PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2014 OFICIO SGDLA

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PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2014

OFICIO SGDLA- 08-2013

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3 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2014

1. Panorama Institucional

A. Marco General

1.1Marco Jurídico

La Evaluación de Impacto Ambiental tiene como fundamento legal un cuerpo legal muy basto a continuación se desglosa un resumen de las principales leyes, decretos y normativas que la direccionan:

 La Ley Orgánica del Ambiente, Ley N° 7554 de 04 de octubre de 1995.

 Ley Jurisdicción Constitucional, Ley Nº7135 de 11 de octubre de 1989. Gaceta No. 198 de 19 de octubre de 1989.

 La Convención Relativa a los Humedales de Importancia Internacional, especialmente como hábitat de las Aves Acuáticas (Convención Ramsar), suscrita el 2 de febrero de 1971, Ley N° 7224 de 2 de abril de 1991, artículo 3, en relación con los planes estratégicos;

 El Convenio para la Protección y Desarrollo del Medio Marino y su Protocolo de Cooperación para combatir los derrames de hidrocarburos en la región del Gran Caribe, suscrito en Cartagena de Indias, Colombia, el 24 de marzo de 1983, Ley N° 7227 de 22 de abril de 1991, artículo 12;

 La Convención Marco de la Naciones Unidas sobre el Cambio Climático y sus anexos, suscrita en New York el 9 de mayo de 1992, Ley No. 7414 de 13 de junio de 1994, artículo 4 inciso f);

 El Convenio sobre la Diversidad Biológica y sus anexos I y II, suscrita en Río de Janeiro, Brasil, el 13 de junio de 1992, Ley N° 7416 de 30 de junio de 1994, artículo 14 inciso a);

 El Convenio para la Conservación de la Biodiversidad y Protección de Áreas Silvestres Prioritarias en América Central, suscrito en Managua el 5 de junio de 1992, Ley N° 7433 de 14 de setiembre de 1994, artículo 30;

 La Convención Interamericana para la Protección y Conservación de las Tortugas Marinas, suscrita el 31 de enero de 1997, Ley N° 7906 de 24 de setiembre de 1999, artículo VIII inciso b); Ley de Creación del Servicio de Parques Nacionales y sus reformas, Ley N° 6048 del 17 de agosto de 1977;

 Ley Código de Minería , Ley N° 6797 del 4 de octubre de 1982, publicada en La Gaceta No. 230 del 3 de diciembre de 1984 y su reforma Ley N° 8246 del 24 de abril del 2002;

 La Ley que Autoriza la Generación Eléctrica Autónoma o Paralela y sus reformas, Ley N° 7200 de 28 de setiembre de 1990;

 La Ley de Conservación y Vida Silvestre y sus reformas, Ley N° 7317 de 21 de octubre de 1992 y sus reformas;

 La Ley de Hidrocarburos y sus reformas, Ley N° 7399 de 3 de mayo de 1994;

 La Ley de la Contratación Administrativa, Ley N° 7494 de 2 de mayo de 1995;

 La Ley Forestal y sus reformas, Ley N° 7575 de 5 de febrero de 1996 y sus reformas;

 La Ley de la Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos, Ley N° 7593 del 9 de agosto de 1996;

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 La Ley de Concesión y Operación de Marinas Turísticas, Ley N° 7744 del 19 de diciembre de 1997;

 Ley Sobre la Zona Marítimo Terrestre, Ley No. 6043 del 02-03-1977.

 La Ley General de Concesión de Obra Pública con Servicio Público y sus Reformas, Ley N° 7762 de 14 de abril de 1998;

 La Ley de Biodiversidad, Ley No. 7788 de 30 de abril de 1998;

 La Ley de Uso, Manejo y Conservación de Suelos, Ley N° 7779 de 30 de abril de 1998;

 La Ley Nacional de Emergencias, Ley N° 7914 de 28 de setiembre de 1999;

 La Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Trámites y Requisitos Administrativos, N° 8220 de 4 de marzo de 2002;

 La Ley de Fortalecimiento de las Pequeñas y Medianas Empresas, Ley N° 8262 de 2 de mayo del 2002;

 Ley General de la de la Administración Pública Ley No. 6227 de 2 de mayo de 1978;

 La Ley General de Control Interno, Ley N° 8292 de 31 de julio del 2002;

DECRETOS

 Decreto Nº 32565 Reglamento a la Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Requisitos y Trámites Administrativos del 28 de abril del 2005.

 Decreto 7841-P- Reglamento a la Ley sobre la Zona Marítimo Terrestre del 16 de diciembre de 1977.

 Decreto 13583-VAH-OFIPLAN. Plan Regional Desarrollo Urbano Gran Area Metropolitana (GAM) por INVU del 3-05-1982.

 Reforma Transitorio II de la Ley de Jurisdicción Constitucional Ley No. 7209 de 7 de noviembre de 1990. La Gaceta No. 220 de 20 de noviembre de 1990

 Decreto 25902-MIVAH-MP-MINAE Plan Regional de Desarrollo Urbano del Gran Area Metropolitana. Gaceta Nº 66 del 7-04-1997.

 REGLAMENTO PARA EL CONTROL NACIONAL DE FRACCIONAMIENTOS Y URBANIZACIONES Aprobado en el INVU en sesión No. 3391 del 13 de diciembre de 1982.

 Decreto 29300-MINAE Reglamento del Código de Mineria. Gaceta Nº 54 del 16-03-2001.

 Decreto 34375-MINAE Modificaciones al Manual de Instrumentos Técnicos para el Proceso de Evaluación de Impacto Ambiental (Manual de EIA-PARTE II)-Documento de Evaluación Ambiental D1 y otras regulaciones en materia ambiental.

 Decreto 31849-MINAE-S-MOPT-MAG-MEIC Reglamento General sobre los Procedimientos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA).

 Decreto 32734 -MINAE Reforma Reglamento General sobre los Procedimientos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA). Gaceta Nº 216 del 09-11-2005.

 Decreto 35550- MINAET-S-MOPT-MAG-MEIC Reforma Reglamento General sobre los Procedimientos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA).

 Decreto 33959 -MINAE Manual de Instrumentos Técnicos para la Proceso de Evaluación de Impacto Ambiental (Manual de EIA)-Parte V.

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 Decreto 32079-MINAE Manual de EIA Parte I. Formulario D2.

 Decreto 32712-MINAE Manual de EIA II Parte Formulario D1.

 Decreto 32967-MINAE Manual de EIA IV Parte Guías EsIA, PGA, Valoración de IA y TER Manual de EIA Parte III Planes reguladores y/ u otra planificación del Uso de Suelo a nivel Nacional.

 Decreto Nº 32711 Reglamento General sobre la Organización y Funcionamiento de la SETENA. Gaceta Nº 204 del 24/10/2005.

 Decreto 35669-MINAET Reglamento Orgánico del Ministerio de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones. 2010.

 Decreto 35860-MINAET Regalmeto para la Prevensión de la Contaminación Visual. Gaceta Nº 69 del 12/04/2010.

 Decreto ejecutivo No. 36815-MIANET del 07 de noviembre 2011.

ESTUDIOS

 El Estudio de Reorganización y Transformación del MINAET. Modificado por Oficio DM1897-2009 del 15 de octubre de 2009 del Ministerio de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones y Oficio DM-2128-2009 del 19 de noviembre del 2009. Modernización del Estado. MIDEPLAN.

1.2 Estructura Organizacional de la SETENA. 1.2.1 Funciones

La SETENA fue creada en el año 1995 mediante la Ley Orgánica del Ambiente N° 7554, en su artículo 83, como un órgano de desconcentración máxima del Ministerio del Ambiente y Energía, con el propósito fundamental de armonizar el impacto ambiental con los procesos productivos. Asimismo, debe responder a las necesidades de eficiencia y eficacia en el análisis de las evaluaciones de impacto ambiental, de conformidad con las normas específicas, viables y funcionales para la conservación del ambiente orientada hacia el desarrollo sostenible. (Artículo 86 de la Ley Orgánica del Ambiente).

Entre sus funciones principales están las siguientes:

a) Analizar las evaluaciones de impacto ambiental y resolverlas dentro de los plazos previstos por la Ley General de la Administración Pública.

b) Recomendar las acciones necesarias para minimizar el impacto sobre el medio, así como las técnicamente convenientes para recuperarlo.

c) Atender e investigar las denuncias que se le presenten en lo relativo a la degeneración o al daño ambiental.

d) Realizar las inspecciones de campo correspondientes antes de emitir sus acuerdos.

e) Aprobar y presentar informes de labores al Ministro del Ambiente y Energía, en su calidad de Secretario Ejecutivo del Consejo.

f) Elaborar guías para las actividades, obras y proyectos de evaluación de impacto ambiental, así como gestionar su disposición y divulgación.

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6 g) Recomendar, al Consejo, mediante el Ministro del Ambiente y Energía, las políticas y los proyectos de ley sobre el ambiente, surgidos de los sectores de la actividad gubernamental.

h) Fijar los montos de las garantías para cumplir con las obligaciones ambientales, los cuales deberán depositar los interesados, con la debida periodicidad y el monto de los tratos.

Para rendir esas garantías, se estará a lo dispuesto en el reglamento de la Contratación Administrativa.

i) Realizar labores de monitoria y velar por la ejecución de las resoluciones.

j) Establecer fideicomisos, según lo estipulado en el inciso d) del artículo 93 de esta ley. k) Cualesquiera otras funciones necesarias para cumplir con sus fines.

1.2.2 Organigrama

Artículo 2º- Organización de la SETENA. La SETENA contará con la siguiente estructura organizativa: Un Secretario (a) General como titular del órgano, será el superior jerárquico de la Secretaría y fungirá como Presidente de la Comisión Plenaria Interinstitucional, una Comisión Plenaria y una Dirección General denominada Unidad Técnica-Administrativa.

La Secretaria General tendrá a su cargo 4 Departamentos de Staff llamadas Departamento de Planificación Institucional, Departamento de Tecnología de laInformación, Departamento de Asesoría Legal y Departamento de Cooperación Internacional.

La Dirección General (Unidad Técnica Administrativa) estará dividida en dos Direcciones llamadas:

Dirección Técnica y Dirección Administrativa. La Dirección Técnica estará conformada por los siguientes Departamentos y Oficinas Regionales: Departamento de Evaluación Ambiental, Departamento de Evaluación Ambiental Estratégica, Departamento de Auditoría y Seguimiento Ambiental y Oficinas Regionales. La Dirección Administrativa estará conformada por el Departamento Administrativo-Financiero, Departamento de Educación Ambiental y Departamento de Plataforma de Servicios. (Gaceta Nº 213, Decreto Ejecutivo Nº36815-MINAET, 7 de noviembre del 2011).

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FIGURA 1

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1.2.3 Recursos Humanos

A continuación se presenta la distribución del Recurso Humano por Área al corte del 17 04-2013.

MINISTERIO DE AMBIENTE, ENERGIA Y TELECOMUNICACIONES SECRETARIA TECNICA NACIONAL AMBIENTAL

DISTRIBUCION DE RECURSO HUMANO POR AREA

CLASE DE PUESTO AREA

PROFESIÓN O

ESPECIALIDAD PLAZA

1 Conductor de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 2 Conductor de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 3 Conductor de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 4 Conductor de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 5 Oficial de seguridad SC 1 ADMINISTRATIVA Oficial de seguridad SETENA 6 Oficinista de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA G. de E. Labores varias oficina SETENA 7 Oficinista de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA G. de E. Labores varias oficina SETENA 8 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA Asistente SETENA 9 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA G. de E. Labores varias oficina SETENA 10 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA G. de E. Labores varias oficina SETENA 11 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA G. de E. Labores varias oficina SETENA 12 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA G.de E. Labores varias de

oficina

SETENA

13 Oficinista de Serv. Civil 2 ADMINISTRATIVA Labores varias oficina SETENA

14 PI 1B ADMINISTRATIVA Informática SETENA

15 PSC 1A ADMINISTRATIVA Administración sub. Generalista SETENA 16 PSC 1A ADMINISTRATIVA Administración sub. Negocios SETENA

17 PSC 1A ADMINISTRATIVA Bibliotecaria SETENA

18 PSC 2 ADMINISTRATIVA Administración sub. Generalista SETENA 19 Secretaria de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA Asistente SETENA 20 Secretaria de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 21 Secretaria de Serv. Civil 1 ADMINISTRATIVA no tiene SETENA 22 SECRETARIO GENERAL ADMINISTRATIVA Agrónomo SETENA 23 Técnico Inf. 3 ADMINISTRATIVA Informática SETENA

24 PSC 1A SUSTANTIVA Biología SETENA

25 PSC 1A SUSTANTIVA Biología SETENA

26 PSC 1A SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA

27 PSC 1A SUSTANTIVA Forestal SETENA

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9

29 PSC 1A SUSTANTIVA Geografía SETENA

30 PSC 1A SUSTANTIVA Prot. Amb. Y Manejo Areas conserv.

SETENA

31 PSC 1B SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA 32 PSC 1B SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA

33 PSC 1B SUSTANTIVA Derecho SETENA

34 PSC 1B SUSTANTIVA Geografía SETENA

35 PSC 1B SUSTANTIVA Prot. Amb. Y Manejo Areas conserv.

SETENA

36 PSC 1B SUSTANTIVA Prot. Amb. Y Manejo Areas conserv.

SETENA

37 PSC 1B SUSTANTIVA Socióloga SETENA

38 PSC 2 SUSTANTIVA Arquitectura SETENA

39 PSC 2 SUSTANTIVA Biología SETENA

40 PSC 2 SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA 41 PSC 2 SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA 42 PSC 2 SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA 43 PSC 2 SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA 44 PSC 2 SUSTANTIVA Ciencias agropecuarias SETENA

45 PSC 2 SUSTANTIVA Derecho SETENA

48 PSC 2 SUSTANTIVA Forestal SETENA

51 PSC 2 SUSTANTIVA Geografía SETENA

52 PSC 2 SUSTANTIVA Geología SETENA

53 PSC 2 SUSTANTIVA Geología SETENA

54 PSC 2 SUSTANTIVA Ingeniería Civil SETENA

57 PSC 2 SUSTANTIVA Ingeniería Química SETENA

58 PSC 2 SUSTANTIVA Prot. Amb. Y Manejo Areas conserv.

SETENA

63 PSC 3 SUSTANTIVA Geografía SETENA

SETENA

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10

conserv.

66 Técnico de Serv. Civil 1 SUSTANTIVA G. de E. Saneamiento Ambiental

SETENA

67 Técnico de Serv. Civil 3 SUSTANTIVA G. de E. Prot. Amb. y manejo areas

SETENA

68

Oficinista de Serv. Civil 1

ADMINISTRATIVA

Asistente ADM

CENTRAL

69 PSC 3 SUSTANTIVA Derecho TRIB.

AMBIENTAL 70 Profesional 4 ADMINISTRATIVA Planificación CNFL 71 Profesional 4 SUSTANTIVA Ingeniería Civil I.C.E.

Nota: Este cuadro no incluye al personal compuesto por los 6 Miembros de la Comisión Plenaria.

Elaborado por: Administrativo SETENA 2013.

TABLA 2

MINISTERIO DE AMBIENTE, ENERGIA Y TELECOMUNICACIONES

SECRETARIA TECNICA NACIONAL AMBIENTAL

DISTRIBUCION DE RECURSO HUMANO POR DEPARTAMENTO Departamento o

Unidad

Ubicación Observaciones

Secretaría General 1 Un profesional Comisión Plenaria 6 Formado por personal

profesional de otras instituciones.

Oficina de plenarios 5 Personal de apoyo a la Comisión y Secretaría. Planificación 1 Coordinador profesional, en

convenio con CNFL Asesoría Legal 7 Incluye: El coordinador,

personal profesional y administrativo Tecnologías de Información 2 Incluye: El coordinador, personal profesional. Dirección General

(Unidad Técnica Adm.)

0 Este puesto debe entenderse como la Secretaria General. Dirección Técnica 1 Un profesional

Departamento Evaluación Ambiental 18 Incluye: El coordinador, personal profesional y administrativo Departamento de Evaluación Ambiental Estratégica 7 Incluye: El coordinador y personal profesional Departamento Auditoria y Seguimiento Ambiental 13 Incluye: El coordinador, personal profesional y administrativo

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11 Dirección Administrativa 1 Un profesional Departamento Financiero 10 Incluye: El coordinador, personal profesional y administrativo Departamento Educación Amb. 2 Incluye: El coordinador y personal profesional Departamento Plataforma de Servicios 3 Personal de apoyo administrativo Total 77

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TABLA 3

Recursos Humanos: Resumen de Puestos

CODIGO

PRESUPUESTO FONDOS ESPECIALES TOTALES TOTALES

FUENTE ORDINARIO (b) (a+b) = c (otras fuentes) (a) - d - GRUPO OCUPACIONAL SETENA ADM. CENTRAL CONA- GEBIO AGUAS FPN FONA-FIFO ICE M. SA LUD MAG MOPT CNFL -1 -2 CONARE AYA 1 Superior 1 1 0 2 Ejecutivo 2 2 0 3 Administrativo 11 1 12 0 4 Profesional 45 1 46 1 1 2 5 Técnico 3 3 0 6 Servicio 5 5 0 7 Comisión Plenaria 0 1 1 1 1 1 1 6 SUBTOTALES 67 2 0 0 0 0 69 2 1 1 1 1 1 1 8

TOTAL GENERAL (subtotales c + d) = 77

(1) FPN: Fondo de Parques Nacionales. (2) FONAFIFO

Observaciones sobre prestación de servicios regionalizados. SETENA mantiene dos funcionarios profesionales regionalizados, uno en el Área de Conservación Osa, y el otro en Área de Conservación Tempisque, esto significa un 2.74% del total del personal que labora para la SETENA. Apoyo de otras instituciones nacionales. Como se puede notar en el cuadro antes descrito, Setena por ley tiene personal de apoyo de otras instituciones que forman la COMISION PLENARIA, compuesta por 6 miembros, un representante de las siguientes instituciones: ICE, SALUD, MAG, CONARE, MOPT y AyA. Además, por convenio se tiene dos funcionarios profesionales de apoyo, una en área de Planificación que suministró la CNFL y un Ingeniero Civil que aportó el ICE.

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B. MATRIZ ANUAL DE

PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL

(MAPI)- POI- 2014

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1_{La Acción Estratégica (AE) “Mejoramiento de la calidad de la gestión pública está enmarcada en “Modernización del Estado”, página 219 del PND- 2011/2014.} 2_{Cuando en la columna se anote “N.A.”, es que no tiene relación con metas del PND- 2011/ 2014.}

3_{Con respecto a las actividades programadas por cada una de las dependencias del MINAE, (879- Actrividades Centrales) cada una de ellas cuenta con un Anexo “Hoja metodológica= Matriz para efectos de Seguimiento y Evaluación”.} 4_{Cuando en esta columna se anote “ND”, significa que el indicador es propuesto por primera vez. No tendrá línea base hasta finalizar el año 2012.}

5 La estimación presupuestaria esta sujeta a la elaboración y aprobación del anteproyecto presupuestario 2014.

6_{Bajo la premisa de que las condiciones país se mantengan como han sido en los últimos dos años y considerando el ingreso de personal. Texto de meta avalado según oficio DM-408-11 de MIDEPLAN.}

7_{Dada la naturaleza de la meta su cobertura es Nacional, y no es posible detectar de que regiones del país van a ingresar a la SETENA obras, actividades y proyectos. Por consiguiente en el seguimiento semestral se indicaran los pronunciamientos por región}

según su ingreso a la institución; de igual forma el presupuesto estimado por región se desagregara en el seguimiento dado que se distribuye según van ingresando las obras, actividades o proyectos a la plataforma de servicios de la institución.

8_{Este Indicador está enmarcado en el “SECTOR AMBIENTE”, página 204 del PND/2011-2014.} ACCION ESTRATEGICA (del PND o institucional)1 OBJETIVO (del PND o institucional) META DEL PERIODO 2011-2014.PND ( Regiones)2 META ANUAL 2013/ Regiones 3

INDICADOR LINEA BASE 20124

PRESUPUESTO ESTIMADO5 _{Fuentes de verificación} y/ Entidad Presupuesto Ordinario/Tope Otros Recursos Partida “0” Total Fortalecimiento del proceso de evaluación de impacto ambiental y de seguimiento ambiental de obras, actividades o proyectos encumplimiento de la legislación vigente.

Velar por la aplicación oportuna y pertinente de la normativa y procedimientos administrativos y técnicos en materia de evaluación ambiental para prevenir im-pactossociales y ambientales negativos. Pronunciamiento evaluativo en el 80% del total de obras, actividades y proyectos tramitados en la SETENA6 80% de pronunciamientos del total de gestiones presentadas para evaluación (Nacional)7 Porcentaje de pronunciamiento evaluativo del total de obras, actividades y proyectos tramitados en la SETENA8 2010: 60% de los trámites de evaluación de impacto ambiental analizados. 2011: 77% de pronunciamientos 2012: 83,82% de pronunciamientos del total de gestiones presentadas para evaluación. 395.84 ===== 342,94 395.84 Registros de SETENA (Departamento Evaluación Ambiental) SETENA (889) Fortalecimiento del proceso de evaluación de impacto ambiental y de seguimiento ambiental de obras, actividades o proyectos encumplimiento de la legislación vigente.

Velar por la aplicación oportuna y pertinente de la normativa y procedimientos administrativos y técnicos en materia de evaluación ambiental para prevenir impactossociales y ambientales negativos. Fortalecer el con-trol, seguimiento y evaluación de las viabilidades am-bientales otorgadas por medio de 44 auditorías ambientales y 6000 inspecciones in situ en todo el país. 11 auditorías (R.Brunca 1 R.Chorotega 2 R.Huetar A 2 R.Huetar N 2 R. Pacìfico C 2 R.Central 2) 1. Numero de auditorías ambientales 2010: 6 auditorías 2011: 5 auditorias 2012: 16 auditorias Acumulado: 27 32.22 R.Brunca 2.68 R.Chorotega 5.37 R.Huetar A 5.37 R.Huetar N 5.37 R. Pacìfico C 5.37 R.Centr al 8.06 ===== 24,90 32.22 Registros de SETENA (Departamento de Auditoria y Seguimiento) SETENA (889) Fortalecimiento del proceso de evaluación de impacto ambiental y de seguimiento ambiental de obras, actividades o proyectos encumplimiento de la legislación vigente.

Velar por la aplicación oportuna y pertinente de la normativa y procedimientos administrativos y técnicos en materia de evaluación ambiental para prevenir im-pactossociales y ambientales negativos. Fortalecer el con-trol, seguimiento y evaluación de las viabilidades am-bientales otorgadas por medio de 44 auditorías ambientales y 6000 inspecciones in situ en todo el país. 1.500 inspecciones de seguimiento ambiental (R.Brunca 175 R.Chorotega 220 R.Huetar A 130 R.Huetar N 75 R. Pacìfico C 200 R.Central 700) 2. Número de inspecciones de seguimiento ambiental 2010: 1.804 2011: 1.543. 2012: 1.519 Acumulado: 4.866 239.41 R.Brunca 28 R.Chorotega 35,2 R.Huetar A 20,21 R.Huetar N 12 R. Pacìfico C 32 R.Central 112 ===== 202,42 239.41 Registros de SETENA (Departamento de Auditoria y Seguimiento) SETENA (889) Avance en la implementación del Continuar el proceso de revisión, evaluación Revisar, evaluar y aprobar el 100% Evaluar el 100% de los Planes Porcentaje de Planes Reguladores del 2010: 38,7% 2011: 100% 93.84 ===== 80,68 93,84 Registros de SETENA (Departamento de

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9_{Uno de los objetivos de la Fase I del Plan Nacional de Desarrollo Urbano es orientar el desarrollo y el crecimiento urbano nacional, en coordinación con el desarrollo rural y las áreas de conservación y protección ambiental. Por ello, este Plan abarca todo}

el territorio continental. Recordar la revisión de este pie de página por parte de la Dirección de Planificación, de acuerdo a la conversación del 18-04-2013. 10_{En el PND aparece el siguiente texto:}_{“Porcentaje de Planes Reguladores del GAM presentados por las respectivas municipalidades, que son revisados, evaluados y aprobados”.}

11_{Uno de los objetivos de la Fase I del Plan Nacional de Desarrollo Urbano es orientar el desarrollo y el crecimiento urbano nacional, en coordinación con el desarrollo rural y las áreas de conservación y protecciónambiental. Por ello, este Plan abarca todo el}

territorio continental. Recordar la revisión de este pie de página por parte de la Dirección de Planificación, de acuerdo a la conversación del 18-04-2013.

Plan Nacional de Desarrollo Urbano9

y aprobación del Plan Nacional de Desarrollo Urbano, a fin de contar con un instrumento que sirva de base para la toma de decisiones.

de los planes reguladores del GAM, que sean presentados por las respectivasmunici palidades. Reguladores del GAM, que incorporen la variable ambiental, presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014. (GAM) GAM, que incorporen la variable ambiental, evaluados; con respecto al total de planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 201410 planes evaluados 2012: 100% Evaluación Ambiental Estratégica) SETENA (889) Avance en la im-plementación del Plan Nacional de

Desarrollo Urbano 11

Continuar el pro-ceso de revisión, evaluación y aprobación del Plan Nacional de Desarrollo Urbano, a fin de contar con un instrumento que sirva de base para la toma de decisiones. Revisar, evaluar y aprobar el 100% de los planes reguladores de la Región Chorotega, presentados por las respectivas municipalidades. Evaluar el 100% de los Planes Reguladores de la Región Chorotega, que incorporen la variable ambiental, presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014 Porcentaje de Planes Reguladores de la Región Chorotega, que incorporen la variable ambiental, evaluados; con respecto al total de planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014 2010: 0% 2011: 100% planes evaluados 2012: 66,7% 88.42 ===== 75,77 88,42 Registros de SETENA (Departamento de Evaluación Ambiental Estratégica) SETENA (889) Mejoramiento de lacalidad de la gestión pública. Mejorar la calidad de los servicios públicos en funciónde las necesidades de la ciudadanía. Cumplir, anualmente, con el 100% de las metas de las acciones relacionadas con mandatos legales por parte de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA) 100% de cumplimiento de las actividades de gerenciamiento Porcentaje de cumplimiento de las actividades para mejora en aspectos gerenciales 2010: ND 2011: ND 2012: 97,15% 815.11 ===== 470,30 815.11 Registros de SETENA. Comisión Plenaria. Comisión Programa Gestión

Ambiental. Dpto. Administrativo-Financiero.

SETENA (889)

SUBTOTAL PRESUPUESTO ORDINARIO- MAPI (PARTIDAS 1, 2 y 5)………

SUBTOTAL OTROS RECURSOS PRESUPUESTO ORDINARIO Y RECURSOS EXTERNOS:……….. ======

SUBTOTAL PRESUPUESTO ORDINARIO PARTIDA “0”:………..……… ====== ====== 1,197,01

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MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta:

80% de pronunciamientos del total de gestiones presentadas para evaluación.

EJE:

EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL

PESO PORCENTUAL ACTIVIDAD PESO PORCENTUAL

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES DE COLONES 25% 1.Recepción de trámites. 8%

Fórmula: Total de gestiones

presentadas para evaluación en el año 0: 109,74 1: 6,32 2: 3,76 5: 4,97 6: 1,88 T: 126,87 2.Verificación de la aplicación de la variable género en un 100% dentro de los Términos de Referencia de los EsIA.

2%

Fórmula: (Número de Términos

de Referencia de EsIA que aplican la variable Género / Total de Términos de Referencia de EsIA recibidos en la SETENA en el año t) * 100 0: 27,44 1: 1,58 2: 0,94 5: 1,24 6: 0,47 T: 31,67 3.Ejecución de giras de campo. 5%

Fórmula: Número de giras

ejecutadas 0: 68,59 1: 3,95 2: 2,35 5: 3,11 6: 1,17 T: 79,17 4.Análisis de expedientes y preparación de informe técnico. 10% Fórmula: (Cantidad de pronunciamientos evaluativos /Total de gestiones presentadas para evaluación en el año t)*100.

0: 137,18 1: 7,90 2: 4,70 5: 6,21 6: 2,35 T: 158, 25% 25% 395.84

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LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta:

80% de pronunciamientos del total de gestiones presentadas para evaluación.

Nº ACTIVIDAD LINEAS BASE

1 _{Recepción de tramites} _{Fórmula: Total de gestiones presentadas para evaluación en el año} Año 2009: 4170 Año 2010: 8185 Año 2011: 2739 Año 2012: 2005 2 Verificación de la aplicación de la variable género en un 100% dentro de los Términos de Referencia de los EsIA.

Fórmula: (Número de Términos de Referencia de EsIA que aplican la variable Género / Total de Términos de Referencia de EsIA recibidos en la SETENA en el año t) * 100.

Año 2010: 100% de los proyectos EsIA aplican la variable género según los términos de referencia

Año 2011: No se presentaron proyectos que por su impacto y proyección nacional requirieran una percepción diferenciada.

Año 2012: Se solicitó en los términos de referencia de los proyectos. 3 Ejecución de giras de

campo

Fórmula: Número de giras ejecutadas. Año 2009: s.d Año 2010: 178 Año 2011: 143 Año 2012: 94 4 Análisis de expedientes y preparación de informe técnico.

Fórmula: (Cantidad de pronunciamientos evaluativos /Total de gestiones presentadas para evaluación en el año t)*100.

Año 2009: (2502/4170) *100: 60%. Año 2010: (4911/8185)*100:

60% de trámites de evaluación de impacto ambiental analizados Año 2011: (2109/2739)*100:

77% de pronunciamientos del total de gestiones presentadas para evaluación. Año 2012: (2005/2392)/100=83,82%.

(18)

18

MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta: 11 auditorias

EJE: AUDITORIAS

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES DE COLONES 10% 1.Determinar proyectos sujetos a auditar. 2% Fórmula: Total de proyectos a auditar. 0: 4,98 1: 0,29 2: 0,18 5: 0,91 6: 0,09 T: 6,44 2.Visitas de auditoria 5%

Fórmula: total de visitas realizadas a los proyectos a auditar. 0: 12,45 1: 0,74 2: 0,44 5: 2,27 6: 0,22 T: 16,11 3.Preparación de informes de auditoria y resoluciones. 3% Fórmula: Total de informes y resoluciones de proyectos auditados. 0: 7,47 1: 0,44 2: 0,26 5: 1,36 6: 0,13 T: 9,67 10% 10% 32.22

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19

LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta: 11 auditorias

1 Determinar proyectos sujetos a auditar.

Fórmula: Total de proyectos a auditar Año 2009: n.a

Año 2010: 6 auditorias Año 2011: 10 auditorias Año 2012: 16 auditorias

2 Visitas de auditoria Fórmula: Total de visitas realizadas a los proyectos a auditar. Año 2009: n.a

Año 2010: 6 visitas de auditorias Año 2011: 5 visitas de auditorias

Año 2012: 6 visitas de auditoria de compromisos ambientales y 10 auditorias de cumplimiento de ICOS

3 Preparación de informes de auditoria y

resoluciones.

Fórmula: Total de informes y resoluciones de proyectos auditados Año 2009: n.a

Año 2010: 6 informes de auditorias Año 2011: 5 informes de auditorias Año 2012: 16 informes de auditoria

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20

MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta:

1500 inspecciones de seguimiento ambiental

EJE: SEGUIMIENTO

AMBIENTAL

PESO

PORCENTUAL ACTIVIDAD PESO PORCENTUAL

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES DE

COLONES

20%

1.Determinar proyectos sujetos a seguimiento ambiental 2% Fórmula: Total de proyectos a visitar. 0: 20,24 1: 1,19 2: 0,71 5: 1,45 6: 0,35 T: 23,9 2.Visitas de seguimiento 12% Fórmula: Total de visitas efectuadas a proyectos. 0: 121,45 1: 7,13 2: 4,26 5: 8,72 6: 2,08 T: 143,65 3.Preparación de informes de seguimiento y resoluciones. 6% Fórmula: Total de informes y resoluciones de proyectos. 0: 60,73 1: 3,57 2: 2,13 5: 4,36 6: 1,04 T: 71,82 20% 20% 239,41 /

(21)

21

LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta:

1500 inspecciones de seguimiento ambiental

1 Determinar proyectos sujetos a seguimiento ambiental

Fórmula: Total de proyectos a visitar.

Año 2008: 731 Año 2009: 1432 Año 2010: 1804 Año 2011: 1543 Año 2012: 1500

2 Visitas de seguimiento Fórmula: Total de visitas efectuadas a proyectos. Año 2008: 731 Año 2009: 1432 Año 2010: 1804 Año 2011: 1543 Año 2012: 1519 3 Preparación de informes de seguimiento y resoluciones.

Fórmula: Total de informes y resoluciones de proyectos.

Año 2008: 731 Año 2009: 1432 Año 2010: 1804 Año 2011: 1543 Año 2012: 1519

(22)

22

MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta: Evaluar el 100% de los Planes Reguladores del GAM, que incorporen la variable ambiental, presentados por las Municipalidades a la

SETENA, en el I Semestre del año 2014.

EJE:

ORDENAMIENTO TERRITORIAL

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES DE COLONES 10% 1.Revisión y análisis de Planes de Ordenamiento Territorial 2%

Fórmula: Total de Planes

presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año

0: 16,14 1: 0,89 2: 0,52 5: 0,95 6: 0,27 T: 18,77 2.Evaluación, gira de campo, elaboración de Informe Técnico y Resolución. 8% Fórmula: (Cantidad de

Planes Reguladores del GAM, que incorporen la variable ambiental evaluados / Total de Planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año t)*100

0: 64,54 1: 3,54 2: 2,07 5: 3,82 6: 1,10 T: 75,07 10% 93,84

(23)

23

LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta: Evaluar el 100% de los Planes Reguladores del GAM, que incorporen la variable ambiental, presentados por las

Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014

1 Revisión y análisis de Planes de Ordenamiento Territorial

2009: n.a

2010: 12 Planes de la GAM.

2011: 7 Planes Reguladores de la Región Central

2012: 10 Planes Reguladores Cantonales antiguos que tenìan trámites pendientes. 2 Evaluación, gira de campo, elaboración de Informe Técnico y Resolución. 2009: n.a 2010: 38,7%

2011: 100% de Planes Reguladores del GAM que incorporan la variable ambiental evaluados, con respecto al total de planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año.

2012: 100% de Planes Reguladores del GAM que incorporan la variable ambiental evaluados, con respecto al total de planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año.

(24)

24

MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta: Evaluar el 100% de los Planes Reguladores de la Región Chorotega, que incorporen la variable ambiental, presentados por las

Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014

EJE:

ORDENAMIENTO TERRITORIAL

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES DE COLONES 10% 1. Revisión y análisis de Planes de Ordenamiento Territorial 2%

Fórmula: Total de Planes

presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Se-mestre del año

0: 15,15 1: 0,83 2: 0,48 5: 0,95 6: 0,26 T: 17,68 2. Evaluación, gira de campo, elaboración de Informe Técnico y Resolución. 8% Fórmula: (Cantidad de Planes Reguladores de la Región Chorotega, que incorporen la variable ambiental evaluados / Total de Planes presentados por las Municipalidades a la SETENA, en el I Se-mestre del año t)*100

0: 60,62 1: 3,33 2: 1,94 5: 3,82 6: 1,04 T: 70,74 10% 88,42

(25)

25

LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta: Evaluar el 100% de los Planes Reguladores de la Región Chorotega, que incorporen la variable ambiental, presentados

por las Municipalidades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014

1 Revisión y análisis de Planes de Ordenamiento Territorial

2009: n.a

2010: No fueron presentados Planes Reguladores de la Región Chorotega. 2011: No fueron presentados Planes Reguladores de la Región Chorotega. 2012: 1 Plan Regulador revisado en el 100% y 2 en análisis al 50%. 2 Evaluación, gira de campo, elaboración de informe técnico y Resolución. 2009: n.a 2010: 0%

2011: 100% de cumplimiento. No fueron presentados Planes Reguladores de la Región Chorotega.

(26)

26

MATRIZ PARA EFECTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE META

Meta:

100% del cumplimiento de las actividades de gerenciamiento de apoyo administrativo y técnico que se realizan en

la SETENA

EJE:

GERENCIAMIENTO

PRESUPUESTO ASIGNADO EN MILES

DE COLONES

15%

1.Gestión de los pagos ante las dependencias respectivas, para el cumplimiento de las diferentes metas.

14.14%

Fórmula: 100% de los

pagos requeridos para el cumplimiento de las diferentes metas. 0: 443,05 1: 314,74 2: 13,26 5: 7,77 6: 9,05 T: 787,87 2.Reforma al reglamento de EIA/EAE (Mapa de Ruta). 0.62% Fórmula: Documento de propuestas de reglamentos de EIA/EAE. 0: 19,44 1: 0,00 2: 0,00 5: 0,00 6: 0,00 T: 19,44 3.Implementación del Plan de Gestión Ambiental 0.08% Fórmula: Documento 0: 2,60 1: 0,00 2: 0,00 5: 0,00 6: 0,00 T: 2,60

(27)

27 4.Autoevalaución de

control interno (esta autoevaluación incluye la ejecución del Plan de Control Interno). 0.08% Fórmula: Documento de autoevaluación 0: 2,60 1: 0,00 2: 0,00 5: 0,00 6: 0,00 T: 2,60 5.Cumplimiento de disposiciones sobre la gestión de la SETENA, emitidas por la Contraloría General de la República. 0.08% Fórmula: Documentos remitidos a la Contraloría General de la República. 0: 2,60 1: 0,00 2: 0,00 5: 0,00 6: 0,00 T: 2,60 15% 15% 815,11

(28)

28

LINEAS BASES POR CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES

Meta:

100% del cumplimiento de las actividades de gerenciamiento de apoyo administrativo y técnico que

se realizan en la SETENA

1 _{Gestión de los pagos ante las dependencias} respectivas, para el cumplimiento de las diferentes metas.

Fórmula: 100% de los pagos requeridos para el

cumplimiento de las diferentes metas. Actividad planteada a partir del año 2012. 2012: 100% de los pagos requeridos para el cumplimiento de las metas.

2 _{Reforma al reglamento de EIA/EAE (Mapa de} Ruta).

Fórmula:

Documento de propuestas de reglamento de EIA/EAE. 2012: Borrador de documento de propuesta no analizado por Comisión Mixta.

3 _{Implementación del Plan de Gestión Ambiental} _Fórmula_: Documento

2009: 6 protocolos ejecutados al 100%. 2010: 2 protocolos ejecutados al 100%. 2011: 2 protocolos ejecutados al 80%. 2012: En propuesta

4 _{Autoevalaución de control interno} _Fórmula_:

Documento de autoevaluación

Del 2008 al 2011 una autoevaluación de control interno por año.

2012: autoevaluación efectuada. 5 _{Cumplimiento de disposiciones sobre la gestión}

de la SETENA, emitidas por la Contraloría General de la República.

Fórmula:

Documentos remitidos a la Contraloría General de la República.

2011: 100% de las disposiciones atendidas sobre la gestión de la SETENA.

(29)

29

C. ASPECTOS ESTRATEGICOS

(30)

30

ASPECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES (AEI)

Programa 889. Evaluación y Control Ambiental.

Misión institucional: Armonizar la gestión de los procesos productivos con el ambiente.

Visión institucional: Ser la institución líder que garantiza a la sociedad, que el desarrollo productivo se realice en armonía con el ambiente.

Programas presupuestarios:

PRIORIDADES

MINISTERIALES OBJETIVOS MINISTERIALES INDICADORES DE RESULTADOS

1.Ordenamiento Ambiental y Territorial 1.1 Contar con una política de largo plazo en el ámbito del ordenamiento territorial, que brinde los lineamientos y directrices generales para la correcta gestión del territorio nacional y a la vez, sirva de base para la elaboración de un Plan Nacional que establezca un marco común de acción estrátegica para las instituciones estatales.

Planes Reguladores de la Región Chorotega, presentados por las Municipalidades a la SETENA, que incorporen en su planificación la variable ambiental.

Planes Reguladores del GAM, presentados por las Municipalidades a la SETENA, que incorporen en su planificación la variable ambiental.

Nombre del Programa Monto presupuestario

(en millones de colones) Fuente Nacional

Participación relativa de c/u

889. Evaluación y control ambiental

¢1.664.84 100%

(31)

31

Información presupuestaria de la A.E.I

NOMBRE DEL PROGRAMA

MONTO PRESUPUESTARIO ESTIMADO: AÑO 2013 (en millones de colones)

PRESU- PUESTO ORDINARIO a Partici-pación relativa de c/u OTROS FONDOS b % RECURSOS EXTERNOS c % TOTAL POR PRO-GRAMA %

883- Tribunal Ambiental Administrativo - - -

888- Hidrometeorología Aplicada

889- Evaluación y Control Ambiental 1.664.84 100% - - 1.664.84 100%

890- Hidrocarburos, Transporte y Comercialización de Combustibles - - -

897- Planificación Energética Nacional -

898- Geología y Minas -

899- Rectoría Sector Telecomunicaciones - - -

(32)

32

D. PROGRAMACION ESTRATEGICA

A NIVEL DE PROGRAMA

(PEP) 2014

(33)

33

Programa: 889- EVALUACION Y CONTROL AMBIENTAL

Misión: Armonizar la gestión de los procesos productivos con el ambiente.

Objetivo Estratégico Institucional:

1.1 Contar con una política de largo plazo en el ámbito del ordenamiento territorial, que brinde los lineamientos y directrices generales para la correcta gestión del territorio nacional y a la vez, sirva de base para la elaboración de un Plan Nacional que establezca un marco común de acción estrátegica para las instituciones estatales.

Objetivo Estratégico del Programa:

O.1 Evaluar la introducción de la variable ambiental en los Planes Reguladores que presentan las municipalidades, para la protección de los recursos ambientales (agua, aire, suelo, biodiversidad y paisaje).

Producto:

P.1 Servicio de evaluación de impacto ambiental.

Producto (s) Usuarios Objetivo Estratégico del Programa Indicador de Gestión y/o de Resultados Fórmula Desempeño Proyectado Estimación Recursos Presupuestarios (en millones de ¢) Fuente de datos del indicador Supuestos y Observacio-nes Linea Base 2012 2013 Anual 2014 2015 2016 2014 Monto Fuente de Financia-miento O.1 Evaluar la introducción de la variable am-biental en los Planes Regula-dores que presenten las Municipalida-des O.1 .1 Porcentaje de Planes Regu-ladores del GAM, que incorporen la variable am-biental, eva-luados; con respecto al total de plan-es prplan-esenta- presenta-dos por las Municipali-dades a la SETENA, en el I Semestre del año 2014. (Cantidad de Planes Reguladores del GAM, que incor-poren la va-riable am-biental eva-luados / To-tal de Planes presentados por las Mu- nicipalida-des a la SETENA, en el I Se-mestre del año t)*100

100% 100% 100% n.a n.a 93.84 Ppto Ordinario Registros de SETE NA (Departament o de Evaluación Ambiental Estratégica) O.1.2 Porcentaje de Planes Regu-ladores de la (Cantidad de Planes Re-guladores de

66,7% 100% 100% n.a n.a 88.42 Ppto Ordinario

Registros de SETE NA (Departament

(34)

34 Producto (s) Usuarios Objetivo Estratégico del Programa Indicador de Gestión y/o de Resultados Fórmula Desempeño Proyectado Estimación Recursos Presupuestarios (en millones de ¢) Fuente de datos del indicador Supuestos y Observacio-nes Linea Base 2012 2013 Anual 2014 2015 2016 2014 Monto Fuente de Financia-miento Región Cho-rotega, que incorporen la variable am-biental, eva-luados; con respecto al total de pla-nes presen-tados por las Municipalida des a la SETENA, en el I Semestre del año 2014. la Región Chorotega, que incor-poren la va-riable am-biental eva-luados / To-tal de Planes presentados por las Mu- nicipalida-des a la SETENA, en el I Se-mestre del año t)*100 o de Evaluación Ambiental Estratégica) Producto: P. 1 Servicio de evaluación de impacto ambiental Usuarios: Municipalidades Beneficiarios: Instituciones públicas, empresas privadas, ONG´s , consultores externos, desarrolladores y publico en general. P.1.1 Porcentaje de pronunciamient o evaluativo del total de obras, actividades y proyectos tramitados en la SETENA (Cantidad de pronuncia-mientos evaluativos /total de gestiones presentadas para evalua-ción en el año t) *100

83,82 70% 80% n.a n.a 395.84 Ppto

Ordinario Registros de SETE NA (Departament o Evaluación Ambiental) P.1.2 Número de auditorias ambientales Sumatoria de auditorías realizadas en el año t

16 12 11 n.a n.a 32.22 Ppto

Ordinario Registros de SETE NA (Departament o de Auditoria y Seguimiento)

(35)

35 Producto (s) Usuarios Objetivo Estratégico del Programa Indicador de Gestión y/o de Resultados Fórmula Desempeño Proyectado Estimación Recursos Presupuestarios (en millones de ¢) Fuente de datos del indicador Supuestos y Observacio-nes Linea Base 2012 2013 Anual 2014 2015 2016 2014 Monto Fuente de Financia-miento P.1.3 Número de inspecciones de seguimien-to ambiental Sumatoria de inspecciones realizadas en el año t

1.519 1.500 1.500 n.a n.a 239.41 Ppto

Ordinario Registros de SETE NA (Departament o de Auditoria y Seguimiento)