FACULTAD DE INGENIERÍA Y COMPUTACIÓN ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
PROPUESTA DE OPTIMIZACIÓN DEL PROCESO PRODUCTIVO UTILIZANDO LAS HERRAMIENTAS BALANCED SCORECARD Y ROADMAPING TENIENDO EN CUENTA LA CARACTERIZACIÓN DE
PROCESOS DE LA EMPRESA METALMECÁNICA SERVICIOS TEMPORALES SAC
Tesis presentada por los bachilleres de la escuela profesional de Ingeniería Industrial:
LISA MARIA CARDENAS FLORES EDWARD RENZO VALENCIA ORDOÑEZ
Para optar el Título Profesional de Ingeniero Industrial
Asesor: Mg. Jorge Enrique León Bejarano
Arequipa, 2021
DEDICATORIA
A nuestras familias, quien incondicionalmente nos apoyan y alientan para seguir en este camino de aprendizaje, a nuestros padres y hermanos que son fuente de inspiración y amor para lograr nuestras metas siendo el apoyo constante en toda nuestra educación y por último a aquellas personas que con cariño y palabras de aliento siempre nos motivaron a concluir de manera satisfactoria nuestra etapa profesional.
AGRADECIMIENTOS
Principalmente el agradecimiento a Dios por permitirnos cumplir nuestras metas, y a nuestras familias por su apoyo incondicional, así como nuestro reconocimiento a nuestra alma mater la Universidad Católica San Pablo, por los conocimientos adquiridos, las experiencias vividas y las oportunidades incomparables que nos han brindado.
Nuestra gratitud a nuestro asesor de tesis, por su apoyo y guía constante y a todos los maestros de quienes aprendimos y hoy compartimos esta profesión que ejerceremos con mucha pasión.
Muchas gracias.
RESUMEN
La presente tesis busca optimizar los indicadores relacionados al proceso productivo de la empresa metal mecánica analizada en el presente estudio, mediante la aplicación de nuevas herramientas de gestión las cuales impactarán en todos los procedimientos involucrados en la producción con la finalidad de suprimir fallas y demoras que resultaron en una disminución de contratos y perdida de posicionamiento con los principales clientes durante los últimos periodos.
Inicialmente, se realizó el análisis de la situación actual de la empresa, pudiendo identificar dentro los diagramas de análisis de procesos, algunas fallas altamente visibles como reprocesos, demoras o falta de estándares, los cuales retrasaban la planificación de los servicios provocando reclamos y pérdida de posicionamiento con los clientes, trayendo como consecuencia que en el 2019 se presentara una disminución del 20% en la adjudicación de contratos, posteriormente, se realizó la aplicación de las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping, analizando el estado de los indicadores junto a sus objetivos, metas a alcanzar, iniciativas y responsables, estableciendo como meta principal mantener un margen de utilidad mensual del 25%, así como mejorar la cantidad de adjudicaciones a 62% y 79%
con sus principales clientes, reduciendo porcentualmente problemas externos, ya sea con proveedores y problemas internos involucrando a todas las áreas participantes del proceso productivo. Además, se desarrolló un sistema de propuestas e iniciativas, en el cual se identificó el uso de metodologías asociadas a la mejora continua como la implementación de nuevas Matrices Raci, plan de capacitaciones específicas y Poke Yoke, lo cual dio como resultado el aumento de 60 minutos al tiempo original del DAP de ejecución de procesos, debido a que se implementó controles frecuentes para evitar reprocesos futuros y rechazos de servicios. También se propuso nuevas políticas las cuales apoyarían a la implementación de nuevos estándares y límites establecidos apoyando la relación con proveedores que presentaron una cantidad de reclamos menor al 25%, así como mejoras en las relaciones internas con los trabajadores y su compromiso con la empresa, finalmente se analizó el costo- beneficio de las propuestas a implementar teniendo como resultado un costo de S/728,319.40 en comparación con el beneficio de S/1,004,124.47, lo cual resulta una utilidad positiva de S/275,805.07 a la implementación de la propuesta desarrollada en el presente estudio.
Palabras Claves: Balanced Scorecard, Roadmapping, Metal Mecánica, Indicadores de Gestión, Metas, Iniciativas.
ABSTRACT
This thesis seeks to optimize the indicators related to the production process of the metal mechanic company analyzed in this study, by applying new management tools which will impact all the procedures involved in production in order to eliminate failures and delays that They resulted in a decrease in contracts and loss of positioning with the main clients in recent periods.
Initially, the analysis of the current situation of the company was carried out, being able to identify within the process analysis diagrams, some highly visible failures such as rework, delays or lack of standards, which delayed the planning of services causing complaints and loss of positioning with customers, resulting in a 2019 decrease of 20% in the award of contracts, subsequently, the Balanced Scorecard and Roadmapping tools were applied, analyzing the status of the indicators along with their objectives, goals to be achieved, initiatives and those responsible, establishing as a main goal to maintain a monthly profit margin of 25%, as well as to improve the number of awards to 62% and 79% with its main clients, reducing percentage external problems, both with suppliers and internal problems involving all areas participating in the production process. In addition, a system of proposals and initiatives was developed, in which the use of methodologies associated with continuous improvement was identified, such as the implementation of new Raci Matrices, specific training plan and Poke Yoke, which resulted in an increase of 60 minutes. to the original DAP time of process execution, because frequent controls were implemented to avoid future rework and service denials. New policies were also proposed which would support the implementation of new standards and established limits supporting the relationship with suppliers who submitted a number of claims less than 25%, as well as improvements in internal relations with workers and their commitment to the company, Finally, the cost- benefit of the proposals to be implemented was analyzed, resulting in a cost of S/.
728,319.40 compared to the benefit of S/. 1,004,124.47, which results in a positive profit of S/. 275,805.07 for the implementation of the proposal developed in the present study.
Keywords: Balanced Scorecard, Roadmapping, Metal Mechanic, Management Indicators, Goals, Initiatives.
INDICE GENERAL
1. CAPITULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO ... 1
1.1. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN ... 1
1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización ... 1
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ... 2
1.2.1. Descripción del Problema ... 2
1.2.2. Formulación del Problema... 4
1.2.3. Sistematización del problema ... 4
1.3. OBJETIVOS ... 4
1.3.1. Objetivo general ... 4
1.3.2. Objetivos específicos ... 5
1.4. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO. ... 5
1.4.1. Justificación Teórica ... 5
1.4.2. Justificación Práctica ... 6
1.5. ALCANCES DEL PROYECTO ... 6
1.5.1. Temático ... 6
1.5.2. Espacial ... 6
1.5.3. Temporal ... 6
1.6. VIABILIDAD DEL PROYECTO ... 6
1.7. MATRIZ DE CONSISTENCIA ... 7
2. CAPITULO II: MARCO DE REFERENCIA ... 9
2.1. ANTECEDENTES DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL TEMA ... 9
2.2. MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL ... 12
2.2.1. Metalmecánica ... 13
2.2.2. Proceso ... 13
2.2.3. Diagrama de flujo ... 13
2.2.4. Cuadro de Mando Integral ... 13
2.2.5. Hoja de Ruta ... 13
2.2.6. Indicadores de gestión ... 13
2.2.7. Mejora continua ... 14
2.2.8. Diagrama de Análisis de proceso (DAP) ... 14
2.2.9. Diagrama de Recorrido ... 14
2.3. MARCO DE REFERENCIA TEÓRICO ... 14
2.3.1. Planeamiento Estratégico ... 15
Definición ... 15
Fases del Plan Estratégico ... 17
2.3.2. Balanced Scorecard (BSC) ... 27
Perspectivas del Balanced Scorecard (BSC) ... 28
Relaciones Causa y Efecto de las Estrategias ... 30
Implementación ... 31
Beneficios ... 31
Elaboración del BSC ... 32
2.3.3. Roadmapping ... 34
Proceso de elaboración de un Roadmap ... 34
2.3.4. Matriz RACI ... 37
2.3.5. Poka Yoke ... 38
2.3.6. Plan de Capacitaciones ... 40
2.3.7. Análisis Costo/ Beneficio ... 42
Etapas del análisis costo/ beneficio ... 42
Elementos para el análisis costo/ beneficio ... 43
Valor Actual Neto (VAN) ... 43
Costo de Oportunidad de Capital (COK) ... 44
3. CAPITULO III: PLANTEAMIENTO OPERACIONAL OBJETIVO ... 45
3.1. ASPECTOS METODOLÓGICOS DE LA INVESTIGACIÓN ... 45
3.1.1. Diseño de Investigación... 45
3.1.2. Tipo de Investigación ... 45
3.1.3. Métodos de Investigación ... 45
3.1.4. Técnicas de investigación ... 45
3.1.5. Instrumentos de investigación ... 45
3.1.6. Plan Muestral ... 46
3.2. ASPECTOS METODOLÓGICOS PARA LA PROPUESTA DE MEJORA ... 46
3.2.1. Métodos de ingeniería a aplicarse ... 46
3.2.2. Herramientas de Análisis, planificación, desarrollo y evaluación... 48
4. CAPITULO IV ANALISIS SITUACIONAL ... 49
4.1. LA EMPRESA ... 49
4.1.1. Sector y actividad económica ... 49
4.1.2. Misión, Visión y Valores ... 49
Misión... 49
Visión ... 49
Valores ... 49
4.1.3. Política de la Organización ... 51
Política de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y comunidad HSEC .... 51
Política de Calidad ... 51
4.1.4. Organigrama ... 52
4.1.5. Mapa de Procesos ... 53
4.1.6. Principales procesos y operaciones ... 55
Servicios que brinda la empresa ... 55
Capacidad Instalada... 56
4.2. ANÁLISIS DEL PROCESO PRODUCTIVO ... 57
4.2.1. Organigrama del proceso productivo ... 57
4.2.2. Descripción del proceso productivo ... 58
Recepción de la Oferta del Servicio ... 58
Identificación del Servicio ... 59
Preparación y Entrega de Cotización ... 59
Planificación del Servicio y Recursos ... 59
Entrega de Materiales y Equipos ... 59
Entrega de Documentos de seguridad ... 59
Ejecución del Servicio ... 60
Entrega y Conformidad ... 60
4.2.3. Diagrama de procesos con responsables ... 60
4.2.4. Diagrama de recorrido de la ejecución del servicio ... 62
4.2.5. Diagrama de análisis de procesos – DAP ... 65
4.2.6. Diagrama Flow Sheep ... 69
4.2.7. Matriz FODA ... 72
4.3. INDICADORES DEL PROCESO ... 75
4.3.1. Porcentaje de adjudicación de servicios ... 75
4.3.2. Porcentaje de reclamos a proveedores ... 75
4.3.3. Aceptación de documentos de seguridad por parte del cliente ... 76
4.3.4. Asertividad entre los costos presupuestados y los costos reales ... 76
4.3.6. Tiempo de holgura entre la fecha de solicitud y la de ejecución del servicio 77
4.3.7. Frecuencia y tipo de Alquiler de Equipos/ Servicios ... 77
4.4. ANALISIS DE DATA HISTORICA ... 77
4.4.1. Porcentaje de adjudicación de servicios ... 77
4.4.2. Porcentaje de reclamos a proveedores ... 78
4.4.3. Aceptación de documentos de seguridad por parte del cliente ... 79
4.4.4. Asertividad entre los costos presupuestados y los costos reales ... 82
4.4.5. Tiempo de holgura entre la fecha de solicitud y la de ejecución del servicio 83 4.4.6. Cantidad de reclamos y penalidades aplicada por los clientes ... 84
4.4.7. Frecuencia y tipo de Alquiler de Equipos/ Servicios ... 85
4.5. MEDICIÓN DE INDICADORES ACTUALES ... 85
4.6. IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y CAUSALES ... 87
5. CAPITULO V APLICACIÓN DEL BALANCED SCORECARD Y ROADMAPING 90 5.1. OBJETIVO DE LA PROPUESTA DE MEJORA ... 90
5.2. BALANCED SCORECARD ... 90
5.2.1. Definición de Objetivos y elaboración de Mapa Estratégico ... 90
Objetivo Principal ... 90
Objetivos Específicos ... 90
5.2.2. Desarrollo de Mapa Estratégico ... 93
5.2.3. Determinación de indicadores de objetivos ... 94
Definición de los indicadores ... 95
5.2.4. Determinación de las metas de indicadores de objetivos ... 97
Definición de las metas ... 99
5.2.5. Determinación de las iniciativas ... 103
Definición de las iniciativas ... 104
5.2.6. Responsable de los objetivos e iniciativas ... 106
5.2.7. Plan de seguimiento y control del Balanced Scorecard ... 109
5.2.8. Conclusión del Balanced Scorecard ... 111
5.3. ROADMAP ... 112
5.3.1. Definición de Objetivo ... 112
5.3.2. Proceso de elaboración del Roadmap ... 112
Visión interna de la organización ... 112
Visión externa de la organización ... 114
Fase Táctica ... 115
Fase Estratégica ... 118
Construcción de Roadmap ... 120
Seguimiento, control y modificaciones de Roadmap ... 122
5.3.3. Conclusión del Roadmap ... 122
5.4. CONCLUSION DEL CAPITULO V ... 123
6. CAPITULO VI PROPUESTA DE MEJORA ... 124
6.1. OBJETIVO DE LA PROPUESTA DE MEJORA ... 124
6.2. IDENTIFICACIÓN DE LA PROPUESTA ... 124
6.3. DESARROLLO DE LA PROPUESTA DE MEJORA ... 130
6.3.1. Implementación de políticas propuestas ... 130
Política de Abastecimientos y Compras ... 130
Política de Acompañamientos Post- Servicios ... 130
Política de Reconocimiento y Motivación al trabajador ... 131
6.3.2. Desarrollo de Matriz RACI ... 131
Matriz RACI N° 1 ... 131
Matriz RACI N° 2 ... 133
Matriz RACI N° 3 ... 134
Matriz RACI N° 4 ... 135
6.3.3. Desarrollo de Poke Yoke ... 136
Check List N° 1 ... 136
Check List N° 2 ... 138
Check List N° 3 ... 139
Check List N° 4 ... 140
Check List N° 5 ... 142
Check List N° 6 ... 143
6.3.4. Plan de Capacitaciones ... 144
Detectar las necesidades de capacitación: ... 144
Detectar los objetivos de capacitación y desarrollo: ... 144
Diseño de los contenidos de programas y principios pedagógicos a considerar durante el desarrollo de esta:... 145
Impartición para desarrollar habilidades: ... 147
La evaluación ... 147
Alquiler de Equipos Livianos ... 148
Alquiler de Equipos Auxiliares ... 149
Alquiler de Cuerpos de Andamios ... 150
6.3.6. Procedimientos propuestos ... 150
Propuestas de Diagramas de Análisis de Procesos (DAP) ... 150
Propuesta de Indicaciones para el Manual de Funciones ... 157
6.4. CRONOGRAMA DE LA PROPUESTA ... 157
6.5. EQUIPO DE GESTIÓN ... 159
6.6. SEGUIMIENTO Y CONTROL ... 160
7. CAPITULO VII ANALISIS DE LA PROPUESTA ... 162
7.1. COSTO DE LA PROPUESTA ... 162
7.1.1. Costo de implementación de políticas propuestas ... 162
7.1.2. Costo de implementación de Matriz RACI ... 163
7.1.3. Costo de implementación de Poke Yoke ... 163
7.1.4. Costo de implementación de Plan de capacitaciones ... 164
7.1.5. Costo de implementación de Análisis de adquisición de nuevos equipos ... 165
7.1.6. Costo de implementación de procedimientos propuestos... 166
7.1.7. Costo total de la propuesta... 166
7.2. BENEFICIO DE LA PROPUESTA ... 169
7.2.1. Estimación de mejora de indicadores ... 169
7.2.2. Beneficios cuantitativos ... 173
7.2.3. Beneficios cualitativos ... 175
7.3. ANALISIS COSTO- BENEFICIO ... 176
7.4. ANALISIS DE LA HIPOTESIS ... 177
8. CONCLUSIONES ... 179
9. RECOMENDACIONES ... 181
10. BIBLIOGRAFÍA ... 182
11. ANEXOS ... 184
INDICE DE TABLAS
Tabla 1: Estado de Cotizaciones en los últimos 3 años ... 2
Tabla 2: Matriz de Consistencia ... 8
Tabla 3: Análisis de indicadores actuales ... 86
Tabla 4: Cuadro de objetivos e indicadores ... 94
Tabla 5: Cuadro de metas de indicadores de objetivos ... 98
Tabla 6: Adjudicación de servicios. Periodo 2018- 2019. ... 99
Tabla 7: Adjudicación de servicios. Periodo 2018- 2019. ... 100
Tabla 8: Tipo de Observaciones de documentos de Seguridad. Periodo 2018- 2019. ... 101
Tabla 9: Cuadro de objetivos e iniciativas ... 103
Tabla 10: Cuadro de responsables de objetivos ... 107
Tabla 11: Cuadro de responsables de iniciativas ... 108
Tabla 12: Cuadro de control de indicadores ... 110
Tabla 13: Visión interna de la organización ... 112
Tabla 14: Visión externa de la organización ... 114
Tabla 15: Factores internos de la organización ... 116
Tabla 16: Factores externos de la organización ... 116
Tabla 17: Estado ideal frente a los consumidores (Objetivos) ... 118
Tabla 18: Cuadro de toma de decisiones “Como” ... 119
Tabla 19: Cuadro de seguimiento de Roadmap... 121
Tabla 20: Cuadro de problemas - soluciones ... 128
Tabla 21: Leyenda de Matriz RACI ... 131
Tabla 22: Matriz RACI N° 1 ... 132
Tabla 23: Matriz RACI N° 2 ... 133
Tabla 24: Matriz RACI N° 3 ... 134
Tabla 25: Matriz RACI N° 4 ... 135
Tabla 26: Resumen de programa de capacitaciones ... 146
Tabla 27: Cantidad de horas de capacitación por mes ... 147
Tabla 28: Análisis de Adquisición- Equipos Livianos ... 148
Tabla 29: Análisis de Adquisición- Equipos Auxiliares ... 149
Tabla 30: Análisis de Adquisición- Cuerpos de Andamios ... 150
Tabla 31: Cronograma de propuestas ... 158
Tabla 32: Equipo de Gestión ... 159
Tabla 34: Costo de Materiales- Check list ... 163
Tabla 35: Cantidad de Materiales Didáctico ... 164
Tabla 36: Costo de Materiales para Capacitaciones ... 165
Tabla 37: Detalle de Compra de equipos rentables ... 165
Tabla 38: Costo total propuesta... 166
Tabla 39: Cronograma de Costos de la propuesta ... 168
Tabla 40: Estimación de Mejora de Indicadores ... 170
Tabla 41: Proyección anual de venta ... 173
Tabla 42: Cálculo de costo de penalidades ... 174
Tabla 43: Beneficio de compra de equipos ... 174
Tabla 44: Beneficio total ... 175
Tabla 45: Análisis Costo - Beneficio ... 176
Tabla 46: Análisis Final Costo - Beneficio ... 177
Tabla 47: Beneficio/ Costo ... 177
INDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1: Estado de Cotizaciones en los últimos 3 años ... 3
Ilustración 2: Fases del planeamiento estratégico ... 16
Ilustración 3: Esquema de fases del plan estratégico ... 17
Ilustración 4: Cadena de Valor Genérica. ... 19
Ilustración 5: Diagrama de causa y efecto genérico ... 20
Ilustración 6: Fuerzas de Porter ... 21
Ilustración 7: Modelo de Matriz de Evaluación de Perfil Competitivo ... 23
Ilustración 8: Matriz FODA genérica ... 24
Ilustración 9: Niveles de la Formulación Estratégica ... 25
Ilustración 10: Interrelación de las 4 perspectivas del BSC ... 30
Ilustración 11: Estructura genérica del mapa de procesos ... 32
Ilustración 12: Relación de indicadores y perspectivas del BSC ... 33
Ilustración 13: Relación de indicadores y perspectivas del Roadmapping ... 34
Ilustración 14: Significado de RACI... 37
Ilustración 15: Relación de las 4 perspectivas y la Estrategia ... 47
Ilustración 16: Organigrama Funcional de la Empresa... 53
Ilustración 17: Mapa de Procesos, Empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC 54 Ilustración 18: Proceso productivo de Fabricación y Montaje de Estructuras ... 55
Ilustración 20: Organigrama de la planificación del proceso productivo ... 58
Ilustración 21: Diagrama de la planificación del proceso productivo con sus responsables ... 61
Ilustración 22: Diagrama de recorrido de la ejecución del servicio ... 62
Ilustración 23: Diagrama de recorrido de la ejecución del servicio ... 64
Ilustración 24: Diagrama de Análisis de Proceso de la planificación del proceso productivo ... 66
Ilustración 25: Diagrama de Análisis de Proceso de la Ejecución de Servicio ... 68
Ilustración 26: Diagrama de Flujo del proceso productivo ... 70
Ilustración 27: Diagrama de Flujo del proceso productivo ... 71
Ilustración 28: Matriz FODA ... 72
Ilustración 29: Matriz FODA cruzado ... 74
Ilustración 30: Análisis FODA - objetivos ... 75
Ilustración 32: Porcentaje de reclamos a proveedores ... 79
Ilustración 33: Porcentaje de Observaciones de documentos de seguridad ... 80
Ilustración 34: Porcentaje de tipos de observaciones de documentos de seguridad ... 81
Ilustración 35: Porcentaje de Promedios de utilidades mensuales ... 82
Ilustración 36: Solicitudes de servicio a destiempo ... 83
Ilustración 37: Porcentaje de penalidades aplicadas por los clientes ... 84
Ilustración 38: Frecuencia y Tipo de Alquiler de Equipos/ Servicios ... 85
Ilustración 39: Diagrama Ishikawa Causa - Raíz ... 88
Ilustración 40: Mapa Estratégico ... 93
Ilustración 41: Árbol de solución del problema márgenes de ganancia no alcanzados .... 125
Ilustración 42: Árbol de solución del problema con proveedores ... 126
Ilustración 43: Árbol de solución de problemas de falta de compromiso del personal .... 126
Ilustración 44: Check List N°1 ... 137
Ilustración 45: Check List N°2 ... 138
Ilustración 46: Check List N°3 ... 139
Ilustración 47: Check List N° 4 ... 141
Ilustración 48: Check List N° 5 ... 142
Ilustración 49: Check List N° 6 ... 143
Ilustración 50: Propuesta de Diagrama de Análisis de Proceso de la planificación del proceso productivo ... 151
Ilustración 51: Propuesta de Diagrama de Análisis de Proceso de la Ejecución de Servicio ... 154
1. CAPITULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO
1.1. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN 1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización
La presente tesis abarca el análisis y la aplicación de manera sistemática de dos herramientas de gestión a una empresa metalmecánica ubicada estratégicamente cerca de dos de las más importantes unidades mineras del sur del país. Con más de 15 años de experiencia ofrece servicios de mantenimiento mecánico, fabricaciones y montajes del mismo rubro trabajando específicamente con las áreas de operaciones y mantenimiento de equipos a solicitud de sus clientes.
Los últimos dos años no ha presentado gran avance el sector metalmecánico como se tenía proyecto debido a los diversos cambios en el rubro minero considerando algunos proyectos que se encuentran paralizados, y otros que aún están en etapa de estudio para su desarrollo.
Pero a pesar de dichos inconvenientes, este sector se ve nutrido por la inversión de los proyectos mineros que se encuentran desarrollando con normalidad y se proyecta un escenario optimista en donde se desea posicionar a la empresa en estudio para mejorar así la fidelidad con sus clientes.
Actualmente la empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC se encuentra situada en el distrito de Espinar- Cusco, aportando de manera activa en la participación de licitaciones y oferta de servicios espontáneos en las unidades mineras consideradas “gran minería”, entre las cuales se puede nombrar a los principales clientes como Antapaccay y Las Bambas, de los cuales obtuvo hace un año la Homologación de Proveedores SGS considerándolo como un proveedor tipo A+ (Fuente: La empresa en estudio según cierre anual 2019). A pesar de estas homologaciones obtenidas y de su experiencia en este rubro, la empresa se ve obligada a competir constantemente con otras empresas en la participación de licitaciones y ofertas para servicios espontáneos, encontrándose muchas veces en competencia con trasnacionales con mayor posicionamiento en el mercado o con empresas menores consideradas “locales”
las cuales presentan mano de obra más barata y precios más económicos.
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.2.1. Descripción del Problema
Actualmente nuestro país se encuentra ubicado entre los mayores productores de materias primas de cobre a nivel mundial, evidenciado por la creciente economía debido a la producción minera de las últimas décadas, siendo el Perú el primer mayor productor de plata y cobre, lo que se refleja en el crecimiento de la inversión nacional en proyectos de minería a 400% desde el 2001 al 2015 (Vásquez, A., 2016).
Tal como se ha descrito anteriormente respecto a los antecedentes de la empresa, la industria tiene características de crecimientos exponenciales y la empresa se encuentra en competencia directa con otras dedicadas al mismo rubro dispuestas a competir con costos mejorados y gran calificación de calidad, lo cual ha provocado un estancamiento en la obtención de contratos y de servicios espontáneos además de una migración de mano de obra calificada provocando una alta rotación de personal, esto acompañado de una ventaja de otras empresas con la implementación de nuevas tecnologías o una mayor inversión que en conjunto complica la participación de la empresa en estudio con sus clientes.
Las Bambas y Antapaccay solicitan de manera constante licitaciones por trabajos espontáneos, es decir sin contrato solo por tiempos cortos, y para ello pide como requisito, personal capacitado y habilitado para ingresar a la unidad minera, equipos y herramientas básicas para soportar los trabajos y todos los recursos y facilidades que conlleva la movilización del personal y de los equipos a los puntos de trabajo.
En la Tabla 1 se presenta la cantidad licitaciones en las que se participó en comparación con las que fueron aceptadas, estos datos fueron obtenidos del reporte anual de planificación presentado en el 2019, el cual se adjunta parcialmente en el Anexo 1.
Tabla 1: Estado de Cotizaciones en los últimos 3 años Estado de
Cotizaciones
Abr 16’ – Mar 17’
Abr 17’ – Mar 18’
Abr 18’ – Mar 19’
Realizadas 200 180 175
Aceptadas 165 136 116
% de licitaciones
ganadas 83% 76% 66%
Fuente: La empresa Elaboración: propia
Como se pudo observar en la tabla anterior, en los últimos años hubo disminución en las adjudicaciones de servicios de mantenimiento y fabricación considerando a ambos clientes (Antapaccay y Las Bambas). En la Ilustración 1 se puede observar gráficamente lo anteriormente descrito.
Ilustración 1: Estado de Cotizaciones en los últimos 3 años
Fuente: La empresa Elaboración: propia
Como se pudo ver en la Ilustración 1 a Marzo del 19, se cubría un 66% del total de licitaciones a los que era invitada a participar la empresa en estudio, esta disminución causa cierta preocupación en la empresa, por lo que es necesario revisar los indicadores relacionados al proceso productivo con la finalidad de identificar posibles falencias.
La empresa en estudio cuenta con un equipo de personas que se hacen cargo de la recepción de las cotizaciones y órdenes de trabajo para asignarlas a cada una de las áreas correspondientes, sin embargo, al ser los proyectos variados tanto en dificultad como en logística, no se presenta una estandarización de los procesos a llevar a cabo, esto sumado a la alta rotación de personal debido a la creciente demanda que la zona geográfica brinda, hace que la empresa tome tiempo extra en la captación y capacitación de nuevos talentos en el área operativa, es así como el presupuesto de cada uno de los proyectos se ve incrementado y hace que los precios de los distintos servicios no sean competitivos para la organización.
Debido a esto y a otros problemas suscitados, la gerencia ha considerado elaborar un Plan
83% 76% 66%
0 50 100 150 200 250
Abr 16’ – Mar 17’ Abr 17’ – Mar 18’ Abr 18’ – Mar 19’
ESTADO DE COTIZACIONES
Realizadas Aceptadas % de licitaciones ganadas
Estratégico, el mismo que no se realizaba en la actualidad, lo que podrá favorecer el desarrollo de la misma al realizar el establecimiento y manejo de indicadores de gestión, involucrando prioritariamente desde la planificación de los servicios ya que es allí donde se coordinan y establecen todos los recursos necesarios, de los cuales su optima utilización permitirán llevar a cabo un buen trabajo con altos márgenes de ganancia. Todo teniendo como objetivo principal incrementar la productividad de los procesos y convirtiéndola en una empresa más competitiva en el mercado y con mayor rentabilidad en sus servicios.
1.2.2. Formulación del Problema
La siguiente investigación responde a la siguiente interrogante: ¿Mediante el uso de las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping, la empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC, puede mejorar los indicadores de gestión que afecten directamente al proceso productivo?
1.2.3. Sistematización del problema
a) ¿En qué situación se encuentra actualmente la empresa en cuanto a sus indicadores relacionados a las perspectivas financiera, cliente, procesos internos y mejora continua, involucrados en el proceso productivo?
b) ¿Cuán conveniente resulta aplicar las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping para identificar y desarrollar mejoras en el proceso productivo a fin de mejorar los indicadores relacionados a las cuatro perspectivas?
c) ¿Cómo se puede gestionar las herramientas Roadmapping y Balanced Scorecard para garantizar una mejora a los problemas internos reflejándose en los indicadores procesos internos de la empresa?
d) ¿Cuál es el beneficio económico que se obtendrá luego de implementar las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping mejorando los indicadores financieros relacionados a los procesos productivos?
1.3. OBJETIVOS 1.3.1. Objetivo general
Realizar una propuesta de optimización del proceso productivo mediante el uso de las
herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping con el fin de lograr una mejora en los indicadores de gestión de la empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC.
1.3.2. Objetivos específicos
• Realizar un análisis de la situación actual de los indicadores de gestión que maneja la empresa en sus procesos productivos.
• Realizar la aplicación del Balanced Scorecard y Roadmapping con la finalidad de identificar las oportunidades de mejora en los indicadores relacionados a los procesos productivos de la empresa en estudio.
• Desarrollar un sistema apoyado en las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping incorporando procedimientos, registros y todo documento necesario que permita mejorar los indicadores actuales así como realizar un control y un seguimiento de estos.
• Analizar el costo- beneficio de la propuesta con la finalidad de verificar si la implementación de esta resulta beneficiosa para la empresa en estudio.
1.4. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
1.4.1. Justificación Teórica
En la actualidad, muchas empresas sólo prestan importancia a los indicadores financieros organizacionales, basando sus sistemas de gestión en una obtención de rentabilidad como un enfoque más tradicional, por lo que el entorno del mercado de proveedores se vuelve más inestable y completamente dependiente de cualquier cambio del entorno, sin integrar todos los aspectos empresariales en relación directa con las actividades operacionales de la empresa, puesto que la metodología basada en ratios financieros presenta limitaciones respecto a la determinación de ciertos factores tanto internos y externos que brinden mayores ventajas competitivas a través de la constante innovación de procesos y productos, reconociendo el peso de los recursos, conocimientos y habilidades en la determinación de beneficios para favorecer a la competitividad empresarial (Sánchez, M., Lazo, V. 2018).
A raíz de esta necesidad, el objetivo de querer generar la optimización de un proceso productivo y su plan documentario en función al Cuadro de Mando Integral y a la Hoja de Ruta basado en un enfoque de procesos, es conducir el conocimiento existente de dichos
métodos ratificados como herramientas de gestión, sin embargo, se mostrará como estas son capaces de ayudar y complementarse con el fin de lograr nuestro propósito, minimizar costos y optimizar recursos. Así mismo este enfoque de procesos es un modelo de gestión de calidad sirve para todo tipo de organizaciones.
1.4.2. Justificación Práctica
La implementación de ambas metodologías verificará el cumplimiento de los objetivos empresariales en relación a las actividades operativas de la empresa en estudio, además de proveer información correcta y necesaria para la toma de decisiones a corto y largo plazo a través de las perspectivas y los indicadores de la gestión operativa, además de implementar las acciones necesarias para realizar un seguimiento constante del cumplimiento.
1.5. ALCANCES DEL PROYECTO 1.5.1. Temático
La presente investigación aplica a la mejora del sistema de los procesos productivos basado en la metodología del Balanced Scorecard y Roadmapping.
1.5.2. Espacial
El estudio se aplica para las actividades operativas de la empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC tanto para los servicios de mantenimiento y montaje que ofrece a la Minera Las Bambas y Antapaccay.
1.5.3. Temporal
El alcance de los objetivos planteados por la implementación de estas herramientas contemplará proveer información para la mejora continua durante un año de recopilación de datos a fin de obtener suficiente conocimiento para el análisis.
1.6. VIABILIDAD DEL PROYECTO
El presente estudio busca mostrar la viabilidad de la realización de un Plan Estratégico analizando la parte económica y técnica, la cual siempre trae beneficios, por cuanto la
empresa actualmente no cuenta con un plan estratégico real, al contrario, solo mantiene proyecciones a corto plazo. Así mismo la empresa cuenta con las suficientes herramientas para implementar y usar de manera continua las metodologías de gestión propuestas.
1.7. MATRIZ DE CONSISTENCIA
En la siguiente tabla se muestra la matriz de consistencia de la empresa en estudio relacionando el problema con los objetivos y la hipótesis, además se identifica cuáles son las variables que se manejan en el presente estudio y la metodología a aplicar.
Tabla 2: Matriz de Consistencia
FORMULACIÓN DEL
PROBLEMA OBJETIVO HIPOTESIS VARIABLES METODOLOGÍA
Problema General Objetivo General Hipótesis Principal Independiente
¿Mediante el uso de las herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping, la empresa Metal Mecánica Servicios Temporales SAC, los indicadores de gestión que afecten directamente al proceso productivo?
“Realizar una propuesta de optimización de su proceso productivo mediante el uso de las metodologías Balanced Scorecard y Roadmapping con el fin de lograr una mejora en los indicadores de gestión de la empresa Metal Mecánica Ser. Tem. SAC.”
La implementación de las
herramientas BSC y
Roadmapping permitirán mejorar los indicadores de gestión en el proceso productivo y lograr una mejora continua.
Uso de herramientas Balanced Scorecard y Roadmapping
Tipo:
La presente investigación es de tipo cuantitativa, exploratoria y concluyente.
Diseño:
Es no experimental debido a que se estudia los fenómenos tal como se suceden y se hace una propuesta de mejora.
Problemas Específicos Objetivos Específicos Hipótesis Secundarias Dependiente
¿En qué situación se encuentra actualmente la empresa en cuanto a su proceso productivo y como afecta a la atención de los clientes?
Realizar un análisis del estado actual de los indicadores de gestión que maneja la empresa en sus procesos productivos.
Se podrá controlar los indicadores que afecten el incremento de costos y problemas en los procesos productivos
Lograr una mejora en los indicadores de gestión sobre los procesos productivos de la empresa.
¿Qué herramientas o sistemas de mejora son los más adecuados para implementarlas en el proceso productivo el fin de optimizar recursos y reducir costos?
Seleccionar de manera adecuada las herramientas o metodologías apropiadas para implementar en la planificación de sus procesos productivos a fin de mejorar los indicadores.
Se logrará la optimización de los indicadores implicados en el proceso productivo usando las herramientas de gestión.
¿Cómo se puede gestionar las herramientas Roadmapping y Balanced Scorecard para garantizar una mejora a los problemas internos?
Diseñar un sistema apoyado en las herramientas que incorpore procedimientos, registros y todo documento necesario que permita realizar un control y un seguimiento de los procesos de producción.
Con la información recolectada se llevará un mayor seguimiento en los procesos más importantes de la empresa.
¿Es realmente beneficioso para la empresa trabajar con las dos herramientas propuestas, a fin de lograr una mejora integral en todas sus áreas?
Cuantificar la relación Costo/Beneficio de la implementación de mejora
Se realizará una mejora en la toma de decisiones, reducción de costos, aumento de la productividad y otros indicadores de gestión.
¿Cuál es el procedimiento que se debe seguir a fin de implementar estas herramientas y se logre ejecutar en todas las áreas que participan en el proceso productivo?
Realizar una evaluación técnica-económica para verificar si la propuesta de mejora a implementar es beneficioso para la organización.
La información recopilada servirá para implementar el BSC y el Roadmapping evaluando el desempeño constante y mejorando los indicadores en los procesos productivos.
Fuente: Elaboración propia
2. CAPITULO II: MARCO DE REFERENCIA
2.1. ANTECEDENTES DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL TEMA Realizando la investigación acerca de los temas en los cuales se basa el presente trabajo, se obtuvo lo siguiente:
• “Investigación y desarrollo de un tablero de mando para la gestión empresarial basado en el sistema de gestión estratégica Balanced Scorecard” (Belotserkovskiy, 2005) Tesis para obtener Título Profesional de Ingeniero Industrial en la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Resumen
Esta investigaciòn se basa en los cambios de las exigencias para las organizaciones actuales gracias a los cambios en la información, de acuerdo al autor, el entorno para las empresas ha cambiado sustancialmente trayendo una fuerte presión sobre las gerencias haciendo más difícil lograr ventajas competitivas con respecto a sus competidores directos, es por ello que encuentra la herramienta Balanced Scorecard como la respuesta a las necesidades del mundo actual, creando así lo que define como una metodología práctica y estructurada para dirigir el procesos operativo.
Es así que en la investigación se hace uso de aspectos teóricos y prácticos como herramienta de gestión al Balanced Scorecard haciendo un análisis inicial de la administración como tal evaluando las fallas y faltas en el sistema administrativo en sí, acto seguido, se plantean los conceptos en los que se basa el Balanced Scorecard para buscar el éxito en la aplicación de la estrategia para lograr la visión de la organización.
• “Planificación Estratégica con Balanced Scorecard para una empresa de prefabricados para la construcción” (Oviedo Posada, 2005) Tesis para optar el título de Especialista en Gerencia de Proyectos en el área de Postgrado de la Universidad Católica Andrés Bello de la ciudad de Caracas, Venezuela.
Resumen
En esta investigación la autora evidencia que la compañía que se está estudiando ha logrado
un incremento exponencial en sus ventas a la vez que un crecimiento en los últimos años, pese a que las decisiones que toman los propietarios carecen de estrategias y planificación, es así que se propone desarrollar un Plan Estratégico enfocada en la Gerencia de Proyectos, con esta propuesta se intenta lograr que la gerencia tenga una actualización en cuanto a las tendencias gerenciales y que cuente con una herramienta adecuada que le permita realizar una inversión adecuada de los recursos con los que cuenta. En el desarrollo de los lineamientos de esta investigación se utilizaron herramientas tales como la elaboración de una matriz FODA y la utilización de la metodología Balanced Scorecard para lograr la elaboración de una herramienta de gestión integral.
• “Contribución para guiar el uso de herramientas de soporte para la tecnología Roadmapping: Un estudio de caso en la industria de confección” (Cindy J. Ibarra G., 2013) Tesis para obtener Título Profesional de Ingeniero Industrial en la Universidad Peruana de Ciencias e Informatica.
Resumen
Esta investigación presenta pautas sobre el uso de herramientas para la implementacion del Roadmapping basada en un estudio de un caso de carácter exploratorio y descriptivo en una pequeña empresa del sector de confección. Después de introducir un enfoque sistematico para la cartografía tecnológica con sus respectivas herramientas de soporte, se presetna un analisis empirico de la aplicación de diversas herramientas usadas en el mercado, como la matriz FODA. Cada herramienta se analizó en relación con la complejidad, tiempo, costo y calidad de la información relevante.
• “Implementación de lean Manufacturing para mejorar la productividad en el taller Metalmecánica Wensay Aceros SA.,Puente Piedra” (Bances Paz, 2017) Tesis para obtener Título Profesional de Ingeniero Industrial en la Universidad César Vallejo en la ciudad de Lima, Perú
Resumen
Este trabajo de investigación se centra en presentar una reestructuración de la empresa en estudio aplicando la teoría de mejora continua para mejorar la productividad, reducir tiempos y costos de producción integrando la gestión gerencial en la toma de decisiones, se trata de
un trabajo cuasi experimental dado que se realiza un diagnóstico previo de la situación de la empresa dando la posibilidad de tomar datos reales dentro de la empresa tanto en la etapa previa como en la posterior a la aplicación de la herramienta de gestión, donde se evidencia los logros obtenidos por la misma
Se implementan las herramientas de Lean Manufacturing, la estandarización de tiempos y la mejora continua.
• “Aplicación de Balanced Scorecard como metodología de gestión en la empresa de fabricación de envases termo-formados de plásticos TECNIPACK SAC” (Cordova Aguirre, 2004) Tesis para obtener Título Profesional de Ingeniero Industrial en la Universidad Nacional de Ingenierías, Lima.
Resumen
Se quiere implementar la metodología del BSC, para poder mejorar los problemas financieros por los que viene cruzando la organización, mediante la ejecución de las herramientas del BSC para la planificación estratégica y control estratégico, de manera que se pueda verificar el crecimiento de la rentabilidad de la empresa y que se genere la aplicación de herramientas de gestión como ejemplo para otras organizaciones del mismo sector.
• “Propuesta de una Hoja de Ruta para la Marca Pais: Del concepto de Marketing al concepto de la Reputación” (Garcia Bautista, 2017) Tesis para optar el grado de Doctor en la Universidad Complutense de Madrid, España.
Resumen
Esta investigación analiza los diferentes conceptos relacionados con la Marca País, así como los elementos necesarios para su gestión. Como resultado de la reflexión teórica y el análisis de tres casos de éxito de Marca País (Suiza, Japón y Australia), se propone una hoja de ruta de gestión de marca país adaptado a las necesidades del contexto actual en el que las naciones afrontan la llamada “economía de los intangibles y de la reputación”.
• “Desarrollo de un Cuadro de Mando Integral Operativo para la gestión del área de Recursos Humanos en una empresa Siderúrgica” (Valencia Quiroz J. 2014).
Tesis para obtener Título Profesional de Ingeniero Industrial en la Universidad Nacional de San Agustín, Arequipa, Perú.
Resumen
En el año 2013, la investigación ha reunido suficiente información del área de Gestión del Talento Humano de la empresa materia de estudio, determinando los indicadores más importantes para la realización de un Cuadro de Mando Operativo, indicando los principales problemas del área de Gestión del Talento Humano, para poder implementar procesos empresariales estandarizados y brindar herramientas de control que nos ayuden a que la empresa alcance sus metas.
• “Integración de modelos de fabricación mediante simulación con herramientas informáticas y lean Manufacturing” (Prieto Renda, 2015) Tesis para obtener Título Profesional de Doctor en Ingeniería Industrial en la Universidad de Vigo en la ciudad de Vigo, España
Resumen
Este trabajo tiene como fin la elaboración de una metodología para analizar los sistemas productivos a través de herramientas informáticas de simulación, dichas herramientas se integran a los conceptos de Lean Manufacturing para lograr así una herramienta de evaluación para realizar la toma de decisiones reduciendo de esta manera la inversión y los errores en los que se pueda incurrir al momento de plantear nuevos escenarios.
Se hace uso del software SIMIO, gracias a sus propiedades gráficas y su entorno amigable para el usuario.
2.2. MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL
Para la propuesta de optimización del proceso productivo de la empresa en estudio se deben de tener en consideración la siguiente terminología conceptual.
2.2.1. Metalmecánica
Es una industria encargada de mezclar a todos los eslabones de la cadena productiva con maquinaria, bienes de consumo y herramientas de metal hechas a la medida.
2.2.2. Proceso
Grupo de actividades que involucran materiales, equipos, procedimientos, personas e instalaciones individuales o colectivamente, con el fin de lograr un resultado ya sea un producto o servicio total o parcialmente de cualquier proceso (Durán, 2007).
2.2.3. Diagrama de flujo
Descripción gráfica de un grupo de hechos o fases sucesivas desarrolladas en un proceso de manera ordenada, coherente y sistematizada. Mediante esta descripción se da visibilidad a un procedimiento con la opción de poder mejorarlo (Durán, 2007).
2.2.4. Cuadro de Mando Integral
Herramienta usada en el ámbito empresarial con la finalidad de medir la evolución y avance de las actividades de una compañía teniendo en cuenta sus objetivos y con ello resultados visto desde un punto estratégico (Kaplan & Norton, 2005).
2.2.5. Hoja de Ruta
Es el resultado de los procesos del Roadmapping y tratan de reflejar el camino de la empresa desde la posición actual hacia el deseado (Innobasque, 2011).
2.2.6. Indicadores de gestión
Expresión y/o medición cuantitativa del estatus de desempeño de un determinado proceso, que al ser evaluado puede describirnos la situación actual de dicho procedimiento (David, 2003)
2.2.7. Mejora continua
Es un enfoque que se basa en la necesidad de mejorar continuamente las operaciones los problemas que se presentan en un determinado proceso, reducción de costos y optimización de recursos. (Kaplan & Norton, 2005)
2.2.8. Diagrama de Análisis de proceso (DAP)
Registro de las actividades involucradas a un proceso relacionado a la ejecución del trabajo dentro de una organización, graficando todas ella mediante símbolos establecidos (Durán, 2007).
2.2.9. Diagrama de Recorrido
Representación gráfica mayormente desarrollada a escala de todas las actividades complementarias al análisis de procesos, permitiendo identificar el recorrido o transporte en el plano o layout. La finalidad de esta representación es identificar oportunidades de eliminación de cantidad y distancia recorrida (Durán, 2007).
2.2.10. Política Empresarial
La política de una organización es una serie de directrices y compromisos que la empresa se compromete a cumplir. En ella se plantea la estrategia mediante una serie de normas y actividades que espera de los empleados, así como los procedimientos y bases para el desarrollo de documentos nuevos o modificación de existentes en la empresa. (Certo & Peter, 1997).
2.3. MARCO DE REFERENCIA TEÓRICO
El presente trabajo se basa en plantear una solución a los problemas de la empresa en estudio, haciendo uso de las herramientas de gestión Balanced Scorecard y Roadmapping y a la vez tomando en cuenta la teoría de los procesos de mejora continua, desarrollando así un sistema Integrado de Gestión que pueda permanecer en el tiempo, de manera que permita a la empresa tomar decisiones en menor tiempo, invirtiendo menos recursos financieros y estrechando el margen de error en las mismas, se enfoca así en mejorar los procesos
productivos y simplificar los procesos administrativos, dando como resultado una mejora notable en la celeridad en la presentación de presupuestos a los potenciales clientes, a la vez al reducir los costos productivos, permitirá que la empresa tenga mayores márgenes de ganancia y de negociación siendo así mucho más competitivas con empresas que ofrezcan los mismos servicios. Para poder lograr el sistema antes mencionado cabe describir las metodologías en las que se basará todo el estudio.
2.3.1. Planeamiento Estratégico Definición
Todas las personas siempre están en la búsqueda constante de algún sueño, aspiración o meta. Se puede actuar de dos maneras totalmente distintas: Involuntariamente o de manera planificada.
Actuamos involuntariamente cuando nos dirigimos a lo que buscamos, pero sin habernos trazado un camino. Sin embargo, cuando lo hacemos con un plan pensado con anticipación, se puede llegar a la conclusión de que esta es la manera más oportuna de avanzar contra los obstáculos que se puedan presentar. Es por eso que decimos que “Planeamiento es pensar antes de ejecutar” (Martínez Pedros, 2010).
De igual manera como para las personas es importante la planificación en nuestro día a día para poder llegar a cumplir nuestros objetivos, también en el mundo de los negocios. Todo debe estar correctamente planificado, por lo que algunos negocios o empresas sobresalen más que otras, no es cuestión de suerte sino de que afrontan las circunstancias que se presentan de distinta manera.
Vivimos en una época en la cual no podemos quedarnos con los brazos cruzados, cada día la competencia es mayor y debemos estar preparados para poder seguir con un crecimiento constante. La planificación estrategia se ha convertido en un arma adicional para las empresas de primer nivel, se está logrando reducir los costos considerablemente y optimizar recursos para obtener mayores ganancias, es por esto que las organizaciones que le prestan la debida importancia a la planificación son las que sobresalen y tienen mayor éxito.
(Martínez Pedros, 2010).
Cabe resaltar que un análisis estratégico debe utilizar información sobre el entorno de la empresa mediante una matriz FODA, el cual se va a desarrollar posteriormente. Según
(Martínez Pedros, 2010), establece que son tres fases que se deben seguir para la elaboración de un plan estratégico. En la Ilustración 2 se muestra el orden de estas tres fases que serán detallados en los puntos A al C.
Ilustración 2: Fases del planeamiento estratégico
Fuente: Martínez D, (2010)
Como se puede observar en la ilustración 2 las fases de un correcto planeamiento estratégico parte de un buen análisis, para que finalmente la implantación junto a las propuestas de mejora, logren mejorar aspectos que las organizaciones necesitan. (Martínez Pedros, 2010) Las ventajas de la implementación de un Plan Estratégico en cualquier organización son las siguientes:
- Procedimientos estandarizados para proyecciones a largo plazo.
- La organización se adapta fácilmente a los cambios internos y externos.
- Genera el trabajo en equipo de todas las áreas de la organización.
- La organización puede anticipar cualquier suceso vespertino.
- Genera la misma dirección de toda la organización hacia los objetivos.
- Mejora la comunicación interna de la empresa y con los clientes.
- Se realizan los proyectos y toma de decisiones gerenciales en relación a los recursos reales que pueda tener la organización.
- La adecuada planificación y seguimiento de las actividades generada por los objetivos proporcionan mayor rentabilidad sobre la inversión dada.
En la Ilustración 3 se puede observar las fases del plan estratégico, las cuales tienen mayor vínculo y compromiso con la organización para que se pueda llevar e implementar de manera correcta. El seguimiento y la evaluación son indispensables en una buena implementación del plan estratégico, ya que completa un círculo de mejora continua y regularización de la gestión empresarial. (Martinez Pedros & Milla Gutiérrez, 2005)
Análisis Estratégico
Formulación Estratégica
Implantación Estratégica
Ilustración 3: Esquema de fases del plan estratégico
Fuente: Martínez D, Milla A, (2012)
Como se observa en la ilustración 3, el plan estratégico no termina en una correcta planificación e implementación, también es primordial una posterior evaluación y seguimiento de los cambios implantados, apoyados en los responsables asignados y en el involucramiento del personal. (Martinez Pedros & Milla Gutiérrez, 2005)
Fases del Plan Estratégico
A. Análisis Estratégico
Se refiere a todas las actividades de análisis interno empresarial previas a la formulación e implementación de la estrategia, dicho análisis se realiza a la misión, visión y valores para posteriormente analizar el entorno externo de la empresa.
a) Visión
La visión empresarial, hace referencia a los planes de la organización a largo plazo, sobre como desea que este posicionada en el futuro, una expectativa ideal. Ésta debe ser clara, concisa y debe guardar relación con la actividad económica de la empresa.
Se indica que la visión de una organización debe responder a la interrogante ¿Qué queremos crear? (Certo & Peter, 1997), además que debe mantener las siguientes características:
- Que sea parte del compromiso de cada trabajador en la empresa.
- Los líderes de la organización deben estar muy identificados con la visión para que así, la hagan parte de sus actividades diarias y la de sus subordinados, de modo que todos se dirijan en la misma dirección.
b) Misión
La misión depende de la actividad actual empresarial de la organización, del entorno en el que se ubica y los recursos con los que cuenta.
La misión hace referencia a los objetivos de una empresa, sus actividades y como funciona.
La misión que defina la empresa de igual manera deberá ser concreta, amplia y real. (Certo
& Peter, 1997)
c) Entorno Empresarial
Según (Rojas de Gracia, 2017), la organización define sus actividades según el entorno en el que se desempeña y este puede ser tomado a gran escala (macroentorno) o a menor escala y más específico (microentorno).
De igual manera se puede distinguir el entorno de la siguiente manera:
- Entorno General: Incluyen a todos los factores culturales, sociales, políticos, económicos, entre otros involucrados con el medio geográfico de la organización.
- Entorno Específico: Afectan a un determinado conjunto de empresas de similares características en el rubro en el que se desempeñan. (Rojas de Gracia, 2017)
d) Análisis Interno
Se refiere al estudio de los factores internos de la organización, a los que les compete analizar sus capacidades internas mediante el correcto uso de sus recursos y que sirven para definir fortalezas y debilidades empresariales.
Cuando se tiene conocimiento de los factores internos y externos, la organización puede planear estrategias corporativas para obtener ventaja competitiva en el mercado que se desenvuelve y obtener un valor agregado a sus propuestas de acción. (Martinez Pedros &
Milla Gutiérrez, 2005)
- Cadena de Valor
Esta herramienta disgrega las actividades estratégicas para evaluar el comportamiento de las variables y los costos de diferenciaciones existentes y potenciales. Para poder tener valor, la organización debe realizar la potenciación de actividades de valor con menor costo y mayor alcance que las empresas del mismo rubro (competidoras). (Porter, 2009).
Las empresas tienen actividades interrelacionadas para producir, diseñar, distribuir sus productos o servicios y brindarles soporte. Estas actividades se pueden representar a través del uso de la cadena de valor mostrada en la Ilustración 4. (Porter, 2009)
Ilustración 4: Cadena de Valor Genérica.
Fuente: Porter M. (2009)
En la ilustración anterior, la cadena de valor nos muestra el valor total de los procesos empresariales, así mismo esta cadena comprende dos elementos.
- Actividades de valor: Se refiere a todas las actividades que realiza una organización y se dividen en dos tipos: Actividades primarias (relacionadas directamente con la producción) y actividades de apoyo (soporte para las actividades primarias).
- Ventaja competitiva: Se pueden definir tres criterios para las competencias clave de una organización.
Una competencia clave permite acceder a una diversa variedad de mercados.
Una competencia clave influye en la precepción de los beneficios de los servicios/productos ofrecidos al mercado.
Una competencia clave debe ser única para la organización y que los competidores no puedan imitarla. (Prahalad & Hamel, 1990)
e) Diagrama de Ishikawa
Esta herramienta fue creada por Kaoru Ishikawa en el año de 1943 que grafica las causas y la representación del problema (efecto). Ishikawa en su libro “¿Qué es el control de la calidad?”, utilizo las 6 M´s de la calidad (materiales, mano de obra, maquinaria, medio ambiente, medición y métodos) tomando como efecto las características de la calidad del producto resultado. (Ishikawa, 1986)
Ishikawa nos resalta en su libro que lo más importante es saber distinguir los causales verdaderamente relevantes, debido a que si nos ponemos a analizar la cantidad de causas llegaría a ser infinita. Es por ello que debemos seguir el principio de Pareto, para normalizar las causas importantes mediante un diagrama esquematizado como se muestra a continuación en la ilustración 5 (Ishikawa, 1986).
Ilustración 5: Diagrama de causa y efecto genérico
Fuente: Ishikawa, K. (1986)
Como se puede ver en la ilustración, esta herramienta no es una plantilla, se puede usar para otro ámbito diferente para cualquier problema de una organización si los involucrados entienden las causas, de tal manera que se pueden tomar diferentes decisiones atacando y profundizando en su análisis para darle alternativas de solución al problema. (Ishikawa,
1986)
f) Análisis externo
Se refiere a los factores principales de interacción de la organización con el entorno competitivo, por lo que se debe identificar las oportunidades del sector para aprovechar los segmentos del mercado desabastecidos.
El análisis corresponde tanto al entorno general como al entorno competitivo, debido que ambos pueden influir negativamente o positivamente en el desarrollo de las actividades de la empresa.
- Entorno General: Se refiere a los factores o acontecimientos que influyen fuera de la empresa y que no se pueden controlar. El análisis del entorno externo a la organización se toma en función a los siguientes criterios en los que se puede identificar oportunidades y amenazas a nivel del macroentorno. (Porter, 2009)
• Económicas
• Políticas
• Sociales
• Tecnológicas
• Ecológicas
- Entorno Competitivo: Se toma el análisis de las 5 fuerzas de Porter, que son parte del entorno competitivo de una organización como se muestra en la ilustración 6.
Ilustración 6: Fuerzas de Porter
Fuente: Ishikawa, K. (1986)
En la ilustración 6, se considera 5 fuerzas externas para analizar la situación del mercado y tomar decisiones sobre el entorno competitivo. (Porter, 2009)
- Rivalidad entre empresas del mismo sector: Se basa principalmente en las acciones que realizan las empresas del mismo sector, manteniendo una rivalidad que los lleva a aumentar su competitividad y aumentar o mantener su posición en el mercado. La cantidad de empresas del mismo sector influyen inversamente a la rentabilidad de dichas empresas, se deben tener en cuenta diversos factores relacionados como el tamaño de la empresa, la capacidad, el número de competidores en el mercado, la tasa de crecimiento en el sector, entre otros.
- Entrada de nuevos competidores al entorno: La amenaza de la entrada de nuevos competidores es inversamente proporcional a la rentabilidad empresarial, es decir que, a mayor ingreso de nuevos competidores, la rentabilidad empresarial disminuye. De igual manera la amenaza de entrada de nuevos competidores depende de las barreras que se presentan para el ingreso al mercado. A continuación, se describen seis tipos de barreras de entrada:
• Economías de escala
• Regulaciones gubernamentales
• Acceso a los canales de distribución
• Identidad de la marca
• Requisitos de capital
• Desventajas de los costos independientes de escala
- Poder de negociación de los proveedores: El depender de proveedores específicos puede generar algún tipo de amenaza, ya que estos pueden elevar sus precios, por la falta de los mismos. Esto quiere decir que, a mayor número de proveedores, serán menores su poder de negociación.
- Poder de negociación de los clientes: Se refiere a que las empresas tienen que poner un valor agregado a sus productos o servicios, para que estos sean diferenciados y se mantengan con un buen posicionamiento en el mercado. El cliente tendrá mayores opciones para escoger lo deseado.
- Productos o servicios sustitutos: Si un producto tiene varios sustitutos, esto significa menor rentabilidad, debido a que los clientes pueden escoger otros productos o servicios con las mismas características y con menor precio.
