Tarea Semana 8

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Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15

Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15

Francisco González Salinas

Francisco González Salinas

 Normativa de Calidad y Ambiente

 Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

Instituto IACC

24/12/2018

24/12/2018

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Desarrollo

Desarrollo

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de Sistema de Gestión ISO 9001/15 e ISO Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de Sistema de Gestión ISO 9001/15 e ISO 14.001/15, encontramos:

14.001/15, encontramos:

 Selección del auditor Interno, esta es uno de los pasos complejos a la hora de seleccionar a unSelección del auditor Interno, esta es uno de los pasos complejos a la hora de seleccionar a un

colaborador para realice esta función, todo esto se determinara según las actividades que se colaborador para realice esta función, todo esto se determinara según las actividades que se desarrollan en la organización como también la cantidad de personas que trabajan en esta. Dentro desarrollan en la organización como también la cantidad de personas que trabajan en esta. Dentro de los requisitos para ser un auditor interno estará condicionada en función a los años trabajados de los requisitos para ser un auditor interno estará condicionada en función a los años trabajados en el sector o años trabajados en la empresa.

en el sector o años trabajados en la empresa.

 Se deben establecer claramente los objetivos que se quiere lograr como organización, en estaSe deben establecer claramente los objetivos que se quiere lograr como organización, en esta

 parte está el compromiso de la alta d

 parte está el compromiso de la alta dirección irección y sus trabajadores.y sus trabajadores.

 Informar a los trabajadores sobre los beneficios de obtener una certificación bajo normasInformar a los trabajadores sobre los beneficios de obtener una certificación bajo normas

internacionales ISO 9001 y 14001 versión 2015. internacionales ISO 9001 y 14001 versión 2015.

 Difusión de la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15 a todos los integrantesDifusión de la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15 a todos los integrantes

de la organización. de la organización.

 Reunión inicial la idea de esta es organizar y evaluar la auditoria para evitar futuros problemasReunión inicial la idea de esta es organizar y evaluar la auditoria para evitar futuros problemas

que se puedan plantear durante la realización de la misma. A parte de este objetivo, esta reunión que se puedan plantear durante la realización de la misma. A parte de este objetivo, esta reunión  podemos utilizarla para:

 podemos utilizarla para:

-- Dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoria.Dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoria.

-- Revisar el objeto de la auditoria ISO 9001/14.001/15 para comprobar que no hay sectores queRevisar el objeto de la auditoria ISO 9001/14.001/15 para comprobar que no hay sectores que entren en conflicto y que

entren en conflicto y que debamos revisar previo al inicio de la debamos revisar previo al inicio de la auditoria.auditoria.

-- Desarrollar el programa de auditoria, comprobando que fechas, horarios y materialesDesarrollar el programa de auditoria, comprobando que fechas, horarios y materiales Comprobar fechas, horario y materiales esto con la finalidad de chequear que todas las Comprobar fechas, horario y materiales esto con la finalidad de chequear que todas las instalaciones se encuentren optimas y que no afectaran el

instalaciones se encuentren optimas y que no afectaran el desarrollo habitual de la auditoria.desarrollo habitual de la auditoria. -- Determinar los procesos del SG, basados en Determinar los procesos del SG, basados en normas ISO 9001/ 15 E ISO normas ISO 9001/ 15 E ISO 14.001/1514.001/15

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-- Desarrollar un plan de auditoria: Todo Plan de Desarrollar un plan de auditoria: Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características queAuditoría tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría.

la auditoría.

2. Los procesos del SG, basados en N

2. Los procesos del SG, basados en Norma ISO 9001, 14.001 versión orma ISO 9001, 14.001 versión 2015.2015.

- En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un - En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto. Este conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto. Este  programa

 programa debe debe incluir: incluir: Objetivos, Objetivos, duración, duración, procedimientos procedimientos del del programa programa de de auditoria, auditoria, Criterios Criterios dede auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información.

manejo confidencial de la información.

- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es - Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se

auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar han acordado antes de realizar la auditoría.la auditoría.

- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las - Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro, conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro,  preciso y conciso, además debe hace

 preciso y conciso, además debe hacer referencia r referencia a lo siguiente:a lo siguiente:

 Objetivo de la auditoriaObjetivo de la auditoria 

 Alcance de la auditoriaAlcance de la auditoria 

 Identificación del clienteIdentificación del cliente 

 Identificación de equipo auditorIdentificación de equipo auditor 

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 Criterio de auditoriaCriterio de auditoria 

 Conclusión de la auditoriaConclusión de la auditoria

3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuale3s son los 3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuale3s son los  procesos que se someterán a revis

 procesos que se someterán a revisión.ión.

El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del Sistema integrado Calidad y Medio Ambiente ambos en versión 2015con la finalidad de identificar las Sistema integrado Calidad y Medio Ambiente ambos en versión 2015con la finalidad de identificar las oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los objetivos generales y oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los objetivos generales y específicos

específicos

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE

GESTIÓN ISO 9001/14001 Versión 2015

GESTIÓN ISO 9001/14001 Versión 2015

Identificación de la Empresa:

Identificación de la Empresa: Operaciones Portuarias ValparaísoOperaciones Portuarias Valparaíso Área

Área Auditada Auditada Mantención Mantención de de equipos equipos (Equiport)(Equiport) Fecha

Fecha de de la la Auditoría: Auditoría: 26/1226/12 –  –  27/12/18 27/12/18

EQUIPO AUDITOR

EQUIPO AUDITOR Siglas

Siglas Nombre Nombre Apellido Apellido 1 1 Apellido Apellido 2 2 Teléfono Teléfono e-maile-mail FG

FG Francisco Francisco González González Salinas Salinas 9900223399002233 fgonzalez@tcval.clfgonzalez@tcval.cl

MG

MG Monserrat Monserrat González González Cortez Cortez 5467345254673452 mgonzalez@tcval.clmgonzalez@tcval.cl OBJETO

OBJETO

Verificar cumplimiento de la política y objetivos de la organización, cumplimiento de los procesos del área, Verificar cumplimiento de la política y objetivos de la organización, cumplimiento de los procesos del área, responsabilidades dentro del organigrama, registro de archivos,

responsabilidades dentro del organigrama, registro de archivos, implementimplementación de ación de los procedimientos e instructivos.los procedimientos e instructivos.

ALCANCE

ALCANCE

Revisión de procedimientos, muestreos de archivos, instructivos, entrevistas. Revisión de procedimientos, muestreos de archivos, instructivos, entrevistas.

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CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA

CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA

MÉTODO MUESTREO MÉTODO MUESTREO Especificar criterios Especificar criterios estadísticos usados: estadísticos usados: CRONOGRAMA CRONOGRAMA Hora

Hora de de Inicio Inicio Hora Hora de de Fin Fin Actividad Actividad / / Disciplina Disciplina AuditadaAuditada 9:00

9:00 9:15 9:15 Reunión Reunión inicio inicio con con Gerente Gerente General General y y Jefes Jefes de de áreaárea 9:20

9:20 10:00 10:00 Mantenimiento( Mantenimiento( María María Jesús Jesús González González / / Felipe Felipe González)González) 10:10

10:10 11:00 11:00 COMPRAS COMPRAS (Marcela (Marcela Pinto Pinto / / Braulio Braulio Torres)Torres) 11:10

11:10 12:00 12:00 SERVICIOS SERVICIOS GENERALES GENERALES (Marcela (Marcela Pinto Pinto / / Carla Carla Lobos)Lobos) 12:10

12:10 13:00 13:00 RECLAMOS RECLAMOS (Roció (Roció Álvarez)Álvarez) 13:00

13:00 13:15 13:15 Reunión Reunión cierre cierre con con Jefes Jefes ÁreasÁreas

 AUD

 AUD II TOR LTOR L ÍÍ DDEE RR

Nombre:

Nombre: Francisco González SalinasFrancisco González Salinas Firma:Firma: Fecha:

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4. Tomando en cuenta los atributos personales

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplodel auditor, indique mediante un ejemplo

Una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde Una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para

desarrolla su actividad para dicha identificación.dicha identificación.

Principio Deficiencia

Principio Deficiencia

Conducta

Conducta ética ética No No elabora elabora su su trabajo trabajo responsablemente, responsablemente, no no eses  parcial y detecta hallazg

 parcial y detecta hallazgos que parecen juiciosos que parecen juicios Presentación

Presentación imparcial imparcial No No se se reportan reportan los los hallazgos hallazgos con con la la verdad verdad oo veracidad de los hechos.

veracidad de los hechos. Debido

Debido cuidado cuidado profesional profesional No No contar contar con con la la habilidad habilidad de de elaborar elaborar juiciosjuicios razonables en diferentes escenarios de la auditoria. razonables en diferentes escenarios de la auditoria. Confidencialidad

Confidencialidad No No garantizar garantizar la la seguridad seguridad de de la la información información de de loslos  procesos

 procesos auditados, auditados, ya ya que que se se comunican comunican loslos hallazgos con otros deptos..

hallazgos con otros deptos.. Independencia

Independencia No No ser ser parcial, parcial, No No es es objetivo objetivo a a la la hora hora de de elaborarelaborar las conclusiones de la auditoria es decir no evita las conclusiones de la auditoria es decir no evita los conflictos de interés

los conflictos de interés Enfoque

Enfoque basado basado en en las las evidencias evidencias No No posee posee la la capacidad capacidad de de generar generar conclusionesconclusiones confiables en el proceso de auditoria

confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre queusted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un  plan de seguimiento para la in

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Plazo Plazo 27-dic-18 27-dic-18 01/01/2019 01/01/2019 01/01/2019 01/01/2019 01/01/2018 01/01/2018 02/01/2018 02/01/2018 Equipos de t

Equipos de transrans fereferencia ncia de carga no superande carga no superan el control de calidad asociado a emisones el control de calidad asociado a emisones atmosfericas atmosfericas Establecer un programa Establecer un programa dede mantenimiento de euipos de mantenimiento de euipos de transfe

transferenrencias cias ututiliili zadas zadas enen faen

faenas as comcomerciales propiaserciales propias de

de nuenuestrstra ora or anizaciónanización..

Jefe de Mantenmiento Jefe de Mantenmiento No se ha establecido de manera adecuada

No se ha establecido de manera adecuada elel ciclo de vida del servicio de descrga de naves ciclo de vida del servicio de descrga de naves fierreras a su vez no se especifican los fierreras a su vez no se especifican los as

as pectpectos e impactos ambientales.os e impactos ambientales.

Re

Realiali zar una ealuacizar una ealuaci on deon dell ciclo de vida de la faena de ciclo de vida de la faena de descarga naves fierreras, descarga naves fierreras, incluyendo a su vez los incluyendo a su vez los impactos a

impactos a mbientmbientalal es quees que ge

generan nuestrasneran nuestras actividade

actividades s comcomerciales.erciales.

Ge

Gerencia rencia de opede operaciraci oneoness portuarias y SSO. portuarias y SSO.

La

La difusidifusi on on de de la Polila Poli tica Amtica Ambiental biental personalpersonal eve

eventual de nuestra organintual de nuestra organi zacizaci ón es deficienteón es deficiente

Se debe establecer un Se debe establecer un procedimiento de procedimiento de capacitacion de la Politica, capacitacion de la Politica, esto con el objeto de que esto con el objeto de que las personas que trabajen las personas que trabajen en nue

en nuestr aorgastr aorga nizacinizaci on deon de hagan partcipe de los hagan partcipe de los logros de nuestra logros de nuestra organización. organización. Gerencia RRHH Y SSO Gerencia RRHH Y SSO Responsable Responsable Jefe de Mantenimiento Jefe de Mantenimiento (Equiport) (Equiport) No se eviden

No se evidenciacia n registros n registros de movde movimientosimientos (ingre

(ingresos y salsos y sal idas) de las sustanciasidas) de las sustancias peligrosas desde y hacia la bodega de peligrosas desde y hacia la bodega de almacenamiento de dichos elementos. almacenamiento de dichos elementos. Incumplimiento de norm

Incumplimiento de normativa ativa legal legal D.S.D.S. 43/2016

43/2016 ReReglamentglamento para o para el alel al macenamientmacenamientoo de

de sustancias sustancias pepeligrosasligrosas ..

Ge

Generar formato e insnerar formato e ins truirtruir al

al pepersonal rsonal para quepara que registre los ingresos y registre los ingresos y retiros de sustancias desde retiros de sustancias desde y hacia la bodega de y hacia la bodega de almacenamiento almacenamiento Jefe de Mantenimiento Jefe de Mantenimiento (Equiport) (Equiport) Incumpli

Incumpli mientmiento Siso Sis tetema Integma Integrado Irado I SO 9001 SO 9001 EE Iso 14001

Iso 14001 veversion 2015.rsion 2015. PropuestPropuesta de actuacia de actuaci onon

En bode

En bodega de residuos peliga de residuos peli grosos sgrosos s ee encue

encuentran ntran alal macenados macenados elemelemententos os (bate(bateríasrías )) que

que aún presentaún presentan condican condic iones para iones para serser utilizadas. En entrevista al personal de utilizadas. En entrevista al personal de mante

mantenimiento se denimiento se declacla ra que dichara que dicha s bas ba teteríasrías serán util

serán util izadaizada s proxis proxi mamemamente nte por lo que depor lo que de acuerdo a

acuerdo a normativa no pueden sernormativa no pueden ser

consideradas como residuo. Incumplimiento a consideradas como residuo. Incumplimiento a normativa l

normativa l egegal al D.S.D.S.148/200148/200 4 Reglament4 Reglamentoo para el almacenamiento de residuos para el almacenamiento de residuos peligrosos.

peligrosos.

Almacenar en bodega de Almacenar en bodega de sustancias peligrosas los sustancias peligrosas los eleme

elementos que antos que a únún presentan posibilidad de presentan posibilidad de ser utilizados.

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Bibliografía

Bibliografía

Contenido semana 8

Contenido semana 8

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/10/norma-iso-19011-normativas-terminos-definiciones/

definiciones/

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-calidad-segun-iso-9001/

iso-9001/

Figure

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Referencias

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