UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ
ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSTGRADO DE LA FACULTAD DE ARQUITECTURA
TESIS
PRESENTADO POR:
CARLA VIOLETA ROJAS CEVALLOS
PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE MAESTRA EN CONSTRUCCIÓN
MENCIÓN EN GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN
HUANCAYO – PERÚ 2021
LA CALIDAD DE EXPEDIENTES TÉCNICOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS DE SANEAMIENTO
BÁSICO, ZONA SUR DE HUANCAYO 2019
iii
ASESOR
Dr. FREDDY ARANA VELARDE
iv
DEDICATORIA
A Dios, por su gracia incondicional.
A mi familia, por demostrarme que, en cualquier circunstancia, puedo contar con su amor y apoyo, siendo mi motivación constante.
v
AGRADECIMIENTOS
Al Dr. Freddy Arana Velarde por su asesoría, tiempo y apoyo que fueron indispensables para la realización de esta tesis.
A mi padre, por su apoyo y motivación constante en la elaboración de esta tesis.
A los expertos, Msc. Augusto Elías Garcia Corzo, Mg. Javier Francisco Chávez Peña, Mg. Jesús Ángel Rengifo Cenas, Msc. Dionisia Rosa Aguirre Gaspar y Msc. Jorge Luis Nishijara Alcocer, por su asesoría y validación de los instrumentos de evaluación aplicados a la presente tesis.
A los funcionarios públicos, Ing. Javier Reynoso Oscanoa, Ing. Sara Torpoco Rivera, B/Ing. Bladimir Moran Chahuayo, Arq. Patsily Chávez Ilizarbe, Ing. Cristopher Lapa Ramos, Arq. Carlos Meza Canto, Arq. Edwin Lara Rojas, B/Ing. Sharon Socualaya Jesús, Arq. Erick Torre Mendoza, Arq. Juan Eulogio Sáenz y B/Ing. Vilma Vallejos Ccoicca, por su tiempo en el rellenado de los cuestionarios, importantes para los resultados de esta tesis.
A los profesionales independientes encargado de las obras públicas, a la Ing. Inés Meléndez Castro, Ing. Plinio Colonio Orellana, Ing. Williams Chevarria Castro y B/Ing. Loardo Heli Hernán, por su tiempo en el rellenado de los cuestionarios, importantes para los resultados de esta tesis.
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INDICE GENERAL
HOJA DE FIRMAS ... i
ASESOR ... iii
DEDICATORIA ... iv
AGRADECIMIENTOS ... v
INDICE GENERAL ... vi
INDICE DE TABLAS ... viii
INDICE DE FIGURAS ... xi
RESUMEN ... xiii
ABSTRACT ... xiv
INTRODUCCIÓN ... 15
CAPITULO I ... 17
MARCO TEÓRICO ... 17
1.1. Antecedentes o Marco Referencial ... 17
1.1.1. Antecedentes Nacionales ... 17
1.1.2. Antecedentes internacionales: ... 20
1.2. Bases Teóricas y Conceptuales ... 23
1.2.1. Variable: “La calidad de Expedientes Técnicos” ... 23
1.2.2. Variable: Planificación de Obras Públicas de Saneamiento básico. ... 35
1.3. Definición de Términos Básicos ... 43
1.4. Hipótesis de Investigación ... 44
1.4.1. Hipótesis General ... 44
1.5. Operacionalización de las Variables ... 46
CAPITULO II ... 48
DISEÑO METODOLÓGICO ... 48
2.1 Tipo y Nivel de Investigación ... 48
2.2 Método de Investigación ... 48
2.3 Diseño de la Investigación ... 48
2.4 Población y Muestra ... 50
2.4.1 Población ... 50
2.4.2 Muestra ... 51
2.4.3 Técnica de muestreo ... 51
2.5 Técnicas e Instrumentos de Recopilación de Datos ... 51
vii
2.5.1 Técnicas ... 51
2.5.2 Instrumentos ... 51
2.6 Técnica de Procesamiento de Datos ... 55
2.6.1 Validación ... 56
2.7 Validez de constructo ... 58
2.7.1 Confiabilidad ... 62
CAPITULO III ... 64
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS ... 64
3.1 Análisis e Interpretación de los Resultados ... 64
3.1.1 Calidad de expediente técnico ... 64
3.1.2 Planificación de obras públicas de saneamiento básico ... 68
3.2 Prueba de Hipótesis ... 72
3.2.1 Prueba de la hipótesis general ... 72
3.2.2 Prueba de la primera hipótesis específica ... 78
3.2.3 Prueba de la segunda hipótesis específica ... 84
3.2.4 Prueba de la tercera hipótesis específica ... 91
3.3 Discusión de Resultados ... 97
3.3.1 Sobre la hipótesis General ... 97
3.3.2 Sobre la primera hipótesis Especifica ... 99
3.3.3 Sobre la segunda hipótesis Especifica ... 100
3.3.4 Sobre la tercera hipótesis Especifica ... 101
CONCLUSIONES ... 102
RECOMENDACIONES ... 104
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ... 105
ANEXOS ... 108
viii
INDICE DE TABLAS
Tabla 1 Comparativa Fase de Proyecto ... 21 Tabla 2 Comparativa Valoración Final por fases ... 21 Tabla 3 Elementos que conforman los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario ... 27 Tabla 4 Orden de Presentación de un expediente técnico de saneamiento ... 29 Tabla 5 Operacionalización de variable independiente (VI): La Calidad de
Expediente Técnico ... 46 Tabla 6 Operacionalización de variable dependiente (VD): Planificación de
Obras Públicas de Saneamiento básico ... 47 Tabla 7 Proyectos según recolección de campo ... 50 Tabla 8 Validez de contenido de la Ficha de evaluación técnica de la
dimensión “entregables verificados” de la variable “calidad de
expediente técnico” ... 57 Tabla 9 Validez de contenido del Cuestionario de la dimensión de
“Información de desempeño en el trabajo” de la variable “Calidad de Expediente Técnico” ... 57 Tabla 10 Validez de contenido de la Ficha de Evaluación Técnica de la
Variable “Planificación de Obras Publicas de Saneamiento
Básico” ... 58 Tabla 11 Validez de contenido del Cuestionario de la variable “Planificación de
Obras Públicas de Saneamiento Básico (complementario)” ... 58 Tabla 12 Validez de constructo de la Ficha de evaluación técnica de la
dimensión “entregables verificados” de la variable “calidad de
expediente técnico” ... 59 Tabla 13 Validez de constructo del Cuestionario de la dimensión
“Información de desempeño en el trabajo” de la variable
“Calidad de Expediente Técnico”... 60 Tabla 14 Validez de constructo de la Ficha de evaluación técnica de la
variable “Planificación de Obras Públicas de Saneamiento
Básico” ... 60 Tabla 15 Validez de constructo del Cuestionario de la variable “Planificación
de Obras Públicas de Saneamiento básico” (complementario) ... 61
ix
Tabla 16 Estadísticas de fiabilidad de la Ficha de evaluación técnica de la dimensión “entregables verificados” de la variable “calidad de
expediente técnico” ... 63 Tabla 17 Estadísticas de fiabilidad del Cuestionario de la dimensión
“Información de desempeño en el trabajo” de la variable “calidad de expediente técnico” ... 63 Tabla 18 Estadísticas de fiabilidad de la Ficha de evaluación técnica de la
variable “planificación de obras públicas de saneamiento básico” .. 63 Tabla 19 Estadísticas de fiabilidad del Cuestionario de la variable
“planificación de obras públicas de saneamiento básico
(complementario)” ... 63 Tabla 20 Calificación de los ítems de la dimensión “Entregables Verificados
(n=10, en %)” ... 64 Tabla 21 Nivel de la dimensión “Entregables verificados” (n=10) ... 65 Tabla 22 Calificación de los ítems de la dimensión “Información de
desempeño en el trabajo” (n=10, en %) ... 66 Tabla 23 Nivel de la dimensión “Información de desempeño en el trabajo”
(n=10) ... 67 Tabla 24 Evaluación de los ítems de la planificación de obras públicas de
saneamiento básico-Evaluación de la tesista (n=10, en %) ... 68 Tabla 25 Nivel de la planificación de obras públicas de saneamiento
básico-Evaluación de la tesista (n=10) ... 69 Tabla 26 Evaluación de los ítems de la planificación de obras públicas de
saneamiento básico-Evaluación del responsable de Obra (n=5) .... 70 Tabla 27 Nivel de la planificación de obras públicas de saneamiento
básico-Evaluación del responsable de obra (n=5) ... 71 Tabla 28 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de la
“calidad de expedientes técnicos” y” planificación de obras
públicas de saneamiento básico”. ... 74 Tabla 29 Medidas simétricas ... 74 Tabla 30 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de “la calidad de expedientes técnicos” y “planificación de obras públicas de saneamiento básico”. ... 76
x
Tabla 31 Medidas simétricas ... 77 Tabla 32 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de” la
calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de
alcance de obras públicas de saneamiento básico”. ... 80 Tabla 33 Medidas Simétricas ... 81 Tabla 34 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de “la calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de alcance de obras públicas de saneamiento básico”. ... 83 Tabla 35 Medidas Simétricas ... 83 Tabla 36 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de “la
calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de
cronograma de obras públicas de saneamiento básico”. ... 86 Tabla 37 Medidas Simétricas ... 87 Tabla 38 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de “la calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de cronograma de obras públicas de saneamiento
básico”. ... 89 Tabla 39 Medidas Simétricas ... 90 Tabla 40 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de “la
calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de
costos de obras públicas de saneamiento básico”. ... 93 Tabla 41 Medidas Simétricas ... 93 Tabla 42 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de“la calidad de expedientes técnicos” y “la dimensión gestión de costos de obras públicas de saneamiento básico”. ... 95 Tabla 43 Medidas Simétricas ... 96
xi
INDICE DE FIGURAS
Figura 1 Representación del Ciclo PHVA de la Gestión de Calidad ... 23
Figura 2 Descripción General de la Gestión de la Calidad del Proyecto ... 24
Figura 3 Causas de los fracasos en los proyectos (Kent Blank, Ref.2) ... 36
Figura 4 Niveles de Planificación ... 36
Figura 5 Adaptación Modalidades de ejecución de obras ... 37
Figura 6 Grupo de Procesos de Planificación ... 38
Figura 7 Grupo de Procesos de Planificación incidentes ... 38
Figura 8 Procesos de la gestión de cronograma ... 41
Figura 9 Procesos de la gestión de costos ... 41
Figura 10 Diseño de investigación ... 49
Figura 11 Calificación de los ítems de la dimensión “Entregables Verificados” ... 65
Figura 12 Nivel de la dimensión “Entregables Verificados” ... 65
Figura 13 Calificación de los ítems de la dimensión “Información de desempeño en el trabajo” ... 67
Figura 14 Nivel de la dimensión “Información de desempeño en el trabajo” .. 67
Figura 15 Evaluación de los ítems de la planificación de obras públicas de saneamiento básico-Evaluación de la tesista ... 69
Figura 16 Nivel de la planificación de obra públicas de saneamiento básico, Evaluación de la tesista. ... 69
Figura 17 Evaluación de los ítems de la planificación de obras públicas de saneamiento básico-Evaluación del responsable de Obra ... 71
Figura 18 Nivel de la planificación de obras públicas de saneamiento básico, Evaluación del responsable de Obra ... 72
Figura 19 Relación entre la dimensión “Entregables Verificados” de la calidad de expedientes técnicos y planificación de obras públicas de saneamiento básico ... 74
Figura 20 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el trabajo” de la calidad de expedientes técnicos y planificación de obras públicas de saneamiento básico. ... 77
xii
Figura 21 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de la calidad de expedientes técnicos y la dimensión gestión de
alcance de obras públicas de saneamiento básico ... 80 Figura 22 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de la calidad de expedientes técnicos y la dimensión
gestión de alcance de obras públicas de saneamiento básico. ... 83 Figura 23 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de la
calidad de expedientes técnicos y la dimensión gestión de
cronograma de obras públicas de saneamiento básico. ... 87 Figura 24 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de la calidad de expedientes técnicos y la dimensión gestión de cronograma de obras públicas de saneamiento
básico. ... 90 Figura 25 Relación entre la dimensión “Entregables verificados” de la
calidad de expedientes técnicos y la dimensión gestión de costos de obras públicas de saneamiento básico. ... 93 Figura 26 Relación entre la dimensión “Información del desempeño en el
trabajo” de la calidad de expedientes técnicos y la dimensión
gestión de costos de obras públicas de saneamiento básico. ... 96
xiii
RESUMEN
El presente estudio nace debido a que la mayoría de gobiernos locales no cuentan con una metodología de gestión de la calidad de los proyectos, siendo los de saneamiento básico, los más priorizados y que involucran la mayor inversión económica. Asimismo, existe alta incidencia de deficiencias en la calidad de expedientes técnicos, los cuales perjudican el éxito de la ejecución de las obras. En ese contexto, la investigación tiene como objetivo determinar la incidencia de la calidad de los expedientes técnicos en la planificación de obras de saneamiento básico, de zona sur de la provincia de Huancayo en el periodo 2019, abarcando nueve distritos y una población censal de 10 proyectos. Para la evaluación de la variable calidad de los expedientes técnicos, se implementó herramientas de gestión de calidad en relación a la Guía de Orientación elaborado por el Ministerio de Vivienda, construcción y Saneamiento y otras normativas concernientes, cuyos resultados fueron plasmados en una ficha de evaluación, por otro lado, se aplicó un cuestionario a los evaluadores representantes de los gobiernos locales. Para evaluar la variable planificación de obras de saneamiento básico, se analizó a detalle el alcance, tiempo y costo del proyecto, cuyos resultados se plasmaron también en una ficha de evaluación. La investigación es de tipo cuantitativa aplicada, de nivel correlacional causal y de diseño no experimental. Los instrumentos fueron validados por juicio de expertos y para la confiabilidad se aplicó la prueba del alfa de Cronbach. La prueba de hipótesis, se analizó con el coeficiente gamma de Goodman y Kruskal, y se verifica que “La calidad de los expedientes técnicos incide significativamente en la dimensión gestión de costos de obras públicas de saneamiento básico de los gobiernos locales de la zona sur de la provincia de Huancayo en el periodo 2019”.
Palabras clave: Calidad, Expediente técnico, Planificación de obras.
xiv
ABSTRACT
This study was born because the majority of local governments do not have a quality management methodology for projects, with basic sanitation being the most prioritized and involving the largest economic investment. Likewise, there is a high incidence of deficiencies in the quality of technical files, which harm the success of the execution of the works. In this context, the research aims to determine the impact of the quality of technical files in the planning of basic sanitation works, in the southern area of the province of Huancayo in the period 2019, covering nine districts and a census population of 10 Projects. For the evaluation of the quality variable of technical files, quality management tools were implemented in relation to the Guidance Guide prepared by the Ministry of Housing, Construction and Sanitation and other relevant regulations, the results of which were reflected in an evaluation form On the other hand, a questionnaire was applied to the evaluators representing the local governments. To evaluate the variable planning of basic sanitation works, the scope, time and cost of the project were analyzed in detail, the results of which were also reflected in an evaluation form. The research is of applied quantitative type, causal correlation level and non-experimental design. The instruments were validated by expert judgment and Cronbach's alpha test was applied for reliability. The hypothesis test was analyzed with the Goodman and Kruskal gamma coefficient, and it is verified that “The quality of the technical files has a significant impact on the cost management dimension of basic sanitation public works of the local governments of the southern area of the province of Huancayo in the period 2019”.
Keywords: Quality, Technical File, Works Planning.
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INTRODUCCIÓN
Los gobiernos locales no cuentan con una eficiente gestión en los proyectos de obras públicas y acorde a la política de gobierno, los proyectos de saneamiento básico son los que más inversión vienen requiriendo, muy aparte que son indispensables para garantizar el bienestar y salud de la población, también ha sido de los que más problemas ha generado, debido a que se ha presentado impactos negativos con respecto a la calidad de los proyectos en todas sus fases de inversión, entre las causales más resaltantes se tiene el incremento en los tiempos de ejecución de obras, fallas técnicas, incumplimiento de estándares de calidad en la fase de ejecución, operación y mantenimiento, deficiencias en los expedientes técnicos; hechos que impactan negativamente la sostenibilidad y desarrollo social.
Cabe mencionar, que uno de los aspectos más importantes y poco priorizados es la calidad de los expedientes técnicos, siendo fuente principal para garantizar la adecuada ejecución de la obra, y permite que el ente ejecutor pueda cumplir con las metas programadas con una buena planificación, para así garantizar que se cumplan todos los alcances en el tiempo previsto y con el presupuesto garantizado, es cierto que un proyecto siempre tiene variantes, pero un buen expediente técnico desarrollado con todos los controles de calidad disminuye al mínimo las incompatibilidades.
Según el Plan Regional de Saneamiento de Junín, la provincia de Huancayo cuenta con más del 50% de la población, conformada por 28 distritos, a nivel urbano la cobertura de agua aun no llega al 8.33 % y en alcantarillado al 9.33% de la población. En la zona rural, la cobertura de agua aún no llega al 2.45% y en alcantarillado 7.5% de la población.
En esta investigación, se estudió la zona sur de Huancayo, que abarca el 30.60% de la población, conformado por nueve distritos: Chilca, Huancan, Huayucachi, Sapallanga, Pucara, Viques, Huacrapuquio, Chupuro y Cullhuas, debido a que, en respuesta al sondeo realizado, se encontró varias irregularidades en los proyectos de saneamiento básico, perjudicando la ejecución de las obras.
Viendo ese panorama, el objetivo principal de esta tesis es establecer la incidencia de la calidad de los expedientes técnicos en la planificación de obras públicas de saneamiento básico de los gobiernos locales de la zona sur de la provincia de Huancayo en el periodo 2019.
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Para cumplir con el objetivo de esta tesis se seleccionó un total de 10 expedientes técnicos elaborados en el periodo de 2019. Una vez definida la muestra se procedió a analizar las variables de estudio, en relación a los instrumentos de evaluación validados y confiables, entre fichas de evaluación y cuestionarios, teniendo como resultado que el 60% de los expedientes técnicos son de mala calidad, 30% de regular calidad y solo el 10% de buena calidad y que el 80
% de los expedientes revisados influyen negativamente en la planificación táctica de las obras. Finalmente, con la prueba de hipótesis, se confirma que la calidad de los expedientes técnicos en relación a la dimensión de entregables verificados incide significativamente en la planificación de obras públicas de saneamiento básico de los gobiernos locales de la zona sur de la provincia de Huancayo en el periodo 2019.
Obtener tales indicadores de la situación actual de los proyectos de la gestión municipal es de mucha importancia para futuras decisiones y/o mejoras en la gestión actual, acorde a la investigación se refleja resultados negativos, la mala calidad de los expedientes técnicos está afectando a la planificación de las obras y estos a su vez se convierten en aspectos perjudiciales para el desarrollo y bienestar social, ante ello, la tesis aporta en implementar herramientas de gestión de calidad de proyectos y metodologías de evaluación de la planificación táctica, como un análisis del panorama futuro de una obra, que servirá como modelo y guía para que pueda ser aplicado en los gobiernos locales y otras entidades.
La investigación cuenta con tres capítulos. El capítulo I, contiene el Marco Teórico, donde se explica los antecedentes, bases teóricas, términos básicos, hipótesis y operacionalización de variables, los conceptos fundamentales del estudio en que se apoya esta investigación. El capítulo II, contiene el Diseño Metodológico, donde se considera Tipo y Nivel de investigación, método de investigación, población y muestra, recopilación y procesamiento de datos y El capítulo III, Análisis y discusión de los resultados, por último, se presentan las conclusiones y recomendaciones.
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CAPITULO I MARCO TEÓRICO 1.1. Antecedentes o Marco Referencial
1.1.1. Antecedentes Nacionales
Variable: La calidad de Expedientes técnicos
Monzón en la tesis de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo titulada
“Evaluación de la calidad de los expedientes técnicos y su relación con la ejecución de obras por recursos ordinarios de las municipalidades distritales de la provincia de Moyobamba, 2015”; realizó la relación de la Variable I: “Calidad de los expedientes técnicos” y Variable II: “Ejecución de Obras”, considerando instrumentos basados en fichas de análisis de información y guías de observación en relación al programa Canon(2014) para evaluar la variable I y Béjar, Q. J. (2013) para la evaluar la variable II. El autor concluye que, de acuerdo a la variable I verificados en cinco gobiernos locales, solo el 57% cumple con los requisitos mínimos, y de acuerdo a la variable II, ninguna supera el 90% de valorización; por ende, la eficacia y eficiencia del uso de recursos, no se viene gestionando adecuadamente, consecuentemente se tiene recursos que deben ser devueltos y uno de los principales problemas, son las falencias en los expedientes técnicos.
Según su análisis estadístico, concluye que la relación entre la variable I y la variable II, es significativa. (Monzón, 2019, p.11).
El estudio realizado por Monzón (2019), coincide con la presente tesis en la variable “Calidad de expedientes técnicos” , de modo que nos sirve como base teórica para describir la variable y analizar los instrumentos de evaluación aplicados, ya que realiza la medición de la calidad a través de fichas de cotejo que el mismo tesista evalúa y aplica, es importante el antecedente, ya que utiliza una metodología que se ha aplicado en cierta parte en la presente tesis, a diferencia que en este caso se ha aplicado fichas de evaluación por cada ítem del expediente técnico, y los resultados fueron plasmados en los instrumentos de evaluación validados por expertos.
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Herrera en la tesis de postgrado de la Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa titulada “Plan de Gestión de mejora de los proyectos de infraestructura en la etapa de evaluación de los expedientes técnicos en la Municipalidad Provincial de Carabaya, Puno”, se centra en las deficiencias de la gestión de proyectos en la etapa pre ejecución, es decir en la evaluación de expedientes técnicos. Por ello, analiza, la variable independiente, Plan de Gestión de Mejora, en el cual se realiza una investigación a todo lo relacionado con teorías y conceptos respecto a plan, gestión y mejora; del mismo modo conceptos en términos agrupados y relacionados con Gestión de proyectos, Proceso de diseño, Evaluación de los expedientes técnicos; asimismo la Variable Dependiente Proyectos de Infraestructura en el cual se realiza una investigación a todo lo relacionado con teorías y conceptos respecto a proyectos inversión desde el sistema nacional de inversiones públicas . A través de instrumentos de evaluación (encuentras, entrevistas y registro) realizados a los funcionarios de un gobierno local y a los expertos en la evaluación de expedientes técnicos; y seguidamente el análisis, y validación de las hipótesis, llegó a la principal conclusión, que no existe una eficiente evaluación de los proyectos, debido a las falencias en el aspecto técnico y de gestión, el cual está directamente relacionado con la carencia de un plan, por ello en su investigación plantea un flujo de procesos de mejora en la gestión. (Herrera, 2019).
El estudio realizado por Herrera (2019), es útil en la investigación, ya que complementa la base teórica en varios puntos, principalmente en la descripción detallada de la gestión municipal con sus respectivas leyes y normativas que se rigen a través de los años, lo cual brinda un panorama en el análisis de una gestión Pública Municipal, asimismo indica en la importancia “Del compromiso de los especialistas de evaluación, estar conscientes que de ellos depende garantizar el éxito del proyecto” (Herrera, 2019, p.39).
En relación a las encuestas aplicadas a funcionarios públicos llega a varias conclusiones contundentes que respectan a la evaluación de expedientes técnicos, tales como: los proyectos son improvisados y no conllevan a estudios sincerados, debido a ello son deficientes, realiza el control de eficiencia de la gestión en niveles de bajo, medio y alto. Un proyecto eficiente, es un proyecto que implica compatibilidad en el presupuesto con su liquidación, es regular si implica compatibilidad en el presupuesto, pero no necesariamente en la liquidación y es
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deficiente cuando los proyectos no son compatibles con el presupuesto. El 74% de proyectos no son adecuados debido a los problemas que presenta en la etapa de ejecución y en muchos casos los proyectos son replanteados, el 80% de los funcionarios expertos de la entidad refiere que la implementación de nuevos instrumentos y estrategias ayudarían a optimizar recursos eficientemente; así como la capacitación constante a los evaluadores de expediente técnicos, siendo esto una falencia, ya que el 76% de funcionarios indican no tener ningún tipo de capacitación y no está considerado en el plan de gestión de la municipalidad, siendo perjudicial para el éxito del proyecto, si existen falencias en esta etapa lo más seguro es que existan deficiencias en los resultados de proyecto en la etapa de ejecución; ya que por la premura se obvian muchos procesos de la evaluación por lo que se debería priorizar la capacitación a los expertos evaluadores para una mejor evaluación de expedientes técnicos. (Herrera, 2019, pp. 75-78).
A la fecha aún persisten proyectos deficientes, porque los municipios no implementan una mejora en sus procesos rutinarios de gestión y en la etapa de evaluación de expedientes técnicos. Ante ello, se conoce que muchos proyectos son rechazados debido a las falencias en el expediente técnico y los más perjudicados son la población, quienes no pueden gozar de buena calidad de vida.
(Herrera, 2019, pp. 86-87).
Herrera (2019), realiza la gestión de mejora en base a procesos de la organización; planificación estratégica; aclaración de funciones y responsabilidades; en la adquisición y en la asignación de recursos; en la provisión de capacitación y de entrenamiento; así como en el reconocimiento de los involucrados y sus funciones. La presente tesis, se enfocó al proceso de Evaluación-Supervisión de proyectos, que incluye de uso de herramientas de control de calidad de proyectos.
Ramírez &Torres, en la tesis de postgrado de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, titulada “Factores que influyen en la Calidad de los Expedientes Técnicos de los Proyectos de Edificación del Gobierno Regional de Lambayeque - período 2014 -2015”, frente a la problemática de la calidad de los proyectos , plantean el objetivo de determinar los factores que influyen en la variable “calidad de los expedientes técnicos de los proyectos” , analizan la variable “la Calidad de los expedientes técnicos” en la dimensión técnica y la dimensión Gestión, se utilizó
20
como técnica la entrevista y como instrumento el cuestionario acorde a los indicadores, dirigido a los consultores y revisores de los expedientes técnicos, y el estudio concluye en que el factor más influyente en la calidad de los proyectos es de índole técnico. (Ramírez & Torres, 2017, p.9).
El estudio realizado por Ramírez & Torres (2017), coincide con la presente investigación en la variable “calidad de expedientes técnicos”, el cual ha sido de utilidad con respecto a la metodología empleada, siendo un referente para la creación de los instrumentos aplicados de esta tesis, asimismo para complementar la base teórica, ya que evalúa indicadores importantes tales como: “09 de 46 expedientes técnicos fueron reformulados, es decir, sufrieron cambios en sus especificaciones técnicas”. (Ramírez & Torres, 2017, p.25).
De los cuestionarios aplicados a 37 consultores y revisores, el 48 % refiere que los proyectos son afectados por deficiencias en los factores técnicos por el incumplimiento de las normas técnicas y legales, el 46% indica que son afectados por no contar con metodología adecuada para la cuantificación de partidas para el presupuesto y el 38% considera que es afectado por no realizar un cronograma sincerado considerando la ruta crítica y el análisis de riesgos. Con respecto a los factores de gestión, el 57% refiere que el que más afecta es el cambio del personal técnico por uno distinto con el que se obtuvo la buena pro, es decir que los profesionales calificados no siempre son los que lideran los proyectos. (Ramírez &
Torres, 2017, p.84).
1.1.2. Antecedentes internacionales:
Variable: La calidad de Expedientes técnicos
Rosado, en la tesis de máster realizada en la Universidad Politécnica de Catalunya denominada “Estudio y comparativa de los controles de calidad de los proyectos y obras de construcción en Europa” investiga el control y aseguramiento de la calidad en los proyectos, analiza su ciclo y realiza la comparación en tres países muy influyentes en la fase de proyectos. Concluye que, Estados Unidos, tiene un mayor control y aseguramiento de la calidad. (Rosado, 2012).
Rosado refiere que hay tres fases importantes para el control de calidad de los proyectos, la primera fase es correspondiente al proyecto, la segunda es en la ejecución y la tercera fase es la post-ejecución. Sin embargo, incide en la primera fase, ya que, según las evidencias, es donde se presentan la mayoría de
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incompatibilidades y perjudicaría en promedio el 50% del presupuesto. Por ende, el control de calidad de las primeras fases de un proyecto, es de mucha importancia para no tener inconvenientes en la ejecución. (Rosado, 2012. p.9).
En la tabla 1. Estados Unidos, es que tiene más control en la fase de proyecto, no deja de lado ningún proceso, siendo todos priorizados, sea en el aspecto de tener organismos de control adecuados, planificación, planos y toda la parte técnica del proyecto.
Tabla 1
Comparativa Fase de Proyecto
Fuente: (Rosado, 2012. p.153)
Rosado, realiza una calificación de calidad de 1 al 5, siendo el 5 la mejor y el 1 la peor, se puede observar en la tabla 2 que, Estados Unidos es el que tiene más control de calidad en todas las fases, debido a que gestionan bien la fase de proyecto. (Rosado, 2012. p.159).
Tabla 2
Comparativa Valoración Final por fases
Fuente (Rosado, 2012. p.159)
La investigación de Rosado (2012) aporta a la presente tesis en complementar la base teórica, ya que describe los procesos que siguen las diversas normativas de control de calidad de proyectos, de algunos países desarrollados, los cuales son considerados como modelos en los países latinoamericanos y entre ellos al Perú.
Variable: Planificación de Obras Públicas de Saneamiento básico Cabrera, en la tesis de postgrado de la Universidad Técnica de Machala, Ecuador titulada “Metodología para la Planificación de la Construcción de Obras de Regeneración Urbana”, abarca un análisis cualitativo de los procesos en todas las
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áreas de conocimiento del PMBOK, considera el Lean Construcction y Last Planner como herramientas en la mejora de la planificación. Luego del análisis de la teoría, analiza la documentación general de tres proyectos construidos. Observa que en ninguna de las obras se utilizaron herramientas de planificación, no terminaron en el plazo programado, hubieron adicionales en tiempo y costo, no hubo control de rendimiento de las actividades con las duraciones. Concluye, en la importancia de considerar una metodología de planificación, teniendo como referencia, la guía del PMBOK (Los procesos de Planificación). (Cabrera, 2017).
La investigación de Cabrera (2017) considera una metodología para tener una planificación adecuada, considerando como pilares a la guía PMBOK en todos sus procesos y la filosófica Lean Construction a través de la herramienta Last Planner System. La investigación aporta en la tesis como antecedente, debido a que se aplica de la misma forma conceptos prácticos del PMBOK y métodos de análisis de planificación en el análisis de 10 proyectos.
Carbajal, en la tesis master realizada en la Universidad Politécnica de Valencia “Planificación y Control Temporal de Obras en Perú: Estado Actual y Propuestas de Mejora”, investiga la realidad de los procesos de planificación y control en proyectos en Perú, a través de encuestas a 158 profesionales del sector de construcción, observa que existe una problemática en el alcance de objetivos y metas del proyecto previa a su ejecución, la estimación de los periodos de ejecución, son inciertas, lo que implica en los factores de fracaso de los proyectos
; asimismo aún se utilizan técnicas de planificación remotas como es el caso del diagrama Gantt, habiendo poco progreso en la implementación de ello, siendo esta técnica poco detallada y confuso en proyectos de gran envergadura, aun no son implementados herramientas eficaces como el Last Planner y el BIM. En relación al panorama, concluye la investigación con el aporte de alternativas para la planificación y control de proyectos. (Carbajal, 2016, p.3).
La investigación de Carbajal (2016), aporta a la presenta tesis en complementar en la base teórica, como antecedente en la situación de la planificación en Perú y análisis de las innovaciones en la planificación como es el Lean Construction , asimismo como referencia con la metodología empleada en las encuestas, ya que obtiene resultados a través de encuestas aplicados a expertos de la construcción, y se observa que la planificación que afrontan las obras en el
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Perú son inadecuados, a raíz de ello incide en el interés de la filosofía Lean Construction, a través de diversas herramientas como es el Sistema del último planificador (programa maestro).
1.2. Bases Teóricas y Conceptuales
1.2.1. Variable: “La calidad de Expedientes Técnicos” La Calidad
“La calidad según la norma ISO 9000 es el grado en el que un conjunto de características inherentes a un objeto (producto, servicio, proceso, persona, organización, sistema o recurso) cumple con los requisitos” (ISO 9000, 2015).
La gestión de la calidad debe ser orientada en todas las etapas de un proyecto, desde la concepción hasta la ejecución y post ejecución del mismo, cumpliendo todos los requisitos de calidad necesarios (RNE, 2019, p.209).
Según la norma internacional del ISO 9001:2015, “La aplicación del enfoque a procesos en un sistema de gestión de la calidad permite: la comprensión y la coherencia en el cumplimiento de los requisitos, la consideración de los procesos en términos de valor agregado, el logro del desempeño eficaz del proceso, la mejora de los procesos con base en la evaluación de los datos y la información”. La representación de la estructura de la norma internacional, es con el ciclo PHVA (planificar-hacer-verificar-actuar), tal como se muestra en la figura 1. (ISO 9001, 2015, p.8).
Figura 1
Representación del Ciclo PHVA de la Gestión de Calidad
Fuente: Elaboración propia adaptado de ISO 9001 (2015)
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Según la guía PMBOK (2017), “La Gestión de la Calidad del Proyecto incluye los procesos para incorporar la política de calidad en la organización en cuanto a la planificación, gestión y control de los requisitos de calidad del proyecto, a fin de satisfacer los objetivos de los interesados. La Gestión de la Calidad es compatible con los procesos de mejora continua”.
En la figura 2, se muestra el panorama de los procesos de Gestión de la Calidad del Proyecto según el PMBOK, que se interrelacionan entre ellos y que van adecuándose al tipo de proyecto que se abarcan.
Figura 2
Descripción General de la Gestión de la Calidad del Proyecto
Fuente: Elaboración propia adaptado de PMBOK (2017)
La guía PMBOK 6ta edición y el ISO 9001:2015, tienen relación en los procesos de gestión de calidad, siendo aplicables a todo tipo de proyectos, no obstante, la guía del PMBOK muestra los procesos y subprocesos más completos con los respectivos elementos (dimensiones), cabe mencionar que el proceso que
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se considerará para establecer la calidad de los expedientes técnicos, será a través de un control de la calidad en la etapa de salidas, ya que un expediente técnico es un entregable.
“Controlar la Calidad es el proceso de monitorear y registrar los resultados de la ejecución de las actividades de gestión para evaluar el desempeño y garantizar los entregables sean acorde al alcance, sin deficiencias y satisfagan al cliente. El proceso Controlar la calidad determina si las salidas del proyecto hacen lo que estaban destinadas a hacer. Esas salidas deben cumplir con todas los estándares, requisitos, regulaciones y especificaciones aplicables”. (PMBOK, 2017).
Expediente técnico
“Es el proyecto en la fase de inversión, que pasa de su definición de diseño preliminar hasta el de diseño de detalles, nivel que permite su ejecución. El rango de inversión en esta etapa es del 5% al 10% del presupuesto”. (Campero & Alarcón, 2015, p.40).
“Es el conjunto de documentos, planos, especificaciones técnicas, cálculos, presupuestos y otros, que establecen las características y dimensiones y otros aspectos de una obra, para su valoración, contratación y ejecución”. (Salinas &
Álvarez, 2014, p.153).
Documentos, que consideran las características, requisitos y especificaciones para la ejecución del proyecto, conformado por: planos según especialidad, especificaciones técnicas, metrados y presupuestos, costos unitarios, cronogramas y memoria descriptiva y otros como: fórmula polinómica, estudios técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto ambiental, geológicos, etc.), y listado de ensayos y/o pruebas según se requieran, acorde a la naturaleza del proyecto. (RNE, 2019, p. 31).
El expediente técnico, según sea el caso, es elaborado por la unidad formuladora de la entidad, un consultor o por el ejecutor, acorde a los montos de inversión y a los sistemas de contratación. (GUIA OSCE, 2015, p.19).
En casos de algunos gobiernos locales que no cuentan con unidad formuladora, el jefe de la subgerencia de estudios o área de estudios, revisan el expediente técnico y emiten su conformidad, si hubiera deficiencias, se devolverá
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al proyectista con la esquela de observaciones para su posterior corrección.
(Salinas & Álvarez, 2014, p.172).
“Un entregable se define como cualquier producto, resultado o capacidad único y verificable para ejecutar un servicio que se produce para completar un proceso, una fase o un proyecto. Los entregables pueden ser tangibles o intangibles”. (PMBOK, 2017, p.4).
La Calidad de expediente técnico
Debe ser definida antes de la ejecución, exigiendo el cumplimiento de los estándares de calidad, describiendo el procedimiento y características de ejecución; Uno de los procesos incidentes e importantes, es verificar el nivel de calidad de los documentos técnicos, si se detecta alguna falta de precisión debe ser inmediatamente atendido, para evitar reclamaciones e ineficiencias (Campero
& Alarcón, 2015, p.390).
En términos generales la calidad de expediente técnico se define como el grado en que el entregable cumple el contenido mínimo de acuerdo con la normatividad vigente según el tipo de proyecto.
Para determinar la variable independiente Calidad de Expediente técnico, se usará la base teórica de la guía de PMBOK 6ta edición, cuyos componentes o dimensiones en la fase de salida son: entregables verificados e información de desempeño del trabajo.
1.2.1.1. Dimensión: Entregables Verificados a. Definición
La dimensión de Entregables Verificados, es uno de los objetivos del proceso del control de la Calidad del proyecto, el cual consiste en determinar la conformidad de los entregables según el proyecto definido. (PMBOK, 2017, p.305).
La norma GE.030 de Reglamento Nacional de Edificaciones indica que el proyecto debe contener toda la documentación necesaria, que cumpla con la calidad necesaria, asimismo cumplirse en la etapa de ejecución. (RNE, 2019, p.209).
El control de calidad de un proyecto refiere a la revisión de la documentación del proyecto (entregables verificados), para el cumplimiento de las obligaciones
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contractuales y regulatorias y la normativa vigente. (Forbes & Ahmed, 2011, pg.
461).
Los entregables de un proyecto, contiene toda la documentación oficial e información para la ejecución del proyecto. Aquellos documentos deben estar claros, precisos y sin ambigüedades; no obstante, la mayoría de ejecuciones comienzan con documentos incompatibles y con deficiencias. (Cárdenas, 2013, p.4).
Según Cáceres (2005), “Todo proyecto de ingeniería culmina en la elaboración del expediente técnico, contiene información y datos que inciden directa e indirectamente en la calidad del producto de los diferentes procesos constructivos”. Ante ello, es importante el compromiso de los especialistas en la evaluación, pues de ello depende garantizar el éxito del proyecto y evitar futuros problemas. (Herrera, 2019, p.39).
b. Expedientes técnicos de saneamiento básico
"Los expedientes técnicos de saneamiento básico, son los proyectos que tienen por objetivo brindar el servicio básico adecuado de agua potable y de alcantarillado sanitario para reducir las enfermedades de origen hídrico y mejoren la calidad de vida”. (GUIA SNIP, 2011, p.3)
Los proyectos de saneamiento básico intervienen los sistemas de AP (Agua potable) y AS (Alcantarillado sanitario) y se organizan acorde a la tabla 3.
Tabla 3
Elementos que conforman los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario
28 Fuente: Elaboración propia adaptada de (GUIA SNIP, 2015, p.6)
Agua potable (AP), brinda a los usuarios mediante la infraestructura necesaria para los procesos de captación, conducción, tratamiento de agua potable, almacenamiento y distribución. Alcantarillado sanitario (AS) es el que se brinda a los usuarios la infraestructura necesaria para los procesos de recolección, tratamiento y disposición final de las aguas residuales. (GUIA SNIP, 2015, p.5).
c. Contenido Mínimo de los Expedientes Técnicos de saneamiento básico El Ministerio de Vivienda, Construcción y saneamiento, fiscaliza y supervisa el cumplimiento del marco normativo relacionado con todos los proyectos de obras civiles, y dentro de ello es el control de “la calidad de los expedientes técnicos de saneamiento básico”, brindando “LA GUIA DE ORIENTACION PARA ELABORACION DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO”, para dar lineamientos a los proyectos urbanos o rurales para que puedan ser financiados para su posterior ejecución. La guía, será la base para la evaluación, así que el contenido mínimo del expediente técnico.
La evaluación de expedientes técnicos es una etapa muy fundamental ya que de esto depende el éxito del proyecto, si no se evalúan de manera adecuada con personal especializado capacitado, comprometido por los resultados que
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obtenga difícilmente se va poder contar con proyectos eficientes. (Herrera, 2019, p.57).
c.1. Índice enumerado
Según la guía de orientación, el contenido mínimo que debe tener todo expediente técnico de saneamiento, deberá presentar el siguiente orden según tabla 4 “Orden de Presentación”.
Tabla 4
Orden de Presentación de un expediente técnico de saneamiento
Fuente: Elaboración propia adaptada de (GUIA MVCS, 2016, pp.8-9)
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Adicionalmente a ello el índice enumerado debe mantener relación con el contenido mínimo, debido a que el responsable de la planificación evitaría problemas de incompatibilidad de contenido.
c.2. Memoria Descriptiva
“La memoria descriptiva señala la justificación técnica de acuerdo a la evaluación del estado de la obra, debiendo indicarse consideraciones técnicas cuya índole depende del tipo de obra a ejecutar y que exigen el desarrollo de un conjunto de trabajos señalados en el expediente técnico. Asimismo, se señala en forma precisa los objetivos a alcanzar con el desarrollo de la obra o trabajos planteados”. (GUIA OSCE, 2015, p.21).
Asimismo, se debe considerar el planteamiento general, características técnicas, metas y alcances (Salinas & Álvarez, 2014, p.167).
c.3. Memoria de cálculo
En este ítem, debe considerarse todas las normas técnicas y complementarias según la naturaleza de la obra, en primer lugar, está el Reglamento Nacional de Edificaciones, asimismo otras normas técnicas, aprobadas con resoluciones ministeriales o directorales, que también deben ser considerados, según sea la especialidad del proyecto. En el caso de proyecto de saneamiento de agua potable y alcantarillado, se debe abordar varias normativas, acorde al contexto, cantidad de población y otros.
Para proyectos rurales se cuenta con la “Guía de Opciones Técnicas para Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento para Centros Poblados del Ámbito Rural aprobado con Resolución Ministerial N° 189-2017- VIVIENDA” y su modificatoria aprobada con “Resolución Ministerial N° 195-2018-VIVIENDA”. También se cuenta con la “Guía de opciones técnicas para abastecimiento de agua potable y saneamiento para centro poblados del ámbito rural del Programa Nacional de Saneamiento Rural - PNSR y la Guía simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos-Saneamiento Básico en el Ámbito Rural, a nivel de Perfil, del Ministerio de Economía y Finanzas”.
Para proyectos urbanos se toma como referencia el “Reglamento de elaboración de proyectos de agua potable y alcantarillado para habilitaciones urbanas de Lima Metropolitana y Callao aprobado con Resolución de Gerencia General N° 0501-2010-GG”, y complementar con las disposiciones dadas con la
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Resolución Ministerial N° 153-2019-VIVIENDA, Norma Técnica “Guía de diseños estandarizados para infraestructura sanitaria en ámbito urbano”.
En los cálculos, se refleja la concepción original y la aplicación detallada de las normas vigentes, tanto diseños y cálculos de obras mecánicas, saneamiento, eléctricas, civiles, electrónicas y arquitectura, a fin de tomar decisiones para efectuar cambios constructivos. (Salinas & Álvarez, 2014, p.31).
Es importante recalcar que para cada componente y/o infraestructura de una obra de agua potable o saneamiento, se considere las normativas correspondientes, tales como: decreto supremo, decretos legislativos, resoluciones ministeriales y leyes vigentes.
c.4. Planilla de Metrados
“Es la cuantificación por partidas de la cantidad de obra a ejecutar. Deberán tener en cuenta en la elaboración de los metrados, la Norma Técnica, Metrados para Obras de Edificación y Habilitaciones Urbanas. Deben estar sustentados por cada partida, con una planilla y considerando cada detalle técnico según los planos del expediente técnico”. (GUIA MVCS, 2016, p.26).
c.5. Presupuesto de Obra
“Es el costo estimado de la obra a ejecutar, determinado a partir del cálculo de metrados y el análisis de costos unitarios, y esta ordenado por el costo directo, gastos generales, utilidad e impuestos”. (GUIA OSCE, 2015, p. 24).
El proyectista es responsable de las partidas consideradas sean las necesarias para la ejecución y buena calidad del expediente técnico. (Salinas &
Álvarez, 2014, p.168).
El Valor Referencial se tiene que ir actualizando cada 6 meses, ya que los precios de los insumos y mano de obra, varían acorde a las condiciones del lugar, tiempo y entre otros.
c.6. Análisis de Costos Unitarios
Es el cálculo del costo por unidad de medida de cada partida, se considera todo a lo que respecta la mano de obra, insumos, equipos y herramientas, necesarias para cumplir dicha partida.
“Es necesario conocer todos los insumos que intervienen en la ejecución de cada partida, su aporte unitario o rendimiento expresado en cantidad de insumo por
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unidad de medida de la partida, así como el costo en el mercado del insumo”. (GUIA OSCE, 2011, p. 24).
El IGV, se considera acorde a la modalidad de ejecución, si la obra será por administración directa, el IGV debe ser considerado en el análisis de precios unitarios y si será por contrata, se agregará al final sobre el monto total del presupuesto.
c.7. Relación de Insumos
Cantidad de mano de obra, materiales y equipos o herramientas, según sea la Modalidad de Ejecución, el IGV se incluyen en los gastos generales y otros (GUIA MVCS, 2016, p. 29).
c.8. Cotización de Materiales
Lista de precios de los insumos requeridos en obra, como mínimo deberán ser tres proveedores y si, se presentan más, es mucho mejor, ya que sincera el presupuesto.
c.9. Fórmula Polinómica
“Es la representación matemática de la estructura de costos de un presupuesto y está constituida por la sumatoria de términos, denominados monomios, que consideran la incidencia de los principales recursos (mano de obra, materiales, equipo, gastos generales) dentro del presupuesto. Se aplica para calcular el efecto de la variación de precios de algunos de los insumos involucrados en la ejecución”.
Para el cálculo debe seguirse los lineamientos del Decreto Supremo Nº 011- 79-VC y normas complementarias y modificatorias. Usualmente, se representa:
“El número máximo de fórmulas polinómicas por obra es de 4 y como mínimo 1. En caso que en un contrato existan obras de distinta naturaleza podrá emplearse hasta un máximo de 8 fórmulas polinómicas”. (GUIA OSCE,2015, pg. 26).
c.10. Cronograma de Obra
“Documentos que muestran la programación de la ejecución de obra, para controlar el avance de la obra, constan de lo siguiente: Programación PERT - CPM,
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Diagrama de barras (Gantt), el Calendario de Avance de Obra Valorizado, y el Cronograma de Adquisición de Materiales”. (GUIA MVCS, 2016, p.30).
“El Consultor elaborará el cronograma de ejecución de obra precisando la cantidad de cuadrillas consideradas para realizar los trabajos, la cantidad de turnos, horas de trabajo diario y toda consideración que haya tomado para la determinación del plazo de obra”. (GUIA OSCE, 2015, p. 26).
c.11. Especificaciones Técnicas
Es la explicación detallada de cada partida considerada en el presupuesto del expediente técnico, incluye la descripción de los trabajos, métodos de construcción (procesos constructivos), verificación de la calidad y forma de pago.
(GUIA OSCE, 2015, p.22).
Es importante, detallar cada partida, para que el ejecutor, pueda tener claro el alcance de las partidas y con ello, complementar a lo que indica los planos de obra.
c.12. Planos
Es la representación gráfica del proyecto, y contiene todos los componentes según las partidas del presupuesto, asimismo, se encuentra todos los detalles técnicos según especialidad, que deberán cumplirse al 100%, cabe resaltar que los planos, son los documentos técnicos de más importancia en orden prelación, sobre las especificaciones técnicas y presupuesto. (GUIA MVCS, 2016, p.31).
c.13. Estudios Básicos
Son los estudios complementarios, importantes para el diseño y son acuerdo a la especialidad de cada proyecto, cada expediente técnico, debe ser respaldado con los Estudios Básicos. (GUIA OSCE, 2015, p.22).
Acorde a la GUIA MVCS (2016), los proyectos de saneamiento básico, deben considerar como mínimo lo siguiente:
- Topografía
- Estudio de Mecánica de suelos - Estudio de fuentes de agua
c.14. Anexos
Considerar otros estudios y/o documentos importantes para la ejecución de la obra, entre ellos: Manual de operación y mantenimiento, documentos de
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propiedad de las áreas de intervención, certificado ambiental, certificados de factibilidad de servicios, entre otros.
1.2.1.2. Dimensión: Información de Desempeño del Trabajo
La dimensión de información de Desempeño del Trabajo, es la información sobre el cumplimiento de los requisitos del proyecto, las causas de los rechazos, el re trabajo requerido, las recomendaciones para acciones correctivas, las listas de entregables verificados, el estado de las métricas de calidad y la necesidad de ajustes en el proceso. Entre los ejemplos de datos de desempeño del trabajo se incluyen el trabajo completado, los indicadores clave de desempeño (KPIs), las medidas de desempeño técnico, las fechas reales de comienzo y finalización de las actividades planificadas, los puntos de historia completados, el estado de los entregables, el número de solicitudes de cambio de avance del cronograma, el número de defectos, los costos reales incurridos, las duraciones reales, etc. (PMBOK, 2017, p.
95).
La evaluación del desempeño consiste en que la organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organización debe determinar los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta información.
La organización debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen por el seguimiento y la medición. (ISO 9001, 2015, p.17).
En toda entidad tanto públicas como privadas, existen responsables que deben controlar la calidad de los proyectos, tales como: Gerente de proyectos, Jefe de estudios y proyectos, Subgerente de obras, Residente de obra y Supervisor de obra, para emitir conformidad o caso contrario observar las deficiencias, para evitar que haya problemas durante la ejecución.
En la presente tesis, La dimensión Información de Desempeño del Trabajo es evaluada por los profesionales responsables que han revisado el expediente técnico de saneamiento básico, ya que ellos son la fuente de primera mano para la verificación de cumplimientos de requisitos, causas de los rechazos, re-trabajo requerido, recomendaciones para acciones correctivas, listas de entregables
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verificados, estado de las métricas de calidad. Profesionales técnicos, quienes están en la potestad de verificar el desempeño de los profesionales proyectistas, no obstante, realizado el trabajo de campo, se detectó que ningún municipio distrital cuenta con métricas de calidad o controles de calidad a los proyectos, solo se confía en el criterio técnico del responsable, por ello se aplica un cuestionario para que cada responsable pueda calificar la situación de cada expediente en relación a los indicadores.
1.2.2. Variable: Planificación de Obras Públicas de Saneamiento básico.
Planificación
La planificación consiste en una serie de procesos dinámicos que se van actualizando, para prever situaciones improvisadas. Si no se cuenta con una planificación, es imposible controlar el proyecto acorde a los objetivos que este quiere alcanzar. (Serpell & Alarcón, 2015, p.14).
Con respecto a la variable planificación, consiste en:
“Concebir como debe ser realizado el trabajo, en qué orden y con qué recursos;
dividiendo el proyecto y tomando partes de él, en un conjunto de actividades manejables”. (Serpell & Alarcón, 2015, p.17).
La administración del proyecto incluye funciones tradicionales de administración: planificación, organización, dirección y control.
La planificación es una de estas funciones y se utiliza como una herramienta de gran utilidad dentro de cada proyecto, con el fin de lograr alcanzar los objetivos de estos de la mejor manera posible. La planificación es posiblemente una de las funciones más importantes para el éxito de la administración de proyectos y el director o administrador del proyecto se apoya en ella para anticipar e influenciar futuros eventos que ocurrirán en el desarrollo del proyecto y para definir un camino de acción para la ejecución del proyecto. (Serpell & Alarcón, 2015, p.13).
Para H. Fayol, la primera acción de administrar es anticipar, “escrutar el porvenir y confeccionar el programa de acción”. “Asimismo, prever significa a la vez calcular el porvenir y prepararlo: prever es ya obrar”. En la figura 3, se observan las características que originan el fracaso a un proyecto, una de las más incidentes es la ausencia de planificación efectiva. (Campero y Alarcón, 2015, p.51).
36 Figura 3
Causas de los fracasos en los proyectos (Kent Blank, Ref.2)
Fuente: (Campero y Alarcón, 2015, p.52).
La planificación de la construcción es un proceso de identificación de actividades y recursos necesarios para hacer que el diseño sea una realidad física. Por lo tanto, la construcción es la implementación de un diseño previsto por arquitectos e ingenieros. Tanto en el diseño como en la construcción, se deben realizar numerosas tareas operativas con una variedad de precedencia y otras relaciones entre las diferentes tareas.
(Hendrickson, 1989, p.45).
Niveles de Planificación
La planificación debe comenzar desde arriba hacia abajo, ver figura 4.
Figura 4
Niveles de Planificación
Fuente: Propia Adaptado de (Serpell & Alarcón, 2015, pp.19-20)
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En la tesis se enfoca en la planificación táctico, debido que un expediente técnico es un entregable que consta de información detallada del proyecto y donde se encuentra las actividades específicas para llevar a cabo la ejecución.
Obras Publicas
Son todas las actividades referidas a obras de construcción (edificación, saneamiento, hidráulica, pavimentos, etc.) administrados por el gobierno para satisfacer a las necesidades públicas.
Figura 5
Adaptación Modalidades de ejecución de obras
Fuente: Propia Adaptado de (Salinas & Álvarez, 2014, p.11).
Procesos de planificación según PMBOK
“La naturaleza de un proyecto puede requerir el uso de reiterados ciclos de realimentación para análisis adicionales. Los cambios importantes que ocurren a lo largo del ciclo de vida del proyecto pueden generar la necesidad de reconsiderar uno o más de los procesos de planificación y, posiblemente, uno o ambos procesos de Inicio. El beneficio clave de este Grupo de Procesos consiste en definir la línea de acción para completar con éxito el proyecto”. (PMBOK,2017, p.565).
Para determinar la variable dependiente planificación de obras, se usará la base teórica de la guía de PMBOK 6ta edición. El Grupo de Procesos de Planificación son los siguientes:
38 Figura 6
Grupo de Procesos de Planificación
Fuente: Elaboración propia adaptado de guía PMBOK (2017)
En el presente estudio se llevará a cabo los tres primeros procesos, siendo de los más importantes que se obtienen de la base del expediente técnico, y estos procesos denominados dimensiones son:
Figura 7
Grupo de Procesos de Planificación incidentes
Fuente: Elaboración propia adaptado de guía PMBOK (2017) PROCESOS DE PLANIFICACIÓN GESTIÓN
ALCANCE DEL PROYECTO
GESTIÓN DE CRONOGRAMA DEL PROYECTO
GESTIÓN DE COSTOS DEL
PROYECTO
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1.2.2.1. Dimensión: Gestión de Alcance del proyecto
La dimensión de Gestión de Alcance, incluye los procesos requeridos para garantizar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido, y únicamente el trabajo requerido, para completar el proyecto con éxito. Gestionar el alcance del proyecto se enfoca primordialmente en definir y controlar qué se incluye y qué no se incluye en el proyecto. (PMBOK, 2017, p.567).
La administración del alcance de un proyecto tiene como objetivo asegurar que el trabajo sea suficiente para entregar el resultado especificado para el proyecto. De este modo se cuida de no hacer trabajo innecesario, las etapas de esta administración se pueden resumir en cuatro: Desarrollo del concepto a través del objetivo del proyecto, definición del alcance a través de la estructura de subdivisión del proyecto, autorización y ejecución del trabajo y realización de seguimiento y control del progreso del proyecto, producto del proyecto. (Serpell & Alarcón, 2015, p.34).
Para que los objetivos operacionales cumplan con su papel, deben ser:
precisos, conocidos y aceptados, utilizados para medir la eficiencia de la gestión. La precisión se logra cuando los objetivos: con claros y definidos, se expresan en una escala de medida, tienen un valor y se le fija un horizonte de tiempo. (Campero & Alarcón, 2015, p. 55).
“Definir el Alcance es el proceso que consiste en desarrollar una descripción detallada del proyecto. El beneficio de este proceso es que describe los límites del resultado y los criterios de aceptación”. (PMBOK, 2017, p.569).
Los subprocesos de la dimensión de Gestión de alcance del proyecto, incluyen:
La Planificación de la Gestión de alcance, es el proceso de seguimiento durante la elaboración a nivel de proyecto, con respecto a la presente tesis, este periodo no se cuenta con registro, ya que se enfoca a los documentos (expedientes técnicos) ya entregados, por ende, este proceso no entra a evaluación.
Recopilar los requisitos, es el proceso de la verificación de cada entregable del proyecto, este proceso se obtendrá de los resultados de la dimensión de calidad de expediente técnico.
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Definir el alcance, es el proceso que consiste en verificar si los objetivos y metas del proyecto, son acordes a la necesidad de los beneficiados. Se obtendrá de un análisis de las partidas detalladas en el expediente técnico.
Crear la EDT/WBS, para poder planificar y controlar efectivamente un proyecto, es necesario subdividirlo de una manera racional y apropiada para estas funciones. La mayoría de las técnicas que permiten lidiar con situaciones de cambio y que al mismo tiempo proveen capacidad para ejercer control, se basan en la descomposición en partes manejables de aquello aún se intenta administrar. (Serpell & Alarcón, 2015, p.38)
“Esta división en elementos definidos físicamente, cuantificados en recursos y acotados en plazo y presupuesto, permite el control de las actividades por sus responsables, quienes medirán periódicamente los resultados y los compararán con lo previsto”. (Campero & Alarcón, 2015, pg. 88)
La entidad ejecutora, debe contar con el personal responsable de la planificación de obra, puede ser el jefe de proyecto, el ingeniero de producción, oficina técnica y el ingeniero residente, los cuales pueden utilizar diversas estrategias de planificación.
1.2.2.2. Dimensión: Gestión de Cronograma del proyecto
“La dimensión de Gestión de Cronograma, es el proceso de analizar secuencias de actividades, duraciones, requisitos de recursos y restricciones del cronograma para crear un modelo de cronograma para la ejecución, el monitoreo y el control del proyecto”. (PMBOK, 2017, p.571).
Estando ya determinadas las duraciones de actividades del proyecto, se determina la secuencia lógica para la ejecución de estas, es necesario: determinar precedencias, relación de actividades y coherencia. (Serpell & Alarcón, 2015, p.24)
“Planificar la Gestión del Cronograma, es el proceso de establecer las políticas, los procedimientos y la gestión documentaria documentación”. (PMBOK, 2017, p.571).
Los subprocesos de la dimensión de Gestión de cronograma del proyecto, incluyen:
41 Figura 8
Procesos de la gestión de cronograma
Fuente: Elaboración propia adaptado de (PMBOK, 2017, p.566)
1.2.2.3. Dimensión: Gestión de Costos del proyecto
"La dimensión de Gestión de Costo, es el proceso que consiste en sumar los costos estimados de las actividades. El beneficio clave de este proceso, es determinar el valor referencial y por ende la línea base del proyecto”. (PMBOK, 2017, p.577).
Según la guía del PMBOK, los procesos de la dimensión gestión de costos son los siguientes:
Figura 9
Procesos de la gestión de costos
Fuente: Elaboración propia adaptado de (PMBOK, 2017, p.577)
