi ct ori a. Co mo caract erísti ca de est a i nnovaci ón t ene mos que sal vo l a f ase esenci al ment e i nvesti gati va, que se s upone es e mi nent e ment e t écni ca, l a audi enci a pr eparat ori a de j ui ci o que es part e sust anci al de l a et apa i nt er medi a y l a et apa de j ui co se cu mpl e de manera oral.
La concl usi ón de l a i nstrucci ón fiscal se ll evaba de l a si gui ent e for ma:
1. - Si el fiscal consi deraba que se han r eali zado t odos l os act os de i nvestigaci ón, o hubi ere cul mi nado el pl azo de 90 dí as, debí a decl arar concl ui da l a i nstrucci ón y e mitir su di ct a men en el pl azo de 6 dí as, el di cta men podí a ser acusat ori o o no acusat ori o.
18 3. - Si el fi scal no hubi ese e miti do el di ct a men, el j uez debí a co muni car est a o mi si ón al Fi scal General, qui en debe i mponer al fi scal i nferi or una multa, y l e daba un nuevo pl azo de 3 dí as para que cu mpl a.
4. - Si el fi scal i nferi or se mant ení a en el i ncu mplimi ent o de l a obli gaci ón, est e er a destit ui do y el expedi ente entregado a ot r o, qui én debe di ct a mi nar en el pl azo que le señal e el fiscal superi or que no podrá exceder de 30 dí as.
Luego de l as r ef or mas de mar zo del 2009 al concl uir l a i nstrucci ón fi scal en el pl azo est abl eci do en l a l ey supone mos que se r efiere a l os 90 o 120 dí as con que cuent a el fi scal para t ener abi ert a l a i nstrucci ón fi scal, o el conveni do en l a audi enci a de f or mul aci ón de car gos, el Fi scal debe s oli cit ar al j uez penal que señal e dí a y hor a par a que se ll eve a cabo l a audi enci a en l a que el fi scal sust ent ará y pr esent ará su di ct a men, que se ef ect uará dentr o de l os 15 dí as subsi gui entes a l a peti ci ón.
Est a audi enci a no s ol o ser virá para que el fi scal e mit a su di ct a men, si no par a l a reali zaci ón de muchos act os pr ocesal es t endi ent es más a pr epar ar l a et apa de j ui ci o co mo: pr ej udi ci ali dad, cuesti ones pr ocedi ment al es, vi ci os, allí su deno mi naci ón de audi enci a pr eparat ori a de j ui ci o, aunque no se l leve a cabo el j uzga mi ent o por part e del tri bunal penal. Los artí cul os del CPP que r egul an est a sit uaci ón personal ment e consi der o que f or man part e de l a et apa i nt er medi a dej ando de for mar part e de l a i nstrucci ón fiscal t al co mo consta expresa ment e en el CPP.
19 Cuando el fi scal consi dere que l os r esult ados de l a i nvesti gaci ón pr oporci onan dat os r el evant es sobre l a exi st enci a del delit o y l a r esponsabili dad del procesado, debe e mitir di ct a men acusat ori o y r equerir al j uez de gar antí as penal es que di ct e aut o de ll a ma mi ent o a j uici o.
La acusaci ón fiscal debe i ncl uir l os si gui ent es presupuest os:
1. - Det er mi naci ón de l a infracci ón acusada.
2. - No mbr es y apelli dos del pr ocesado.
3. - El e ment os en que se f unda l a acusaci ón. Si son vari os l os pr ocesados l a funda ment aci ón deberá referirse i ndi vi dual ment e a cada uno de ell os.
4. - La di sposi ci ón l egal y constit uci onal que sanciona el act o por el que se acusa.
Res pect o a est e últi mo nu mer al se ha agr egado l a obli gaci ón de señal ar l a di sposi ci ón constit uci onal que sanci ona el act o por el que se acusa como si l a Constit uci ón de l a Repúbli ca t uvi era un cat ál ogo de delit os i gual que l as l eyes penal es. Más si n e mbar go cual qui era que sea l a deci si ón del Fi scal est a debe ser mot i vada en cu mpli mient o de l o di spuest o por l a constit uci ón.
El fi scal se puede abst ener de acusar si esti ma que no hay mérit o par a pr o mover j ui ci o contra el pr ocesado en l a audi enci a solicit ada. Ya que el Fi scal no es acusador obli gat ori o y cegado de l as épocas de i nqui si ci ón.
Si hay pl urali dad de pr ocesados de haber evi dencia para acusar a unos y no a ot r os el di ct a men será acusat ori o y abst enti vo respecti vame nt e.
20 Fi nali dades de est a audienci a.
La i nt enci ón del l egi sl ador f ue r eunir l a mayor canti dad de act os pr ocesal es en una sol a audi enci a con l a fi nali dad de dar cu mplimi ent o al pri nci pi o pr ocesal de concentraci ón.
En el art. 226 est abl ece cual es son l as fi nali dades:
1. - Conocer vi ci os f or males, de ser posi bl es para que sean s ubsanados en l a mi s ma audi enci a.
2. - Resol ver sobre cuestiones de pr ocedi bili dad, pr ej udi ci al es, co mpet enci a, y de pr ocedi mient o que puedan af ect ar a l a vali dez del pr oceso.
3. - Los suj et os pr ocesal es anunci aran l as pr uebas.
4. - Resol ver sobre soli citudes para l a excl usi ón de pr uebas anunci adas.
5. - Los s uj et os pr ocesal es podr án ll egar a acuer dos pr obat ori os con el fi n de dar por de mostrados ci ert os hechos.
Los part es pr ocesal es anunci aran l as pr uebas, si n e mbar go en l os si gui entes t res dí as post eri ores a que se encuentre ej ecut ori ado el aut o de ll a ma mi ent o a j uici o, l as part es pr ocesal es pr esent arán ant e el j uez de garantí as penal es l a enunci aci ón de l a pr ueba con l a que s ust anci arán sus posi ci ones en el j ui ci o, de i gual for ma se di spone que hast a tres dí as ant es de que se r eúna el tri bunal, facult a a l as part es a pr esent ar una li st a de t esti gos que deben decl ara en l a audi enci a de j ui ci o, y pedirán l as de más pr uebas afí n, si e mpr e que no hubi eren si do anunci adas y di scuti das en l a audi encia preparat ori a de j ui ci o.
21 Procedi mient o.
La audi enci a se podr á l levar a cabo aun si el pr ocesado est á ausent e, bast a l a pr esenci a de s u defensor. Si el pr ocesado est á li bre baj o cauci ón y no asi ste se har á efecti va l a cauci ón. I nst alada l a audi enci a el Juez de Gar antí as Penal es consult ara a l os suj et os pr ocesal es par a que direct a ment e o a t ravés de s us defensor es se pr onunci en acerca de l a exi st enci a de vi ci os de procedi mi ent o de ser perti nent es el j uez l os r esol verá en l a mi s ma audi enci a, l uego dar á l a pal abra al fi scal qui en for mul ara su di ct a men.
Podr á co mpar ecer el acusador parti cul ar. A continuaci ón i nt er vendr á el procesado direct a ment e o a t ravés de su defensor, al egará respect o de s u di ct a men fi scal y pedirá l a excl usi ón de l as evi denci as que esti me. Los s uj et os pr ocesal es pueden pr esent ar l a evi denci a docu ment al que sust ent e sus al egaci ones.
Luego de t odo est o el J uez de Gar antí as Penal es anunci ará ver bal me nt e s u resol uci ón. No par ece ad mi si bl e que el Juez emi t a s u r esol uci ón al concl uir l a audi enci a pr eparat ori a de j ui ci o, si n si qui era haber anali zado l as obj eciones y al egaci ones de l a defensa par a r ebatir el di ct ame n acusat ori o de fi scal, mucho me nos si n anali zar l a evidenci a docu ment al que pueden present ar l as part es.
Si se i mpugna l a constituci onali dad o l a l egali dad de l a evi denci a, el j uez deber á pr onunci arse r echazando l a obj eci ón a acept ándola, decl arará que evi denci as s on i nefi caces.
Aut o de Ll a ma mi ent o a Jui ci o
22 Si el Juez consi dera que de l os r esult ados de l a i nstrucci ón hay pr esunci ones gr aves y f undadas, sobr e l a exi st enci a del delit o y l a parti ci paci ón del procesado co mo encubri dor, aut or o có mpli ce di ct ará aut o de ll a ma mi ent o a j ui cio. Si al tie mpo de expedirse est e aut o el pr ocesado est uviere pr óf ugo el Juez or denar á se suspenda l a i ni ci aci ón del j ui ci o hast a que sea det eni do o se pr esent e vol unt ari a ment e, except o en delit os de pecul ado, cohecho, concusi ón y enri queci mient o ilí cit o.
El Sobresei mient o.
Es l a deci si ón que pone fi n al pr oceso y por l a cual el tri bunal de i nstr ucci ón decl ara que no corresponde seguir causa contra el i ncul pado, ya sea porque l os hechos que se l e i mput an no caen baj o l a sanci ón de l a l ey penal o ha dej ado de ser sanci onado por est e ya por que l o car gos r euni dos contra aquel no se consi der an sufi ci ent es.
Sea cual f uere l a cl ase de s obr esei mient o que se di ct e, el análisis que efect úa el Juez Penal ti ene co mo base l as act uaci ones i nvestigati vas de l a Poli cí a Judi ci al y l a Fi scalí a General de Est ado, l as que en últi mo tér mi no no s on s ufi ci entes par a llevar al j uez al convenci mi ent o de que se ha co meti do el delit o y el pr ocesado es responsabl e de él.
Sobresei mient o Provi sional
23 Sobresei mient o Defi nitivo del Proceso y Del Procesado
Si el j uez consi dera que l os hechos no constituyen delit o, o que l os i ndi ci os exi st ent es no conducen de maner a al guna a pr esumi r l a exi st enci a de l a i nfracci ón. Ta mbi én di ct ara aut o de s obr esei mient o defi niti vo del pr oceso y del pr ocesado si hay causas de j ustifi caci ón que exi man de responsabili dad del pr ocesado.
El j uez di ct ara sobr esei mient o pr ovi si onal o defi niti vo, del pr oceso del pr ocesado, si l a fi scalí a se r atifi ca en s u deci si ón de no acusar. El j uez de Gar antí as Penal es que di ct e sobr esei mient o defi niti vo decl arará si l a denunci a o acusaci ón parti cul ar han si do t e mer ari as o mali ci osas. Si endo el s obr esei mient o pr ovi si onal o defi niti vo, del pr oceso o del pr ocesado el j uez r evocara el aut o de pri si ón pr eventi va y or denara l a i n medi at a li bert ad del procesado si n perj ui ci o de que se pueda or denar si el aut o de s obr esei mient o f uere revocado, o si si endo pr ovi si onal result aren nuevos car gos contra el si ndi cado.
El s obresei mient o defi niti vo del pr oceso da fi n al j ui ci o e i mpi de i ni ci ar otro por el mi s mo hecho. El defi nitivo del pr ocesado i mpi de que vuel va a ser encausado en el mi s mo pr oceso o en otros que se i ni ci en por el mis mo hecho.
Di f erenci as del Sobreseimi ent o Provi si onal y Defi niti vo
El s obr esei mient o pr ovi si onal del pr oceso s uspende l a s ust anci aci ón del mi s mo por ci nco años y el pr ovi si onal del pr ocesado por tres años desde l a f echa de expedi ci ón del aut o de s obr esei mient o. El Fi scal podr á f or mul ar una nueva acusaci ón dentr o de l os pl azos r eferi dos con ant eriori dad y s obr e l a base de nuevas i nvesti gaci ones.
24 poca o ni nguna acti vi dad i nvesti gati va en el su mari o, ahor a si califi que en debi da for ma l as act uaci ones preci pit adas o mali ci osas de denunci ant es y acusador es.
Et apa de j ui ci o.
Se pr acti can act os pr ocesal es par a co mpr obar l a exi st enci a de l a i nfracci ón y l a responsabili dad del acusado ( a t ravés de l as pruebas de car go y descar go que aport an l os suj et os pr ocesal es en est a et apa, si n perj ui ci o de l os anti ci pos j urisdi cci onal es de pr ueba r eali zados en l a i nstrucci ón fi scal) para condenarl o a absol verl o. Exi ge l a exi st enci a de acusaci ón fi scal. Si n acusaci ón fi scal no hay j ui ci o, por más que no exist a acusaci ón parti cul ar.
Los j ueces penal es podí an or denar pr uebas de car go y descar go al mo ment o de cu mplirse l a audi enci a preli mi nar en l a et apa i nt erme di a; y l os j ueces que i nt egr an el tri bunal penal al mo ment o de r eali zarse l a audi enci a de j ui ci o; est a f acult ad f ue expr esa ment e supri mi da por l as r ef or mas, en r azón de que en un si ste ma que tiende cada vez más a ser acusat ori o l as pr uebas no pueden ser pedi das, ni act uadas ni pr oduci das por qui en est á en condi ci ón de j uzgador. Ahor a con l as ref or mas l as pr uebas de car go y descar go aport aran l os suj et os pr ocesal es en est a et apa para l a cert eza de la exi st enci a del delit o y de l a cul pabili dad del acusado.
El j ui ci o se r eali zará r espet ando l os pri nci pi os de i n medi aci ón, publi ci dad ( per o será r eser vada cuando se t rat e de delit os contra l a seguri dad del Est ado, y delit os sexual es), conti nui dad, orali dad. El acusado debe co mpar ecer a j ui ci o, si est uvi ere baj o pri si ón pr eventi va se t o mar an l as medi das necesari as para evit ar su evasi ón, con l as r ef or mas de marzo del 2009 se agr egó un artí cul o que consi gna l a posi bili dad que en caso de i nasi st enci a a l a audi enci a de j ui ci o, de qui en deba i nt er venir en l a mi s ma co mo acusado, t esti go o perit o, el tri bunal puede disponer de ofi ci o o a peti ci ón de part e, que l a i nt er venci ón de t al es personas se r eali ce por vi deoconf erenci a u otros me di os t écni cos, l o cual garanti za el derecho a l a defensa.
25 artí cul o, es que se pedirá a l os i nt eresados que su mi ni stren est os sofi sticados y co mpli cados equi pos?
Sust anci aci ón ant e el Presi dent e del Tri bunal de Garantí as Penal es.
Pondr á en conoci mi ent o de l os suj et os pr ocesal es y de l os J ueces del Tri bunal de Gar antí as Penal es l a r ecepci ón del caso y de l as act uaci ones r e miti das por l a j ueza o j uez de Gar antí as Penales por el pl azo de tres dí as.
El pr esi dent e señal ara dí a y hor a par a l a audi encia públi ca o pri vada no más t ar de de di ez ni ant es de ci nco dí as l a que se notifi cará a l os de más j ueces del tri bunal al fiscal, al acusador parti cul ar si l o hubi ere y al garant e. Si un j uez t uvi ere una causa de excusa l a hará conocer al pr esi dent e dentr o del segundo dí a para que ll ame a s u ree mpl azo, si el pr esi dente ti ene moti vo de excusa l o har á conocer al j uez segundo del tri bunal para que ll ame a su ree mpl azo.
Las causas de excusa y r ecusaci ón, se podr á pr oponer dentr o de 3 dí as desde f echa de notifi caci ón de señala mi ent o par a l a audi encia, el pr esi dent e or denará cit ar al j uez a qui én se l e r ecusa y dar á 3 dí as para pr ueba , di ct ará s ent enci a dent r o de 4 dí as, la que no es suscepti bl e de recurso.
Sust anci aci ón ant e el Tr i bunal de Gar antí as Penal es. Es en est a f ase en l a que real ment e se j uzga al acusado por part e del Tri bunal Penal, es l a part e más i mport ant e del pr oceso penal, en cuant o a concretar el j uzga mi ent o al acusado. En el dí a y hor a señal ados para l a cel ebraci ón de l a audi enci a del Tri bunal de Gar antí as Penal es deben co mpar ecer l os j ueces que l o i nt egran, el o l os acusados, el acusador parti cul ar o procurador co mún si l o hubi ere, l os def ensores, el Fi scal y el secret ari o.
26 En caso de audi enci a f alli da, si el acusador parti cul ar no asi sti ere personal me nt e a la audi enci a el tri bunal decl arará abandonada l a acusaci ón, si n que est o perj udi que el desarr oll o de l a audi enci a.
En el dí a y hor a fij ados el pr esi dent e del tri bunal después de verifi car l a presenci a del acusado, del fi scal, del acusador parti cul ar si l o hubi ere, del of endi do, de l os testi gos, perit os o t raduct ores, debe decl arar abi ert o el j ui ci o, advertirá al acusado que est é at ent o a l as act uaci ones y exposi ci ones que se van a desarr oll ar y for mul ar dur ant e el trá mit e de l a audi enci a.
La audi enci a e mpezaba con l a l ect ura de f ormali zaci ón de l a acusaci ón, del di ct a men fi scal, de l a cont est aci ón del defensor, y del aut o de apert ura del pl enari o; se di sponí a sol o l a l ect ura del aut o de lla ma mi ent o a j ui ci o. Las ref or mas señal an en defi niti va el or den que se va a seguir en l a audi enci a de j uzga mi ent o así:
• El presi dent e del tri bunal dará l a pal abra al fiscal, al acusador particul ar, y a l a defensa del pr ocesado, para que r eali cen s us exposi ci ones i ní ci al es. Post erior ment e el pr esi dent e soli cit ará l a pr esent aci ón de l os medi os de pr ueba, pri mer o l os de l a acusaci ón y l uego l os de la defensa.
• Luego l os t esti gos y perit os decl ararán a través de l as pregunt as que f or mul en l os suj et os pr ocesal es.
• No se podrán hacer pregunt as sugesti vas, capci osas o i mperti nent es, per o l as sugesti vas est án per miti das sol o para el caso del contra exa men.
27 • Los obj et os docu ment os y otros medi os que pret endan ser i ncor porados co mo me di o de pr ueba se deberá hacer en l a for ma previst a en el art. 286. 5 del CPP.
• Las decl araci ones o i nf or mes ofreci dos o e miti dos con ant eri ori dad por una persona que est á pr est ando t esti moni o en j ui ci o, sol o podr án ser l eí dos en l a part e perti nent e, para apoyar l a me mori a, o de mostrar i nconsi st enci as o contradicci ones con su t esti moni o act ual.
Luego de l a i nt er venci ón del fi scal, rendirá su testi moni o el of endi do, l o cual constit uye una novedad ya que en el CPP de 1983 no se habí a norma do l a recepci ón del t esti moni o en l a audi enci a de j uzga mi ent o; podr á i nt errogarl e el pr esi dent e, a conti nuaci ón podr á i nt errogarl e l os suj et os pr ocesal es.
El acusador parti cul ar personal ment e o a t ravés de s u def ensor, expondr á el mot i vo de su acusaci ón, concl uirá soli cit ando l a prácti ca de l as pr uebas que esti me.
Aquí se co met e un error ya que no se debe ll a mar defensor si no abogado patr oci nador.
Los perit os y t esti gos s olicit ados por l a Fi scalí a y el acusador serán ll a mados por el secret ari o a di sposi ci ón del pr esi dent e. El pr esi dent e de t ri bunal t o mar á j ur a ment o a l os perit os y t esti gos. Si el t esti go hubi ere decl arado en l a i nstr ucción co mo anti ci po j urisdi cci onal de pr ueba el secret ari o l eerá est a decl araci ón ant es de reci bir el nuevo t esti moni o.
Concl ui da l a decl araci ón se har á que el acusado si l o qui si ere r econozca l os i nstru ment os con que se co meti ó l a i nfracci ón, l os vesti gi os y obj et os que hubi eren quedado en el l ugar de l os hechos. Le pr egunt arán l os suj et os pr ocesal es si ant es han conoci do l os obj et os o i nstru ment os, en poder de qui én, en qué l ugar, en qué fecha y circunst anci as.
28 testi gos del fi scal. Los testi gos y perit os no podr án r etirarse del l ugar en que est aban ant es de decl arar hast a que el tri bunal decl are abi ert o el debat e, el pr esi dent e por si o a pedi do de l as part es or denará que l os perit os, t esti gos a mplí en sus decl araci ones.
Concl ui da l a pr ueba el pr esi dent e mandará se i ni ci e el debat e. Los al egat os consi st en en s ucesi vas exposi ci ones or al es ant e el Tri bunal Penal. Pri mero al egar á el fi scal con una exposi ci ón cl ara y met ódi ca de l os hechos i mput ados al acusado, de l as pr uebas en audi enci a, y de l as que const an en el pr oceso, det er mi nará si el acusado es aut or, có mpli ce o encubri dor y pedirá l a i mposi ci ón de l a pena correspondi ent e si cree que es r esponsabl e. Luego habl ará el acusador particul ar s u exposi ci ón será de l a mi s ma f or ma que l a del fiscal y pedirá el pago de l as i nde mni zaci ones ci vil es. Cont est ará después el defensor. Es per miti da l a r épli ca per o concl uirá si e mpr e el defensor. Luego de t odo est o el pr esi dent e decl arará cerrado el debat e.
La sent enci a
En el pr oceso penal or dinari o l uego de l a Audi enci a ant e el tri bunal de garantí as penal es a est e l e corresponde r esol ver sobre l o que constit uye mat eri a del liti gi o, concret a ment e si se ha co meti do o no el delit o, y qui en o qui enes son r esponsabl es de él, co mo aut ores, cómpl i ces o encubri dores. Sent enci a según el di ccionari o de derecho Us ual de Cabanell as es di ct a men, opi ni ón, parecer pr opi o. Fallo en l a cuesti ón pri nci pal de un pr oceso.
29 El secret ari o debe el abor ar un act a del j ui ci o. La audi enci a l uego de que el pr esi dent e de t ri bunal decl araba t er mi nado el debat e, l uego de l o cual l os s uj et os pr ocesal es abandonaban la sal a para esperar que l uego de al gunos dí as, en al gunos casos se manas, meses se les notifi que medi ant e bolet a el cont eni do de l a sent enci a, con l a r ef or ma l a audi enci a no concl uye l uego del debat e, sol o se exti ende por un tie mpo r el ati va ment e cort o para poder di ct ar sent enci a. Para t oda cl ase de sent enci a necesit an al menos dos vot os conf or mes.
La sent enci a absol ut ori a debe or denar l a cesación de l as medi das caut el ares y resol ver sobre l as cost as, es decir no est á suj et a a condi ci ones.
El t ri bunal de Gar antí as Penal es no podr á di ct ar sent enci a sobr e hechos que no tengan rel aci ón, ni dej ar de pr onunci arse sobre cada uno de ell os.
Las cost as pr ocesal es consi st en en: cost as j udi cial es, gast os ori gi nados según l a tra mit aci ón del pr oceso, y l os honor ari os de l os abogados, de l os perit os y consult ores t écni cos. Si un j uez ha t eni do opi ni ón contrari a a l a mayorí a est a opi ni ón deberá const ar en vot o sal vado fir mado por t odos l os j ueces del tribunal.
Vot o sal vado de l a r esoluci ón o f all o de mi norí a. Si f uere absuelt o el acusado se or denará su i n medi at a libert ad a pesar de cual qui er r ecurso que se i nt er pusi ere si n perj ui ci o de l a pena que se ll evara a i mponer si la absol uci ón f uera r evocada. El artí cul o 407 del CPP establ ece l a ej ecuci ón de la sent enci a. Las condenas s on ej ecut abl es cuándo l a sentenci a ha causado est ado.
Par a ej ecut arl as, el secret ari o del tri bunal o j uzgado debe r emi tir l as co muni caci ones correspondi ent es; pr acti car el cómput o defi niti vo y ext ender copi a certifi cada de l a sent enci a par a l os j ueces de gar antí as penit enci ari as, l as aut ori dades ad mi ni strati vas encar gadas de l a ej ecuci ón de l a pena.
30 se ej ecut orí en, es decir queden en fir me una vez que han pasado en aut ori dad de cosa j uzgada.
Et apa de i mpugnaci ón
Est a et apa según mi opi ni ón no es una f ase i mpr esci ndi bl e al pr oceso penal, ya que puede o no ser part e del pr oceso, si l a part e pr ocesal se conf or ma con l a sent enci a o el aut o r esol ut ori o di ctados y causan ej ecut oria no hay i mpugnaci ón, aunque contrari a el pri nci pi o de dobl e ví a pr evi st o en el artí cul o 76 nu mer al 7 lit eral m, de la constit uci ón que consagr a el derecho a r ecurrir el fall o o r esol uci ón en t odos l os pr ocedi mient os en l os que se deci da sobr e sus derechos. Ade más que en el códi go de pr ocedi mi ent o penal de 1983, el pr oceso penal or di nari o sol o t ení a dos et apas: su mari o y pl enari o, por l o que a l os r ecursos nunca se l os i ncl uyó c o mo i ntegr ant es de una et apa especifi ca.
8. DES ARROLLO PROPOSI TI VO
8. 1. Descri pci ón Del Caso
Caus a No 12255- 1997- 0082 Delito: Fal sifi caci ón de Fi r mas
La pr esent e causa ti ene por part es pr ocesal es, Fi scalí a Gener al del Estado; el BANCO BOLI VARI ANO co mo of endi da; co mo si ndi cadas, l as señor as ME RCY AGLAY ERAZO S ÁNCHEZ, SANDRA NARCI SA PALO MI NO
AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA MALAGÓN.
SEGUNDO: ANTECEDENTES DE HECHO. -
31 las pr ocesadas, a f avor de NARCI SA PALOMI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA MALAGÓN.
TERCERO: J URI SDI CCI ÓN Y COMPETENCI A: De conf or mi dad a l os artí cul os 167, 172 y 186 de l a Constit uci ón de l a Repúbli ca del Ecuador en concor danci a con el artícul o 208. 1 del Códi go Or gáni co de l a Funci ón J udi ci al; artí cul o 398 del Códi go Penal vi gent e a l a f echa de s ust anci aci ón de l a causa, así co mo en vi rt ud de l a Resol uci ón Nº 012- 2012, por l a que el Pl eno del Consej o de la Judi cat ura pr ocedi ó modifi car l as Sal as Es peciali zadas de l o Ci vil y Penal, en Sal as Multi co mpet ent es Pri mer a y Segunda y esta últi ma di spone t rasl adarl a a l a Ci udad de Quevedo con Jurisdi cci ón en l os Cant ones Quevedo, Ve nt anas, Qui nsal o ma, Mocache, Val enci a y Buena Fe, conf or mado l egal ment e el tri bunal, me di ant e el sort eo r egl ame nt ari o, el Tri bunal de est a Sal a Multi co mpet ent e de l a Cort e Pr ovi nci al de J ustici a de Los Rí os, i nt egrada por l os señores Jueces Dr a. Ve nus Loor I ntri ago, Ab. Juli o Al mache Tenecel a y Dr a. Isel a Or dóñez Muñoz ( Ponent e), ti ene pot est ad j urisdi cci onal y co mpet enci a para conocer y r esol ver l a consult a que se ha el evado a est a Sal a Multi co mpet ent e, en r azón del t errit ori o, mat eri a, grados y personas.
CUARTO: VALI DEZ PROCES AL: Se ha dado a est a causa el trá mit e l egal que le corresponde y no se obser va o mi si ón de ni nguna de l as sol emni dades sust anci al es que i nfl uya o pueda i nfl uir en l a decisi ón de l a mi s ma, apli cando l as nor mas del debi do pr oceso cont eni das en el artí cul o 76 de l a Constit uci ón de l a Repúbli ca del Ecuador, por l o que decl ar o l a vali dez en t odo l o act uado.
QUI NTO: CONTEXTUALI ZACI ÓN DE LA NOR MATI VA J URÍ DI CA A
32 Indagaci ón pr evi a; i nstrucci ón fi scal, et apa i nt er medi a, y el j ui ci o, en el que se confir ma o no l a i nocenci a de una persona en r el aci ón al hecho deli cti vo; si n e mbar go, exi st en r azones que t a mbi én est án r eguladas por l a l ey, en virt ud de l as que no es posi bl e cul minar ese pr oceso en t odas s us et apas, si endo necesari o, en t odo caso que el j uez o j ueza t o me una deci si ón al respect o, consi derando el mar co j urí di co vi gent e a l a f echa del co meti mient o de l a pr esunt a i nfracci ón, si endo una de esas razones l a prescripci ón de l a acci ón y el sobr esei mient o.
En r el aci ón a l a pr escri pci ón de l a acci ón Ja mes Reát egui Sánchez expr esa que “ El Est ado r enunci a a l a persecuci ón del delit o cuando el paso del ti e mpo ha cubi ert o el cri men con el mant o del ol vi do y es pri oritari o maxi mi zar esf uerzos en l a persecuci ón de ot r os delit os, dando pri ori dad a l os más r eci ent es y dej ando de l ado aquell os ocurri dos hace tie mpo no l ogrará más l os efect os preventi vos deseados.
La pr escri pci ón es, en su ma, una aut oli mit aci ón del Est ado baj o consi deraci ones de política cri minal ”. (Tr at ado de Derecho Penal. Part e General. Vol u men 3. Edi ci ones Legal es. Li ma Per ú. Pági na 2353. Por su part e l a Cort e I nt erameri cana de Der echos Hu manos, se ha pr onunci ado en abundant e j urispr udenci a, dent r o de la que cit a mos l a si gui ente: CAS O ALBÁN CORNEJ O Y OTROS: Sent enci a de Fondo "111.
La pr escri pci ón en mat eria penal det er mi na l a ext i nci ón de l a pr et ensi ón puniti va por el transcurso del ti empo, y general ment e, limi t a el poder puniti vo del Est ado para perseguir l a conducta ilí cit a y sanci onar a sus aut ores. Est a es una garantí a que debe ser obser vada debi da ment e por el j uzgador para t odo i mput ado de un delit o. Si n perj ui ci o de l o ant eri or, l a pr escri pci ón de l a acci ón penal es i nad mi si bl e e i napli cabl e cuando se t rat a de muy gr aves vi ol aci ones a l os der echos hu manos en l os t ér mi nos del Derecho Int er naci onal.
33 supuest os de i mpr escri ptibili dad r econoci dos en i nstru ment os i nt er naci onales. " 5. 3 En est e or den de i deas, y t eni endo en cuent a, que la causa penal que se ha el evado en consult a r efi ere a que l os hechos se s uscit aron el 18 de abril del año 1997, si endo que en s u f ase pr evi a se i ni ci ar on l as i nvesti gaci ones en esa mi s ma fecha y año, se ti ene en cuent a en pri mer l ugar que el Códi go de Pr ocedi mient o Penal vi gent e f ue expedi do me di ant e Ley 134 y publi cado en el Regi stro Ofi ci al nú mer o 511 del 10 de j uni o del año 1983 en t ant o que el Códi go Penal f ue publi cado en el Regi stro Ofi ci al Supl e ment o 147 de f echa 22 de ener o del año 1971 y que en s us nor mas, apli cabl es al caso se señal aba: En r el aci ón a l a pr escri pci ón el artícul o 101 del Códi go Penal decí a en su part e perti nent e: “Toda acci ón penal prescribe en el tie mpo y con l as condi ciones que l a Ley señal a.
En el ej erci ci o del derecho que l a pr escri pci ón establ ece, se obser varán l as r egl as que si guen: Tant o en l os delit os de acci ón públi ca co mo en l os delit os de acci ón pri vada se di sti nguirá ant e t odo si, co meti do el delit o, se ha i ni ci ado o no enj ui ci a mi ent o. [ …] en l os de más delit os repri midos con recl usi ón, cuyo ej erci ci o de acci ón es públi ca, de no haber enj ui ci a mi ent o, l a acci ón para persegui rl os prescri birá en di ez años; [ …] En l os mi s mos delit os de acci ón públi ca, de haber enj ui ci a mi ent o i ni ci ado ant es de que aquell os pl azos se cu mpl an, l a acción par a conti nuar l a causa pr escri birá en l os mi s mos pl azos, cont ados desde l a f echa del aut ocabeza de pr oceso.
34 cual qui er otra f or ma se mej ant e...”, si endo que en est e mis mo artícul o se establ eci ó una pr escri pci ón especi al en s u últi mo i nci so, en el si gui ent e senti do: “ La acci ón penal prescri birá en el dobl e del ti e mpo señal ado en el artícul o 101”, est o es que el có mput o para l a pr escri pci ón no debe ser menor a vei nt e años desde el aut o cabeza de pr oceso; y, por últi mo, en r el aci ón a l a Cons ulta en el Códi go de Pr ocedi mient o Penal se or denaba: “ Ar t. 398. - Los j ueces de l o penal el evarán en consult a obli gat ori a ment e, l os aut os de sobr esei mient o a l a Cort e Superi or r espectiva. Los aut os en que se decl are l a pr escri pci ón de l a acci ón penal públi ca t a mbi én se el evarán en consult a, t ant o por l os tri bunal es penal es co mo por l os j ueces de l o penal. En a mbos casos deberá r e mitirse el pr oceso dentr o de vei nti cuatro hor as, si el Juzgado o el Tri bunal t uvi era su sede en el mi smo l ugar en que l a t enga la Cort e Superi or o si no, por el próxi mo correo”.
III PARTE MOTI VA SEXTO: ANÁLI SI S DEL CAS O. - 6. 1 En el caso que se
35 di ner os públi cos y pri vados, l uego delit o de peculado, según el artí cul o 257, cuya pena est abl eci da er a de r ecl usi ón mayor de cuatro a ocho años; por l o que, habi éndose pr esent ado peti ci ón de pr escri pci ón de l a acci ón en escrit o de f echa 4 de mayo del año 1997, por part e de l a si ndi cada, ha t ranscurri do hast a l a fecha en que se at endi ó l a peti ción, l os vei nt e años que el Est ado t ení a a s u haber par a perseguir l a acci ón penal en contra de l a si ndi cada MERCY AGLAY ERAZO SÁNCHEZ, pues, conf or me se ha anali zado por part e del señor Juez de pri mer ni vel, l a i mpr escri pti bili dad de est e ti po de delit os f ue i ncor por ada en l a legi sl aci ón naci onal con post eri ori dad al pr esent e pr oceso, en el i nci so segundo del artí cul o 121 de l a Constit uci ón del año 1998 y l uego en l a Constit uci ón del año 2008 en s u artí cul o 233 i nci so segundo, y más aún cuando l a act ual Cart a Políti ca de est e paí s, señal a en s u artí cul o 76 nu mer al 3 co mo gar antí a del debi do pr oceso el pri nci pi o de l egali dad est abl eci do en el artícul o 76 nu mer al 3, así co mo el i ndubi o pr o ho mi nen en el artí cul o 11 nu mer al 5, est e últi mo que señal a que en mat eri a de derechos y gar antí as constit uci onales l as ser vi doras y servi dor es públi cos deben apli car l a nor ma l a i nt er pret aci ón que más f avor ezcan s u ef ecti va vi genci a, l o que guar da r el aci ón t a mbi én con el artí cul o 25 nu mer al 2 lit eral a) de la Convenci ón Ameri cana que se r efi ere a l a pr ot ecci ón j udi ci al, y que se desarr oll a en i nnu mer ables sent enci as, en especial en l a ya cit ada del CAS O ALBÁN CORNEJ O Y OTROS, en r azón de que al pr esent e caso, no se l e es apli cabl e l a i mpr escri pti bili dad, pues aunque se consi dera un delit o gr ave, no cabe dentr o de l os supuest os de i mpr escri pti bili dad, pri nci pal ment e, no es un delit o o cri men de l esa hu mani dad, esti mándose en consecuenci a, que por part e del señor Juez Aquo se ha r eali zado un correct o análisis respect o a l a pr escri pci ón y que habi éndol a di ct ado ha envi ado a consult a, conf orme así se l o exi ge el artícul o 398 del cuer po s ust anti vo penal vi gent e a l a f echa así co mo el artí cul o 6. 3 En rel aci ón a l a deci si ón de di ct ar sobr esei mient o defi niti vo del pr oceso y de l as procesadas SANDRA NARCI SA PALOMI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A
GUERRA MALAGÓN, se obser va que l a Segunda Sal a de l a Cort e Superi or de
36 las 11 H00, deci si ón que se ha puest o en conoci mi ent o del ent onces Juez de l a causa, y ant e l a peti ci ón de pr escri pci ón de l a causa, el señor Juez Aquo que conoce l a causa act ual ment e en f echa 7 de j uli o del 2017, en aut o de l as 15 H32 e mit e aut o de s obr esei mient o defi niti vo del pr oceso y de l as si ndi cadas SANDRA NARCI SA PALOMI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA
MALAGÓN, y que una vez que ha ll egado a conoci mient o de est a Sal a, se ha requeri do el pr onunci a mi ent o ví a consult a en apli caci ón al artí cul o 398 del Códi go Penal. En consi deraci ón al artí cul o 249 del Códi go de Pr ocedi mient o Penal vi gent e en l a f echa, que señal a: “ El sobresei mient o pr ovi si onal del pr oceso s uspende l a sust anci aci ón del mi s mo dur ant e ci nco años; y el sobresei mient o pr ovi sional del si ndi cado l o s uspende por tres años. Est os pl azos se cont arán desde l a fecha de expedi ci ón del r especti vo aut o de s obr esei mient o. ”, y t o mando en cuent a que se han cu mpli do l os pl azos det er mi nados, t al co mo pr escri be el artí cul o 252 del mi s mo cuer po l egal que di ce: “Si se hubi eran cu mpli do l os pl azos a l os que se refi ere el Art. 249 y no se hubi ere r eabi ert o el su mari o, el Juez di ct ará aut o de sobr esei mient o defi niti vo del pr oceso y del si ndi cado, a peti ci ón de part e o de ofi ci o, observando l o prescrit o en el Art. 245 de est e Códi go”, est o últi mo se refi ere a l a obli gat ori edad de det er mi nar si l a acusaci ón pr esent ada f ue o no mali ci osa o t e mer ari a, y verifi cado en consecuenci a, que no se ha pr esent ado nueva acusaci ón en cont ra de l as si ndi cadas SANDRA NARCI SA PALO MI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA MALAGÓN; est e Tri bunal de Al zada esti ma que en i gual senti do, se encuentra que es correct a l a deci si ón del señor Juez Aquo en base a l o est abl eci do en l a nor mati va anali zada, ratificándose el aut o de s obr esei mient o defi niti vo del pr oceso de l as si ndi cadas SANDRA NARCI SA PALOMI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA
MALAGÓN.
37 acci ón penal a f avor de ME RCY AGLAY ERAZO S ÁNCHEZ. III. 2 Ratifi car el aut o de s obr esei mient o defi niti vo del pr oceso y de l as si ndi cadas SANDRA NARCI SA PALOMI NO AROCA y CECI LI A PENSI LVANI A GUERRA
MALAGÓN
Val oraci ón del caso
Las r esol uci ones de l os poderes públi cos deberán ser moti vadas. No habr á mot i vaci ón si en l a r esoluci ón no se enunci an l as nor mas o pri nci pi os j urídi cos en que se f undan y no se expli ca l a perti nenci a de s u apli caci ón a l os ant ecedent es de hecho. Los act os ad mi ni strati vos r esol uci ones o f all os que no se encuent ren debi da ment e moti vados se consi derarán nul os. Las ser vi dores o servi dor es responsabl es serán sancionados. El Est ado a t ravés de l as nor mas penal es pr ot ege, en est e caso el bi en j urídi co es l a sal ud públi ca, ade más debe mos de i ndi car que del mis mo est udi o o análisis de l o expuest o. ( Bl um Car cel en, 2012)
La pr ueba ti ene por fi nali dad ll evar a l a o al j uzgador al convenci mient o de l os hechos y circunst anci as mat eri a de l a i nfracci ón y l a r esponsabili dad de l a persona pr ocesada. Hay que dej ar const anci a, que l a señora Mer cy Agl ay Er azo Sánchez si fue l a aut ora de l as f al sificaci ones de fir mas en l as póli zas que f or mar on part e de est e caso por l o t ant o debe mos t o mar en consi deraci ón que l a pri mer a sent enci a del j uez de pri mer a i nstanci a f ue errada ya que si hubi er on i ndi ci os pr obat ori os para e mitir un f all o en contra de l a Acusada y en apel aci ón a l a sal a de la cort e pr ovi nci al de Babahoyo se co mpr obó que l a sent enci a de pri mer a i nst anci a f ue errada, per o co mo no se encontr ó a l a di cha acusada del delit o de l a pr esent e causa la mis ma soli cit o l a prescri pci ón de l a pena y acción.
CONCLUSI ONES
38 De nt r o del pr ocedi mient o met odol ógi co desarr ollado en l a act ual i nvesti gaci ón se anali zó l os ar gu ment os que j ustifi co el j uez de pri mer a i nst anci a donde este di ct a sobr esei mient o pr ovi si onal si n t o mar en cuenta l as pr uebas docu me nt al es y testi moni al es de l os cli entes del banco boli vari ano que confir maban que l as fir mas no er an l as de ell os se fue a l a sal a en apel aci ón y est a confir ma que el j uez de pri mer a i nst anci a no consi der o l as pr uebas que for mar on part e del pr oceso.
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