Diseño de estudio de casos en instituciones públicas que implementaron el Cuadro de Mando Integral

3.3.1 Características del estudio empírico de caso.

Después de haber descrito la propuesta del diseño metodológico pasamos al diseño del estudio empírico y a la exposición de sus características, que se resume en la ficha técnica que presentamos a continuación:

Tabla 6

Ficha técnica del estudio empírico Selección del

problema

Desconocimiento de cómo en otros estados, regiones o ayuntamientos de otros países han desarrollado e implementado junto con los planes estratégicos y operativos un Cuadro de Mando Integral.

Preguntas de investigación

¿Cómo están estructurados los lineamientos estratégicos de los planes estratégicos de las regiones, estados, ayuntamientos o municipalidades y cómo se relacionan con el Cuadro de Mando Integral?

¿Las perspectivas y objetivos del CMI de las regiones, estados, ayuntamientos o municipalidades han sido adaptados al sector público?

¿Cuáles son las causas o razones por las que algunos estados, ayuntamientos o municipalidades de otros países han decidido desarrollar e implementar el Cuadro de Mando Integral?

Finalidad de la investigación

Conocer por qué algunas instituciones públicas, principalmente en países desarrollados, han desarrollado e implementado un Cuadro de Mando Integral para la gestión estratégica de sus planes estratégicos y operativos y proponer un instrumento de gestión estratégica para los gobiernos regionales en el Perú.

Objetivos

Analizar y describir la estructura de los planes estratégicos de los casos de implementación del Cuadro de Mando Integral en las regiones, estados o ayuntamientos seleccionados.

Explicar por qué algunos estados, ayuntamientos o municipalidades han desarrollado e implementado el Cuadro de Mando Integral como herramienta de gestión, identificando sus causas o razones.

Diseñar un instrumento de gestión estratégica para los gobiernos regionales en el Perú.

Supuestos (Proposiciones)

Los lineamientos de los planes estratégicos de las regiones, estados, ayuntamientos o municipalidades son la base para desarrollar e implementar el Cuadro de Mando Integral.

Las perspectivas y objetivos de cada uno de los mapas estratégicos de los casos de implementación del Cuadro de Mando Integral han sido adaptados a la realidad de cada uno de las regiones, estados, ayuntamientos o municipalidades.

Los gobiernos de las regiones, estados, ayuntamientos o

municipalidades que han implementado el Cuadro de Mando Integral lo han hecho por presiones de factores externos e internos.

Nivel de la investigación

La investigación es descriptiva, porque analiza y describe cómo están estructurados los planes estratégicos de las organizaciones públicas, y explicativa porque pretende revelar las causas o razones del desarrollo e implementación del Cuadro de Mando Integral.

Unidad de análisis

Instituciones públicas de diversos países que cuenten con un plan estratégico y hayan desarrollado e implementado el Cuadro de Mando

Integral.

Selección de casos

Se seleccionaron cuatro casos:

Municipio de Charlotte, condado de Mecklenburg, estado de Carolina del Norte, Estados Unidos.

Municipio de San Cugat del Vallés, comunidad autónoma de Cataluña, provincia de Barcelona, España.

Municipio de Ottawa, capital de Canadá, en la provincia de Ontario, Canadá.

Brasil (país) Ámbito

geográfico Mundo

Universo Instituciones públicas que han desarrollado e implementado el Cuadro de Mando Integral a nivel mundial (ver anexo 1)

Muestra

Cuatro instituciones públicas de diferentes países con reconocimiento internacional por haber desarrollado e implementado el Cuadro de Mando Integral y/o citadas por Kaplan y Norton (2012) y/o por ser premiadas por la Organización de las Naciones Unidas al Servicio Público.

Métodos de recopilación de

datos y evidencias

Revisión documental de páginas web, planes estratégicos, planes operativos, mapas estratégicos, presentaciones, políticas públicas, artículos, memorias, etc.

Uso de artefactos tecnológicos como videos de conferencias, talleres, programas de capacitación, etc.

Análisis cualitativo de

la evidencia

Análisis de los elementos del marco estratégico Análisis de los mapas estratégicos y sus perspectivas

Búsqueda de patrón de comportamiento para las proposiciones teóricas Identificación de razones y relaciones causales

Enfoque científico

Principalmente inductivo, que luego permite la generalización analítica, y parcialmente deductivo, porque primero se analiza y sistematiza individualmente cada uno de los casos de estudio, su marco estratégico, mapas estratégicos y sus perspectivas, para luego

identificar patrones generales de comportamiento, factores explicativos y relaciones causales, considerando que se parte deductivamente de proposiciones basadas en la revisión de teorías.

Calidad del

estudio Validez de construcción, interna, externa y confiabilidad.

Periodo de

realización Marzo 2015- febrero 2016 Fuente: Elaboración propia

Asimismo, es importante precisar la tipología del estudio de casos. Siguiendo la clasificación de Yin (1998, 2009), nuestro estudio incluye varios casos, configurando un estudio de casos múltiples. En segundo lugar, el estudio tiene a las instituciones públicas como una sola unidad de análisis, es decir, es holístico. Por ende, es un estudio de casos múltiple de tipo 3, de carácter holístico, tal como se muestra en la tabla siguiente:

Tabla 7

Tipo de estudio de casos

Carácter de la unidad de análisis Caso único Múltiples casos Carácter holístico (unidad de análisis simple) TIPO 1 TIPO 3 Carácter incrustado o encajado (unidad de análisis

múltiple) TIPO 2 TIPO 4

Nota: Recuperado y adaptado de Yin (2009).

Finalmente, según los objetivos de la investigación y siguiendo a Yin (2009) y Bonache (1999), nuestro estudio de casos es de naturaleza descriptiva porque pretende describir los elementos del marco estratégico y las perspectivas de las instituciones que han desarrollado e implementado el Cuadro de Mando Integral en las regiones, estados o ayuntamientos, y explicativo porque se pretende llegar a una generalización analítica mediante el descubrimiento de las causas o condiciones generales que nos permitan explicar el fenómeno de desarrollar e implementar el Cuadro de Mando Integral en las instituciones públicas.

3.3.2 Diseño metodológico del estudio de caso de instituciones que implementaron el Cuadro de Mando Integral para la gestión estratégica.

El diseño del presente estudio de casos de instituciones públicas que han desarrollado e implementado el Cuadro de Mando Integral como herramienta de gestión estratégica sigue la metodología descrita en el capítulo anterior, que está basada en metodologías descritas por investigadores y en múltiples trabajos empíricos que han sido citados. El diseño aplicado se presenta en la siguiente figura:

Figura 28. Diseño metodológico del estudio de caso de instituciones públicas que incorporaron el Cuadro de Mando Integral para la gestión estratégica. Elaboración propia