Informe de Auditoria

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Informe de Auditoria /

Audit-Assessment Report

Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 1 de 11

FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Av. Ejército 390 Santiago-Chile

Informe de Auditoria

Año : 2013

LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201,CP11.50 0 Montevideo – Uruguay Tel. (+5982) 600 01 65 Fax (+5982) 604 29 60 Página Web: www.lsqanet.c om E-mail: [email protected] om LSQA Chile – Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10, Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) 8154197 Fax: (+562) 8154274 E-mail: chile@lsqanet. com LSQA Centroamérica - Oficina Regional para Centroamérica Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) 2524 2560 Fax (+506) 2234 9008 E-mail: centroamerica@ lsqanet.com LSQA México (LATU SISTEMAS México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos #69-1006, Col. Bosques de las Lomas, C.P. 11700, México, D.F. Tel. (+5255) 5245 7164 Fax. (+5255) 8589 5770 ext. 11 E-mail: mexico@lsqan et.com LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4. Asunción Tel. (+595) 21 6207741, (+595) 99 2537388 E-mail: [email protected] om LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Gerona 14 28701 San Sebastián de los Reyes Madrid Tel: (+34) 916781178 Fax: (+34) 916699932 E-mail: infoesp@lsqan et.com

Acreditaciones para certificación ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile)

Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA)

Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

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Order Number (WIS):

Norma(s) : Tipo de auditoria:

ISO9001:2008 / NCH2728:2003 Seguimiento nº 1

Fecha de auditoria: Fecha del Informe :

6 de Junio 2013 13 de Junio 2013

Exclusiones : Validez de Certificado(s) :

7.5.2 / 7.6 24 de Mayo 2015

Lista de verificación utilizada: EAC Scope(s):

FS051CH 37

Representante de la empresa: Cantidad de empleados dentro del alcance _:

Isabel Del Campo. 04

Requiere emisión de certificados : No Conformidades :

No. Model(s): Cantidad: 0

Requiere mantenimiento del certificado:

Si.

Model(s): ISO9001:2008 / NCH2728:2003

Pasos siguientes / Further procedure: Fecha de próxima auditoria / Planned _{audit date:} ZA ÜA VA NA Julio 2014

ZA – Auditoria de Certificación/ Certification Audit; ÜA – Auditoria de Mantenimiento / Surveillance Audit; VA – Auditoria de Renovación / Recertification Audit; NA – Post auditoria / Post-Audit

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Equipo Auditor / Auditors-Assessors:

Auditor Líder/

Team Leader: Marianne Aguilera Ovando. Experto Técnico: ---

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Indice / Table of Contents:

1. General ... 5

1.1 Delimitación del sistema – alcance ... 5

1.2 Punto de partida – desarollo desde la última auditoria ... 5

1.3 Objetivos de la auditoria acordados con la organización ... 5

2. Impresión general

/

Overall impression ... 5

2.1 Estrategia de la Organización ... 5

2.2 Fortalezas ... 6

2.3 Potenciales ... 6

2.4 Objetivos de la Auditoría ... 6

2.5 Metodología para monitorear y medir los procesos ... 6

2.6 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas ... 6

2.7 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental, SySO y eficiencia energética ... 6

2.13 Procesamiento sistemático de hallazgos de las auditorias ... 6

3. Resultados de auditoría – No Conformidades ... 7

4. Hallazgos para el sistema de gestión de calidad ... 7

6. cc ... 9

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1. General

1.1 Delimitación del sistema – alcance.

Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo, de carácter canónica, se ha dedicado durante más de 30 años a apoyar a gente con o sin trabajo en los sectores más desposeídos de nuestro país realizando cursos de capacitación promoviendo el buen trabajo.

El alcance auditado es en referencia a los procesos de Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación.

El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño.

Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad.

El equipo desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración.

1.2 Punto de partida – desarrollo desde la última auditoria

La empresa es de tamaño pequeño la cual cuenta con una oficina administrativa ubicada en Ejército 390 además de tres centros ubicados en Los Cipreses 143, Huechuraba; Francisco de Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia.

1.3 Objetivos de la auditoria acordados con la organización No se han acordado objetivos especiales con la organización.

2. Impresión general

2.1 Estrategia de la Organización

Durante el transcurso de la auditoria, se han mencionado los siguientes objetivos estratégicos

 Mantener reuniones con Otics para fomentar la adjudicación de cursos de capacitación a personas vulnerables.

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2.2 Fortalezas

 Compromiso de la empresa con el desarrollo del sistema de gestión de calidad.  Planificación del SGC.

 Madurez del SGC.

 Desarrollo del marco valórico de la empresa. Misión, Visión y Valores.  Desarrollo del decálogo del buen trabajo.

 Desarrollo del Manual de Creatividad.

2.3 Potenciales

 Mejorar la determinación de las acciones correctivas que eliminan la causa raíz. 2.4 Objetivos de la auditoria

Durante el día 6 de Junio 2013, se efectuó la auditoria de Seguimiento nº 1 por parte de LSQA S.A., de acuerdo a las normas NCH2728:2003 / ISO9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el Anexo I.

2.5 Metodología para monitorear y medir los procesos No aplica por ser auditoría de seguimiento.

2.6 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas

No aplica por ser auditoría de seguimiento.

2.7 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental, SySO y eficiencia energética.

No aplica por ser auditoría de seguimiento.

2.8 Procesamiento sistemático de hallazgos de auditoria

La empresa ha realizado tratamientos a todos los hallazgos derivados de auditorías internas. Los hallazgos detectados en la auditoría de tercera no han sido formalizadas dentro del sistema de gestión de calidad de la empresa.

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3. Resultados de auditoria – No Conformidades – Pasos

siguientes

Recomendación del equipo auditor :

El auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. el mantenimiento de los certificados de conformidad con las normas NCH2728:2003 / ISO9001:2008, a la empresa:

FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Ejército 390

Santiago-Chile

Plan de acción :

Durante la auditoría de seguimiento nº 1 bajo las normas NCH2728:2003 e ISO9001:2008 no se detectaron no conformidades respecto al sistema implementado por la empresa.

Pasos siguientes :

La próxima auditoria deberá realizarse en Julio 2014.

Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado.

4. Hallazgos para el sistema de gestión de calidad.

Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían

transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.

Capítulo 4 SGC

 Declarar en el procedimiento Control de Registros PC 402 que el control de los formatos a utilizar en el sistema son controlados, a través, del Software Salesforce.

Capítulo 5 Responsabilidad de la Dirección

 Reformular el indicador de calidad referente a la asistencia técnica a beneficiarios debido a que el objeto único de la organización es la capacitación.

Capítulo 6 Gestión de recursos

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Capítulo 7 Realización de producto

No hay observaciones en este punto.

Capítulo 8 Medición, análisis y mejora

 Considerar que las acciones correctivas sean las definidas para la eliminación de la causa raíz.

 Asegurar formalizar las sugerencias provenientes de la encuesta de

satisfacción del cliente mandante en el sistema de gestión de calidad, ejemplo, Ecuesta Otic Alianza.

 Definir qué tipo de hallazgos son las observaciones derivadas del proceso de auditoría externa de modo de formalizarlas dentro del sistema de gestión de calidad.

Capitulo 9. Otros Requisitos.

No hay observaciones en este punto.

Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa:

Las observaciones planteadas en la auditoria anterior fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran solucionadas.

Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas:

Nombre del participante Cargo:

Isabel del Campo Gerente

Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre

Esteban Gumucio.

Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San

Alberto Hurtado.

Catalina Faúndez Directora Centro de Desarrollo Local

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Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas:

Nombre del participante Cargo:

Isabel del Campo Gerente

Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre

Esteban Gumucio.

Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San

Alberto Hurtado.

Catalina Faúndez Directora Centro de Desarrollo Local

Barrancas.

5. Lista de distribución

 Nombre de la Empresa: Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo  LSQA S.A.

 Nombre del Auditor : Marianne Aguilera Ovando.

6. Anexos

 Plan de Auditoria

Cordialmente,

LSQA S.A.

Firma :

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ANEXO 1.

Plan de Auditoría.

Empresa / Dirección

Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo. Av. Ejército Libertador 390

Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba Francisco de Toledo 5705 San Joaquín

Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia Santiago- Chile

TEL 56-02- 6960189

Alcance: Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación.

Documento FS011 Edición 06/2012

Norma /Reglamento: ISO 9001:2008 / NCH2728:2003

Exclusiones: 7.5.2 / 7.6 Tipo de auditoría:

Certificación Seguimiento 1 Renovación Ampliación Idioma de la auditoría: español

Auditor responsable: Marianne Aguilera

Ovando.

Auditor en formación: ---

Auditor: ---

Comienzo: 06-06-2013 Finalización: 06-06-2013

Responsable contraparte de la auditoria: Isabel Del Campo (IC)

Duración de hasta Punto de la Norma Puntos relacionad os

Tema Auditor Contraparte

06 de Junio 2013

10:00 10:30 Reunión inicial MA IC

10:30 11:30 5.1, 5.2, 5.3

Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de

Calidad MA IC 11:30 5.4.1,5.4.2 ,5.5.1, 5.5.2, 5.5.3

Objetivos de calidad, Planif. del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. de la Dirección y Comunicación

Int.

MA IC

11:30 5.6 Revisión por la Dirección MA IC 11:30 12:15 6 Gestión de Recursos, Provisión de

Recursos, Rec. Humanos Infraestructura, Ambiente de Trabajo

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12.15 12.30

Evaluación del correcto uso de las marcas de certificación y las referencias a la misma

Reclamos a empresa certificada

MA IC

12:30 13:00 7.2 8.2.1

Procesos relacionados con el cliente

Satisfacción del Cliente MA IC 13:00 13:45 4 Sistema de Gestión de la Calidad,

Manual de Calidad, Control de documentos, Control de los registros

MA IC 13. 45 14.30 Almuerzo --- --- 14:30 15:00 7.4 Compras MA IC 15:00 16.30 7.1 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 8.2.3, 8.2.4, 8.3

Realización del Producto

Planif. de la realización del producto, Diseño y desarrollo Control de las operaciones,

Validación del servicio, Identificación y trazabilidad,

Propiedad del cliente, Preservación del producto, Control de equipos de seguimiento y

medición,

Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control de producto No Conforme

MA IC

16:30 8.1, 8.4 Generalidades medición, análisis y

mejora; Análisis de datos MA IC

16:30 17:15 8.2.2 Auditorias Internas MA IC

17:15 17:50 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3

Mejora Continua, Acciones

correctivas, Acciones Preventivas MA IC

17.50 18.20 Reunión de cierre MA Todas las contrapartes. Emitido por/ Fecha: MA 29-05-2013 Modificado por/ Fecha: